１ 【業績等の概要】
当第３四半期累計期間の業績等の概要は次のとおりであります。
期別 | 種類 | 株券 | 債券 | 受益証券 | その他 | 計 |
第56期第３四半期 (自 平成27年４月 至 平成27年12月) | 委託手数料 | 153 | 3 | 9 | ― | 167 |
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 4 | ― | ― | ― | 4 | |
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | ― | 0 | 4 | ― | 5 | |
その他の受入手数料 | 3 | 0 | 6 | 0 | 10 | |
計 | 161 | 4 | 21 | 0 | 186 |
委託手数料
当第３四半期累計期間の株式委託売買高は162億76百万円、株数で29百万株となり、株券委託手数料は１億53百万円となりました。
区分 | 第56期第３四半期 (自 平成27年４月１日 至 平成27年12月31日) | ||
実現損益 | 評価損益 | 計 | |
株券等トレーディング損益 | 487 | 172 | 660 |
債券等・その他の | △2 | △2 | △4 |
(債券等トレーディング損益) | (△2) | (△2) | (△4) |
(その他のトレーディング損益) | ( 0) | ( ―) | ( 0) |
計 | 485 | 170 | 656 |
当第３四半期累計期間のトレーディング損益は、６億56百万円の利益となりました。このうち株券等トレーディング損益については６億60百万円の利益、債券等・その他のトレーディング損益については４百万円の損失となりました。
当第３四半期累計期間の金融収益は86百万円となりました。また、金融費用は２百万円となり、金融収支は83百万円となりました。
当第３四半期累計期間の販売費・一般管理費は７億73百万円となりました。
区分 | 第55期 | 第56期第３四半期 |
(百万円) | (百万円) | |
資産 |
|
|
商品有価証券等 | 4,924 | 3,834 |
株券等トレーディング商品 | 4,295 | 3,395 |
債券等トレーディング商品 | 629 | 439 |
その他トレーディング商品 | ― | ― |
デリバティブ取引 | 30 | 22 |
オプション取引 | 0 | 0 |
先物取引 | 30 | 21 |
計 | 4,954 | 3,856 |
負債 |
|
|
商品有価証券等 | ― | 239 |
株券等トレーディング商品 | ― | 239 |
債券等トレーディング商品 | ― | ― |
その他トレーディング商品 | ― | ― |
デリバティブ取引 | 35 | 19 |
オプション取引 | 0 | 1 |
先物取引 | 34 | 17 |
外国為替証拠金取引 | 0 | ― |
計 | 35 | 258 |
区分 | 第55期 | 第56期第３四半期 | ||
(百万円) | (百万円) | |||
基本的項目 | (Ａ) | 17,224 | 17,450 | |
補完的項目 | 金融商品取引責任準備金 |
| 4 | 5 |
一般貸倒引当金 |
| ― | ― | |
評価差額金等 |
| 341 | 220 | |
計 | (Ｂ) | 345 | 225 | |
控除資産 | (Ｃ) | 6,252 | 6,186 | |
固定化されていない自己資本の額 (Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ) | (Ｄ) | 11,317 | 11,489 | |
| 市場リスク相当額 |
| 715 | 601 |
リスク相当額 | 取引先リスク相当額 |
| 32 | 28 |
| 基礎的リスク相当額 |
| 213 | 233 |
計 | (Ｅ) | 961 | 863 | |
自己資本規制比率(Ｄ)／(Ｅ)×100 | (％) | 1,177.4 | 1,330.0 | |
(注) 上記は、決算数値をもとに算出したものであります。
２ 【有価証券の売買等業務の状況】
(1) 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
当第３四半期累計期間および前事業年度における有価証券の売買の状況(先物を除く)は、次のとおりであります。
①株券
期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
第55期 (自 平成26年４月 至 平成27年３月) | 27,350 | 54,040 | 81,391 |
第56期第３四半期 (自 平成27年４月 至 平成27年12月) | 16,276 | 34,766 | 51,042 |
②債券
期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
第55期 (自 平成26年４月 至 平成27年３月) | 337 | 167 | 504 |
第56期第３四半期 (自 平成27年４月 至 平成27年12月) | 23 | 14 | 38 |
③受益証券
期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
第55期 (自 平成26年４月 至 平成27年３月) | 2,539 | 129,705 | 132,245 |
第56期第３四半期 (自 平成27年４月 至 平成27年12月) | 3,833 | 160,482 | 164,315 |
（2）証券先物取引等の状況
当第３四半期累計期間および前事業年度における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
①株式に係る取引
期別 | 先物取引(百万円) | オプション取引(百万円) | 合計(百万円) | ||
受託 | 自己 | 受託 | 自己 | ||
第55期 (自 平成26年４月 至 平成27年３月) | 386,565 | 5,121,920 | 49,764 | 693,326 | 6,251,577 |
第56期第３四半期 (自 平成27年４月 至 平成27年12月) | 225,110 | 3,393,895 | 33,369 | 1,609,510 | 5,261,885 |
②債券に係る取引
期別 | 先物取引(百万円) | オプション取引(百万円) | 合計(百万円) | ||
受託 | 自己 | 受託 | 自己 | ||
第55期 (自 平成26年４月 至 平成27年３月) | 118,642 | 781,740 | 57,521 | 288 | 958,191 |
第56期第３四半期 (自 平成27年４月 至 平成27年12月) | 129,854 | 186,180 | 50,707 | ― | 366,741 |
３ 【有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況】
当第３四半期累計期間および前事業年度における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の状況は、次のとおりであります。
（単位：千株、百万円）
期別 | 引受高 | 売出高 | 特定投資家 | 募集の | 売出しの | 私募の | 特定投資家 | ||||||||
株数 | 金額 | 株数 | 金額 | 株数 | 金額 | 株数 | 金額 | 株数 | 金額 | 株数 | 金額 | 株数 | 金額 | ||
第55期 (自 平成26年４月 至 平成27年３月) | 内国 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | 1 | 2 | 1 | 2 | ― | ― | ― | ― |
外国 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
第56期第３四半期 (自 平成27年４月 至 平成27年12月) | 内国 | 279 | 412 | ― | ― | ― | ― | 0 | 0 | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
外国 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
（単位：百万円）
期別 | 種類 | 引受高 | 売出高 | 特定投資家 | 募集の | 売出しの | 私募の | 特定投資家 |
第55期 (自 平成26年４月 至 平成27年３月) | 国債 | ― | ― | ― | 16 | ― | ― | ― |
地方債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
特殊債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
社債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
外国債券 | ― | ― | ― | ― | 141 | ― | ― | |
合計 | ― | ― | ― | 16 | 141 | ― | ― | |
第56期第３四半期 (自 平成27年４月 至 平成27年12月) | 国債 | ― | ― | ― | 13 | ― | ― | ― |
地方債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
特殊債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
社債 | ― | ― | ― | 5 | 5 | ― | ― | |
外国債券 | ― | ― | ― | ― | 5 | 55 | ― | |
合計 | ― | ― | ― | 18 | 10 | 55 | ― |
（単位：百万円）
期別 | 種類 |
|
| 特定投資家 | 募集の | 売出しの | 私募の | 特定投資家 | |
第55期 (自 平成26年４月 至 平成27年３月) | 株式 | 単位型 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
追加型 | ― | ― | ― | 475 | ― | ― | ― | ||
公社債 | 単位型 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
追加型 | ― | ― | ― | 231 | ― | ― | ― | ||
外国投信 | ― | ― | ― | ― | ― | 1,270 | ― | ||
合計 | ― | ― | ― | 707 | ― | 1,270 | ― | ||
第56期第３四半期 (自 平成27年４月 至 平成27年12月) | 株式 | 単位型 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
追加型 | ― | ― | ― | 212 | ― | ― | ― | ||
公社債 | 単位型 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
追加型 | ― | ― | ― | 168 | ― | ― | ― | ||
外国投信 | ― | ― | ― | ― | ― | 1,200 | ― | ||
合計 | ― | ― | ― | 381 | ― | 1,200 | ― | ||
４ 【事業等のリスク】
また、前事業年度の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについて重要な変更はありません。
５ 【経営上の重要な契約等】
６ 【財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】
当第３四半期までの国内株式市場は、前年度の上昇相場の余熱で前半こそ好調でしたが、８月以降、世界経済の先行き不安を反映して海外の株式市場が大きく下落、日経平均株価も１万７千円を割り込むなど、後半は上値の重い軟調な相場になりました。
このような市場環境を背景に、対顧客営業面では、公開セミナーや個別セミナーを開催するなど顧客ニーズを掘り下げるコンサルティング業務を進めましたが、夏場以降、顧客の投資マインドの冷え込みから受入手数料は伸び悩み、１億86百万円（前年同期比87.6％）となりました。一方、当社の収益の主要部分を占めるトレーディング損益は、好調を維持し、前年同期比1億37百万円増の６億56百万円（同126.6％）となりました。
なお、前年度より開始した、当社の証券基幹系システムをクラウド環境ベースで他証券会社へ提供するサービス事業等が寄与して、その他の営業収益は72百万円（同112.0％）を計上しています。
一方、金融収益は、１百万円増の86百万円（同102.2％）となり、販売費及び一般管理費は、７億73百万円（同108.8％）となりました。
以上により、営業収益は10億２百万円（同113.7％）、営業利益は２億25百万円（同135.3％）、これに投資有価証券等からの分配金等を加え、経常利益は３億19百万円（同212.0％）、四半期純利益は２億27百万円（同56.5％）となりました。
当第３四半期会計期間末の総資産合計は、前事業年度末に比べ20億65百万円減少し208億55百万円となりました。
流動資産は、前事業年度末に比べ19億34百万円減少し146億58百万円となりました。その主な要因は、トレーディング商品が減少したことによるものであります。
固定資産は、前事業年度末に比べ１億30百万円減少し61億96百万円となりました。その主な要因は、投資有価証券の評価差額洗替え等により減少したことによるものであります。
当第３四半期会計期間末の負債合計は、前事業年度末に比べ16億6百万円減少し31億84百万円となりました。
流動負債は、前事業年度末に比べ15億46百万円減少し27億88百万円となりました。その主な要因は、受入保証金の減少によるものであります。
固定負債は、前事業年度末に比べ59百万円減少し３億91百万円となりました。
当第３四半期会計期間末の純資産の残高は、前事業年度末に比べ４億58百万円減少し176億71百万円となりました。その主な要因は、繰越利益剰余金の減少によるものであります。
この結果、自己資本比率は84.6％（前期末79.1%）となりました。また、当四半期末発行済株式総数にもとづく１株当たり純資産は187円57銭（前期末192円72銭）となりました。
当第３四半期累計期間末の現金及び現金同等物の残高は、前事業年度末に比べ６億72百万円減少し、66億87百万円となりました。
当第３四半期累計期間における各キャッシュ・フローの状況と要因は次のとおりであります。
営業活動によるキャッシュ・フロー
当第３四半期累計期間の営業活動により資金は、43百万円減少（前第３四半期累計期間は７億12百万円の減少）しました。これは、預り金及び受入保証金の減少による支出が９億61百万円、約定見返勘定の増加による支出が４億41百万円、トレーディング商品（資産）の減少による収入が10億98百万円あったこと等の結果であります。
投資活動によるキャッシュ・フロー
当第３四半期累計期間の投資活動により資金は、66百万円減少（前第３四半期累計期間は３億19百万円の増加）しました。これは、投資有価証券の取得による支出が２億８百万円あったこと等の結果であります。
財務活動によるキャッシュ・フロー
当第３四半期累計期間の財務活動により資金は、５億63百万円減少（前第３四半期累計期間は４億66百万円の減少）しました。これは、配当金の支払による支出が５億63百万円あったこと等の結果であります。
当第３四半期累計期間において、当社の事業上および財務上の対処すべき課題に重要な変更および新たに生じた課題はありません。
該当事項はありません。