１ 【業績等の概要】
当第１四半期累計期間の業績等の概要は次のとおりであります。
|
期別 |
種類 |
株券 |
債券 |
受益証券 |
その他 |
計 |
|
第58期第１四半期 (自 平成29年４月 至 平成29年６月) |
委託手数料 |
45 |
0 |
1 |
― |
47 |
|
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 |
― |
― |
0 |
― |
0 |
|
|
その他の受入手数料 |
0 |
0 |
2 |
0 |
3 |
|
|
計 |
46 |
0 |
4 |
0 |
51 |
委託手数料
当第１四半期累計期間の株式委託売買高は43億７百万円、株数で７百万株となり、株券委託手数料は45百万円となりました。
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料
当第１四半期累計期間の募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は０百万円、その他の受入手数料は３百万円となりました。
|
区分 |
第58期第１四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年６月30日) |
||
|
実現損益 |
評価損益 |
計 |
|
|
株券等トレーディング損益 |
148 |
426 |
575 |
|
債券等・その他の |
10 |
△6 |
4 |
|
(債券等トレーディング損益) |
(6) |
(△6) |
( 0) |
|
(その他のトレーディング損益) |
(4) |
(―) |
( 4) |
|
計 |
159 |
420 |
580 |
当第１四半期累計期間のトレーディング損益は、５億80百万円の利益となりました。このうち株券等トレーディング損益については５億75百万円の利益、債券等・その他のトレーディング損益については４百万円の利益となりました。
当第１四半期累計期間の金融収益は39百万円となりました。また、金融費用は０百万円となり、金融収支は38百万円となりました。
当第１四半期累計期間の販売費・一般管理費は２億44百万円となりました。
|
区分 |
第57期 |
第58期第１四半期 |
|
(百万円) |
(百万円) |
|
|
資産 |
|
|
|
商品有価証券等 |
2,976 |
2,647 |
|
株券等トレーディング商品 |
2,732 |
2,472 |
|
債券等トレーディング商品 |
185 |
175 |
|
その他トレーディング商品 |
58 |
― |
|
デリバティブ取引 |
42 |
19 |
|
オプション取引 |
0 |
0 |
|
先物取引 |
42 |
19 |
|
計 |
3,018 |
2,667 |
|
負債 |
|
|
|
商品有価証券等 |
90 |
248 |
|
株券等トレーディング商品 |
90 |
248 |
|
債券等トレーディング商品 |
― |
― |
|
その他トレーディング商品 |
― |
― |
|
デリバティブ取引 |
25 |
16 |
|
オプション取引 |
0 |
0 |
|
先物取引 |
25 |
15 |
|
計 |
116 |
264 |
|
区分 |
第57期 |
第58期第１四半期 |
||
|
(百万円) |
(百万円) |
|||
|
基本的項目 |
(Ａ) |
16,425 |
16,761 |
|
|
補完的項目 |
金融商品取引責任準備金 |
|
3 |
2 |
|
一般貸倒引当金 |
|
― |
― |
|
|
評価差額金等 |
|
163 |
227 |
|
|
計 |
(Ｂ) |
166 |
230 |
|
|
控除資産 |
(Ｃ) |
6,504 |
6,568 |
|
|
固定化されていない自己資本の額 (Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ) |
(Ｄ) |
10,088 |
10,423 |
|
|
|
市場リスク相当額 |
|
558 |
550 |
|
リスク相当額 |
取引先リスク相当額 |
|
21 |
21 |
|
|
基礎的リスク相当額 |
|
223 |
222 |
|
計 |
(Ｅ) |
803 |
794 |
|
|
自己資本規制比率(Ｄ)／(Ｅ)×100 |
(％) |
1,255.4 |
1,312.0 |
|
(注) 上記は、決算数値をもとに算出したものであります。
２ 【有価証券の売買等業務の状況】
(1) 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
当第１四半期累計期間および前事業年度における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は、次のとおりであります。
①株券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第57期 (自 平成28年４月 至 平成29年３月) |
25,339 |
58,577 |
83,917 |
|
第58期第１四半期 (自 平成29年４月 至 平成29年６月) |
4,307 |
6,265 |
10,573 |
②債券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第57期 (自 平成28年４月 至 平成29年３月) |
62 |
2,041 |
2,103 |
|
第58期第１四半期 (自 平成29年４月 至 平成29年６月) |
2 |
315 |
317 |
③受益証券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第57期 (自 平成28年４月 至 平成29年３月) |
7,438 |
201,391 |
208,829 |
|
第58期第１四半期 (自 平成29年４月 至 平成29年６月) |
1,301 |
45,536 |
46,837 |
（2）証券先物取引等の状況
当第１四半期累計期間および前事業年度における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
①株式に係る取引
|
期別 |
先物取引(百万円) |
オプション取引(百万円) |
合計(百万円) |
||
|
受託 |
自己 |
受託 |
自己 |
||
|
第57期 (自 平成28年４月 至 平成29年３月) |
131,233 |
2,703,014 |
16,736 |
2,368,900 |
5,219,885 |
|
第58期第１四半期 (自 平成29年４月 至 平成29年６月) |
42,759 |
814,467 |
5,985 |
1,040,236 |
1,903,450 |
②債券に係る取引
|
期別 |
先物取引(百万円) |
オプション取引(百万円) |
合計(百万円) |
||
|
受託 |
自己 |
受託 |
自己 |
||
|
第57期 (自 平成28年４月 至 平成29年３月) |
84,043 |
52,793 |
30,114 |
7,454 |
174,404 |
|
第58期第１四半期 (自 平成29年４月 至 平成29年６月) |
7,770 |
1,805 |
3,703 |
1,206 |
14,486 |
３ 【有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況】
当第１四半期累計期間および前事業年度における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の状況は、次のとおりであります。
（単位：千株、百万円）
|
期別 |
引受高 |
売出高 |
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
||||||||
|
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
||
|
第57期 (自 平成28年４月 至 平成29年３月) |
内国 |
38 |
100 |
38 |
100 |
― |
― |
1 |
3 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
外国 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
第58期第１四半期 (自 平成29年４月 至 平成29年６月) |
内国 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
外国 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
（単位：百万円）
|
期別 |
種類 |
引受高 |
売出高 |
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
|
第57期 (自 平成28年４月 至 平成29年３月) |
国債 |
1,730 |
― |
― |
205 |
― |
― |
― |
|
地方債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
特殊債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
社債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
外国債券 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
合計 |
1,730 |
― |
― |
205 |
― |
― |
― |
|
|
第58期第１四半期 (自 平成29年４月 至 平成29年６月) |
国債 |
104 |
― |
― |
1 |
― |
― |
― |
|
地方債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
特殊債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
社債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
外国債券 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
合計 |
104 |
― |
― |
1 |
― |
― |
― |
（単位：百万円）
|
期別 |
種類 |
|
|
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
|
|
第57期 (自 平成28年４月 至 平成29年３月) |
株式 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
追加型 |
― |
― |
― |
898 |
― |
― |
― |
||
|
公社債 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
追加型 |
― |
― |
― |
0 |
― |
― |
― |
||
|
外国投信 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
||
|
合計 |
― |
― |
― |
898 |
― |
― |
― |
||
|
第58期第１四半期 (自 平成29年４月 至 平成29年６月) |
株式 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
追加型 |
― |
― |
― |
139 |
― |
― |
― |
||
|
公社債 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
追加型 |
― |
― |
― |
0 |
― |
― |
― |
||
|
外国投信 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
||
|
合計 |
― |
― |
― |
139 |
― |
― |
― |
||
また、前事業年度の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについて重要な変更はありません。
当第１四半期の国内株式市場は、期初こそ地政学的リスクや欧州の政治不安定化への懸念などから下値を切り下げる動きがみられましたが、堅調な企業業績や米国株の底堅さ等を背景に、またフランス大統領選での極右勢力の敗退など好材料も相俟って上昇基調の動きとなりました。主要株価指数である日経平均株価は、2015年12月以来、約１年半ぶりに２万円台を回復しました。
このような市場の動きの中で、自己売買部門では、リスク管理を徹底したアービトラージ等の取引手法が奏功
し、トレーディング損益は５億80百万円の利益（前年同期４億83百万円の損失）となりました。一方、対顧客営業面では、個別株オプションなどデリバティブを利用した取引手法の紹介や当社独自に厳選した投資信託等の案内など、個々の顧客ニーズに合わせたコンサルティングを地道に推進し、当期の受入手数料は51百万円（前年同期比103.5％）となりました。
なお、金融収益は39百万円（同87.3％）、販売費及び一般管理費は２億44百万円（同99.1％）となりました。
その結果、営業利益として４億41百万円（前年同期６億21百万円の損失）、経常利益として４億50百万円（同５億68百万円の損失）、最終利益として３億36百万円（同５億68百万円の損失）となりました。
当第１四半期会計期間末の総資産合計は、前事業年度末に比べ23億４百万円増加し226億21百万円となりました。
流動資産は、前事業年度末に比べ21億１百万円増加し158億10百万円となりました。その主な要因は、現金・預金等が増加したことによるものであります。
固定資産は、前事業年度末に比べ２億３百万円増加し68億11百万円となりました。その主な要因は、投資有価証券の取得、投資有価証券の評価差額金の洗替えにより増加したことであります。
当第１四半期会計期間末の負債合計は、前事業年度末に比べ21億87百万円増加し56億32百万円となりました。
流動負債は、前事業年度末に比べ21億55百万円増加し52億８百万円となりました。その主な要因は、受入保証金の増加によるものであります。
固定負債は、前事業年度末に比べ32百万円増加し４億21百万円となりました。
当第１四半期会計期間末の純資産の残高は、前事業年度末に比べ１億17百万円増加し169億89百万円となりました。その主な要因は、利益剰余金の増加、その他有価証券の評価差額金の洗替えによるものであります。
この結果、自己資本比率は75.0％（前期末82.9%）となりました。また、当四半期末発行済株式総数にもとづく１株当たり純資産は180円19銭（前期末178円94銭）となりました。
当第１四半期会計期間末の現金及び現金同等物の残高は、前事業年度末に比べ19億87百万円増加し、75億91百万円となりました。
当第１四半期累計期間における各キャッシュ・フローの状況と要因は次のとおりであります。
営業活動によるキャッシュ・フロー
当第１四半期累計期間の営業活動により資金は、23億10百万円増加（前第１四半期累計期間は３億39百万円の増加）しました。これは、預り金及び受入保証金の増加による収入が20億38百万円あったこと等の結果であります。
投資活動によるキャッシュ・フロー
当第１四半期累計期間の投資活動により資金は、39百万円減少（前第１四半期累計期間は１億23百万円の減少）しました。これは、投資有価証券の取得による支出が51百万円あったこと等の結果であります。
財務活動によるキャッシュ・フロー
当第１四半期累計期間の財務活動により資金は、２億82百万円減少（前第１四半期累計期間は４億72百万円の減少）しました。これは、配当金の支払による支出が２億82百万円あったこと等の結果であります。
当第１四半期累計期間において、当社の事業上および財務上の対処すべき課題に重要な変更および新たに生じた課題はありません。
該当事項はありません。