３ 【業務の状況】
(1) 受入手数料の内訳
期別
|
区分
|
株券
(百万円)
|
債券
(百万円)
|
受益証券
(百万円)
|
その他
(百万円)
|
計
(百万円)
|
前第１四半期
累計期間
(2020.４～
2020.６)
|
委託手数料
|
1,260
|
0
|
76
|
―
|
1,337
|
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
|
5
|
―
|
―
|
―
|
5
|
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
|
―
|
94
|
654
|
―
|
749
|
その他の受入手数料
|
5
|
0
|
1,175
|
66
|
1,247
|
計
|
1,271
|
95
|
1,906
|
66
|
3,339
|
当第１四半期
累計期間
(2021.４～
2021.６)
|
委託手数料
|
1,410
|
―
|
31
|
―
|
1,442
|
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
|
212
|
―
|
―
|
―
|
212
|
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
|
―
|
16
|
1,064
|
―
|
1,080
|
その他の受入手数料
|
8
|
0
|
1,719
|
66
|
1,795
|
計
|
1,631
|
16
|
2,816
|
66
|
4,530
|
(2) トレーディング損益の内訳
区分
|
前第１四半期累計期間
(2020.４～2020.６)
|
当第１四半期累計期間
(2021.４～2021.６)
|
実現損益
(百万円)
|
評価損益
(百万円)
|
計
(百万円)
|
実現損益
(百万円)
|
評価損益
(百万円)
|
計
(百万円)
|
株券等トレーディング損益
|
17
|
―
|
17
|
25
|
―
|
25
|
債券等トレーディング損益
|
7
|
0
|
7
|
1
|
△0
|
1
|
その他のトレーディング損益
|
3
|
△0
|
3
|
0
|
0
|
0
|
合計
|
28
|
0
|
28
|
28
|
△0
|
28
|
(3) 自己資本規制比率
|
前第１四半期会計期間末
(2020年６月30日現在)
|
当第１四半期会計期間末
(2021年６月30日現在)
|
基本的項目
|
(百万円)
|
(A)
|
27,294
|
28,409
|
補完的項目
|
その他有価証券評価
差額金(評価益)等 (百万円)
|
|
△983
|
△1,101
|
金融商品取引責任準備金等
(百万円)
|
|
181
|
170
|
一般貸倒引当金(百万円)
|
|
2
|
3
|
|
計 (百万円)
|
(B)
|
△799
|
△927
|
控除資産
|
(百万円)
|
(C)
|
6,426
|
6,059
|
固定化されて
いない自己資本
|
(A)＋(B)－(C) (百万円)
|
(D)
|
20,068
|
21,421
|
リスク相当額
|
市場リスク相当額 (百万円)
|
|
60
|
9
|
取引先リスク相当額(百万円)
|
|
359
|
542
|
基礎的リスク相当額(百万円)
|
|
4,116
|
3,882
|
|
計 (百万円)
|
(E)
|
4,536
|
4,433
|
自己資本規制比率
|
(D)／(E)×100(％)
|
|
442.3
|
483.1
|
（注） 上記は金融商品取引法第46条の６第１項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。
当第１四半期会計期間の市場リスク相当額の月末平均額は19百万円、月末最大額は41百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は558百万円、月末最大額は577百万円であります。
(4) 有価証券の売買等業務
① 有価証券の売買の状況（先物取引を除く）
イ 株券
期別
|
受託(百万円)
|
自己(百万円)
|
合計(百万円)
|
前第１四半期
（2020.４～2020.６）
|
474,508
|
9,887
|
484,395
|
当第１四半期
（2021.４～2021.６）
|
504,869
|
8,123
|
512,992
|
ロ 債券
期別
|
受託(百万円)
|
自己(百万円)
|
合計(百万円)
|
前第１四半期
（2020.４～2020.６）
|
51
|
1,350
|
1,401
|
当第１四半期
（2021.４～2021.６）
|
―
|
486
|
486
|
ハ 受益証券
期別
|
受託(百万円)
|
自己(百万円)
|
合計(百万円)
|
前第１四半期
（2020.４～2020.６）
|
14,870
|
684
|
15,555
|
当第１四半期
（2021.４～2021.６）
|
7,930
|
1,477
|
9,407
|
ニ その他
期別
|
受託(百万円)
|
自己(百万円)
|
合計(百万円)
|
前第１四半期
（2020.４～2020.６）
|
408
|
―
|
408
|
当第１四半期
（2021.４～2021.６）
|
156
|
―
|
156
|
② 証券先物取引等の状況
イ 株式に係る取引
該当事項はありません。
ロ 債券に係る取引
該当事項はありません。
(5) 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
① 株券
期別
|
引受高
(百万円)
|
売出高
(百万円)
|
特定投資家向け売付け勧誘等の総額
(百万円)
|
募集の
取扱高
(百万円)
|
売出しの
取扱高
(百万円)
|
私募の
取扱高
(百万円)
|
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高
(百万円)
|
前第１四半期
（2020.４～
2020.６）
|
15
|
13
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
当第１四半期
（2021.４～
2021.６）
|
2,068
|
2,127
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
② 債券
期別
|
種類
|
引受高
(百万円)
|
売出高
(百万円)
|
特定投資家向け売付け勧誘等の総額
(百万円)
|
募集の
取扱高
(百万円)
|
売出しの
取扱高
(百万円)
|
私募の
取扱高
(百万円)
|
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高
(百万円)
|
前第１四半期
(2020.４
～
2020.６)
|
国債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
地方債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
特殊債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
社債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
外国債券
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
合計
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
当第１四半期
(2021.４
～
2021.６)
|
国債
|
―
|
―
|
―
|
20
|
―
|
―
|
―
|
地方債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
特殊債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
社債
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
外国債券
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
合計
|
―
|
―
|
―
|
20
|
―
|
―
|
―
|
③ 受益証券
期別
|
種類
|
引受高
(百万円)
|
売出高
(百万円)
|
特定投資家向け売付け勧誘等の総額
(百万円)
|
募集の
取扱高
(百万円)
|
売出しの
取扱高
(百万円)
|
私募の
取扱高
(百万円)
|
特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高
(百万円)
|
前第１四半期
(2020.４
～
2020.６)
|
株式
投信
|
単位型
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
追加型
|
―
|
―
|
―
|
42,278
|
―
|
36,112
|
78,390
|
公社債
投信
|
単位型
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
追加型
|
―
|
―
|
―
|
105,194
|
―
|
―
|
105,194
|
外国投信
|
―
|
―
|
―
|
263
|
―
|
―
|
263
|
合計
|
―
|
―
|
―
|
147,736
|
―
|
36,112
|
183,848
|
当第１四半期
(2021.４
～
2021.６)
|
株式
投信
|
単位型
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
追加型
|
―
|
―
|
―
|
50,519
|
―
|
17,362
|
67,881
|
公社債
投信
|
単位型
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
―
|
追加型
|
―
|
―
|
―
|
100,180
|
―
|
―
|
100,180
|
外国投信
|
―
|
―
|
―
|
74
|
―
|
―
|
74
|
合計
|
―
|
―
|
―
|
150,773
|
―
|
17,362
|
168,135
|
④ その他
コマーシャル・ペーパー、外国証書及びその他については、該当事項はありません。