1【有価証券報告書の訂正報告書の提出理由】

 2020年6月25日に提出いたしました第77期(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)有価証券報告書におきまして、記載事項の一部に訂正すべき事項がありましたので、これを訂正するため有価証券報告書の訂正報告書を提出するものであります。

 

2【訂正事項】

第一部 企業情報

第1 企業の概況

1 主要な経営指標等の推移

(2)提出会社の経営指標等

第4 提出会社の状況

5 業務の状況

(3)自己資本規制比率

(4)有価証券の売買等業務

① 有価証券の売買の状況(市場デリバティブ取引を除く)

 

3【訂正箇所】

 訂正箇所は___を付して表示しております。

 

第一部【企業情報】

第1【企業の概況】

1【主要な経営指標等の推移】

(2)提出会社の経営指標等

  (訂正前)

回次

第  73  期

第  74  期

第  75  期

第  76  期

第  77  期

決算年月

2016年3月

2017年3月

2018年3月

2019年3月

2020年3月

自己資本規制比率

(%)

473.2

606.8

582.7

603.8

652.1

 

  (訂正後)

回次

第  73  期

第  74  期

第  75  期

第  76  期

第  77  期

決算年月

2016年3月

2017年3月

2018年3月

2019年3月

2020年3月

自己資本規制比率

(%)

473.2

606.9

582.7

603.3

651.6

 

第4【提出会社の状況】

5【業務の状況】

(3)自己資本規制比率

  (訂正前)

 

前事業年度

当事業年度

基本的項目

 

(A)

(百万円)

41,211

38,653

補完的項目

その他有価証券評価差額金(評価益)等

 

(百万円)

357

金融商品取引責任準備金

 

(百万円)

19

19

貸倒引当金

 

(百万円)

1

1

 

(B)

(百万円)

378

20

控除資産

 

(C)

(百万円)

5,010

7,453

固定化されていない自己資本(A)+(B)-(C)

(D)

(百万円)

36,579

31,221

リスク相当額

市場リスク相当額

 

(百万円)

4,547

3,392

取引先リスク相当額

 

(百万円)

213

192

基礎的リスク相当額

 

(百万円)

1,295

1,202

 

(E)

(百万円)

6,057

4,787

自己資本規制比率

(D)/(E)×100

 

(%)

603.8

652.1

 (注)上記は金融商品取引法第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。

なお、当事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は4,229百万円、月末最大額は4,647百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は210百万円、月末最大額は233百万円であります。

  (訂正後)

 

前事業年度

当事業年度

基本的項目

 

(A)

(百万円)

41,211

38,653

補完的項目

その他有価証券評価差額金(評価益)等

 

(百万円)

357

金融商品取引責任準備金

 

(百万円)

19

19

貸倒引当金

 

(百万円)

1

1

 

(B)

(百万円)

378

20

控除資産

 

(C)

(百万円)

5,010

7,453

固定化されていない自己資本(A)+(B)-(C)

(D)

(百万円)

36,579

31,221

リスク相当額

市場リスク相当額

 

(百万円)

4,552

3,396

取引先リスク相当額

 

(百万円)

213

192

基礎的リスク相当額

 

(百万円)

1,295

1,202

 

(E)

(百万円)

6,062

4,791

自己資本規制比率

(D)/(E)×100

 

(%)

603.3

651.6

 (注)上記は金融商品取引法第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。

なお、当事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は4,235百万円、月末最大額は4,655百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は210百万円、月末最大額は233百万円であります。

(4)有価証券の売買等業務

① 有価証券の売買の状況(市場デリバティブ取引を除く)

  (訂正前)

 最近2事業年度における有価証券の売買の状況(市場デリバティブ取引を除く)は、次のとおりであります。

(省略)

ニ.その他

区分

新株引受権証書(新株引受権証券を含む)

(百万円)

外国新株引受権証券

(百万円)

コマーシャル・ペーパー

(百万円)

外国証書

(百万円)

その他

(百万円)

合計

(百万円)

前事業年度

(自 2018.4 至 2019.3)

53

53

当事業年度

(自 2019.4 至 2020.3)

164

164

 (注) 「その他」は、外国投資証券及びみなし有価証券であります。

〈受託取引の状況〉上記のうち受託取引は、次のとおりであります。

区分

新株引受権証書(新株引受権証券を含む)

(百万円)

外国新株引受権証券

(百万円)

コマーシャル・ペーパー

(百万円)

外国証書

(百万円)

その他

(百万円)

合計

(百万円)

前事業年度

(自 2018.4 至 2019.3)

53

53

当事業年度

(自 2019.4 至 2020.3)

164

164

 

  (訂正後)

 最近2事業年度における有価証券の売買の状況(市場デリバティブ取引を除く)は、次のとおりであります。

(省略)

ニ.その他

区分

新株予約権証券

(百万円)

外国新株予約権証券

(百万円)

コマーシャル・ペーパー

(百万円)

外国証書

(百万円)

その他

(百万円)

合計

(百万円)

前事業年度

(自 2018.4 至 2019.3)

53

53

当事業年度

(自 2019.4 至 2020.3)

20

1,596

1,616

 

〈受託取引の状況〉上記のうち受託取引は、次のとおりであります。

区分

新株予約権証券

(百万円)

外国新株予約権証券

(百万円)

コマーシャル・ペーパー

(百万円)

外国証書

(百万円)

その他

(百万円)

合計

(百万円)

前事業年度

(自 2018.4 至 2019.3)

53

53

当事業年度

(自 2019.4 至 2020.3)

20

144

164