第３【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

（１）【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類	発行可能株式総数（株）
普通株式	130,000,000
計	130,000,000

②【発行済株式】

種類	第３四半期会計期間末現在発行数（株） 　（2021年12月31日）	提出日現在発行数（株） （2022年２月10日）	上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名	内容
普通株式	32,779,000	32,779,000	東京証券取引所市場第一部	単元株式数100株
計	32,779,000	32,779,000	－	－

（２）【新株予約権等の状況】

①【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

②【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

（４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式総数増減数 （株）	発行済株式総数残高（株）	資本金増減額 （千円）	資本金残高 （千円）	資本準備金増減額（千円）	資本準備金残高（千円）
2021年10月１日～2021年12月31日	－	32,779,000	－	5,251,687	－	4,774,326

（５）【大株主の状況】

当四半期会計期間は第３四半期会計期間であるため、記載事項はありません。

（６）【議決権の状況】

当第３四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日（2021年９月30日）に基づく株主名簿による記載をしております。

①【発行済株式】

				2021年12月31日現在
区分	株式数（株）		議決権の数（個）	内容
無議決権株式		－	－	－
議決権制限株式（自己株式等）		－	－	－
議決権制限株式（その他）		－	－	－
完全議決権株式（自己株式等）（注）	普通株式	877,500	－	－
完全議決権株式（その他）	普通株式	31,895,500	318,955	－
単元未満株式	普通株式	6,000	－	－
発行済株式総数		32,779,000	－	－
総株主の議決権		－	318,955	－

（注）「完全議決権株式（自己株式等）」の欄は、全て当社所有の自己株式であります。

②【自己株式等】

				2021年12月31日現在
所有者の氏名又は名称	所有者の住所	自己名義所有株式数（株）	他人名義所有株式数（株）	所有株式数の合計（株）	発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
極東証券株式会社	東京都中央区日本橋茅場町一丁目４番７号	877,500	－	877,500	2.68
計	－	877,500	－	877,500	2.68

２【役員の状況】

該当事項はありません。

３【業務の状況】

（１）受入手数料の内訳

前第３四半期累計期間（自　2020年４月　至　2020年12月）

区分	株券 （百万円）	債券 （百万円）	受益証券 （百万円）	その他 （百万円）	計 （百万円）
委託手数料	789	－	37	－	826
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	12	－	－	－	12
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	0	0	281	－	281
その他の受入手数料	3	0	124	31	159
計	805	0	443	31	1,280

当第３四半期累計期間（自　2021年４月　至　2021年12月）

区分	株券 （百万円）	債券 （百万円）	受益証券 （百万円）	その他 （百万円）	計 （百万円）
委託手数料	786	－	23	－	809
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	29	－	－	－	29
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	0	0	484	－	484
その他の受入手数料	3	0	168	25	197
計	818	0	675	25	1,520

（２）トレーディング損益の内訳

区分	前第３四半期累計期間 （自　2020年４月　至　2020年12月）			当第３四半期累計期間 （自　2021年４月　至　2021年12月）
	実現損益 （百万円）	評価損益 （百万円）	計 （百万円）	実現損益 （百万円）	評価損益 （百万円）	計 （百万円）
株券等	2	53	56	23	18	41
債券等	1,971	2,448	4,420	2,921	△222	2,698
その他	119	32	152	△276	163	△113
計	2,094	2,535	4,629	2,667	△40	2,627

（３）自己資本規制比率

				前第３四半期会計期間末 （2020年12月31日）	当第３四半期会計期間末 （2021年12月31日）
基本的項目		(A）	(百万円)	40,875	42,079
補完的項目	その他有価証券評価差額金（評価益）等		(百万円)	－	136
	金融商品取引責任準備金		(百万円)	13	13
	貸倒引当金		(百万円)	1	13
	計	(B）	(百万円)	15	163
控除資産		(C）	(百万円)	8,563	9,106
固定化されていない自己資本(A)＋(B)－(C)		(D）	(百万円)	32,327	33,136
リスク相当額	市場リスク相当額		(百万円)	3,460	3,887
	取引先リスク相当額		(百万円)	249	249
	基礎的リスク相当額		(百万円)	1,207	1,271
	計	(E）	(百万円)	4,918	5,407
自己資本規制比率	(D)／(E)×100		（％）	657.2	612.7

（注）上記は金融商品取引法第46条の６第１項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。

なお、当第３四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は4,040百万円、月末最大額は4,335百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は232百万円、月末最大額269百万円であります。

（４）有価証券の売買等業務

①有価証券の売買の状況（市場デリバティブ取引を除く）

前第３四半期累計期間及び当第３四半期累計期間における有価証券の売買の状況（市場デリバティブ取引を除く）は、次のとおりであります。

イ．株券

区分	受託（百万円）	自己（百万円）	合計（百万円）
前第３四半期累計期間 （自　2020.４　至　2020.12）	122,544	5,318	127,863
当第３四半期累計期間 （自　2021.４　至　2021.12）	123,989	11,002	134,992

ロ．債券

区分	受託（百万円）	自己（百万円）	合計（百万円）
前第３四半期累計期間 （自　2020.４　至　2020.12）	－	149,704	149,704
当第３四半期累計期間 （自　2021.４　至　2021.12）	－	116,334	116,334

ハ．受益証券

区分	受託（百万円）	自己（百万円）	合計（百万円）
前第３四半期累計期間 （自　2020.４　至　2020.12）	9,709	－	9,709
当第３四半期累計期間 （自　2021.４　至　2021.12）	9,043	300	9,343

ニ．その他

区分	受託（百万円）	自己（百万円）	合計（百万円）
前第３四半期累計期間 （自　2020.４　至　2020.12）	275	828	1,103
当第３四半期累計期間 （自　2021.４　至　2021.12）	102	－	102

②市場デリバティブ取引の状況

前第３四半期累計期間及び当第３四半期累計期間における市場デリバティブ取引（外国市場デリバティブ取引を含む）の状況は、次のとおりであります。

イ．株式に係る取引

区分	先物取引		オプション取引		計（百万円）
	受託（百万円）	自己（百万円）	受託（百万円）	自己（百万円）
前第３四半期累計期間 （自　2020.４　至　2020.12）	－	2,105	61,390	－	63,496
当第３四半期累計期間 （自　2021.４　至　2021.12）	－	1,135	42,066	－	43,201

ロ．債券に係る取引

区分	先物取引		オプション取引		計（百万円）
	受託（百万円）	自己（百万円）	受託（百万円）	自己（百万円）
前第３四半期累計期間 （自　2020.４　至　2020.12）	－	－	－	－	－
当第３四半期累計期間 （自　2021.４　至　2021.12）	－	－	－	－	－

③有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況

前第３四半期累計期間及び当第３四半期累計期間における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は、次のとおりであります。

イ．株券

区分	引受高 （百万円）	売出高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 （百万円）	募集の 取扱高 （百万円）	売出しの 取扱高 （百万円）	私募の 取扱高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の 取扱高 （百万円）
前第３四半期累計期間 （自　2020.４　至　2020.12)	254	218	－	－	0	－	－
当第３四半期累計期間 （自　2021.４　至　2021.12)	1,758	1,670	－	－	3	－	－

ロ．債券

期別	種類	引受高 （百万円）	売出高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 （百万円）	募集の 取扱高 （百万円）	売出しの 取扱高 （百万円）	私募の 取扱高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の 取扱高 （百万円）
前第３四半期 累計期間 （自　2020.４ 至　2020.12）	国債	－	－	－	80	－	－	－
	地方債	－	－	－	－	－	－	－
	特殊債	－	－	－	－	－	－	－
	社債	－	－	－	－	－	－	－
	外国債券	－	－	－	－	－	－	－
	計	－	－	－	80	－	－	－
当第３四半期 累計期間 （自　2021.４ 至　2021.12）	国債	－	－	－	79	－	－	－
	地方債	－	－	－	－	－	－	－
	特殊債	－	－	－	－	－	－	－
	社債	－	－	－	－	－	－	－
	外国債券	－	－	－	－	－	－	－
	計	－	－	－	79	－	－	－

ハ．受益証券

期別	種類	引受高 （百万円）	売出高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 （百万円）	募集の 取扱高 （百万円）	売出しの取扱高 （百万円）	私募の 取扱高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の 取扱高 （百万円）
前第３四半期 累計期間 （自　2020.４ 至　2020.12）	株式投信	－	－	－	9,919	－	－	－
	公社債投信	－	－	－	36,508	－	－	－
	外国投信	－	－	－	1,904	－	－	－
	計	－	－	－	48,333	－	－	－
当第３四半期 累計期間 （自　2021.４ 至　2021.12）	株式投信	－	－	－	17,818	－	－	－
	公社債投信	－	－	－	37,374	－	－	－
	外国投信	－	－	－	1,730	－	－	－
	計	－	－	－	56,923	－	－	－

ニ．その他

期別	種類	引受高 （百万円）	売出高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 （百万円）	募集の 取扱高 （百万円）	売出しの取扱高 （百万円）	私募の 取扱高 （百万円）	特定投資家向け売付け勧誘等の 取扱高 （百万円）
前第３四半期 累計期間 （自　2020.４ 至　2020.12）	コマーシャル・ペーパー	－	－	－	－	－	－	－
	外国証書	－	－	－	－	－	－	－
	その他	－	－	－	－	－	－	－
当第３四半期 累計期間 （自　2021.４ 至　2021.12）	コマーシャル・ペーパー	－	－	－	－	－	－	－
	外国証書	－	－	－	－	－	－	－
	その他	－	－	－	－	－	－	－