１ 【業績等の概要】
当第２四半期累計期間の業績等の概要は次のとおりであります。
|
期別 |
種類 |
株券 |
債券 |
受益証券 |
その他 |
計 |
|
第58期第２四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年９月30日) |
委託手数料 |
94 |
0 |
2 |
― |
97 |
|
引受け・売出し・特定 |
1 |
― |
― |
― |
1 |
|
|
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 |
― |
0 |
14 |
― |
14 |
|
|
その他の受入手数料 |
1 |
0 |
4 |
0 |
6 |
|
|
計 |
98 |
0 |
22 |
0 |
120 |
委託手数料
当第２四半期累計期間の株式委託売買高は100億74百万円、株数で22百万株となり、株券委託手数料は94百万円となりました。
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料
当第２四半期累計期間の募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は14百万円、その他の受入手数料は６百万円となりました。
|
区分 |
第58期第２四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年９月30日) |
||
|
実現損益 |
評価損益 |
計 |
|
|
株券等トレーディング損益 |
203 |
433 |
636 |
|
債券等・その他の |
10 |
△4 |
5 |
|
(債券等トレーディング損益) |
(5) |
(△4) |
(1) |
|
(その他のトレーディング損益) |
(4) |
(―) |
(4) |
|
計 |
213 |
429 |
642 |
当第２四半期累計期間のトレーディング損益は、６億42百万円の利益となりました。このうち株券等トレーディング損益については６億36百万円の利益、債券等・その他のトレーディング損益については5百万円の利益となりました。
当第２四半期累計期間の金融収益は49百万円となりました。また、金融費用は３百万円となり、金融収支は46百万円となりました。
当第２四半期累計期間の販売費・一般管理費は４億87百万円となりました。
|
区分 |
第57期 |
第58期第２四半期 |
|
(百万円) |
(百万円) |
|
|
資産 |
|
|
|
商品有価証券等 |
2,976 |
3,705 |
|
株券等トレーディング商品 |
2,732 |
3,634 |
|
債券等トレーディング商品 |
185 |
70 |
|
その他トレーディング商品 |
58 |
― |
|
デリバティブ取引 |
42 |
65 |
|
オプション取引 |
0 |
0 |
|
先物取引 |
42 |
65 |
|
計 |
3,018 |
3,771 |
|
負債 |
|
|
|
商品有価証券等 |
90 |
356 |
|
株券等トレーディング商品 |
90 |
356 |
|
債券等トレーディング商品 |
― |
― |
|
その他トレーディング商品 |
― |
― |
|
デリバティブ取引 |
25 |
67 |
|
オプション取引 |
0 |
0 |
|
先物取引 |
25 |
66 |
|
計 |
116 |
424 |
|
区分 |
第57期 |
第58期第２四半期 |
||
|
(百万円) |
(百万円) |
|||
|
基本的項目 |
(Ａ) |
16,425 |
16,711 |
|
|
補完的項目 |
金融商品取引責任準備金 |
|
3 |
2 |
|
一般貸倒引当金 |
|
― |
― |
|
|
評価差額金等 |
|
163 |
232 |
|
|
計 |
(Ｂ) |
166 |
235 |
|
|
控除資産 |
(Ｃ) |
6,504 |
6,473 |
|
|
固定化されていない自己資本の額 (Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ) |
(Ｄ) |
10,088 |
10,473 |
|
|
|
市場リスク相当額 |
|
558 |
669 |
|
リスク相当額 |
取引先リスク相当額 |
|
21 |
21 |
|
|
基礎的リスク相当額 |
|
223 |
223 |
|
計 |
(Ｅ) |
803 |
914 |
|
|
自己資本規制比率(Ｄ)／(Ｅ)×100 |
(％) |
1,255.4 |
1,145.5 |
|
(注) 上記は、決算数値をもとに算出したものであります。
２ 【有価証券の売買等業務の状況】
(1) 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
当第２四半期累計期間および前事業年度における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は、次のとおりであります。
①株券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
25,339 |
58,577 |
83,917 |
|
第58期第２四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年９月30日) |
10,074 |
14,008 |
24,082 |
②債券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
62 |
2,041 |
2,103 |
|
第58期第２四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年９月30日) |
21 |
315 |
337 |
③受益証券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
7,438 |
201,391 |
208,829 |
|
第58期第２四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年９月30日) |
2,024 |
91,293 |
93,317 |
（2）証券先物取引等の状況
当第２四半期累計期間および前事業年度における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
①株式に係る取引
|
期別 |
先物取引(百万円) |
オプション取引(百万円) |
合計(百万円) |
||
|
受託 |
自己 |
受託 |
自己 |
||
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
131,233 |
2,703,014 |
16,736 |
2,368,900 |
5,219,885 |
|
第58期第２四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年９月30日) |
69,534 |
1,562,879 |
11,395 |
1,842,532 |
3,486,341 |
②債券に係る取引
|
期別 |
先物取引(百万円) |
オプション取引(百万円) |
合計(百万円) |
||
|
受託 |
自己 |
受託 |
自己 |
||
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
84,043 |
52,793 |
30,114 |
7,454 |
174,404 |
|
第58期第２四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年９月30日) |
19,541 |
2,861 |
10,126 |
2,408 |
34,937 |
３ 【有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況】
当第２四半期累計期間および前事業年度における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は、次のとおりであります。
（単位：千株、百万円）
|
期別 |
引受高 |
売出高 |
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
||||||||
|
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
||
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
内国 |
38 |
100 |
38 |
100 |
― |
― |
1 |
3 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
外国 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
第58期第２四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年９月30日) |
内国 |
285 |
377 |
285 |
377 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
外国 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
（単位：百万円）
|
期別 |
種類 |
引受高 |
売出高 |
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
国債 |
1,730 |
― |
― |
205 |
― |
― |
― |
|
地方債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
特殊債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
社債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
外国債券 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
合計 |
1,730 |
― |
― |
205 |
― |
― |
― |
|
|
第58期第２四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年９月30日) |
国債 |
209 |
― |
― |
3 |
― |
― |
― |
|
地方債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
特殊債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
社債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
外国債券 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
合計 |
209 |
― |
― |
3 |
― |
― |
― |
（単位：百万円）
|
期別 |
種類 |
|
|
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
|
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
株 式 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
追加型 |
― |
― |
― |
898 |
― |
― |
― |
||
|
公社債 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
追加型 |
― |
― |
― |
0 |
― |
― |
― |
||
|
外国投信 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
||
|
合計 |
― |
― |
― |
898 |
― |
― |
― |
||
|
第58期第２四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年９月30日) |
株 式 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
追加型 |
― |
― |
― |
230 |
― |
― |
― |
||
|
公社債 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
追加型 |
― |
― |
― |
0 |
― |
― |
― |
||
|
外国投信 |
― |
― |
― |
― |
― |
430 |
― |
||
|
合計 |
― |
― |
― |
230 |
― |
430 |
― |
||
また、前事業年度の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについて重要な変更はありません。
当上半期の国内株式市場は、期初こそ下値を切り下げる動きがみられましたが、堅調な企業業績や米国株の底堅さ等を背景に、また仏大統領選での極右勢力の敗退など好材料も相俟って上昇基調となり、日経平均株価は、約１年半ぶりに２万円台を回復しました。その後、北朝鮮情勢や欧州のテロなど地政学的な問題と米国の政治的混乱等から、一時調整局面があったものの、９月末にかけて再度、堅調な相場となりました。
このような市場の動きの中で、営業部門、自己売買部門とも好調なものとなりました。
対顧客営業面では、個別株オプションなどデリバティブを利用した取引手法の紹介や当社独自に厳選した投資信託等の案内など、個々の顧客ニーズに合わせたコンサルティング営業を地道に継続・推進いたしました結果、受入手数料は１億20百万円（前年同期比130.5％）となりました。なお、７月から、証券仲介業者である独立系ファイナンシャルプランナーに業務委託し、新たな私募外国投信の取扱いを開始しております。
一方、自己売買部門では、リスク管理を徹底したアービトラージ等の取引手法が奏功したことに加えて、保有有価証券の株価上昇に伴う評価益を計上し、トレーディング損益は６億42百万円の利益（前年同期31百万円の損失）となりました。
また、金融収益は49百万円（前年同期比94.4％）、販売費及び一般管理費は４億87百万円（同99.7％）となりました。
その結果、営業利益は３億78百万円（前年同期３億45百万円の損失）、経常利益は３億92百万円（同２億65百万円の損失）、四半期純利益は２億86百万円（同２億65百万円の損失）となりました。
当第２四半期会計期間末の総資産合計は、前事業年度末に比べ11億72百万円増加し214億89百万円となりました。
流動資産は、前事業年度末に比べ９億87百万円増加し146億96百万円となりました。その主な要因は、トレーディング商品、現金・預金等が増加したことによるものであります。
固定資産は、前事業年度末に比べ１億84百万円増加し67億92百万円となりました。その主な要因は、投資有価証券の取得により増加したことによるものであります。
当第２四半期会計期間末の負債合計は、前事業年度末に比べ11億円増加し45億45百万円となりました。
流動負債は、前事業年度末に比べ10億62百万円増加し41億15百万円となりました。その主な要因は、受入保証金、トレーディング商品等の増加によるものであります。
固定負債は、前事業年度末に比べ38百万円増加し４億27百万円となりました。
当第２四半期会計期間末の純資産の残高は、前事業年度末に比べ71百万円増加し169億43百万円となりました。その主な要因は、利益剰余金の増加、その他有価証券評価差額金の洗替えによるものであります。
この結果、自己資本比率は78.7％（前期末82.9%）となりました。また、当四半期末発行済株式総数にもとづく１株当たり純資産は1,797円08銭（前期末1,789円37銭）となりました。
なお、平成29年10月１日付で普通株式10株につき１株の割合で株式併合を行っております。１株当たり純資産額は、前事業年度の期首に当該株式併合が行われたと仮定して算定しております。
当第２四半期会計期間末の現金及び現金同等物の残高は、前事業年度末に比べ１億29百万円増加し、57億32百万円となりました。
当第２四半期累計期間における各キャッシュ・フローの状況と要因は次のとおりであります。
営業活動によるキャッシュ・フロー
当第２四半期累計期間の営業活動により資金は、４億51百万円増加（前第２四半期累計期間は13億73百万円の増加）しました。これは、預り金及び受入保証金の増加による収入が８億63百万円あったこと等の結果であります。
投資活動によるキャッシュ・フロー
当第２四半期累計期間の投資活動により資金は、39百万円減少（前第２四半期累計期間は１億10百万円の減少）しました。これは、投資有価証券の取得による支出が51百万円あったこと等の結果であります。
財務活動によるキャッシュ・フロー
当第２四半期累計期間の財務活動により資金は、２億83百万円減少（前第２四半期累計期間は４億70百万円の減少）しました。これは、配当金の支払による支出が２億82百万円あったこと等の結果であります。
当第２四半期累計期間において、当社の事業上および財務上の対処すべき課題に重要な変更および新たに生じた課題はありません。
該当事項はありません。