第３【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

（１）【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類	発行可能株式総数（株）
普通株式	80,000,000
計	80,000,000

（注）2018年６月27日開催の第76期定時株主総会において、株式併合に関する議案が承認可決されております。これにより、株式併合の効力発生日（2018年10月１日）をもって、発行可能株式総数は72,000,000株減少し、8,000,000株となっております。

②【発行済株式】

種類	第２四半期会計期間末 現在発行数（株） （2018年９月30日）	提出日現在発行数（株） （2018年11月13日）	上場金融商品取引所名または登録認可金融商品取引業協会名	内容
普通株式	40,429,708	4,042,970	東京証券取引所 ＪＡＳＤＡＱ （スタンダード）	単元株式数 100株
計	40,429,708	4,042,970	―	―

(注）１.2018年６月27日開催の第76期定時株主総会において、当社普通株式について10株を１株に株式併合する旨の決議を行い、承認可決されております。これにより、株式併合の効力発生日（2018年10月１日）をもって、発行済株式総数は36,386,738株減少し、4,042,970株となっております。

２.2018年６月27日開催の第76期定時株主総会において、株式併合に関する議案が承認可決され、これにより、株式併合の効力発生日（2018年10月１日）をもって、単元株式数が1,000株から100株に変更となっております。

（２）【新株予約権等の状況】

①【ストックオプション制度の内容】

　　　　　　該当事項はありません。

②【その他の新株予約権等の状況】

　　　　　　該当事項はありません。

（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

（４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式総数増減数 （千株）	発行済株式 総数残高 （千株）	資本金増減額 （百万円）	資本金残高 （百万円）	資本準備金 増減額 （百万円）	資本準備金 残高 （百万円）
2018年７月１日～ 2018年９月30日	－	40,429	－	3,751	－	320

（注）2018年６月27日開催の第76期定時株主総会決議により、2018年10月１日付で普通株式10株につき１株の割合で株式併合を行い、発行済株式総数は36,386千株減少し、4,042千株となっております。

（５）【大株主の状況】

		2018年９月30日現在
氏名または名称	住所	所有株式数（株）	発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合（％）
エース証券株式会社	大阪市中央区本町２丁目６－11	17,416,666	43.63
中村　吉孝	名古屋市昭和区	6,034,000	15.11
野村土地建物株式会社	東京都中央区日本橋本町１丁目７－２	2,177,000	5.45
中村　芙美子	名古屋市昭和区	877,000	2.19
山田　紘一郎	東京都中野区	680,000	1.70
株式会社ファンドクリエーション	東京都千代田区麴町１丁目４	412,000	1.03
日本証券金融株式会社	東京都中央区日本橋茅場町１丁目２－１０号	402,000	1.00
赤座　登	東京都国立市	316,800	0.79
丸八証券従業員持株会	名古屋市中区新栄町２丁目４番地 坂種栄ビル丸八証券株式会社内	291,993	0.73
塚嶋　晃	名古屋市西区	232,600	0.58
計	―	28,840,059	72.25

（注）１．上記のほか、自己株式が517,728株あります。

　　　２．2018年10月1日付で普通株式10株につき１株の割合で株式併合を行っておりますが、上記所有株式数については、当該株式併合前の所有株式数を記載しております。

（６）【議決権の状況】

①【発行済株式】

2018年９月30日現在

区分	株式数（株）		議決権の数（個）	内容
無議決権株式	―		―	―
議決権制限株式（自己株式等）	―		―	―
議決権制限株式（その他）	―		―	―
完全議決権株式（自己株式等）	普通株式	517,000	―	―
完全議決権株式（その他）	普通株式	39,889,000	39,889	―
単元未満株式	普通株式	23,708	―	―
発行済株式総数		40,429,708	―	―
総株主の議決権	―		39,889	―

（注）１.「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式728株が含まれております。

２．2018年10月１日付で普通株式10株につき１株の割合で株式併合を行っております。これにより、発行済株式総数は36,386,738株減少し、4,042,970株となっております。

②【自己株式等】

2018年９月30日現在

所有者の氏名または名称	所有者の住所	自己名義所有株式数（株）	他人名義所有株式数（株）	所有株式数の合計（株）	発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
丸八証券株式会社	名古屋市中区新栄町二丁目４番地	517,000	―	517,000	1.27
計	―	517,000	―	517,000	1.27

（注）１．2018年９月30日現在における当社の所有自己株式数は、517,728株であります。

２．2018年10月１日付で普通株式10株につき１株の割合で株式併合を行っております。これにより、当社の所有自己株式数は465,956株減少し、51,772株となっております。

２【役員の状況】

前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。

(1)　退任役員

役名	職名	氏名	退任年月日
取締役(非常勤)	―	樋口　近	2018年９月30日

(2)　役職の異動

新役名	新職名	旧役名	旧職名	氏名	異動年月日
取締役 専務執行役員	お客様本部 名古屋ブロック長 兼本店営業部長	取締役 専務執行役員	お客様本部 名古屋ブロック長	大平　哲成	2018年９月１日

(3)　異動後の役員の男女別人数及び女性の比率

男性　９名　女性　―名　（役員のうち女性の比率　―％）

３【業務の状況】

(1）概況

①　受入手数料の内訳

期別	区分	株券 （百万円）	債券 （百万円）	受益証券 （百万円）	その他 （百万円）	計 （百万円）
前第２四半期 累計期間 (2017年４月 ～2017年９月)	委託手数料	407	－	13	－	421
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	8	－	－	－	8
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	－	－	190	－	190
	その他の受入手数料	1	0	85	0	88
	計	417	0	290	0	708
当第２四半期 累計期間 (2018年４月 ～2018年９月)	委託手数料	287	－	11	－	299
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	－	－	－	－	－
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	－	0	210	－	210
	その他の受入手数料	1	0	103	1	106
	計	289	0	326	1	616

②　売買等損益

＜トレーディング損益の内訳＞

期別	区分	実現損益 （百万円）	評価損益 （百万円）	計 （百万円）
前第２四半期累計期間 (2017年４月 ～2017年９月)	株券等トレーディング損益	197	－	197
	債券等トレーディング損益	328	－	328
	計	526	－	526
当第２四半期累計期間 (2018年４月 ～2018年９月)	株券等トレーディング損益	400	－	400
	債券等トレーディング損益	391	－	391
	計	791	－	791

③　自己資本規制比率

				前第２四半期会計期間末 （2017年９月30日）	当第２四半期会計期間末 （2018年９月30日）
基本的項目(百万円)			(A)	6,596	6,931
補完的項目	その他有価証券評価差額金(評価益)等	(百万円)		21	30
	金融商品取引責任準備金等	(百万円)		10	11
	一般貸倒引当金	(百万円)		0	0
	計	(百万円)	(B)	32	42
控除資産		(百万円)	(C)	506	522
固定化されていない自己資本の額	(A)＋(B)－(C)＝	(百万円)	(D)	6,122	6,451
リスク相当額	市場リスク相当額	(百万円)		14	115
	取引先リスク相当額	(百万円)		55	66
	基礎的リスク相当額	(百万円)		571	590
	計	(百万円)	(E)	640	772
自己資本規制比率	(D)／(E)×100	（％）		955.6	835.4

（注）上記は金融商品取引法に基づき、決算数値をもとに算出したものであります。

なお、当第２四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は103百万円、月末最大額は115百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は61百万円、月末最大額は66百万円であります。

(2）有価証券の売買等業務の状況（先物取引を除く）

①　株券

期別	受託（百万円）	自己（百万円）	合計（百万円）
前第２四半期累計期間 （2017年４月～2017年９月）	49,501	94,202	143,703
当第２四半期累計期間 （2018年４月～2018年９月）	35,924	78,634	114,558

②　債券

期別	受託（百万円）	自己（百万円）	合計（百万円）
前第２四半期累計期間 （2017年４月～2017年９月）	－	10,486	10,486
当第２四半期累計期間 （2018年４月～2018年９月）	－	11,731	11,731

③　受益証券

期別	受託（百万円）	自己（百万円）	合計（百万円）
前第２四半期累計期間 （2017年４月～2017年９月）	1,908	4,061	5,970
当第２四半期累計期間 （2018年４月～2018年９月）	2,353	12,946	15,300

④　その他

期別	受託（百万円）	自己（百万円）	合計（百万円）
前第２四半期累計期間 （2017年４月～2017年９月）	179	－	179
当第２四半期累計期間 （2018年４月～2018年９月）	15	－	15

(3）証券先物取引等の状況

①　株券に係る取引

期別	先物取引		オプション取引		合計（百万円）
	受託（百万円）	自己（百万円）	受託（百万円）	自己（百万円）
前第２四半期累計期間 (2017年４月 ～2017年９月)	－	62,455	－	221,085	283,541
当第２四半期累計期間 (2018年４月 ～2018年９月)	－	89,629	－	206,364	295,994

②　債券に係る取引

該当事項はありません。

(4）有価証券の引受け、売出し業務および募集、売出し又は私募の取扱業務の状況

①　株券

期別	引受高 （百万円）	売出高 （百万円）	募集の取扱高 （百万円）	売出しの取扱高 （百万円）	私募の取扱高 （百万円）
前第２四半期累計期間 (2017年４月 ～2017年９月)	1,193	1,226	－	－	－
当第２四半期累計期間 (2018年４月 ～2018年９月)	－	－	－	－	－

②　債券

期別	種類	引受高 （百万円）	売出高 （百万円）	募集の取扱高 （百万円）	売出しの取扱高（百万円）	私募の取扱高 （百万円）
前第２四半期 累計期間 (2017年４月 ～2017年９月)	国債	－	－	4	－	－
	地方債	－	－	－	－	－
	特殊債	－	－	－	－	－
	社債	－	－	－	－	－
	外国債券	－	－	－	－	－
	合計	－	－	4	－	－
当第２四半期 累計期間 (2018年４月 ～2018年９月)	国債	－	－	10	－	－
	地方債	－	－	－	－	－
	特殊債	－	－	－	－	－
	社債	－	－	－	－	－
	外国債券	－	－	－	－	－
	合計	－	－	10	－	－

③　受益証券

期別	種類	引受高 （百万円）	売出高 （百万円）	募集の取扱高 （百万円）	売出しの取扱高（百万円）	私募の取扱高 （百万円）
前第２四半期 累計期間 (2017年４月 ～2017年９月)	株式投信	－	－	6,617	－	－
	公社債投信	－	－	19,748	－	－
	外国投信	－	－	66	－	－
	合計	－	－	26,432	－	－
当第２四半期 累計期間 (2018年４月 ～2018年９月)	株式投信	－	－	7,383	－	－
	公社債投信	－	－	17,404	－	－
	外国投信	－	－	255	－	－
	合計	－	－	25,043	－	－