|
種類 |
発行可能株式総数（株） |
|
普通株式 |
130,000,000 |
|
計 |
130,000,000 |
|
種類 |
第２四半期会計期間末現在発行数（株） （2020年９月30日） |
提出日現在発行数（株） （2020年11月13日） |
上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 |
内容 |
|
|
|
|
|
|
|
計 |
|
|
－ |
－ |
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
|
年月日 |
発行済株式総数増減数 （株） |
発行済株式総数残高（株） |
資本金増減額（千円） |
資本金残高（千円） |
資本準備金増減額（千円） |
資本準備金残高（千円） |
|
2020年７月１日～2020年９月30日 |
－ |
32,779,000 |
－ |
5,251,687 |
－ |
4,774,326 |
|
|
|
2020年９月30日現在 |
|
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数 （千株） |
発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合（％） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
株式会社七十七銀行 （常任代理人 株式会社日本カストディ銀行） |
宮城県仙台市青葉区中央三丁目３番20号 （東京都中央区晴海一丁目８番12号） |
|
|
|
|
|
|
|
|
三井住友信託銀行株式会社 （常任代理人 株式会社日本カストディ銀行） |
東京都千代田区丸の内一丁目４番１号 （東京都中央区晴海一丁目８番12号） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
計 |
－ |
|
|
（注）１．上記のほか、自己株式が877千株あります。
２．株式会社日本カストディ銀行は、2020年７月27日付で日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社、JTCホールディングス株式会社及び資産管理サービス信託銀行株式会社の３社が合併した新銀行であります。
３．上記日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）の所有株式数1,651千株は、全て同社の信託業務に係るものであります。なお、それらの内訳は、年金信託設定分34千株、投資信託設定分1,182千株、管理有価証券信託分等の株式434千株となっております。
４．上記株式会社日本カストディ銀行（信託口）の所有株式数836千株は、全て同社の信託業務に係るものであります。なお、それらの内訳は、年金信託設定分44千株、投資信託設定分445千株、管理有価証券信託分等の株式347千株となっております。
５．所有株式数は千株未満を切り捨て、所有株式数の割合は小数点第３位を四捨五入して、それぞれ表示しております。
６．2018年12月21日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書において、三井住友信託銀行株式会社並びにその共同保有者である三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社及び日興アセットマネジメント株式会社が2018年12月14日現在でそれぞれ以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として2020年９月30日現在における実質所有株式数の確認が出来ないため株主名簿上の所有株式数を上記「大株主の状況」に記載しております。なお、その大量保有報告書の内容は次のとおりであります。
|
氏名又は名称 |
住所 |
保有株券等の数 （千株） |
株券等保有割合 （％） |
|
三井住友信託銀行株式会社 |
東京都千代田区丸の内一丁目４番１号 |
1,491 |
4.55 |
|
三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社 |
東京都港区芝公園一丁目１番１号 |
553 |
1.69 |
|
日興アセットマネジメント株式会社 |
東京都港区赤坂九丁目７番１号 |
313 |
0.96 |
|
合計 |
－ |
2,358 |
7.19 |
７．2020年10月７日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書において、SMBC日興証券株式会社及びその共同保有者である株式会社三井住友銀行が2020年９月30日現在でそれぞれ以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として2020年９月30日現在における実質所有株式数の確認が出来ないため株主名簿上の所有株式数を上記「大株主の状況」に記載しております。なお、その大量保有報告書の内容は次のとおりであります。
|
氏名又は名称 |
住所 |
保有株券等の数 （千株） |
株券等保有割合 （％） |
|
SMBC日興証券株式会社 |
東京都千代田区丸の内三丁目３番１号 |
166 |
0.51 |
|
株式会社三井住友銀行 |
東京都千代田区丸の内一丁目１番２号 |
1,523 |
4.65 |
|
合計 |
－ |
1,690 |
5.16 |
|
|
|
|
|
2020年９月30日現在 |
|
区分 |
株式数（株） |
議決権の数（個） |
内容 |
|
|
無議決権株式 |
|
|
－ |
|
|
議決権制限株式（自己株式等） |
|
|
－ |
|
|
議決権制限株式（その他） |
|
|
|
|
|
完全議決権株式（自己株式等）（注） |
普通株式 |
|
－ |
|
|
完全議決権株式（その他） |
普通株式 |
|
|
|
|
単元未満株式 |
普通株式 |
|
－ |
|
|
発行済株式総数 |
|
|
－ |
－ |
|
総株主の議決権 |
|
－ |
|
－ |
（注）「完全議決権株式（自己株式等）」の欄は、全て当社所有の自己株式であります。
|
|
|
|
|
2020年９月30日現在 |
|
|
所有者の氏名又は名称 |
所有者の住所 |
自己名義所有株式数（株） |
他人名義所有株式数（株） |
所有株式数の合計（株） |
発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％） |
|
|
|
|
|
|
|
|
計 |
－ |
|
|
|
|
該当事項はありません。
（１）受入手数料の内訳
前第２四半期累計期間（自 2019年４月 至 2019年９月）
|
区分 |
株券 （百万円） |
債券 （百万円） |
受益証券 （百万円） |
その他 （百万円） |
計 （百万円） |
|
委託手数料 |
356 |
－ |
22 |
－ |
379 |
|
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 |
10 |
－ |
－ |
－ |
10 |
|
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 |
0 |
0 |
168 |
－ |
168 |
|
その他の受入手数料 |
2 |
0 |
103 |
8 |
114 |
|
計 |
369 |
0 |
294 |
8 |
673 |
当第２四半期累計期間（自 2020年４月 至 2020年９月）
|
区分 |
株券 （百万円） |
債券 （百万円） |
受益証券 （百万円） |
その他 （百万円） |
計 （百万円） |
|
委託手数料 |
514 |
－ |
29 |
－ |
543 |
|
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 |
6 |
－ |
－ |
－ |
6 |
|
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 |
0 |
0 |
160 |
－ |
160 |
|
その他の受入手数料 |
2 |
0 |
81 |
18 |
102 |
|
計 |
523 |
0 |
271 |
18 |
813 |
（２）トレーディング損益の内訳
|
区分 |
前第２四半期累計期間 （自 2019年４月 至 2019年９月） |
当第２四半期累計期間 （自 2020年４月 至 2020年９月） |
||||
|
実現損益（百万円） |
評価損益（百万円） |
計 （百万円） |
実現損益（百万円） |
評価損益（百万円） |
計 （百万円） |
|
|
株券等 |
3 |
23 |
27 |
12 |
34 |
46 |
|
債券等 |
2,215 |
△1,335 |
879 |
644 |
2,313 |
2,957 |
|
その他 |
153 |
△82 |
71 |
51 |
37 |
89 |
|
計 |
2,373 |
△1,394 |
978 |
708 |
2,385 |
3,093 |
（３）自己資本規制比率
|
|
前第２四半期会計期間末 （2019年９月30日） |
当第２四半期会計期間末 （2020年９月30日） |
|||
|
基本的項目 |
|
(A） |
(百万円) |
40,886 |
39,877 |
|
補完的項目 |
その他有価証券評価差額金（評価益）等 |
|
(百万円) |
66 |
－ |
|
金融商品取引責任準備金 |
|
(百万円) |
19 |
13 |
|
|
貸倒引当金 |
|
(百万円) |
1 |
1 |
|
|
|
計 |
(B） |
(百万円) |
86 |
15 |
|
控除資産 |
|
(C） |
(百万円) |
5,416 |
8,396 |
|
固定化されていない自己資本(A)＋(B)－(C) |
(D） |
(百万円) |
35,557 |
31,496 |
|
|
リスク相当額 |
市場リスク相当額 |
|
(百万円) |
4,655 |
3,600 |
|
取引先リスク相当額 |
|
(百万円) |
201 |
233 |
|
|
基礎的リスク相当額 |
|
(百万円) |
1,254 |
1,203 |
|
|
|
計 |
(E） |
(百万円) |
6,111 |
5,037 |
|
自己資本規制比率 |
(D)／(E)×100 |
|
（％） |
581.8 |
625.1 |
（注）上記は金融商品取引法第46条の６第１項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。
なお、当第２四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は3,376百万円、月末最大額は3,600百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は231百万円、月末最大額は255百万円であります。
（４）有価証券の売買等業務
①有価証券の売買の状況（市場デリバティブ取引を除く）
前第２四半期累計期間及び当第２四半期累計期間における有価証券の売買の状況（市場デリバティブ取引を除く）は、次のとおりであります。
イ．株券
|
区分 |
受託（百万円） |
自己（百万円） |
合計（百万円） |
|
前第２四半期累計期間 （自 2019.４ 至 2019.９） |
58,271 |
1,246 |
59,517 |
|
当第２四半期累計期間 （自 2020.４ 至 2020.９） |
81,131 |
3,180 |
84,311 |
ロ．債券
|
区分 |
受託（百万円） |
自己（百万円） |
合計（百万円） |
|
前第２四半期累計期間 （自 2019.４ 至 2019.９） |
－ |
72,301 |
72,301 |
|
当第２四半期累計期間 （自 2020.４ 至 2020.９） |
－ |
96,675 |
96,675 |
ハ．受益証券
|
区分 |
受託（百万円） |
自己（百万円） |
合計（百万円） |
|
前第２四半期累計期間 （自 2019.４ 至 2019.９） |
4,529 |
1,156 |
5,685 |
|
当第２四半期累計期間 （自 2020.４ 至 2020.９） |
6,521 |
－ |
6,521 |
ニ．その他
|
区分 |
新株予約権証券 （百万円） |
外国新株予約権証券 （百万円） |
コマーシャル・ペーパー （百万円） |
外国証書 （百万円） |
その他 （百万円） |
合計 （百万円） |
|
前第２四半期累計期間 （自 2019.４ 至 2019.９） |
20 |
－ |
－ |
－ |
1,131 |
1,151 |
|
当第２四半期累計期間 （自 2020.４ 至 2020.９） |
4 |
－ |
－ |
－ |
1,071 |
1,076 |
〈受託取引の状況〉上記のうち受託取引は、次のとおりであります。
|
区分 |
新株予約権証券 （百万円） |
外国新株予約権証券 （百万円） |
コマーシャル・ペーパー （百万円） |
外国証書 （百万円） |
その他 （百万円） |
合計 （百万円） |
|
前第２四半期累計期間 （自 2019.４ 至 2019.９） |
20 |
－ |
－ |
－ |
42 |
62 |
|
当第２四半期累計期間 （自 2020.４ 至 2020.９） |
4 |
－ |
－ |
－ |
242 |
247 |
②市場デリバティブ取引の状況
前第２四半期累計期間及び当第２四半期累計期間における市場デリバティブ取引（外国市場デリバティブ取引を含む）の状況は、次のとおりであります。
イ．株式に係る取引
|
区分 |
先物取引 |
オプション取引 |
合計（百万円） |
||
|
受託（百万円） |
自己（百万円） |
受託（百万円） |
自己（百万円） |
||
|
前第２四半期累計期間 （自 2019.４ 至 2019.９） |
－ |
253 |
43,621 |
－ |
43,874 |
|
当第２四半期累計期間 （自 2020.４ 至 2020.９） |
－ |
1,794 |
43,367 |
－ |
45,161 |
ロ．債券に係る取引
|
区分 |
先物取引 |
オプション取引 |
合計（百万円） |
||
|
受託（百万円） |
自己（百万円） |
受託（百万円） |
自己（百万円） |
||
|
前第２四半期累計期間 （自 2019.４ 至 2019.９） |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
当第２四半期累計期間 （自 2020.４ 至 2020.９） |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
③有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
前第２四半期累計期間及び当第２四半期累計期間における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は、次のとおりであります。
イ．株券
|
区分 |
引受高 （百万円） |
売出高 （百万円） |
特定投資家向け売付け勧誘等の総額 （百万円） |
募集の 取扱高 （百万円） |
売出しの 取扱高 （百万円） |
私募の 取扱高 （百万円） |
特定投資家向け売付け勧誘等の 取扱高 （百万円） |
|
前第２四半期累計期間 （自 2019.４ 至 2019.９) |
271 |
195 |
－ |
－ |
1 |
－ |
－ |
|
当第２四半期累計期間 （自 2020.４ 至 2020.９) |
71 |
70 |
－ |
－ |
0 |
－ |
－ |
ロ．債券
|
期別 |
種類 |
引受高 （百万円） |
売出高 （百万円） |
特定投資家向け売付け勧誘等の総額 （百万円） |
募集の 取扱高 （百万円） |
売出しの 取扱高 （百万円） |
私募の 取扱高 （百万円） |
特定投資家向け売付け勧誘等の 取扱高 （百万円） |
|
前第２四半期 累計期間 （自 2019.４ 至 2019.９） |
国債 |
－ |
－ |
－ |
65 |
－ |
－ |
－ |
|
地方債 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
|
特殊債 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
|
社債 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
|
外国債券 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
|
計 |
－ |
－ |
－ |
65 |
－ |
－ |
－ |
|
|
当第２四半期 累計期間 （自 2020.４ 至 2020.９） |
国債 |
－ |
－ |
－ |
68 |
－ |
－ |
－ |
|
地方債 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
|
特殊債 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
|
社債 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
|
外国債券 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
|
計 |
－ |
－ |
－ |
68 |
－ |
－ |
－ |
ハ．受益証券
|
期別 |
種類 |
引受高 （百万円） |
売出高 （百万円） |
特定投資家向け売付け勧誘等の総額 （百万円） |
募集の 取扱高 （百万円） |
売出しの取扱高 （百万円） |
私募の 取扱高 （百万円） |
特定投資家向け売付け勧誘等の 取扱高 （百万円） |
|
前第２四半期 累計期間 （自 2019.４ 至 2019.９） |
株式投信 |
－ |
－ |
－ |
7,373 |
－ |
－ |
－ |
|
公社債 投信 |
－ |
－ |
－ |
22,096 |
－ |
－ |
－ |
|
|
外国投信 |
－ |
－ |
－ |
1,910 |
－ |
－ |
－ |
|
|
計 |
－ |
－ |
－ |
31,380 |
－ |
－ |
－ |
|
|
当第２四半期 累計期間 （自 2020.４ 至 2020.９） |
株式投信 |
－ |
－ |
－ |
5,775 |
－ |
－ |
－ |
|
公社債 投信 |
－ |
－ |
－ |
23,734 |
－ |
－ |
－ |
|
|
外国投信 |
－ |
－ |
－ |
1,505 |
－ |
－ |
－ |
|
|
計 |
－ |
－ |
－ |
31,015 |
－ |
－ |
－ |
ニ．その他
|
期別 |
種類 |
引受高 （百万円） |
売出高 （百万円） |
特定投資家向け売付け勧誘等の総額 （百万円） |
募集の 取扱高 （百万円） |
売出しの取扱高 （百万円） |
私募の 取扱高 （百万円） |
特定投資家向け売付け勧誘等の 取扱高 （百万円） |
|
前第２四半期 累計期間 （自 2019.４ 至 2019.９） |
コマーシャル・ペーパー |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
外国証書 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
|
その他 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
|
当第２四半期 累計期間 （自 2020.４ 至 2020.９） |
コマーシャル・ペーパー |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
外国証書 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
|
その他 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |