また、前事業年度の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについて重要な変更はありません。
財政状態
当第２四半期会計期間末の総資産合計は、前事業年度末に比べ92百万円減少し208億５百万円となりました。流動資産は、前事業年度末に比べ２億85百万円減少し138億８百万円となりました。その主な要因は、現金・預金が減少したことによるものであります。固定資産は、前事業年度末に比べ１億93百万円増加し69億97百万円となりました。その主な要因は、投資有価証券の取得によるものであります。
当第２四半期会計期間末の負債合計は、前事業年度末に比べ１億52百万円増加し41億71百万円となりました。
流動負債は、前事業年度末に比べ１億６百万円増加し37億３百万円となりました。その主な要因は、受入保証金が増加したことによるものであります。固定負債は、前事業年度末に比べ46百万円増加し４億64百万円となりました。その主な要因は、繰延税金負債が増加したことによるものであります。
当第２四半期会計期間末の純資産の残高は、前事業年度末に比べ２億44百万円減少し166億34百万円となりました。その主な要因は、利益剰余金の減少によるものであります。
経営成績
当第２四半期累計期間の国内株式市場は、９月末こそ急上昇する局面となりましたが、期待される企業業績の向上、米国株の底堅さ等の好材料に対して、米中の貿易摩擦や南欧の政治問題、新興国の通貨下落等の不安材料が拮抗して、方向感が定まらない相場展開となりました。主要株価指数である日経平均株価は、８か月ぶりに２万４千円台回復となりましたが、当期中は終始上値が重く、２万２千円から３千円のボックスで膠着する動きでした。
このような市場の動きの中で、対顧客営業面では、個別株オプションなど取引所上場のデリバティブを利用した取引手法の紹介、つみたてNISA等による資産形成の提案など、個々の顧客ニーズに合わせた提案型営業を継続いたしました結果、受入手数料は85百万円（前年同期比70.7％）となりました。
一方、自己売買部門では、保有有価証券の評価益が前年同期に比べて減少したこと等が影響して、トレーディング損益は減益となり１億64百万円の利益（同25.6％）となりました。
また、金融収益は45百万円（同90.2％）、販売費及び一般管理費は４億64百万円（同95.3％）となりました。
その結果、当第２四半期累計期間の営業収益３億36百万円（同38.7％）、経常損益として56百万円の損失（前年同期３億92百万円の利益）、四半期純損益として57百万円の損失（同２億86百万円の利益）となりました。
|
期別 |
種類 |
株券 |
債券 |
受益証券 |
その他 |
計 |
|
第58期第２四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年９月30日) |
委託手数料 |
94 |
0 |
2 |
― |
97 |
|
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 |
1 |
― |
― |
― |
1 |
|
|
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 |
― |
0 |
14 |
― |
14 |
|
|
その他の受入手数料 |
1 |
0 |
4 |
0 |
6 |
|
|
計 |
98 |
0 |
22 |
0 |
120 |
|
|
第59期第２四半期 (自 平成30年４月１日 至 平成30年９月30日) |
委託手数料 |
70 |
0 |
3 |
― |
73 |
|
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 |
― |
0 |
3 |
― |
3 |
|
|
その他の受入手数料 |
1 |
0 |
6 |
0 |
8 |
|
|
計 |
71 |
0 |
12 |
0 |
85 |
委託手数料
当第２四半期累計期間の株式委託売買高は134億19百万円、株数で14百万株となり、株券委託手数料は70百万円となりました。
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料
当第２四半期累計期間の募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は３百万円、その他の受入手数料は８百万円となりました。
|
区 分 |
第58期第２四半期 (自 平成29年４月１日 至 平成29年９月30日) |
第59期第２四半期 (自 平成30年４月１日 至 平成30年９月30日) |
||||
|
実現損益 |
評価損益 |
計 |
実現損益 |
評価損益 |
計 |
|
|
株券等トレーディング損益 |
203 |
433 |
636 |
99 |
58 |
157 |
|
債券等・その他の |
10 |
△4 |
5 |
11 |
△4 |
6 |
|
(債券等トレーディング損益) |
(5) |
(△4) |
(1) |
（11) |
（△4) |
（7) |
|
(その他のトレーディング損益) |
(4) |
(―) |
(4) |
(△0) |
(―) |
(△0) |
|
計 |
213 |
429 |
642 |
110 |
54 |
164 |
当第２四半期累計期間のトレーディング損益は、１億64百万円の利益となりました。このうち株券等トレーディング損益については１億57百万円の利益、債券等・その他のトレーディング損益については６百万円の利益となりました。
当第２四半期累計期間の金融収益は45百万円となりました。また、金融費用は４百万円となり、金融収支は40百万円となりました。
当第２四半期累計期間の販売費・一般管理費は４億64百万円となりました。
⑤ 特別損益
当第２四半期累計期間の特別損益の合計は、０百万円の利益となりました。これは金融商品取引責任準備金戻入によるものであります。
|
区分 |
第58期 |
第59期第２四半期 |
|
(百万円) |
(百万円) |
|
|
資産 |
|
|
|
商品有価証券等 |
2,912 |
2,813 |
|
株券等トレーディング商品 |
2,745 |
2,642 |
|
債券等トレーディング商品 |
166 |
170 |
|
その他トレーディング商品 |
― |
― |
|
デリバティブ取引 |
20 |
38 |
|
オプション取引 |
3 |
3 |
|
先物取引 |
17 |
35 |
|
計 |
2,932 |
2,851 |
|
負債 |
|
|
|
商品有価証券等 |
126 |
379 |
|
株券等トレーディング商品 |
126 |
379 |
|
債券等トレーディング商品 |
― |
― |
|
その他トレーディング商品 |
― |
― |
|
デリバティブ取引 |
51 |
57 |
|
オプション取引 |
2 |
18 |
|
先物取引 |
48 |
39 |
|
計 |
178 |
437 |
|
区分 |
第58期 |
第59期第２四半期 |
||
|
(百万円) |
(百万円) |
|||
|
基本的項目 |
(Ａ) |
16,399 |
16,341 |
|
|
補完的項目 |
金融商品取引責任準備金 |
|
3 |
2 |
|
一般貸倒引当金 |
|
― |
― |
|
|
評価差額金等 |
|
196 |
292 |
|
|
計 |
(Ｂ) |
199 |
295 |
|
|
控除資産 |
(Ｃ) |
6,225 |
6,149 |
|
|
固定化されていない自己資本の額 (Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ) |
(Ｄ) |
10,373 |
10,487 |
|
|
|
市場リスク相当額 |
|
584 |
660 |
|
リスク相当額 |
取引先リスク相当額 |
|
23 |
18 |
|
|
基礎的リスク相当額 |
|
228 |
213 |
|
計 |
(Ｅ) |
837 |
892 |
|
|
自己資本規制比率(Ｄ)／(Ｅ)×100 |
(％) |
1,239.3 |
1,174.7 |
|
(注) 上記は金融商品取引法の規定にもとづき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」および「金融庁告示第59
号」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。
当第２四半期累計期間の資金状況について、営業活動によるキャッシュ・フローは、約定見返勘定の増減による支出が16億46百万円あったこと等から５億73百万円減少（前第２四半期累計期間は４億51百万円の増加）、投資活動によるキャッシュ・フローは、投資有価証券の取得による支出が１億78百万円あったこと等から52百万円の減少（前第２四半期累計期間は39百万円の減少）、また、財務活動によるキャッシュ・フローは、配当金の支払による支出が２億84百万円あったこと等から２億84百万円の減少（前第２四半期累計期間は２億83百万円の減少）となりました。
当第２四半期累計期間において、当社の事業上および財務上の対処すべき課題について、重要な変更はありません。
該当事項はありません。
３ 【有価証券の売買等業務の状況】
(1) 有価証券の売買の状況(先物取引等を除く)
当第２四半期累計期間および前事業年度における有価証券の売買の状況(先物取引等を除く)は、次のとおりであります。
①株券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第58期 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
29,618 |
26,203 |
55,822 |
|
第59期第２四半期 (自 平成30年４月１日 至 平成30年９月30日) |
13,419 |
13,248 |
26,668 |
②債券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第58期 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
42 |
416 |
458 |
|
第59期第２四半期 (自 平成30年４月１日 至 平成30年９月30日) |
117 |
318 |
435 |
③受益証券
|
期別 |
受託(百万円) |
自己(百万円) |
合計(百万円) |
|
第58期 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
4,904 |
186,462 |
191,366 |
|
第59期第２四半期 (自 平成30年４月１日 至 平成30年９月30日) |
1,533 |
103,477 |
105,011 |
（2）証券先物取引等の状況
当第２四半期累計期間および前事業年度における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
①株式に係る取引
|
期別 |
先物取引(百万円) |
オプション取引(百万円) |
合計(百万円) |
||
|
受託 |
自己 |
受託 |
自己 |
||
|
第58期 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
124,681 |
2,911,575 |
37,032 |
4,617,300 |
7,690,589 |
|
第59期第２四半期 (自 平成30年４月１日 至 平成30年９月30日) |
28,622 |
1,599,918 |
22,935 |
1,833,035 |
3,484,512 |
②債券に係る取引
|
期別 |
先物取引(百万円) |
オプション取引(百万円) |
合計(百万円) |
||
|
受託 |
自己 |
受託 |
自己 |
||
|
第58期 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
41,500 |
10,547 |
45,757 |
3,913 |
101,718 |
|
第59期第２四半期 (自 平成30年４月１日 至 平成30年９月30日) |
12,629 |
5,868 |
33,618 |
2,704 |
54,820 |
４ 【有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況】
当第２四半期累計期間および前事業年度における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は、次のとおりであります。
（単位：千株、百万円）
|
期別 |
引受高 |
売出高 |
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
||||||||
|
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
株数 |
金額 |
||
|
第58期 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
内国 |
285 |
377 |
285 |
377 |
― |
― |
1 |
3 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
外国 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
第59期第２四半期 (自 平成30年４月１日 至 平成30年９月30日) |
内国 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
外国 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
（単位：百万円）
|
期別 |
種類 |
引受高 |
売出高 |
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
|
第58期 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
国債 |
600 |
― |
― |
205 |
― |
― |
― |
|
地方債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
特殊債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
社債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
外国債券 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
合計 |
600 |
― |
― |
205 |
― |
― |
― |
|
|
第59期第２四半期 (自 平成30年４月１日 至 平成30年９月30日) |
国債 |
201 |
― |
― |
2 |
― |
― |
― |
|
地方債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
特殊債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
社債 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
外国債券 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
合計 |
201 |
― |
― |
2 |
― |
― |
― |
（単位：百万円）
|
期別 |
種類 |
|
|
特定投資家 |
募集の |
売出しの |
私募の |
特定投資家 |
|
|
第58期 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
株式 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
追加型 |
― |
― |
― |
676 |
― |
― |
― |
||
|
公社債 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
追加型 |
― |
― |
― |
0 |
― |
― |
― |
||
|
外国投信 |
― |
― |
― |
― |
― |
542 |
― |
||
|
合計 |
― |
― |
― |
676 |
― |
542 |
― |
||
|
第59期第２四半期 (自 平成30年４月１日 至 平成30年９月30日) |
株式 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
追加型 |
― |
― |
― |
130 |
― |
― |
― |
||
|
公社債 |
単位型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
|
|
追加型 |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
― |
||
|
外国投信 |
― |
― |
― |
― |
― |
1,104 |
― |
||
|
合計 |
― |
― |
― |
130 |
― |
1,104 |
― |
||