１ 【業績等の概要】
当第３四半期累計期間の業績等の概要は次のとおりであります。
|
期別 |
種類 |
株券 |
債券 |
受益証券 |
その他 |
計 |
|
第57期第３四半期 (自 平成28年４月 至 平成28年12月) |
委託手数料 |
122 |
2 |
11 |
― |
136 |
|
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 |
1 |
― |
― |
― |
1 |
|
|
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 |
0 |
0 |
6 |
― |
7 |
|
|
その他の受入手数料 |
2 |
0 |
7 |
0 |
10 |
|
|
計 |
126 |
3 |
25 |
0 |
155 |
委託手数料
当第３四半期累計期間の株式委託売買高は186億38百万円、株数で43百万株となり、株券委託手数料は１億22百万円となりました。
|
区分 |
第57期第３四半期 (自 平成28年４月１日 至 平成28年12月31日) |
||
|
実現損益 |
評価損益 |
計 |
|
|
株券等トレーディング損益 |
327 |
△67 |
259 |
|
債券等・その他の |
5 |
4 |
9 |
|
(債券等トレーディング損益) |
( 5) |
(△3) |
( 2) |
|
(その他のトレーディング損益) |
( 0) |
( 7) |
( 7) |
|
計 |
332 |
△63 |
269 |
当第３四半期累計期間のトレーディング損益は、２億69百万円の利益となりました。このうち株券等トレーディング損益については２億59百万円の利益、債券等・その他のトレーディング損益については９百万円の利益となりました。
当第３四半期累計期間の金融収益は１億30百万円となりました。また、金融費用は８百万円となり、金融収支は１億21百万円となりました。
当第３四半期累計期間の販売費・一般管理費は７億26百万円となりました。
|
区分 |
第56期 |
第57期第３四半期 |
|
(百万円) |
(百万円) |
|
|
資産 |
|
|
|
商品有価証券等 |
2,941 |
3,440 |
|
株券等トレーディング商品 |
2,550 |
2,872 |
|
債券等トレーディング商品 |
390 |
415 |
|
その他トレーディング商品 |
― |
152 |
|
デリバティブ取引 |
17 |
15 |
|
オプション取引 |
0 |
0 |
|
先物取引 |
17 |
14 |
|
外国為替証拠金取引 |
― |
0 |
|
計 |
2,959 |
3,455 |
|
負債 |
|
|
|
商品有価証券等 |
83 |
129 |
|
株券等トレーディング商品 |
83 |
129 |
|
債券等トレーディング商品 |
― |
― |
|
その他トレーディング商品 |
― |
― |
|
デリバティブ取引 |
11 |
65 |
|
オプション取引 |
0 |
1 |
|
先物取引 |
11 |
64 |
|
計 |
94 |
195 |
|
区分 |
第56期 |
第57期第３四半期 |
||
|
(百万円) |
(百万円) |
|||
|
基本的項目 |
(Ａ) |
16,803 |
16,785 |
|
|
補完的項目 |
金融商品取引責任準備金 |
|
4 |
3 |
|
一般貸倒引当金 |
|
― |
― |
|
|
評価差額金等 |
|
188 |
199 |
|
|
計 |
(Ｂ) |
193 |
202 |
|
|
控除資産 |
(Ｃ) |
6,260 |
6,304 |
|
|
固定化されていない自己資本の額 (Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ) |
(Ｄ) |
10,735 |
10,683 |
|
|
|
市場リスク相当額 |
|
523 |
599 |
|
リスク相当額 |
取引先リスク相当額 |
|
24 |
19 |
|
|
基礎的リスク相当額 |
|
229 |
224 |
|
計 |
(Ｅ) |
777 |
844 |
|
|
自己資本規制比率(Ｄ)／(Ｅ)×100 |
(％) |
1,380.6 |
1,265.4 |
|
(注) 上記は、決算数値をもとに算出したものであります。
２ 【有価証券の売買等業務の状況】
(1) 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
当第３四半期累計期間および前事業年度における有価証券の売買の状況(先物を除く)は、次のとおりであります。
①株券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第56期 (自 平成27年４月 至 平成28年３月) |
20,388 |
48,886 |
69,275 |
|
第57期第３四半期 (自 平成28年４月 至 平成28年12月) |
18,638 |
42,550 |
61,188 |
②債券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第56期 (自 平成27年４月 至 平成28年３月) |
71 |
462 |
533 |
|
第57期第３四半期 (自 平成28年４月 至 平成28年12月) |
29 |
1,807 |
1,837 |
③受益証券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第56期 (自 平成27年４月 至 平成28年３月) |
5,774 |
220,037 |
225,812 |
|
第57期第３四半期 (自 平成28年４月 至 平成28年12月) |
6,493 |
151,790 |
158,283 |
（2）証券先物取引等の状況
当第３四半期累計期間および前事業年度における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
①株式に係る取引
|
期別 |
先物取引(百万円) |
オプション取引(百万円) |
合計(百万円) |
||
|
受託 |
自己 |
受託 |
自己 |
||
|
第56期 (自 平成27年４月 至 平成28年３月) |
256,533 |
4,332,306 |
40,137 |
2,018,755 |
6,647,733 |
|
第57期第３四半期 (自 平成28年４月 至 平成28年12月) |
102,468 |
1,980,296 |
13,872 |
1,615,849 |
3,712,486 |
②債券に係る取引
|
期別 |
先物取引(百万円) |
オプション取引(百万円) |
合計(百万円) |
||
|
受託 |
自己 |
受託 |
自己 |
||
|
第56期 (自 平成27年４月 至 平成28年３月) |
155,275 |
200,959 |
61,194 |
― |
417,429 |
|
第57期第３四半期 (自 平成28年４月 至 平成28年12月) |
75,633 |
52,793 |
25,553 |
6,251 |
160,230 |
３ 【有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況】
当第３四半期累計期間および前事業年度における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の状況は、次のとおりであります。
（単位：千株、百万円）
|
期別 |
引受高 |
売出高 |
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
||||||||
|
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
||
|
第56期 (自 平成27年４月 至 平成28年３月) |
内国 |
279 |
412 |
279 |
412 |
― |
― |
0 |
0 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
外国 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
第57期第３四半期 (自 平成28年４月 至 平成28年12月) |
内国 |
38 |
100 |
38 |
100 |
― |
― |
0 |
0 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
外国 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
（単位：百万円）
|
期別 |
種類 |
引受高 |
売出高 |
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
|
第56期 (自 平成27年４月 至 平成28年３月) |
国債 |
400 |
― |
― |
91 |
― |
― |
― |
|
地方債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
特殊債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
社債 |
― |
― |
― |
5 |
5 |
― |
― |
|
|
外国債券 |
― |
― |
― |
― |
5 |
55 |
― |
|
|
合計 |
400 |
― |
― |
96 |
10 |
55 |
― |
|
|
第57期第３四半期 (自 平成28年４月 至 平成28年12月) |
国債 |
1,730 |
― |
― |
188 |
― |
― |
― |
|
地方債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
特殊債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
社債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
外国債券 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
合計 |
1,730 |
― |
― |
188 |
― |
― |
― |
（単位：百万円）
|
期別 |
種類 |
|
|
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
|
|
第56期 (自 平成27年４月 至 平成28年３月) |
株式 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
追加型 |
― |
― |
― |
256 |
― |
― |
― |
||
|
公社債 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
追加型 |
― |
― |
― |
339 |
― |
― |
― |
||
|
外国投信 |
― |
― |
― |
― |
― |
2,200 |
― |
||
|
合計 |
― |
― |
― |
596 |
― |
2,200 |
― |
||
|
第57期第３四半期 (自 平成28年４月 至 平成28年12月) |
株式 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
追加型 |
― |
― |
― |
264 |
― |
― |
― |
||
|
公社債 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
追加型 |
― |
― |
― |
0 |
― |
― |
― |
||
|
外国投信 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
||
|
合計 |
― |
― |
― |
264 |
― |
― |
― |
||
４ 【事業等のリスク】
また、前事業年度の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについて重要な変更はありません。
５ 【経営上の重要な契約等】
６ 【財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】
当第３四半期まで（平成28年４月１日～平成28年12月31日）の国内株式市場は、新興国経済の減速による市場心理悪化、為替相場での円高の動きや米利上げに関する不透明感などを背景に低調な相場が続いた後、11月の米国大統領選で次期大統領に決まったトランプ氏の挙げる景気刺激政策への思惑から世界的に株価が急騰しました。主要株価指数である日経平均株価も１万７千円を上値に低迷していた前半から一転、１万９千円台にまで上昇しました。
このような市場の動きの中で、対顧客営業面では、大阪取引所の新システム稼働に合わせて、新たに上場したデリバティブ４商品すべてを取り扱うなど、個人投資家を対象にしたデリバティブの啓発活動に取組みました。これに従前からの個別セミナー等も継続実施し、顧客ニーズに合致する新商品の提案に注力してまいりました。受入手数料は10月までの弱い相場環境も遠因して、１億55百万円（前年同期比83.0％）となりました。
また、自己売買部門では、通常のトレーディング業務による売買益は３億32百万円（同68.6％）となりました。一方、保有している有価証券は、Brexit―英国のEU離脱問題に端を発した株価下落から、現在は回復基調にありますが、当第３四半期末時において評価損63百万円（前年同期１億70百万円の評価益）を計上することとなりました。これによりトレーディング損益は２億69百万円（前年同期比41.0％）となりました。
なお、金融収益は保有有価証券の運用等によって１億30百万円（同151.0％）、販売費・一般管理費は７億26百万円（同94.0％）となりました。
以上により、営業損失として１億31百万円（前年同期２億25百万円の利益）、経常損失として42百万円（同３億19百万円の利益）、四半期純損失として43百万円（同２億27百万円の利益）をそれぞれ計上するに至りました。
当第３四半期会計期間末の総資産合計は、前事業年度末に比べ８億30百万円増加し206億44百万円となりました。
流動資産は、前事業年度末に比べ６億２百万円増加し141億15百万円となりました。その主な要因は、トレーディング商品、現金・預金等が増加したことによるものであります。
固定資産は、前事業年度末に比べ２億28百万円増加し65億29百万円となりました。その主な要因は、投資有価証券の取得によるものであります。
当第３四半期会計期間末の負債合計は、前事業年度末に比べ13億７百万円増加し36億60百万円となりました。
流動負債は、前事業年度末に比べ12億84百万円増加し32億57百万円となりました。その主な要因は、預り金の増加によるものであります。
固定負債は、前事業年度末に比べ25百万円増加し３億99百万円となりました。
当第３四半期会計期間末の純資産の残高は、前事業年度末に比べ４億76百万円減少し169億84百万円となりました。その主な要因は、繰越利益剰余金の減少によるものであります。
この結果、自己資本比率は82.2％（前期末88.0%）となりました。また、当四半期末発行済株式総数にもとづく１株当たり純資産は180円13銭（前期末185円35銭）となりました。
当第３四半期会計期間末の現金及び現金同等物の残高は、前事業年度末に比べ２億53百万円増加し、64億29百万円となりました。
当第３四半期累計期間における各キャッシュ・フローの状況と要因は次のとおりであります。
営業活動によるキャッシュ・フロー
当第３四半期累計期間の営業活動により資金は、９億70百万円増加（前第３四半期累計期間は43百万円の減少）しました。これは、預り金及び受入保証金の増加による収入が12億39百万円、約定見返勘定の減少による収入が７億68百万円あったこと等の結果であります。
投資活動によるキャッシュ・フロー
当第３四半期累計期間の投資活動により資金は、２億67百万円減少（前第３四半期累計期間は66百万円の減少）しました。これは、投資有価証券の取得による支出が３億57百万円あったこと等の結果であります。
財務活動によるキャッシュ・フロー
当第３四半期累計期間の財務活動により資金は、４億50百万円減少（前第３四半期累計期間は５億63百万円の減少）しました。これは、配当金の支払による支出が４億70百万円あったこと等の結果であります。
当第３四半期累計期間において、当社の事業上および財務上の対処すべき課題に重要な変更および新たに生じた課題はありません。
該当事項はありません。