第３【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

（１）【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類	発行可能株式総数（株）
普通株式	130,000,000
計	130,000,000

②【発行済株式】

種類	第３四半期会計期間末現在発行数（株） （平成28年12月31日）	提出日現在発行数（株） （平成29年２月13日）	上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名	内容
普通株式	32,779,000	32,779,000	東京証券取引所市場第一部	単元株式数100株
計	32,779,000	32,779,000	－	－

（２）【新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

（４）【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

（５）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式総数増減数 （株）	発行済株式総数残高（株）	資本金増減額 （千円）	資本金残高 （千円）	資本準備金増減額（千円）	資本準備金残高（千円）
平成28年10月１日～平成28年12月31日	－	32,779,000	－	5,251,687	－	4,774,326

（６）【大株主の状況】

　当四半期会計期間は第３四半期会計期間であるため、記載事項はありません。

（７）【議決権の状況】

当第３四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日（平成28年９月30日）に基づく株主名簿による記載をしております。

①【発行済株式】

平成28年12月31日現在

区分	株式数（株）	議決権の数（個）	内容
無議決権株式	－	－	－
議決権制限株式（自己株式等）	－	－	－
議決権制限株式（その他）	－	－	－
完全議決権株式（自己株式等）	普通株式　　 877,400	－	－
完全議決権株式（その他）	普通株式　31,895,500	318,955	－
単元未満株式	普通株式　　　 6,100	－	－
発行済株式総数	32,779,000	－	－
総株主の議決権	－	318,955	－

②【自己株式等】

平成28年12月31日現在

所有者の氏名又は名称	所有者の住所	自己名義所有株式数（株）	他人名義所有株式数（株）	所有株式数の合計（株）	発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
極東証券株式会社	東京都中央区日本橋茅場町一丁目４番７号	877,400	－	877,400	2.67
計	－	877,400	－	877,400	2.67

２【役員の状況】

該当事項はありません。

３【業務の状況】

(1）受入手数料の内訳

前第３四半期累計期間（自平成27年４月　至平成27年12月）

区分	株券 （百万円）	債券 （百万円）	受益証券 （百万円）	その他 （百万円）	計 （百万円）
委託手数料	1,000	0	58	－	1,058
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	27	－	－	－	27
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	0	0	777	15	793
その他の受入手数料	8	0	311	46	367
計	1,035	1	1,147	61	2,245

当第３四半期累計期間（自平成28年４月　至平成28年12月）

区分	株券 （百万円）	債券 （百万円）	受益証券 （百万円）	その他 （百万円）	計 （百万円）
委託手数料	672	－	55	－	728
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	7	－	－	－	7
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	0	0	545	30	575
その他の受入手数料	3	0	256	22	283
計	683	0	858	52	1,595

(2）トレーディング損益の内訳

区分	前第３四半期累計期間 （自平成27年４月　至平成27年12月）			当第３四半期累計期間 （自平成28年４月　至平成28年12月）
	実現損益（百万円）	評価損益（百万円）	計 （百万円）	実現損益（百万円）	評価損益（百万円）	計 （百万円）
株券等	△78	5	△73	108	△43	64
債券等	3,404	△460	2,943	4,308	418	4,726
その他	－	△2	△2	－	△2	△2
計	3,326	△458	2,868	4,416	372	4,788

(3）自己資本規制比率

				前第３四半期会計期間末 （平成27年12月31日）	当第３四半期会計期間末 （平成28年12月31日）
基本的項目		(A）	(百万円)	39,799	41,094
補完的項目	その他有価証券評価差額金（評価益）等		(百万円)	530	477
	金融商品取引責任準備金		(百万円)	27	25
	貸倒引当金		(百万円)	5	2
	計	(B）	(百万円)	563	505
控除資産		(C）	(百万円)	14,145	5,903
固定化されていない自己資本 (A)＋(B)－(C)		(D）	(百万円)	26,217	35,697
リスク相当額	市場リスク相当額		(百万円)	4,162	4,152
	取引先リスク相当額		(百万円)	398	266
	基礎的リスク相当額		(百万円)	1,365	1,288
	計	(E）	(百万円)	5,927	5,707
自己資本規制比率	(D)／(E)×100		（％）	442.3	625.4

（注）上記は金融商品取引法第46条の６第１項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。

なお、当第３四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は3,824百万円、月末最大額は4,152百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は259百万円、月末最大額295百万円であります。

(4）有価証券の売買等業務

①　有価証券の売買の状況（市場デリバティブ取引を除く）

　前第３四半期累計期間及び当第３四半期累計期間における有価証券の売買の状況（市場デリバティブ取引を除く）は、次のとおりであります。

イ．株券

区分	受託（百万円）	自己（百万円）	計（百万円）
前第３四半期累計期間 （自平成27.４　至平成27.12）	221,692	659,690	881,383
当第３四半期累計期間 （自平成28.４　至平成28.12）	134,265	11,213	145,478

ロ．債券

区分	受託（百万円）	自己（百万円）	計（百万円）
前第３四半期累計期間 （自平成27.４　至平成27.12）	7	133,482	133,489
当第３四半期累計期間 （自平成28.４　至平成28.12）	－	145,722	145,722

ハ．受益証券

区分	受託（百万円）	自己（百万円）	計（百万円）
前第３四半期累計期間 （自平成27.４　至平成27.12）	21,005	61,640	82,646
当第３四半期累計期間 （自平成28.４　至平成28.12）	8,341	18,142	26,483

ニ．その他

区分	新株引受権証書（新株引受権証券を含む） （百万円）	外国新株引受権証券 （百万円）	コマーシャル・ペーパー （百万円）	外国証書 （百万円）	その他 （百万円）	計 （百万円）
前第３四半期累計期間 （自平成27.４　至平成27.12）	－	－	－	－	1,268	1,268
当第３四半期累計期間 （自平成28.４　至平成28.12）	－	－	－	－	1,122	1,122

　（注）　「その他」は、外国投資証券及びみなし有価証券であります。

〈受託取引の状況〉上記のうち受託取引は、次のとおりであります。

区分	新株引受権証書（新株引受権証券を含む） （百万円）	外国新株引受権証券 （百万円）	コマーシャル・ペーパー （百万円）	外国証書 （百万円）	その他 （百万円）	計 （百万円）
前第３四半期累計期間 （自平成27.４　至平成27.12）	－	－	－	－	944	944
当第３四半期累計期間 （自平成28.４　至平成28.12）	－	－	－	－	524	524

②　市場デリバティブ取引の状況

　前第３四半期累計期間及び当第３四半期累計期間における市場デリバティブ取引（外国市場デリバティブ取引を含む）の状況は、次のとおりであります。

イ．株式に係る取引

区分	先物取引		オプション取引		計（百万円）
	受託（百万円）	自己（百万円）	受託（百万円）	自己（百万円）
前第３四半期累計期間 （自平成27.４　至平成27.12）	－	34,295	331,284	362,224	727,804
当第３四半期累計期間 （自平成28.４　至平成28.12）	－	1,042	187,690	－	188,732

ロ．債券に係る取引

区分	先物取引		オプション取引		計（百万円）
	受託（百万円）	自己（百万円）	受託（百万円）	自己（百万円）
前第３四半期累計期間 （自平成27.４　至平成27.12）	－	－	－	－	－
当第３四半期累計期間 （自平成28.４　至平成28.12）	－	306	－	－	306

③　有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況

　前第３四半期累計期間及び当第３四半期累計期間における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は、次のとおりであります。

イ．株券

区分	引受高 （百万円）	売出高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 （百万円）	募集の 取扱高 （百万円）	売出しの 取扱高 （百万円）	私募の 取扱高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の 取扱高 （百万円）
前第３四半期累計期間 （自平成27.４　至平成27.12)	1,640	1,480	－	－	1	－	－
当第３四半期累計期間 （自平成28.４　至平成28.12)	431	395	－	－	1	－	－

ロ．債券

期別	種類	引受高 （百万円）	売出高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 （百万円）	募集の 取扱高 （百万円）	売出しの 取扱高 （百万円）	私募の 取扱高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の 取扱高 （百万円）
前第３四半期累計 期間 （自平成27.４ 至平成27.12）	国債	－	－	－	94	－	－	－
	地方債	－	－	－	－	－	－	－
	特殊債	－	－	－	－	－	－	－
	社債	－	－	－	－	－	－	－
	外国債券	－	－	－	－	－	－	－
	計	－	－	－	94	－	－	－
当第３四半期累計 期間 （自平成28.４ 至平成28.12）	国債	－	－	－	73	－	－	－
	地方債	－	－	－	－	－	－	－
	特殊債	－	－	－	－	－	－	－
	社債	－	－	－	－	－	－	－
	外国債券	－	－	－	－	－	－	－
	計	－	－	－	73	－	－	－

ハ．受益証券

期別	種類	引受高 （百万円）	売出高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 （百万円）	募集の 取扱高 （百万円）	売出しの取扱高 （百万円）	私募の 取扱高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の 取扱高 （百万円）
前第３四半期累計 期間 （自平成27.４ 至平成27.12）	株式投信	－	－	－	38,526	－	－	－
	公社債投信	－	－	－	54,682	－	－	－
	外国投信	－	－	－	17,469	－	－	－
	計	－	－	－	110,677	－	－	－
当第３四半期累計 期間 （自平成28.４ 至平成28.12）	株式投信	－	－	－	23,683	－	－	－
	公社債投信	－	－	－	38,928	－	－	－
	外国投信	－	－	－	3,835	－	－	－
	計	－	－	－	66,448	－	－	－

ニ．その他

期別	種類	引受高 （百万円）	売出高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 （百万円）	募集の 取扱高 （百万円）	売出しの取扱高 （百万円）	私募の 取扱高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の 取扱高 （百万円）
前第３四半期累計 期間 （自平成27.４ 至平成27.12）	コマーシャル・ペーパー	－	－	－	－	－	－	－
	外国証書	－	－	－	－	－	－	－
	その他	－	－	－	－	－	10,216	－
当第３四半期累計 期間 （自平成28.４ 至平成28.12）	コマーシャル・ペーパー	－	－	－	－	－	－	－
	外国証書	－	－	－	－	－	－	－
	その他	－	－	－	－	－	－	－

　（注）　「その他」は、みなし有価証券であります。