また、前事業年度の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについて重要な変更はありません。
財政状態
当第３四半期会計期間末の総資産合計は、前事業年度末に比べ３億94百万円減少し205億３百万円となりました。流動資産は、前事業年度末に比べ５億23百万円減少し135億69百万円となりました。その主な要因は、トレーディング商品が減少したことによるものであります。固定資産は、前事業年度末に比べ１億28百万円増加し69億33百万円となりました。その主な要因は、投資有価証券の取得によるものであります。
当第３四半期会計期間末の負債合計は、前事業年度末に比べ１億10百万円増加し41億29百万円となりました。流動負債は、前事業年度末に比べ37百万円増加し36億35百万円となりました。その主な要因は、トレーディング商品が増加したことによるものであります。 固定負債は、前事業年度末に比べ73百万円増加し４億92百万円となりました。
当第３四半期会計期間末の純資産の残高は、前事業年度末に比べ５億５百万円減少し163億73百万円となりました。その主な要因は、利益剰余金の減少によるものであります。
経営成績
当第３四半期累計期間の国内株式市場は、前半の方向感が定まらないボックス相場が続いた後、後半は海外株式市場の下げ相場の影響を受けて下落基調となりました。米中の貿易摩擦問題、米国の利上げ姿勢、米大統領の政策運営に対する警戒感、世界経済の先行き不透明感などを背景に、投資家のリスク回避姿勢が強まったことから、国内の主要株価指数である日経平均株価も軟調なものとなり、９月に付けた２万４千円台から大きく下降、１万８千円台まで下落する値動きとなりました。
このような市場の動きの中で、顧客の投資マインドも低下し、リスクを回避する傾向が顕著なものとなり、株式を中心に取引が減少しました。対顧客営業面では、個別株オプションなど取引所上場のデリバティブを利用した取引手法の紹介、つみたてNISA 等による資産形成の提案など、個々の顧客ニーズに合わせた提案型営業を継続いたしました結果、受入手数料は１億28百万円（前年同期比65.8％）となりました。
一方、自己売買部門では、通常のディーリング損益は好調だったものの、後半の軟調な相場動向が影響して保有有価証券の評価益が減少したこと等から、トレーディング損益は減益となり１億41百万円の利益（同21.3％）となりました。
また、金融収益は69百万円（同50.7％）、販売費及び一般管理費は７億75百万円（同107.3％）となりました。
その結果、当第３四半期累計期間の営業収益は４億１百万円（同37.4％）、経常損益として２億18百万円の損失（前年同期３億62百万円の利益）、四半期純損益として２億20百万円の損失（同２億72百万円の利益）となりました。
委託手数料
当第３四半期累計期間の株式委託売買高は193億94百万円、株数で25百万株となり、株券委託手数料は１億４百万円となりました。
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料
当第３四半期累計期間の募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は４百万円、その他の受入手数料は12百万円となりました。
当第３四半期累計期間のトレーディング損益は、１億41百万円の利益となりました。このうち株券等トレーディング損益については１億37百万円の利益、債券等・その他のトレーディング損益については４百万円の利益となりました。
当第３四半期累計期間の金融収益は69百万円となりました。また、金融費用は６百万円となり、金融収支は63百万円となりました。
当第３四半期累計期間の販売費・一般管理費は７億75百万円となりました。
⑤ 特別損益
当第３四半期累計期間の特別損益の合計は、０百万円の利益となりました。これは金融商品取引責任準備金戻入によるものであります。
(注) 上記は金融商品取引法の規定にもとづき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」および「金融庁告示第59
号」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。
当第３四半期累計期間の資金状況について、営業活動によるキャッシュ・フローは、トレーディング商品（資産）の減少による収入が11億93百万円あったこと等から９億89百万円増加（前第３四半期累計期間は13億34百万円の増加）、投資活動によるキャッシュ・フローは、投資有価証券の取得による支出が２億94百万円あったこと等から83百万円の減少（前第３四半期累計期間は２億36百万円の減少）、また、財務活動によるキャッシュ・フローは、配当金の支払による支出が２億84百万円あったこと等から２億84百万円の減少（前第３四半期累計期間は２億84百万円の減少）となりました。
当第３四半期累計期間において、当社の事業上および財務上の対処すべき課題について、重要な変更はありません。
該当事項はありません。
（5）資本の財源及び資金の流動性についての分析
当第３四半期連結累計期間において、資本の財源及び資金の流動性の重要な変更はありません。
３ 【有価証券の売買等業務の状況】
(1) 有価証券の売買の状況(先物取引等を除く)
当第３四半期累計期間および前事業年度における有価証券の売買の状況(先物取引等を除く)は、次のとおりであります。
①株券
②債券
③受益証券
（2）証券先物取引等の状況
当第３四半期累計期間および前事業年度における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
①株式に係る取引
②債券に係る取引
４ 【有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況】
当第３四半期累計期間および前事業年度における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は、次のとおりであります。
（単位：千株、百万円）
（単位：百万円）
（単位：百万円）