１ 【業績等の概要】
当第３四半期累計期間の業績等の概要は次のとおりであります。
|
期別 |
種類 |
株券 |
債券 |
受益証券 |
その他 |
計 |
|
第58期第３四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年12月31日) |
委託手数料 |
155 |
0 |
4 |
― |
161 |
|
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 |
1 |
― |
― |
― |
1 |
|
|
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 |
0 |
0 |
19 |
― |
19 |
|
|
その他の受入手数料 |
2 |
0 |
9 |
0 |
12 |
|
|
計 |
160 |
0 |
33 |
0 |
194 |
委託手数料
当第３四半期累計期間の株式委託売買高は188億33百万円、株数で33百万株となり、株券委託手数料は１億55百万円となりました。
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料
当第３四半期累計期間の募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は19百万円、その他の受入
手数料は12百万円となりました。
|
区分 |
第58期第３四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年12月31日) |
||
|
実現損益 |
評価損益 |
計 |
|
|
株券等トレーディング損益 |
335 |
320 |
656 |
|
債券等・その他の |
11 |
△4 |
6 |
|
(債券等トレーディング損益) |
(6) |
(△4) |
(2) |
|
(その他のトレーディング損益) |
(4) |
(―) |
(4) |
|
計 |
346 |
316 |
662 |
当第３四半期累計期間のトレーディング損益は、６億62百万円の利益となりました。このうち株券等トレーディング損益については６億56百万円の利益、債券等・その他のトレーディング損益については６百万円の利益となりました。
当第３四半期累計期間の金融収益は１億37百万円となりました。また、金融費用は５百万円となり、金融収支は１億31百万円となりました。
当第３四半期累計期間の販売費・一般管理費は７億22百万円となりました。
|
区分 |
第57期 |
第58期第３四半期 |
|
(百万円) |
(百万円) |
|
|
資産 |
|
|
|
商品有価証券等 |
2,976 |
2,781 |
|
株券等トレーディング商品 |
2,732 |
2,610 |
|
債券等トレーディング商品 |
185 |
170 |
|
その他トレーディング商品 |
58 |
― |
|
デリバティブ取引 |
42 |
27 |
|
オプション取引 |
0 |
0 |
|
先物取引 |
42 |
27 |
|
計 |
3,018 |
2,809 |
|
負債 |
|
|
|
商品有価証券等 |
90 |
175 |
|
株券等トレーディング商品 |
90 |
175 |
|
債券等トレーディング商品 |
― |
― |
|
その他トレーディング商品 |
― |
― |
|
デリバティブ取引 |
25 |
36 |
|
オプション取引 |
0 |
3 |
|
先物取引 |
25 |
33 |
|
計 |
116 |
211 |
|
区分 |
第57期 |
第58期第３四半期 |
||
|
(百万円) |
(百万円) |
|||
|
基本的項目 |
(Ａ) |
16,425 |
16,696 |
|
|
補完的項目 |
金融商品取引責任準備金 |
|
3 |
2 |
|
一般貸倒引当金 |
|
― |
― |
|
|
評価差額金等 |
|
163 |
236 |
|
|
計 |
(Ｂ) |
166 |
239 |
|
|
控除資産 |
(Ｃ) |
6,504 |
6,429 |
|
|
固定化されていない自己資本の額 (Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ) |
(Ｄ) |
10,088 |
10,506 |
|
|
|
市場リスク相当額 |
|
558 |
600 |
|
リスク相当額 |
取引先リスク相当額 |
|
21 |
17 |
|
|
基礎的リスク相当額 |
|
223 |
225 |
|
計 |
(Ｅ) |
803 |
844 |
|
|
自己資本規制比率(Ｄ)／(Ｅ)×100 |
(％) |
1,255.4 |
1,244.2 |
|
(注) 上記は金融商品取引法の規定にもとづき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」および「金融庁告示第59
号」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。
２ 【有価証券の売買等業務の状況】
(1) 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
当第３四半期累計期間および前事業年度における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は、次のとおりであります。
①株券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
25,339 |
58,577 |
83,917 |
|
第58期第３四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年12月31日) |
18,833 |
20,822 |
39,656 |
②債券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
62 |
2,041 |
2,103 |
|
第58期第３四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年12月31日) |
22 |
416 |
438 |
③受益証券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
7,438 |
201,391 |
208,829 |
|
第58期第３四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年12月31日) |
3,513 |
129,821 |
133,335 |
（2）証券先物取引等の状況
当第３四半期累計期間および前事業年度における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
①株式に係る取引
|
期別 |
先物取引(百万円) |
オプション取引(百万円) |
合計(百万円) |
||
|
受託 |
自己 |
受託 |
自己 |
||
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
131,233 |
2,703,014 |
16,736 |
2,368,900 |
5,219,885 |
|
第58期第３四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年12月31日) |
106,769 |
2,234,410 |
20,799 |
3,134,663 |
5,496,642 |
②債券に係る取引
|
期別 |
先物取引(百万円) |
オプション取引(百万円) |
合計(百万円) |
||
|
受託 |
自己 |
受託 |
自己 |
||
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
84,043 |
52,793 |
30,114 |
7,454 |
174,404 |
|
第58期第３四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年12月31日) |
29,343 |
8,590 |
21,666 |
3,312 |
62,911 |
３ 【有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況】
当第３四半期累計期間および前事業年度における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は、次のとおりであります。
（単位：千株、百万円）
|
期別 |
引受高 |
売出高 |
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
||||||||
|
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
||
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
内国 |
38 |
100 |
38 |
100 |
― |
― |
1 |
3 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
外国 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
第58期第３四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年12月31日) |
内国 |
285 |
377 |
285 |
377 |
― |
― |
1 |
2 |
1 |
2 |
― |
― |
― |
― |
|
外国 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
（単位：百万円）
|
期別 |
種類 |
引受高 |
売出高 |
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
国債 |
1,730 |
― |
― |
205 |
― |
― |
― |
|
地方債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
特殊債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
社債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
外国債券 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
合計 |
1,730 |
― |
― |
205 |
― |
― |
― |
|
|
第58期第３四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年12月31日) |
国債 |
410 |
― |
― |
205 |
― |
― |
― |
|
地方債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
特殊債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
社債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
外国債券 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
合計 |
410 |
― |
― |
205 |
― |
― |
― |
（単位：百万円）
|
期別 |
種類 |
|
|
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
|
|
第57期 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
株式 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
追加型 |
― |
― |
― |
898 |
― |
― |
― |
||
|
公社債 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
追加型 |
― |
― |
― |
0 |
― |
― |
― |
||
|
外国投信 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
||
|
合計 |
― |
― |
― |
898 |
― |
― |
― |
||
|
第58期第３四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年12月31日) |
株式 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
追加型 |
― |
― |
― |
452 |
― |
― |
― |
||
|
公社債 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
追加型 |
― |
― |
― |
0 |
― |
― |
― |
||
|
外国投信 |
― |
― |
― |
― |
― |
481 |
― |
||
|
合計 |
― |
― |
― |
452 |
― |
481 |
― |
||
４ 【事業等のリスク】
また、前事業年度の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについて重要な変更はありません。
５ 【経営上の重要な契約等】
６ 【財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】
当第３四半期まで国内株式市場は、国内企業の堅調な業績や米国株式市場の活況相場を背景に、一時、北朝鮮情勢など地政学的な問題等から調整局面があったものの、総じて底堅い動きが続き、日経平均株価も、バブル経済崩壊後の戻り高値を更新するなど、期初の４月から４千円幅の大幅な上昇となりました。
このような市場の動きの中で、営業部門、自己売買部門とも好調なものとなりました。
対顧客営業面では、個別株オプションなどデリバティブを利用した取引手法の紹介や当社独自に厳選した投資信託等の案内、富裕層向けの私募外国投信の取扱いなど、個々の顧客ニーズに合わせたコンサルティング営業を地道に継続・推進いたしました結果、受入手数料は１億94百万円（前年同期比125.5％）となりました。なお、11月から、デリバティブ取引に続いてオンライン取引での現物株式の取扱いを開始いたしました。
一方、自己売買部門では、10月－12月の間は相場上昇の波に乗り切れなかった感はあるものの、累計期間を通じて見ると通常のトレーディング業務による売買が好調さを維持したことと、保有している有価証券の株価上昇による評価益もあり、トレーディング損益は６億62百万円の利益（前年同期比246.1％）となりました。
また、金融収益は１億37百万円（前年同期比105.7％）、販売費及び一般管理費は７億22百万円（同99.4％）となりました。
その結果、営業利益は３億43百万円（前年同期１億31百万円の損失）、経常利益は３億62百万円（同42百万円の損失）、最終利益は２億72百万円（同43百万円の損失）となりました。
当第３四半期会計期間末の総資産合計は、前事業年度末に比べ５億41百万円増加し208億58百万円となりました。
流動資産は、前事業年度末に比べ１億81百万円増加し138億90百万円となりました。その主な要因は、現金・預金等が増加したことによるものであります。
固定資産は、前事業年度末に比べ３億59百万円増加し69億67百万円となりました。その主な要因は、投資有価証券の取得により増加したことによるものであります。
当第３四半期会計期間末の負債合計は、前事業年度末に比べ４億79百万円増加し39億25百万円となりました。
流動負債は、前事業年度末に比べ４億36百万円増加し34億89百万円となりました。その主な要因は、顧客からの預り金が増加したことによるものであります。
固定負債は、前事業年度末に比べ43百万円増加し４億33百万円となりました。
当第３四半期会計期間末の純資産の残高は、前事業年度末に比べ61百万円増加し169億33百万円となりました。その主な要因は、その他有価証券の評価差額金の洗替えによるものであります。
この結果、自己資本比率は81.1％（前期末82.9%）となりました。また、当四半期末発行済株式総数にもとづく１株当たり純資産は1,796円10銭（前期末1,789円37銭）となりました。
なお、平成29年10月１日付で普通株式10株につき１株の割合で株式併合を行っております。１株当たり純資産額は、前事業年度の期首に当該株式併合が行われたと仮定して算定しております。
当第３四半期会計期間末の現金及び現金同等物の残高は、前事業年度末に比べ８億13百万円増加し、64億16百万円となりました。
当第３四半期累計期間における各キャッシュ・フローの状況と要因は次のとおりであります。
営業活動によるキャッシュ・フロー
当第３四半期累計期間の営業活動により資金は、13億34百万円増加（前第３四半期累計期間は９億70百万円の増加）しました。これは、信用取引資産の減少による収入が10億21百万円あったこと等の結果であります。
投資活動によるキャッシュ・フロー
当第３四半期累計期間の投資活動により資金は、２億36百万円減少（前第３四半期累計期間は２億67百万円の減少）しました。これは、投資有価証券の取得による支出が２億53百万円あったこと等の結果であります。
財務活動によるキャッシュ・フロー
当第３四半期累計期間の財務活動により資金は、２億84百万円減少（前第３四半期累計期間は４億50百万円の減少）しました。これは、配当金の支払による支出が２億83百万円あったこと等の結果であります。
当第３四半期累計期間において、当社の事業上および財務上の対処すべき課題に重要な変更および新たに生じた課題はありません。
該当事項はありません。