第３【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

（１）【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類	発行可能株式総数（株）
普通株式	80,000,000
計	80,000,000

②【発行済株式】

種類	第２四半期会計期間末 現在発行数（株） （平成28年９月30日）	提出日現在発行数（株） （平成28年11月11日）	上場金融商品取引所名または登録認可金融商品取引業協会名	内容
普通株式	40,429,708	40,429,708	東京証券取引所 ＪＡＳＤＡＱ （スタンダード）	単元株式数 1,000株
計	40,429,708	40,429,708	―	―

（２）【新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

（４）【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

（５）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式総数増減数 （千株）	発行済株式 総数残高 （千株）	資本金増減額 （百万円）	資本金残高 （百万円）	資本準備金 増減額 （百万円）	資本準備金 残高 （百万円）
平成28年７月１日～ 平成28年９月30日	－	40,429	－	3,751	－	320

（６）【大株主の状況】

		平成28年９月30日現在
氏名または名称	住所	所有株式数（株）	発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
エース証券株式会社	大阪市中央区本町２丁目６－11	17,416,666	43.07
中村　吉孝	名古屋市昭和区	6,034,000	14.92
野村土地建物株式会社	東京都中央区日本橋本町１丁目７－２	2,177,000	5.38
中村　芙美子	名古屋市昭和区	877,000	2.16
山田　紘一郎	東京都中野区	680,000	1.68
株式会社ファンドクリエーション	東京都千代田区麴町１丁目４	412,000	1.01
赤座　登	東京都国立市	316,800	0.78
丸八証券従業員持株会	名古屋市中区新栄町２丁目４番地 坂種栄ビル丸八証券株式会社内	298,010	0.73
塚嶋　晃	名古屋市西区	232,600	0.57
朝日火災海上保険株式会社	東京都千代田区神田美土代町７	196,000	0.48
計	―	28,640,076	70.83

（注）上記のほか、自己株式が517,588株あります。

（７）【議決権の状況】

①【発行済株式】

平成28年９月30日現在

区分	株式数（株）		議決権の数（個）	内容
無議決権株式	―		―	―
議決権制限株式（自己株式等）	―		―	―
議決権制限株式（その他）	―		―	―
完全議決権株式（自己株式等）	普通株式	517,000	―	―
完全議決権株式（その他）	普通株式	39,893,000	39,893	―
単元未満株式	普通株式	19,708	―	―
発行済株式総数		40,429,708	―	―
総株主の議決権	―		39,893	―

（注）「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式588株が含まれております。

②【自己株式等】

平成28年９月30日現在

所有者の氏名または名称	所有者の住所	自己名義所有株式数（株）	他人名義所有株式数（株）	所有株式数の合計（株）	発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
丸八証券株式会社	名古屋市中区新栄町二丁目４番地	517,000	―	517,000	1.27
計	―	517,000	―	517,000	1.27

（注）　平成28年９月30日現在における当社の所有自己株式数は、517,588株であります。

２【役員の状況】

前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。

役職の異動

新役名および職名	旧役名および職名	氏名	異動年月日
取締役　専務執行役員 お客様本部　名古屋ブロック長 兼本店営業部長	取締役　専務執行役員 お客様本部　名古屋ブロック長 兼営業開発担当	大平　哲成	平成28年９月１日

３【業務の状況】

(1）概況

①　受入手数料の内訳

期別	区分	株券 （百万円）	債券 （百万円）	受益証券 （百万円）	その他 （百万円）	計 （百万円）
前第２四半期 累計期間 (平成27年４月 ～平成27年９月)	委託手数料	701	－	93	0	794
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	－	0	533	－	533
	その他の受入手数料	3	0	138	0	142
	計	704	0	764	0	1,470
当第２四半期 累計期間 (平成28年４月 ～平成28年９月)	委託手数料	333	－	46	－	380
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	－	0	69	－	69
	その他の受入手数料	1	0	76	0	78
	計	335	0	192	0	529

②　売買等損益

＜トレーディング損益の内訳＞

期別	区分	実現損益 （百万円）	評価損益 （百万円）	計 （百万円）
前第２四半期累計期間 (平成27年４月 ～平成27年９月)	株券等トレーディング損益	133	－	133
	債券等トレーディング損益	14	－	14
	計	148	－	148
当第２四半期累計期間 (平成28年４月 ～平成28年９月)	株券等トレーディング損益	△41	9	△31
	債券等トレーディング損益	453	△7	445
	計	411	2	414

③　自己資本規制比率

				前第２四半期会計期間末 （平成27年９月30日）	当第２四半期会計期間末 （平成28年９月30日）
基本的項目(百万円)			(A)	6,654	6,238
補完的項目	その他有価証券評価差額金(評価益)等	(百万円)		43	18
	金融商品取引責任準備金等	(百万円)		21	18
	一般貸倒引当金	(百万円)		0	0
	計	(百万円)	(B)	65	36
控除資産		(百万円)	(C)	549	492
固定化されていない自己資本の額	(A)＋(B)－(C)＝	(百万円)	(D)	6,170	5,782
リスク相当額	市場リスク相当額	(百万円)		16	66
	取引先リスク相当額	(百万円)		105	42
	基礎的リスク相当額	(百万円)		667	618
	計	(百万円)	(E)	789	727
自己資本規制比率	(D)／(E)×100	（％）		781.5	794.9

（注）上記は金融商品取引法に基づき、決算数値をもとに算出したものであります。

なお、当第２四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は94百万円、月末最大額は118百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は48百万円、月末最大額は62百万円であります。

(2）有価証券の売買等業務の状況（先物取引を除く）

①　株券

期別	受託（百万円）	自己（百万円）	合計（百万円）
前第２四半期累計期間 （平成27年４月～平成27年９月）	91,971	126,442	218,413
当第２四半期累計期間 （平成28年４月～平成28年９月）	39,838	88,774	128,613

②　債券

期別	受託（百万円）	自己（百万円）	合計（百万円）
前第２四半期累計期間 （平成27年４月～平成27年９月）	－	881	881
当第２四半期累計期間 （平成28年４月～平成28年９月）	－	14,537	14,537

③　受益証券

期別	受託（百万円）	自己（百万円）	合計（百万円）
前第２四半期累計期間 （平成27年４月～平成27年９月）	8,114	9,051	17,166
当第２四半期累計期間 （平成28年４月～平成28年９月）	4,451	3,903	8,355

④　その他

期別	受託（百万円）	自己（百万円）	合計（百万円）
前第２四半期累計期間 （平成27年４月～平成27年９月）	266	15	282
当第２四半期累計期間 （平成28年４月～平成28年９月）	220	－	220

(3）証券先物取引等の状況

①　株式に係る取引

期別	先物取引		オプション取引		合計（百万円）
	受託（百万円）	自己（百万円）	受託（百万円）	自己（百万円）
前第２四半期累計期間 (平成27年４月 ～平成27年９月)	－	193,939	－	399,541	593,481
当第２四半期累計期間 (平成28年４月 ～平成28年９月)	－	135,380	－	534,669	670,049

②　債券に係る取引

該当事項はありません。

(4）有価証券の引受け、売出し業務および募集、売出し又は私募の取扱業務の状況

①　株券

該当事項はありません。

②　債券

期別	種類	引受高 （百万円）	売出高 （百万円）	募集の取扱高 （百万円）	売出しの取扱高（百万円）	私募の取扱高 （百万円）
前第２四半期 累計期間 (平成27年４月 ～平成27年９月)	国債	－	－	21	－	－
	地方債	－	－	－	－	－
	特殊債	－	－	－	－	－
	社債	－	－	－	－	－
	外国債券	－	－	－	－	－
	合計	－	－	21	－	－
当第２四半期 累計期間 (平成28年４月 ～平成28年９月)	国債	－	－	34	－	－
	地方債	－	－	－	－	－
	特殊債	－	－	－	－	－
	社債	－	－	－	－	－
	外国債券	－	－	－	－	－
	合計	－	－	34	－	－

③　受益証券

期別	種類	引受高 （百万円）	売出高 （百万円）	募集の取扱高 （百万円）	売出しの取扱高（百万円）	私募の取扱高 （百万円）
前第２四半期 累計期間 (平成27年４月 ～平成27年９月)	株式投信	－	－	18,588	－	－
	公社債投信	－	－	30,855	－	－
	外国投信	－	－	2	－	－
	合計	－	－	49,446	－	－
当第２四半期 累計期間 (平成28年４月 ～平成28年９月)	株式投信	－	－	3,091	－	－
	公社債投信	－	－	17,987	－	－
	外国投信	－	－	2	－	－
	合計	－	－	21,082	－	－