第４【提出会社の状況】
１【株式等の状況】
（１）【株式の総数等】
①【株式の総数】
|
種類 |
発行可能株式総数(株) |
|
普通株式 |
1,300,000,000 |
|
計 |
1,300,000,000 |
②【発行済株式】
|
種類 |
事業年度末現在発行数(株) (平成28年３月31日) |
提出日現在発行数(株) (平成28年６月21日) |
上場金融商品取引所名又は |
内容 |
|
普通株式 |
342,124,820 |
342,124,820 |
東京証券取引所 市場第一部 |
権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であり、単元株式数は100株であります。 |
|
計 |
342,124,820 |
342,124,820 |
― |
― |
（２）【新株予約権等の状況】
＜平成26年６月25日開催取締役会において決議されたもの（株式会社西武ホールディングス第１回新株予約権）＞
平成26年６月25日開催の当社取締役会の決議において、当社取締役（社外取締役を除く。）に対して株式報酬型ストックオプションとして発行した新株予約権は以下のとおりです。
|
|
事業年度末現在 |
提出日の前月末現在 |
|
|
（平成28年３月31日） |
（平成28年５月31日） |
|
新株予約権の数 |
349個 |
349個 |
|
新株予約権のうち自己新株予約権の数 |
― |
― |
|
新株予約権の目的となる株式の種類 |
当社普通株式 |
同左 |
|
新株予約権の目的となる株式の数 |
34,900株（注１） |
34,900株（注１） |
|
新株予約権の行使時の払込金額 |
１株当たり１円とする。 |
同左 |
|
新株予約権の行使期間 |
平成26年７月12日から 平成56年７月11日まで |
同左 |
|
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額 |
発行価格1,975円 資本組入額（注２） |
同左 |
|
新株予約権の行使の条件 |
（注３） |
同左 |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
新株予約権を譲渡により取得する場合は、当社取締役会の承認を要する。 |
同左 |
|
代用払込みに関する事項 |
― |
― |
|
組織再編行為にともなう新株予約権の交付に関する事項 |
（注４） |
同左 |
（注）１ 新株予約権の目的である株式の数
新株予約権の目的である株式の数は100株とする。
なお、割当日後、当社が、当社普通株式につき、株式分割、株式無償割当て又は株式併合をおこなう場合には、次の算式により付与株式数の調整をおこない、調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てる。
調整後付与株式数＝調整前付与株式数×株式分割、株式無償割当て又は株式併合の比率
調整後付与株式数は、株式分割又は株式無償割当ての場合は、当該株式分割又は株式無償割当ての基準日の翌日以降、株式併合の場合は、その効力発生日以降、これを適用する。ただし、剰余金の額を減少して資本金又は準備金を増加する議案が当社株主総会において承認されることを条件として株式分割又は株式無償割当てがおこなわれる場合で、当該株主総会の終結の日以前の日を株式分割又は株式無償割当てのための基準日とする場合は、調整後付与株式数は、当該株主総会の終結の日の翌日以降これを適用する。
また、当社が吸収合併もしくは新設合併をおこない新株予約権が承継される場合又は当社が完全子会社となる株式交換もしくは株式移転をおこない新株予約権が承継される場合には、当社は、合併比率等に応じ、必要と認める付与株式数の調整をおこなうことができる。
２ 新株予約権の行使により株式を発行する場合の資本組入額
(1) 新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項に従い計算される資本金等増加限度額に0.5を乗じた金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その端数を切り上げるものとする。
(2) 新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記(1)記載の資本金等増加限度額から上記(1)に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
３ 新株予約権の行使の条件
(1) 新株予約権者は、当社の取締役の地位を喪失した日（死亡した場合を除く。）の翌日から10日間に限って新株予約権を行使することができる。
(2) 新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使することができるものとする。
(3) その他の条件については、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めると
ころによる。
４ 組織再編成行為にともなう新株予約権の交付に関する事項
当社が、合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割もしくは新設分割（それぞれ当社が分割会社となる場合に限る。）、又は株式交換もしくは株式移転（それぞれ当社が完全子会社となる場合に限る。）（以上を総称して以下、「組織再編成行為」という。）をする場合において、組織再編成行為の効力発生日（吸収合併につき吸収合併の効力発生日、新設合併につき新設合併設立会社成立の日、吸収分割につき吸収分割の効力発生日、新設分割につき新設分割設立会社成立の日、株式交換につき株式交換の効力発生日、及び株式移転につき株式移転設立完全親会社の成立の日をいう。）の直前において残存する新株予約権（以下、「残存新株予約権」という。）を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下、「再編成対象会社」という。）の新株予約権を交付することとする。
ただし、以下の条件に沿って再編成対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約又は株式移転計画において定めることを条件とする。
(1) 交付する再編成対象会社の新株予約権の数
新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。
(2) 新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の種類
再編成対象会社の普通株式とする。
(3) 新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の数
組織再編成行為の条件等を勘案の上、上記（注１）に準じて決定する。
(4) 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
① 交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、再編成後払込金額に上記(3)に従って決定される当該各新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の数を乗じて得られる金額とする。
② 再編成後払込金額は、交付される各新株予約権を行使することにより交付を受けることができる再編成対象会社の株式１株当たり１円とする。
(5) 新株予約権を行使することができる期間
上記「新株予約権の行使期間」に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編成
行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記「新株予約権の行使期間」に定める新株予約権を行
使することができる期間の満了日までとする。
(6) 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項
上記（注２）に準じて決定する。
(7) 譲渡による新株予約権の取得の制限
譲渡による新株予約権の取得については、再編成対象会社の取締役会の決議による承認を要する。
(8) 新株予約権の取得条項
以下の①、②、③、④又は⑤のいずれかの議案につき当社株主総会で承認された場合（株主総会決議が不要の場合は、当社の取締役会決議がなされた場合）は、取締役会が別途定める日に、当社は無償で新株予約権を取得することができる。
① 当社が消滅会社となる合併契約承認の議案
② 当社が分割会社となる分割契約もしくは新設分割計画承認の議案
③ 当社が完全子会社となる株式交換契約もしくは株式移転計画承認の議案
④ 当社の発行する全部の株式の内容として譲渡による当該株式の取得について当社の承認を要することについての定めを設ける定款の変更承認の議案
⑤ 新株予約権の目的である株式の内容として譲渡による当該株式の取得について当社の承認を要すること又は当該種類の株式について当社が株主総会の決議によってその全部を取得することについての定めを設ける定款の変更承認の議案
(9) その他の新株予約権の行使の条件
上記（注３）に準じて決定する。
＜平成27年６月23日開催取締役会において決議されたもの（株式会社西武ホールディングス第２回新株予約権）＞
平成27年６月23日開催の当社取締役会の決議において、当社取締役（社外取締役を除く。）及び当社子会社取締役（社外取締役を除く。）に対して株式報酬型ストックオプションとして発行した新株予約権は以下のとおりです。
|
|
事業年度末現在 |
提出日の前月末現在 |
|
|
（平成28年３月31日） |
（平成28年５月31日） |
|
新株予約権の数 |
787個 |
762個 |
|
新株予約権のうち自己新株予約権の数 |
― |
― |
|
新株予約権の目的となる株式の種類 |
当社普通株式 |
同左 |
|
新株予約権の目的となる株式の数 |
78,700株（注１） |
76,200株（注１） |
|
新株予約権の行使時の払込金額 |
１株当たり１円とする。 |
同左 |
|
新株予約権の行使期間 |
平成27年７月10日から 平成57年７月９日まで |
同左 |
|
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額 |
発行価格2,670円 資本組入額（注２） |
同左 |
|
新株予約権の行使の条件 |
（注３） |
同左 |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
新株予約権を譲渡により取得する場合は、当社取締役会の承認を要する。 |
同左 |
|
代用払込みに関する事項 |
― |
― |
|
組織再編行為にともなう新株予約権の交付に関する事項 |
（注４） |
同左 |
|
（注）１ 新株予約権の目的である株式の数 新株予約権の目的である株式の数は100株とする。 |
||
|
なお、割当日後、当社が、当社普通株式につき、株式分割、株式無償割当て又は株式併合をおこなう場合には、次の算式により付与株式数の調整をおこない、調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てる。
調整後付与株式数＝調整前付与株式数×株式分割、株式無償割当て又は株式併合の比率
調整後付与株式数は、株式分割又は株式無償割当ての場合は、当該株式分割又は株式無償割当ての基準日の翌日以降、株式併合の場合は、その効力発生日以降、これを適用する。ただし、剰余金の額を減少して資本金又は準備金を増加する議案が当社株主総会において承認されることを条件として株式分割又は株式無償割当てがおこなわれる場合で、当該株主総会の終結の日以前の日を株式分割又は株式無償割当てのための基準日とする場合は、調整後付与株式数は、当該株主総会の終結の日の翌日以降これを適用する。 また、当社が吸収合併もしくは新設合併をおこない新株予約権が承継される場合又は当社が完全子会社となる株式交換もしくは株式移転をおこない新株予約権が承継される場合には、当社は、合併比率等に応じ、必要と認める付与株式数の調整をおこなうことができる。
|
||
|
２ 新株予約権の行使により株式を発行する場合の資本組入額 (1) 新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項 に従い計算される資本金等増加限度額に0.5を乗じた金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その端数を切り上げるものとする。 (2) 新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記(1)記載の資本金 等増加限度額から上記(1)に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
|
||
|
３ 新株予約権の行使の条件 (1) 新株予約権者は、当社又は当社の子会社の取締役の地位に基づき割当てを受けた新株予約権については、 上記「新株予約権の行使期間」の期間内において、それぞれの会社において取締役の地位を喪失した日（死亡した場合を除く。）の翌日から10日間に限って新株予約権を行使することができる。 (2) 新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使することができるものとする。 (3) その他の条件については、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めるところ による。
|
||
|
４ 組織再編成行為にともなう新株予約権の交付に関する事項 当社が、合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割もしくは新設分割（それぞれ当社が 分割会社となる場合に限る。）、又は株式交換もしくは株式移転（それぞれ当社が完全子会社となる場合に限る。）（以上を総称して以下、「組織再編成行為」という。）をする場合において、組織再編成行為の効力発生日（吸収合併につき吸収合併の効力発生日、新設合併につき新設合併設立会社成立の日、吸収分割につき吸収分割の効力発生日、新設分割につき新設分割設立会社成立の日、株式交換につき株式交換の効力発生日、及び株式移転につき株式移転設立完全親会社の成立の日をいう。）の直前において残存する新株予約権（以下、「残存新株予約権」という。）を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下、「再編成対象会社」という。）の新株予約権を交付することとする。 |
||
|
ただし、以下の条件に沿って再編成対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約又は株式移転計画において定めることを条件とする。 |
||
|
(1) 交付する再編成対象会社の新株予約権の数 新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。 |
||
|
(2) 新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の種類 再編成対象会社の普通株式とする。 |
||
|
(3) 新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の数 組織再編成行為の条件等を勘案の上、上記（注１）に準じて決定する。 |
||
|
(4) 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額 ① 交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、再編成後払込金額に上記(3)に従って 決定される当該各新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の数を乗じて得られる金額とする。 ② 再編成後払込金額は、交付される各新株予約権を行使することにより交付を受けることができる再編成 対象会社の株式１株当たり１円とする。 |
||
|
(5) 新株予約権を行使することができる期間 上記「新株予約権の行使期間」に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編成 行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記「新株予約権の行使期間」に定める新株予約権を行 使することができる期間の満了日までとする。 |
||
|
(6) 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項 上記（注２）に準じて決定する。 |
||
|
(7) 譲渡による新株予約権の取得の制限 譲渡による新株予約権の取得については、再編成対象会社の取締役会の決議による承認を要する。 |
||
|
(8) 新株予約権の取得条項 以下の①、②、③、④又は⑤のいずれかの議案につき当社株主総会で承認された場合（株主総会決議が不要の場合は、当社の取締役会決議がなされた場合）は、取締役会が別途定める日に、当社は無償で新株予約権を取得することができる。 ① 当社が消滅会社となる合併契約承認の議案 ② 当社が分割会社となる分割契約もしくは新設分割計画承認の議案 ③ 当社が完全子会社となる株式交換契約もしくは株式移転計画承認の議案 ④ 当社の発行する全部の株式の内容として譲渡による当該株式の取得について当社の承認を要することに ついての定めを設ける定款の変更承認の議案 ⑤ 新株予約権の目的である株式の内容として譲渡による当該株式の取得について当社の承認を要すること 又は当該種類の株式について当社が株主総会の決議によってその全部を取得することについての定めを 設ける定款の変更承認の議案 |
||
|
(9) その他の新株予約権の行使の条件 上記（注３）に準じて決定する。 |
||
（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
（４）【ライツプランの内容】
該当事項はありません。
（５）【発行済株式総数、資本金等の推移】
|
年月日 |
発行済株式 総数増減数 (株) |
発行済株式 総数残高 (株) |
資本金増減額 (百万円) |
資本金残高 (百万円) |
資本準備金 増減額 (百万円) |
資本準備金 残高 (百万円) |
|
平成18年６月28日 (注１) |
― |
342,124,820 |
― |
50,000 |
△336 |
228,604 |
(注) １ 平成18年６月28日開催の定時株主総会の決議に基づいて、資本準備金336百万円を取崩し、欠損填補したものであります。
(注) ２ 平成28年６月21日開催の定時株主総会において、会社法第 448 条第１項の規定に基づき、資本準備金228,604百万円を減少させ、その他資本剰余金に振り替えることを決議しております。
（６）【所有者別状況】
|
平成28年３月31日現在 |
|
区分 |
株式の状況(１単元の株式数100株) |
単元未満 株式の状況 (株) |
|||||||
|
政府及び 地方公共 団体 |
金融機関 |
金融商品 取引業者 |
その他の 法人 |
外国法人等 |
個人 その他 |
計 |
|||
|
個人以外 |
個人 |
||||||||
|
株主数 (人) |
― |
85 |
50 |
412 |
413 |
13 |
31,188 |
32,161 |
― |
|
所有株式数 (単元) |
― |
963,094 |
48,144 |
956,265 |
1,111,349 |
50 |
342,076 |
3,420,978 |
27,020 |
|
所有株式数の割合 (％) |
― |
28.15 |
1.41 |
27.95 |
32.49 |
0.00 |
10.00 |
100.00 |
― |
(注) １ 自己株式55,800株は、「個人その他」に558単元含まれております。
２ 「その他の法人」及び「単元未満株式の状況」の欄には、証券保管振替機構名義の株式が、それぞれ686単元及び77株含まれております。
（７）【大株主の状況】
|
|
|
平成28年３月31日現在 |
|
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数 (千株) |
発行済株式総数に対する所有株式数の割合(％) |
|
|
|
|
|
|
プロモントリア・ジャパン・ホールディング・ツー・ビー・ヴィー（注２） （常任代理人 弁護士法人ほくと総合法律事務所 弁護士 石毛 和夫） |
OUDE UTRECHTSEWEG 32, 3743 KN BAARN, THE NETHERLANDS （東京都千代田区麹町二丁目３） |
|
|
|
プロモントリア・ジャパン・ホールディング・ワン・ビー・ヴィー（注２） (常任代理人 東京あおい法律事 務所 弁護士 森島 庸介) |
OUDE UTRECHTSEWEG 32, 3743 KN BAARN, THE NETHERLANDS （東京都中央区銀座四丁目９－８） |
|
|
|
エス・エイチ・ジャパン・エル・ピー（注２） (常任代理人 新樹法律事務所 弁護士 丸小 淳二) |
Intertrust Corporate Services(Cayman) Limited, 190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman KY1-9005, Cayman Islands （東京都港区虎ノ門五丁目１－４） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
計 |
― |
|
|
（注） １ 当社連結子会社である西武鉄道株式会社及び株式会社プリンスホテルは、平成28年４月15日をもって、株式会社ＮＷコーポレーション（以下「ＮＷ社」といいます。）の株式の一部（議決権比率43.48％）を取得いたしました。これにともない、ＮＷ社が保有する当社株式については、会社法施行規則第67条の規定により議決権を有しない株式（相互保有株式）となり、ＮＷ社は主要株主ではなくなりました。
２ サーベラスグループの関連事業体です。上記３名のほか８名おり、所有株式数は合計49,532千株で、その割合は14.48%です。
（８）【議決権の状況】
①【発行済株式】
|
平成28年３月31日現在 |
|
区分 |
株式数(株) |
議決権の数(個) |
内容 |
|
無議決権株式 |
― |
― |
― |
|
議決権制限株式(自己株式等) |
― |
― |
― |
|
議決権制限株式(その他) |
― |
― |
― |
|
完全議決権株式(自己株式等) |
(自己保有株式) 普通株式 55,800 (相互保有株式) 普通株式 51,158,900 |
― |
― |
|
完全議決権株式(その他) |
普通株式 290,883,100 |
2,908,831 |
― |
|
単元未満株式 |
普通株式 27,020 |
― |
─ |
|
発行済株式総数 |
342,124,820 |
― |
― |
|
総株主の議決権 |
― |
2,908,831 |
― |
(注) １ 当社連結子会社である西武鉄道株式会社及び株式会社プリンスホテルは、平成28年４月15日をもって、株式会社ＮＷコーポレーション（以下「ＮＷ社」といいます。）の株式の一部（議決権比率43.48％）を取得いたしました。そのため、平成28年３月31日現在においてＮＷ社が保有する当社株式については、相互保有株式として記載しております。
２ 「完全議決権株式(その他)」の欄には、証券保管振替機構名義の株式68,600株(議決権686個)が含まれております。
３ 「単元未満株式」の欄には、株式会社ＮＷコーポレーション所有の相互保有株式27株、証券保管振替機構名義の株式77株が含まれております。
②【自己株式等】
|
平成28年３月31日現在 |
|
所有者の氏名 又は名称 |
所有者の住所 |
自己名義所有 株式数(株) |
他人名義 所有株式数(株) |
所有株式数 の合計(株) |
発行済株式総数に 対する所有株式数 の割合(％) |
|
(自己保有株式) 株式会社西武ホール ディングス |
東京都豊島区南池 |
55,800 |
― |
55,800 |
0.02 |
|
(相互保有株式) 株式会社ＮＷコーポ レーション |
東京都渋谷区代々木一丁目58－10 第一西脇ビル |
51,158,900 |
― |
51,158,900 |
14.95 |
|
計 |
― |
51,214,700 |
― |
51,214,700 |
14.97 |
(注) １ 当社連結子会社である西武鉄道株式会社及び株式会社プリンスホテルは、平成28年４月15日をもって、株式会社ＮＷコーポレーション（以下「ＮＷ社」といいます。）の株式の一部（議決権比率43.48％）を取得いたしました。そのため、平成28年３月31日現在においてＮＷ社が保有する当社株式については、相互保有株式として記載しております。
２ 上記の所有株式数のほか、株式会社ＮＷコーポレーションは27株を保有しておりますが、当該株式は上記①発行済株式の「単元未満株式」に含まれております。
（９）【ストックオプション制度の内容】
①平成26年６月25日開催取締役会において決議されたもの（株式会社西武ホールディングス第１回新株予約権）
平成26年６月25日開催の当社取締役会の決議において、当社取締役（社外取締役を除く。）に対して株式報酬型ストックオプションとして発行した新株予約権は以下のとおりです。
|
決議年月日 |
平成26年６月25日 |
|
付与対象者の区分及び人数 |
当社取締役（社外取締役を除く。） ９名 |
|
新株予約権の目的となる株式の種類 |
「(2) 新株予約権等の状況」 に記載しています。 |
|
株式の数 |
同上 |
|
新株予約権の行使時の払込金額 |
同上 |
|
新株予約権の行使期間 |
同上 |
|
新株予約権の行使の条件 |
同上 |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
同上 |
|
代用払込みに関する事項 |
― |
|
組織再編成行為にともなう新株予約権の交付に関する事項 |
「(2) 新株予約権等の状況」に記載しています。 |
②平成27年６月23日開催取締役会において決議されたもの（株式会社西武ホールディングス第２回新株予約権）
平成27年６月23日開催の当社取締役会の決議において、当社取締役（社外取締役を除く。）及び当社子会社取締役（社外取締役を除く。）に対して株式報酬型ストックオプションとして発行した新株予約権は以下のとおりです。
|
決議年月日 |
平成27年６月23日 |
|
付与対象者の区分及び人数 |
当社取締役（社外取締役を除く。） ９名 |
|
新株予約権の目的となる株式の種類 |
「(2) 新株予約権等の状況」 に記載しています。 |
|
株式の数 |
同上 |
|
新株予約権の行使時の払込金額 |
同上 |
|
新株予約権の行使期間 |
同上 |
|
新株予約権の行使の条件 |
同上 |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
同上 |
|
代用払込みに関する事項 |
― |
|
組織再編成行為にともなう新株予約権の交付に関する事項 |
「(2) 新株予約権等の状況」 に記載しています。 |
③平成28年６月21日開催取締役会において決議されたもの（株式会社西武ホールディングス第３回新株予約権）
平成28年６月21日開催の当社取締役会の決議において、当社取締役（社外取締役を除く。）及び当社子会社取締役（社外取締役を除く。）に対して株式報酬型ストックオプションとして割り当てること及びその新株予約権の募集事項について決議されたものであり、その内容は以下のとおりです。
|
決議年月日 |
平成28年６月21日 |
|
付与対象者の区分及び人数 |
当社取締役（社外取締役を除く。） 12名 |
|
新株予約権の目的となる株式の種類 |
当社普通株式 |
|
株式の数 |
88,500株（注１） |
|
新株予約権の行使時の払込金額 |
１株当たり１円とする。 |
|
新株予約権の行使期間 |
平成28年７月８日から平成58年７月７日まで |
|
新株予約権の行使の条件 |
（注２） |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
新株予約権を譲渡により取得する場合は、当社取締役会の承認を要する。 |
|
代用払込みに関する事項 |
― |
|
組織再編成行為にともなう新株予約権の交付に関する事項 |
（注３） |
（注）１ 新株予約権の目的である株式の数
新株予約権の目的である株式の数は100株とする。
なお、割当日後、当社が、当社普通株式につき、株式分割、株式無償割当て又は株式併合をおこなう場合には、次の算式により付与株式数の調整をおこない、調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てる。
調整後付与株式数＝調整前付与株式数×株式分割、株式無償割当て又は株式併合の比率
調整後付与株式数は、株式分割又は株式無償割当ての場合は、当該株式分割又は株式無償割当ての基準日の翌日以降、株式併合の場合は、その効力発生日以降、これを適用する。ただし、剰余金の額を減少して資本金又は準備金を増加する議案が当社株主総会において承認されることを条件として株式分割又は株式無償割当てがおこなわれる場合で、当該株主総会の終結の日以前の日を株式分割又は株式無償割当てのための基準日とする場合は、調整後付与株式数は、当該株主総会の終結の日の翌日以降これを適用する。
また、当社が吸収合併もしくは新設合併をおこない新株予約権が承継される場合又は当社が完全子会社となる株式交換もしくは株式移転をおこない新株予約権が承継される場合には、当社は、合併比率等に応じ、必要と認める付与株式数の調整をおこなうことができる。
２ 新株予約権の行使の条件
(1) 新株予約権の割当てを受けた者（以下「新株予約権者」という。）は当社又は当社子会社の取締役の地位に基づき割当てを受けた新株予約権については、上記「新株予約権の行使期間」の期間内において、それぞれの会社において取締役の地位を喪失した日（死亡した場合を除く。）の翌日から10日間に限って新株予約権を行使することができる。
(2) 新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使することができるものとする。
(3) その他の条件については、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めるところによる。
３ 組織再編成行為にともなう新株予約権の交付に関する事項
当社が、合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割もしくは新設分割（それぞれ当社が分割会社となる場合に限る。）、又は株式交換もしくは株式移転（それぞれ当社が完全子会社となる場合に限る。）（以上を総称して以下、「組織再編成行為」という。）をする場合において、組織再編成行為の効力発生日（吸収合併につき吸収合併の効力発生日、新設合併につき新設合併設立会社成立の日、吸収分割につき吸収分割の効力発生日、新設分割につき新設分割設立会社成立の日、株式交換につき株式交換の効力発生日、及び株式移転につき株式移転設立完全親会社の成立の日をいう。）の直前において残存する新株予約権（以下、「残存新株予約権」という。）を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下、「再編成対象会社」という。）の新株予約権を交付することとする。
ただし、以下の条件に沿って再編成対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約又は株式移転計画において定めることを条件とする。
(1) 交付する再編成対象会社の新株予約権の数
新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。
(2) 新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の種類
再編成対象会社の普通株式とする。
(3) 新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の数
組織再編成行為の条件等を勘案の上、上記（注１）に準じて決定する。
(4) 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
① 交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、再編成後払込金額に上記(3)に従って決定される当該各新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の数を乗じて得られる金額とする。
② 再編成後払込金額は、交付される各新株予約権を行使することにより交付を受けることができる再編成対象会社の株式１株当たり１円とする。
(5) 新株予約権を行使することができる期間
上記「新株予約権の行使期間」に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編成行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記「新株予約権の行使期間」に定める新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。
(6) 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項
① 新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項に従い計算される資本金等増加限度額に0.5を乗じた金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その端数を切り上げるものとする。
② 新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
(7) 譲渡による新株予約権の取得の制限
譲渡による新株予約権の取得については、再編成対象会社の取締役会の決議による承認を要する。
(8) 新株予約権の取得条項
以下の①、②、③、④又は⑤のいずれかの議案につき当社株主総会で承認された場合（株主総会決議が不要の場合は、当社の取締役会決議がなされた場合）は、取締役会が別途定める日に、当社は無償で新株予約権を取得することができる。
① 当社が消滅会社となる合併契約承認の議案
② 当社が分割会社となる分割契約もしくは新設分割計画承認の議案
③ 当社が完全子会社となる株式交換契約もしくは株式移転計画承認の議案
④ 当社の発行する全部の株式の内容として譲渡による当該株式の取得について当社の承認を要することについての定めを設ける定款の変更承認の議案
⑤ 新株予約権の目的である株式の内容として譲渡による当該株式の取得について当社の承認を要すること又は当該種類の株式について当社が株主総会の決議によってその全部を取得することについての定めを設ける定款の変更承認の議案
(9) その他の新株予約権の行使の条件
上記（注２）に準じて決定する。
（10）【従業員株式所有制度の内容】
① 従業員株式所有制度の概要
当社は、平成26年４月、従業員の福利厚生の増進及び当社の企業価値向上にかかるインセンティブの付与を目的として、「株式給付信託（従業員持株会処分型）」（以下「本制度」といいます。）を導入いたしました。
本制度の実施にともない、当社は、当社を委託者、みずほ信託銀行株式会社（以下「受託者」といいます。）を受託者とする「株式給付信託（従業員持株会処分型）契約書」（以下かかる契約に基づいて設定される信託を「本信託」といいます。）を締結いたしました。また、受託者は、資産管理サービス信託銀行株式会社（以下「信託Ｅ口」といいます。）を再信託受託者として当社株式などの本信託の信託財産を再信託する契約を締結しております。
信託Ｅ口は、信託設定後５年間にわたり「西武ホールディングス社員持株会」（以下「持株会」といいます。）が取得する見込みの当社株式を取得し、今後、定期的に持株会に対して売却していきます。信託終了時までに、信託Ｅ口による持株会への当社株式の売却を通じて本信託の信託財産内に株式売却益相当額が累積した場合には、それを残余財産として受益者適格要件を充足する持株会加入者に分配いたします。また、当社は、信託Ｅ口が当社株式を取得するために受託者がおこなう借入に対し保証をしているため、信託終了時において、当社株式の株価の下落により株式売却損相当の借入残債がある場合には、保証契約に基づき当該残債を弁済することとなります。
なお、信託Ｅ口が取得した株式については、当社の会計処理においては、その取得及び売却を自己株式の増加又は減少として計算書類に反映することになります。
② 従業員等持株会に取得させる予定の株式の総数
1,661千株
③ 当該従業員株式所有制度による受益権その他の権利を受けることができる者の範囲
受益者適格要件を充足する持株会加入者
２【自己株式の取得等の状況】
（１）【株主総会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
（２）【取締役会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
（３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】
|
区分 |
株式数（株） |
価額の総額（千円） |
|
当事業年度における取得自己株式 |
149 |
466 |
|
当期間における取得自己株式 |
― |
― |
(注) 「当期間における取得自己株式」には、平成28年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含まれておりません。
（４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】
|
区分 |
当事業年度 |
当期間 |
||
|
株式数(株) |
処分価額の総額 (千円) |
株式数(株) |
処分価額の総額 (千円) |
|
|
引き受ける者の募集をおこなった取得 自己株式 |
― |
― |
― |
― |
|
消却の処分をおこなった取得自己株式 |
― |
― |
― |
― |
|
合併、株式交換、会社分割に係る移転 をおこなった取得自己株式 |
― |
― |
― |
― |
|
その他（新株予約権の権利行使） |
12,100 |
29,805 |
2,500 |
6,675 |
|
保有自己株式数 |
55,800 |
― |
53,300 |
― |
(注) １ 当該取得の状況には、「株式給付信託（従業員持株会処分型）」の信託財産として所有する株式は含まれておりません。
２ 当期間における「保有自己株式数」には、平成28年６月１日から有価証券報告書提出日までの新株予約権の権利行使、単元未満株式の買取りによる株式は含まれておりません。
３【配当政策】
当社グループの事業は、都市交通・沿線事業やホテル・レジャー事業、不動産事業を中心に、持続的かつ健全な成長を果たしていくことを経営の目標としております。このため、当社は、グループ全体の経営基盤の強化や企業価値の向上をはかり、内部留保を充実させることで財務体質を強化し、安定した配当を継続的におこなうことを基本方針としております。
また、「西武グループ長期戦略」における財務戦略では、ステークホルダー（お客さま・株主・債権者・従業員など）への還元と、成長に資する投資の実施を最適なバランスでおこなっていくことを方針として定めております。
当社の剰余金の配当は、中間配当及び期末配当の年２回を基本的な方針としております。配当の決定機関は、中間配当は取締役会、期末配当は株主総会であります。
当事業年度の期末配当金につきましては、基本方針及び財務戦略に基づき、当事業年度の業績を勘案したうえ、１株当たりの年間普通配当を前期から７円増額して15円（期末の普通配当は前期から6.5円増額し10.5円）とするとともに、当社設立から10周年を迎えたことを記念して、これまでご支援いただいた株主の皆さまに感謝の意を表するため、１株当たり２円の記念配当をおこないます。（１株当たり年間配当金合計17円）
内部留保資金の使途につきましては、さらなる財務体質の改善を考慮しつつ、今後のグループ事業基盤拡充のための投資等に充当し、安定的な経営基盤の確立をはかってまいります。
なお、当社は、取締役会の決議によって、毎年９月30日を基準日として会社法第454条第５項に規定する中間配当をおこなうことができる旨定款に定めております。
(注) 基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。
|
決議年月日 |
配当金の総額 (百万円) |
１株当たり配当額 (円) |
|
|
平成27年11月12日 |
1,539 |
4.50 |
|
|
取締役会決議 |
|||
|
平成28年６月21日 |
4,275 |
12.50 |
|
|
定時株主総会決議 |
４【株価の推移】
（１）【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】
|
回次 |
第７期 |
第８期 |
第９期 |
第10期 |
第11期 |
|
決算年月 |
平成24年３月 |
平成25年３月 |
平成26年３月 |
平成27年３月 |
平成28年３月 |
|
最高（円） |
― |
― |
― |
3,295 |
3,695 |
|
最低（円） |
― |
― |
― |
1,565 |
2,079 |
(注) 最高・最低株価は東京証券取引所市場第一部におけるものであります。
なお、平成26年４月23日付をもって東京証券取引所市場第一部に株式を上場いたしましたので、それ以前の株価については該当事項はありません。
（２）【最近６月間の月別最高・最低株価】
|
月別 |
平成27年10月 |
平成27年11月 |
平成27年12月 |
平成28年１月 |
平成28年２月 |
平成28年３月 |
|
最高（円） |
2,607 |
2,689 |
2,613 |
2,470 |
2,487 |
2,417 |
|
最低（円） |
2,224 |
2,381 |
2,356 |
2,079 |
2,114 |
2,194 |
(注) 最高・最低株価は東京証券取引所市場第一部におけるものであります。
５【役員の状況】
男性18名 女性１名 （役員のうち女性の比率5.3％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
|
|
|
|
|
昭和47年４月 |
株式会社第一勧業銀行（現 株式 |
|
|
|
|
|
|
|
|
会社みずほフィナンシャルグルー |
|
|
|
|
|
|
|
|
プ）に入行 |
|
|
|
|
|
|
|
平成12年６月 |
同行執行役員 |
|
|
|
|
|
|
|
平成12年９月 |
株式会社みずほホールディングス |
|
|
|
|
|
|
|
|
執行役員 |
|
|
|
|
|
|
|
平成13年４月 |
同社常務執行役員 |
|
|
|
|
|
|
|
平成15年３月 |
株式会社みずほフィナンシャルグ |
|
|
|
|
|
|
|
|
ループ常務執行役員 |
|
|
|
|
|
|
|
|
株式会社みずほコーポレート銀行 |
|
|
|
|
|
|
|
|
（現 株式会社みずほ銀行） |
|
|
|
|
|
|
|
|
常務取締役 |
|
|
|
代表取締役 |
|
|
|
平成16年４月 |
同行取締役副頭取 |
|
|
|
社長 |
－ |
後 藤 高 志 |
昭和24年２月15日生 |
平成17年２月 |
西武鉄道株式会社特別顧問 |
（注）３ |
4,732 |
|
社長執行役員 |
|
|
|
平成17年５月 |
同社代表取締役社長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成17年６月 |
同社社長執行役員 |
|
|
|
|
|
|
|
平成18年２月 |
株式会社プリンスホテル取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
|
（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
|
当社代表取締役社長（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
|
当社社長執行役員（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
平成18年６月 |
株式会社プリンスホテル上席執行 |
|
|
|
|
|
|
|
|
役員 |
|
|
|
|
|
|
|
平成19年５月 |
株式会社西武ライオンズ取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
|
オーナー（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
平成22年６月 |
西武鉄道株式会社取締役会長 |
|
|
|
|
|
|
|
|
（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
昭和51年４月 |
日本開発銀行（現 株式会社日本 |
|
|
|
|
|
|
|
|
政策投資銀行）に入行 |
|
|
|
|
|
|
|
平成14年６月 |
岩崎産業株式会社取締役財務本部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成16年６月 |
日本政策投資銀行（現 株式会社 |
|
|
|
|
|
|
|
|
日本政策投資銀行）審査部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成17年５月 |
西武鉄道株式会社顧問 |
|
|
|
|
|
|
|
平成17年12月 |
同社取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
|
同社上席執行役員 |
|
|
|
取締役 常務執行役員 |
総合企画 本部長 |
|
|
平成18年２月 |
当社常務取締役 |
|
|
|
高 橋 薫 |
昭和28年４月30日生 |
|
当社上席執行役員 |
（注）３ |
2,866 |
||
|
|
|
平成19年６月 |
西武運輸株式会社取締役 |
|
|
||
|
|
|
|
|
|
西武建設株式会社代表取締役副社長 |
|
|
|
|
|
|
|
|
西武バス株式会社取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
|
伊豆箱根鉄道株式会社取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
|
当社常務執行役員 |
|
|
|
|
|
|
|
平成20年６月 |
西武建設株式会社取締役副社長 |
|
|
|
|
|
|
|
|
当社取締役（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
平成22年６月 |
当社常務執行役員総合企画本部長 |
|
|
|
|
|
|
|
|
（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
平成24年10月 |
当社国際企画部長 |
|
|
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
|
|
|
|
|
昭和59年３月 |
西武鉄道株式会社に入社 |
|
|
|
|
|
|
|
平成17年６月 |
同社業務管理部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成18年３月 |
同社管理部長 |
|
|
|
|
|
|
|
|
当社へ出向 |
|
|
|
|
|
|
|
|
当社管理部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成19年６月 |
当社管理部長兼人事部長 |
|
|
|
取締役 |
－ |
上 野 彰 久 |
昭和36年３月９日生 |
平成20年６月 |
当社執行役員管理部長兼人事部長 |
（注）３ |
2,598 |
|
上席執行役員 |
平成21年４月 |
当社に入社 |
|||||
|
|
|
|
|
|
当社執行役員管理部長兼人事部長 |
|
|
|
|
|
|
|
|
兼秘書室長 |
|
|
|
|
|
|
|
|
西武鉄道株式会社へ出向 |
|
|
|
|
|
|
|
|
同社秘書室長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成22年４月 |
当社執行役員管理部長兼秘書室長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成22年６月 |
当社取締役（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
|
当社上席執行役員社長室長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成27年４月 |
当社上席執行役員（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
昭和57年４月 |
株式会社第一勧業銀行（現 株式 |
|
|
|
|
|
|
|
|
会社みずほフィナンシャルグルー |
|
|
|
|
|
|
|
|
プ）に入行 |
|
|
|
|
|
|
|
平成19年４月 |
株式会社みずほコーポレート銀行 |
|
|
|
|
|
|
|
|
（現 株式会社みずほ銀行） |
|
|
|
|
|
|
|
|
営業第十二部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成21年４月 |
当社へ出向 |
|
|
|
|
|
|
|
|
株式会社プリンスホテルへ出向 |
|
|
|
|
|
|
|
|
同社総合企画部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成22年４月 |
当社に入社 |
|
|
|
取締役 |
総合企画本 |
西 井 知 之 |
昭和34年３月25日生 |
|
当社総合企画本部経営企画部 |
（注）３ |
866 |
|
上席執行役員 |
部経営企画 |
|
第二事業戦略室長 |
||||
|
|
部長 |
|
|
平成22年６月 |
当社執行役員総合企画本部経営 |
|
|
|
|
|
|
|
|
企画部長兼第二事業戦略室長 |
|
|
|
|
|
|
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平成24年５月 |
株式会社プリンスホテル上席執行 |
|
|
|
|
|
|
|
|
役員 |
|
|
|
|
|
|
|
平成24年６月 |
当社取締役（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
|
当社上席執行役員総合企画本部 |
|
|
|
|
|
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|
経営企画部長兼第二事業戦略室長 |
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株式会社プリンスホテル取締役 |
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|
|
|
（現任） |
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|
|
平成27年４月 |
当社上席執行役員総合企画本部 |
|
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|
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|
経営企画部長（現任） |
|
|
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|
株式会社プリンスホテル常務執行 |
|
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|
|
|
|
|
|
役員（現任） |
|
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役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
|
|
|
|
|
昭和59年３月 |
西武鉄道株式会社に入社 |
|
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|
|
|
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|
平成17年２月 |
同社経営企画本部経営政策室長 |
|
|
|
|
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平成17年３月 |
同社経営企画本部グループ統括室 |
|
|
|
|
|
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|
|
長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成18年３月 |
当社へ出向 |
|
|
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|
|
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|
当社経営企画部部長 |
|
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|
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平成19年６月 |
西武鉄道株式会社総合企画部長兼 |
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|
|
企画室長兼主計室長 |
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|
|
|
平成20年６月 |
同社総合企画部長兼主計室長兼 |
|
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|
|
|
|
|
|
J-SOX推進室長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成21年６月 |
同社執行役員総合企画部長兼主計 |
|
|
|
|
|
室長兼J-SOX推進室長 |
|
|
|||
|
取締役 |
－ |
伍 堂 文 康 |
昭和37年１月４日生 |
平成22年４月 |
当社に入社 |
（注）３ |
1,866 |
|
上席執行役員 |
|
当社執行役員総合企画本部経理部長 |
|||||
|
|
|
|
|
|
西武鉄道株式会社へ出向 |
|
|
|
|
|
|
|
|
同社執行役員経理・J-SOX推進部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成22年６月 |
同社取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
|
同社上席執行役員経理・J-SOX推 |
|
|
|
|
|
|
|
|
進部長 |
|
|
|
|
|
|
|
|
株式会社プリンスホテルへ出向 |
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|
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|
|
|
|
|
同社経理部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成26年６月 |
当社取締役（現任） |
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当社上席執行役員総合企画本部経 |
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理部長 |
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株式会社プリンスホテル上席執行 |
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役員経理部長 |
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平成27年７月 |
当社上席執行役員（現任） |
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昭和62年４月 |
株式会社第一勧業銀行（現 株式 |
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会社みずほフィナンシャルグルー |
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プ）に入行 |
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平成15年２月 |
株式会社みずほホールディングス |
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広報部参事役 |
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平成21年10月 |
当社に入社 |
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当社総合企画本部広報室長 |
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取締役 上席執行役員 |
広報部長 |
西 山 隆一郎 |
昭和39年８月30日生 |
平成22年４月 |
当社総合企画本部広報部長 |
（注）３ |
1,732 |
|
平成22年６月 |
当社広報部長 |
||||||
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平成25年４月 |
当社執行役員広報部長 |
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西武鉄道株式会社へ出向 |
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同社執行役員広報部長 |
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平成25年６月 |
同社取締役（現任） |
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同社上席執行役員広報部長 |
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（現任） |
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平成26年６月 |
当社取締役（現任） |
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|
当社上席執行役員広報部長 |
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（現任） |
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役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
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昭和47年３月 |
伊豆箱根鉄道株式会社に入社 |
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平成11年７月 |
同社自動車部長 |
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平成13年６月 |
同社取締役自動車部長 |
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平成17年１月 |
同社取締役自動車部長兼旅行部長 |
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平成17年６月 |
同社常務取締役自動車部長兼旅行 |
|
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部長 |
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平成17年９月 |
同社常務取締役営業部長 |
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平成18年３月 |
同社常務取締役 |
|
|
|
取締役 |
－ |
若 林 久 |
昭和24年１月１日生 |
平成18年９月 |
同社代表取締役社長 |
（注）３ |
866 |
|
|
|
|
|
平成19年３月 |
同社社長執行役員 |
|
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平成24年５月 |
西武鉄道株式会社代表取締役社長 |
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(現任) |
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|
同社社長執行役員(現任) |
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平成24年６月 |
当社取締役（現任） |
|
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平成28年６月 |
伊豆箱根鉄道株式会社代表取締役 |
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社長（現任） |
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同社社長執行役員（現任） |
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昭和41年３月 |
東鉄工業株式会社に入社 |
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昭和53年２月 |
西武建設株式会社に入社 |
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平成９年４月 |
同社工事本部副本部長兼土木部長 |
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平成10年４月 |
同社西日本支社大阪支店長 |
|
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平成11年７月 |
同社関西支店長 |
|
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|
平成13年６月 |
同社取締役関西支店長 |
|
|
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|
|
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平成17年６月 |
同社取締役常務執行役員関西支店長 |
|
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平成17年７月 |
同社取締役常務執行役員西日本支社 |
|
|
|
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|
長兼事業本部副本部長 |
|
|
|
取締役 |
－ |
安 藤 博 雄 |
昭和22年５月６日生 |
平成18年４月 |
同社取締役常務執行役員土木本部長 |
（注）４ |
2,432 |
|
|
|
|
|
|
兼事業本部副本部長 |
|
|
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|
|
|
平成20年６月 |
同社取締役専務執行役員土木本部長 |
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平成23年４月 |
同社代表取締役社長 |
|
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|
同社社長執行役員 |
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平成24年４月 |
株式会社西武プロパティーズ代表 |
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|
取締役社長（現任） |
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|
平成25年６月 |
当社取締役（現任） |
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平成27年６月 |
株式会社西武プロパティーズ社長 |
|
|
|
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|
執行役員（現任） |
|
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|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
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昭和48年３月 |
中宮祠林業株式会社に入社 |
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昭和51年４月 |
国土計画株式会社（現 株式会社 |
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|
プリンスホテル）に入社 |
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平成14年３月 |
株式会社コクド（現 株式会社 |
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|
プリンスホテル）群馬・総支配人 |
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|
平成15年６月 |
同社取締役群馬・総支配人 |
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|
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平成17年６月 |
同社取締役長野・群馬地区総支配人 |
|
|
|
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平成18年２月 |
株式会社プリンスホテル取締役 |
|
|
|
|
|
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|
長野・群馬地区総支配人 |
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平成18年６月 |
同社取締役上席執行役員長野・群馬 |
|
|
|
|
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|
地区総支配人 |
|
|
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|
平成19年６月 |
同社常務執行役員第４事業担当 |
|
|
|
取締役 |
－ |
赤 坂 茂 好 |
昭和22年１月12日生 |
平成21年６月 |
同社専務執行役員第３事業担当 |
（注）３ |
2,732 |
|
|
|
|
|
平成22年６月 |
同社専務執行役員新潟・長野・ |
|
|
|
|
|
|
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|
群馬統括総支配人 |
|
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平成23年６月 |
同社取締役専務執行役員新潟・ |
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|
長野・群馬統括総支配人 |
|
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平成26年４月 |
同社取締役専務執行役員東北統括 |
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|
総支配人兼新潟・長野・群馬統括 |
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|
総支配人 |
|
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平成27年８月 |
同社代表取締役副社長執行役員 |
|
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|
東北統括総支配人兼新潟・長野・ |
|
|
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|
|
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|
群馬統括総支配人 |
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|
|
|
平成27年12月 |
同社代表取締役社長（現任） |
|
|
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|
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|
同社社長執行役員（現任） |
|
|
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平成28年６月 |
当社取締役（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
昭和59年３月 |
西武鉄道株式会社に入社 |
|
|
|
|
|
|
|
平成17年６月 |
同社秘書室長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成18年３月 |
当社へ出向 |
|
|
|
|
|
|
|
|
当社管理部部長 |
|
|
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|
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|
|
平成18年11月 |
当社上場準備室部長 |
|
|
|
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|
|
平成19年６月 |
当社総合企画部上場準備室長 |
|
|
|
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|
|
|
平成19年12月 |
当社総合企画部上場準備室長兼 |
|
|
|
|
|
|
|
|
J-SOX推進室長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成20年６月 |
当社執行役員関連事業部長兼 |
|
|
|
|
|
|
|
|
J-SOX推進室長 |
|
|
|
取締役 |
－ |
喜多村 樹美男 |
昭和36年１月６日生 |
平成21年４月 |
当社に入社 |
（注）３ |
5,206 |
|
|
|
|
|
平成22年４月 |
当社執行役員人事部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成22年６月 |
当社取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
|
当社上席執行役員人事部長 |
|
|
|
|
|
|
|
|
西武鉄道株式会社取締役 |
|
|
|
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|
|
|
|
同社上席執行役員人事部長 |
|
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|
平成25年３月 |
当社人事部グループ人材開発室長 |
|
|
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|
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|
平成27年１月 |
近江鉄道株式会社副社長執行役員 |
|
|
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|
平成27年６月 |
同社代表取締役社長（現任） |
|
|
|
|
|
|
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|
同社社長執行役員（現任） |
|
|
|
|
|
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|
平成28年６月 |
当社取締役（現任） |
|
|
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
|
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|
|
|
昭和58年４月 |
西武不動産株式会社に入社 |
|
|
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|
昭和59年４月 |
西武鉄道株式会社に入社 |
|
|
|
|
|
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|
平成16年11月 |
同社管理本部財務部長 |
|
|
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|
|
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|
平成18年２月 |
株式会社プリンスホテルへ出向 |
|
|
|
|
|
|
|
|
同社財務部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成18年３月 |
当社へ出向 |
|
|
|
|
|
|
|
|
当社財務部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成18年６月 |
西武鉄道株式会社執行役員財務部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成19年６月 |
当社執行役員関連事業部長兼財務 |
|
|
|
|
|
|
|
|
部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成20年６月 |
西武鉄道株式会社執行役員鉄道本部 |
|
|
|
取締役 |
－ |
中 村 仁 |
昭和35年５月22日生 |
|
運輸部長 |
（注）３ |
2,000 |
|
|
|
|
|
平成22年６月 |
同社取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
|
同社上席執行役員鉄道本部計画管理 |
|
|
|
|
|
|
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|
部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成23年４月 |
伊豆箱根鉄道株式会社専務執行役員 |
|
|
|
|
|
|
|
平成23年６月 |
同社取締役専務執行役員 |
|
|
|
|
|
|
|
平成24年５月 |
同社代表取締役社長 |
|
|
|
|
|
|
|
|
同社社長執行役員 |
|
|
|
|
|
|
|
平成28年４月 |
西武建設株式会社代表取締役社長 |
|
|
|
|
|
|
|
|
（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
|
同社社長執行役員（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
平成28年６月 |
当社取締役（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
昭和59年３月 |
西武鉄道株式会社に入社 |
|
|
|
|
|
|
|
平成18年６月 |
同社鉄道本部運輸部部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成19年６月 |
同社監査部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成19年７月 |
同社監査部長兼コンプライアンス |
|
|
|
|
|
|
|
|
部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成20年６月 |
同社コンプライアンス部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成21年６月 |
伊豆箱根鉄道株式会社取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
|
同社上席執行役員鉄道部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成23年４月 |
西武鉄道株式会社上席執行役員 |
|
|
|
取締役 |
－ |
新 田 力 |
昭和35年11月15日生 |
|
鉄道本部計画管理部長 |
（注）３ |
1,432 |
|
|
|
|
|
平成23年６月 |
同社取締役上席執行役員鉄道本部 |
|
|
|
|
|
|
|
|
計画管理部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成25年４月 |
同社取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
平成25年６月 |
同社取締役上席執行役員 |
|
|
|
|
|
|
|
平成26年６月 |
同社取締役上席執行役員管財部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成28年４月 |
西武バス株式会社取締役副社長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成28年６月 |
同社代表取締役社長（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
|
当社取締役（現任） |
|
|
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
|
|
|
|
|
昭和44年６月 |
株式会社日本インフォメーション・ |
|
|
|
|
|
|
|
|
システムズ代表取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
昭和59年８月 |
有限会社オフィスＥ代表取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
平成３年７月 |
株式会社大宅映子事務所代表取締 |
|
|
|
|
|
|
|
|
役（現任） |
|
|
|
取締役 |
－ |
大 宅 映 子 |
昭和16年２月23日生 |
平成13年６月 |
株式会社資生堂社外監査役 |
（注）４ |
1,732 |
|
|
|
|
|
平成19年５月 |
株式会社髙島屋社外取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
平成20年４月 |
財団法人大宅壮一文庫（現 公益 |
|
|
|
|
|
|
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|
財団法人大宅壮一文庫）理事長 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(現任) |
|
|
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|
|
|
|
平成25年６月 |
当社社外取締役（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
昭和59年４月 |
通商産業省（現 経済産業省）入省 |
|
|
|
|
|
|
|
平成12年５月 |
株式会社ツタヤオンライン代表 |
|
|
|
|
|
|
|
|
取締役社長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成14年６月 |
カルチュア・コンビニエンス・ |
|
|
|
|
|
|
|
|
クラブ株式会社代表取締役常務 |
|
|
|
|
|
|
|
平成16年７月 |
株式会社産業再生機構マネージング |
|
|
|
|
|
|
|
|
ディレクター |
|
|
|
|
|
|
|
平成16年11月 |
カネボウ株式会社代表執行役社長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成19年４月 |
丸善株式会社代表取締役社長 |
|
|
|
取締役 |
－ |
小 城 武 彦 |
昭和36年８月８日生 |
平成22年２月 |
ＣＨＩグループ株式会社（現 丸善 |
（注）４ |
866 |
|
|
|
|
|
|
ＣＨＩホールディングス株式会社） |
|
|
|
|
|
|
|
|
代表取締役社長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成22年12月 |
株式会社トゥ・ディファクト代表 |
|
|
|
|
|
|
|
|
取締役社長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成25年６月 |
当社社外取締役（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
平成27年６月 |
株式会社ミスミグループ本社社外 |
|
|
|
|
|
|
|
|
取締役（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
平成27年８月 |
株式会社日本人材機構代表取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
|
社長（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
昭和57年４月 |
警察庁入庁 |
|
|
|
|
|
|
|
平成４年６月 |
内閣法制局内閣参事官補 |
|
|
|
|
|
|
|
平成13年４月 |
大阪府警察本部生活安全部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成15年１月 |
愛知県警察本部警務部長 |
|
|
|
|
|
|
|
平成16年８月 |
内閣官房（安全保障・危機管理 |
|
|
|
|
|
|
|
|
担当）内閣参事官 |
|
|
|
|
|
|
|
平成17年８月 |
弁護士登録 |
|
|
|
|
|
|
|
|
西村ときわ法律事務所（現 西村 |
|
|
|
取締役 |
－ |
後 藤 啓 二 |
昭和34年７月30日生 |
|
あさひ法律事務所）入所 |
（注）４ |
3,032 |
|
|
|
|
|
平成18年３月 |
株式会社白洋舎社外監査役（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
平成20年７月 |
後藤コンプライアンス法律事務所 |
|
|
|
|
|
|
|
|
設立 |
|
|
|
|
|
|
|
平成21年４月 |
株式会社プリンスホテル社外監査役 |
|
|
|
|
|
|
|
平成24年５月 |
セントラル警備保障株式会社社外 |
|
|
|
|
|
|
|
|
監査役（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
平成25年６月 |
株式会社プリンスホテル取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
|
（現任） |
|
|
|
|
|
|
|
平成27年６月 |
当社社外取締役（現任） |
|
|
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
|
|
|
|
|
昭和49年４月 |
西武不動産株式会社に入社 |
|
|
|
|
|
|
|
昭和50年４月 |
西武鉄道株式会社に入社 |
|
|
|
|
|
|
|
平成17年２月 |
同社営業推進部長 |
|
|
|
常勤監査役 |
－ |
川 上 望 |
昭和25年９月27日生 |
平成17年３月 |
同社監査役室長 |
（注）５ |
1,866 |
|
|
|
|
|
平成18年３月 |
当社監査役室長 |
|
|
|
|
|
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平成21年６月 |
西武鉄道株式会社監査役（現任） |
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当社常勤監査役（現任） |
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昭和47年３月 |
国土計画株式会社（現 株式会社 |
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プリンスホテル）に入社 |
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平成３年４月 |
株式会社プリンスホテルに入社 |
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平成15年７月 |
同社経理部長 |
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監査役 |
－ |
明 石 雅世志 |
昭和24年７月７日生 |
平成18年２月 |
同社監査部長 |
（注）５ |
1,866 |
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平成18年３月 |
当社監査部部長 |
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平成21年６月 |
株式会社プリンスホテル常勤監査 |
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役（現任） |
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当社監査役（現任） |
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平成12年４月 |
弁護士登録 |
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堀田・福原法律事務所（現 虎ノ |
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監査役 |
－ |
深 澤 勲 |
昭和47年７月23日生 |
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門カレッジ法律事務所）に入所 |
（注）６ |
605 |
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平成16年６月 |
西武鉄道株式会社監査役（現任） |
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平成18年２月 |
当社社外監査役（現任） |
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平成19年４月 |
深澤総合法律事務所設立 |
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平成５年３月 |
公認会計士開業登録 |
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平成５年７月 |
税理士開業登録 |
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平成12年６月 |
新創監査法人代表社員 |
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株式会社永谷園（現 株式会社 |
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永谷園ホールディングス）社外 |
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監査役 |
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平成16年４月 |
新創税理士法人（現 銀座K.T.C |
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監査役 |
－ |
迫 本 栄 二 |
昭和31年11月４日生 |
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税理士法人）代表社員（現任） |
（注）６ |
606 |
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平成16年12月 |
株式会社コクド（現 株式会社 |
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プリンスホテル）社外監査役 |
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平成18年２月 |
株式会社プリンスホテル監査役 |
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（現任） |
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当社社外監査役（現任） |
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平成27年６月 |
株式会社永谷園（現 株式会社 |
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永谷園ホールディングス）社外 |
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取締役（現任） |
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計 |
39,901 |
||||||
（注）１ 取締役大宅映子、小城武彦、後藤啓二の各氏は、会社法第２条第15号に定める「社外取締役」であり、かつ
会社法施行規則第２条第３項第５号に定める「社外役員」に該当します。
２ 監査役深澤勲、迫本栄二の各氏は、会社法第２条第16号に定める「社外監査役」であり、かつ会社法施行規
則第２条第３項第５号に定める「社外役員」に該当します。
３ 平成28年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 平成27年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 平成25年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 平成26年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
７ 当社では、経営と執行を分離し責任の明確化をはかるため、執行役員制度を導入しております。執行役員は、上記取締役兼務者６名及び次の４名であります。
常務執行役員 伊藤 利一 執行役員 加田 敦資 執行役員 中川 義秀
執行役員 佐藤 隆夫
８ 所有持株数は、西武ホールディングス役員持株会における本人の持分を含めております。なお、西武ホールディングス役員持株会による平成28年６月１日以降の株式取得にともなう本人の持分は含めておりません。
６【コーポレート・ガバナンスの状況等】
（１）【コーポレート・ガバナンスの状況】
① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方
当社グループは、グループの経営理念及び経営方針である「グループビジョン」と、グループのコンプライアンスに関する基本原則を定めた「西武グループ企業倫理規範」のもと、事業活動を通じてその社会的責任を果たすとともに、株主の皆さま及びお客さまをはじめとするすべてのステークホルダーからの信頼を獲得し、企業価値・株主価値を極大化させることに努めております。コーポレート・ガバナンスの一層の推進をはかるため、経営の健全性・透明性の向上、取締役会を中心としたより高度な経営の意思決定及びその迅速化、グループ全体の内部統制システムの継続的な強化に努めております。また、株主の皆さまの権利・平等性を確保するとともに、中長期的な企業価値・株主価値の向上をはかるため株主の皆さまと建設的な対話をおこなうほか、適時適切な情報開示、すべてのステークホルダーとの適切な協働にも努めております。
② 提出会社の企業統治に関する事項
（会社の機関の内容）
当社は、監査役制度を採用しており、会社の機関として会社法で定められた株主総会、取締役会及び監査役会を設置しております。
当社の取締役会は、取締役15名（男性14名・女性１名）、うち社外取締役は３名（すべて独立役員）で構成され、原則１ヵ月に１回以上開催し、法令で定められた事項のほか、経営に関する重要事項の決定や業務執行の監督をしております。
特に、社外取締役は、執行部門から独立した視点からの監視・監督機能に力点をおき、その豊富な知見と見識を経営に反映させるなど、客観性、独立性を有する立場から経営の公正性を高める重要な役割を果たし、コーポレート・ガバナンス及び内部統制システムのさらなる強化に資すると考えることから、今後も社外取締役を含む体制を維持してまいります。
監査役会は、監査役４名（男性４名）、うち社外監査役は２名（すべて独立役員）で構成され、原則１ヵ月に１回以上開催しております。各監査役は、取締役会そのほか重要な会議に出席し意見を述べるとともに、代表取締役との意見交換や取締役などから適宜業務の執行状況を聴取することなどにより、取締役の職務執行の適正性及び適法性を監査しております。
なお当社では、経営環境の変化に柔軟に対応し、意思決定と業務執行の迅速化・効率化がはかられるなどの理由から、執行役員制度を採用しております。また、取締役会に付議すべき事項を含む重要事項について執行役員などにより審議をおこなう機関として経営会議を設置し、これを原則１ヵ月に２回開催し、意思決定の質の向上をはかっております。
（当該体制を採用する理由）
当社の取締役会は、持株会社として経営資源の適正配分、事業経営の監督などをおこなうため、グループの事業やその管理に精通した取締役と、豊富な知見・見識を有する独立した社外取締役で構成されております。また、社外監査役や弁護士、公認会計士など、社外の専門家に意見・助言を求めることにより、意思決定の質を高める機能を確保しております。
また、当社は法務や財務・会計の専門的見識を有する社外監査役を選任することにより、独立かつ客観的な立場から経営監視をおこなっております。
以上の経営体制を通じて、業務執行を適正に監査・監督し、経営の健全性及び透明性を確保することができると考えております。
（会社の機関・内部統制の関係）
当社の機関及び内部統制の関係の模式図は次のとおりであります。
（ステークホルダーに関する施策の実施状況）
当社では、すべてのステークホルダーの立場を尊重し、その信頼を獲得していくことをコンプライアンスの最も基本的なグループ統一のルールである「西武グループ企業倫理規範」として規定するとともに、これを実践・遵守するために行動指針の制定、コンプライアンス・マニュアルの配付をおこない、浸透・定着に努めております。
また、情報提供に係る方針などについても、「西武グループ企業倫理規範」に規定するとともに、適時適切な情報開示に努めております。
（内部統制システムの整備の状況）
当社では、内部統制システムのさらなる強化が、中長期的なグループ全体の企業価値極大化に資するものととらえており、事業年度のはじめに前事業年度の取り組み状況を踏まえたうえで、 「西武ホールディングス内部統制基本方針」の各項目に基づいた年間計画を策定し、取締役会に報告しております。中間期においては、取締役会にて、年間計画の進捗状況を報告するとともに下期における留意点等を確認することによりその実効性を担保しています。また、事業年度末には実行状況についての検証をおこなったうえで改善点を抽出し、翌事業年度の年間計画に反映することによりＰＤＣＡサイクルを回しています。
当事業年度は、グループ全体の経済法制について規程の制定ならびに各種担当者の選任など管理体制を確立いたしました。また、マイナンバー制度の導入や個人情報漏えい等の問題に対し、特定個人情報に関する規程の制定や安全管理措置の構築、従業員に対する教育を実施いたしました。
なお、個別の体制の整備状況については以下のとおりであります。
・コンプライアンス体制の整備状況
コンプライアンス体制の充実と強化をはかるべく役員・従業員の行動規範を整備し、グループ共通の基本方針として「西武グループ企業倫理規範」を定めており、これを実践・遵守するために行動指針の制定、コンプライアンス・マニュアルの配付、企業倫理ホットラインを社内外に設置するなど、コンプライアンスに関する問題の早期発見・解決をはかっております。
また、西武グループ全体のコンプライアンス体制の統括をおこなうため、当社社長執行役員を委員長とし、当社役員、社外有識者及びグループ各社の代表者を委員とする「西武グループ企業倫理委員会」を設置し、コンプライアンスの基本方針の決定、推進状況の検証・見直し、企業倫理に関する問題解決及び再発防止策の検討などをおこなっております。
・情報管理体制の整備状況
グループの情報管理に関する基本規程である「西武グループ情報管理規程」のもと、各種情報関係諸規程を制定し、個人情報を含めた文書・情報管理の徹底をはかっております。また、ＩＴに関しては「西武グループＩＴ基本方針」に基づき管理運営の適正性を確保する体制整備もあわせて進めております。
・反社会的勢力排除に向けた基本的な考え方及び整備状況
グループにおける反社会的勢力対応に関する基本原則や有事の際の報告・連絡・相談体制を定めた「西武グループ反社会的勢力対応基本規程」をはじめ、反社会的勢力対応マニュアル、取引にあたっての調査ガイドライン、契約書に反社会的勢力排除条項を挿入するためのガイドラインを制定し、グループの役員・従業員に周知徹底をしております。
上記規程をふまえ、反社会的勢力などからの接触又は不当要求を受けた場合は、当社内及びグループ各社から、随時当社担当部へ相談ができるようにしており、専門家や警察への通報・相談などをおこない適切な措置を講ずる体制となっております。反社会的勢力に対しては毅然とした態度で臨み、脅し・恫喝などに屈せず一切の関係を遮断し、これらの勢力の活動を助長するような行為は一切おこないません。
（リスク管理体制の整備状況）
当社にリスク管理の統括部署（管理部）を設置するとともに、グループにおけるリスク管理の基本的な考え方・管理体制を定めた「西武グループリスク管理基本方針」、「西武グループリスク管理規程」及び「西武グループ危機管理規程」に基づき、リスクの把握、事前対応及びリスクが顕在化した場合に迅速な対策を講じることができる体制を整備しております。
（役員報酬等）
・当事業年度の役員報酬等
ア 提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数
|
役員区分 |
報酬等の総額 （百万円） |
報酬等の種類別の額（百万円） |
対象となる役員の員数（名） |
|||
|
基本報酬 |
ストック オプション |
賞与 |
退職慰労金 |
|||
|
取締役（社外取締役を除く） |
358 |
229 |
129 |
― |
― |
10 |
|
監査役（社外監査役を除く） |
27 |
27 |
― |
― |
― |
1 |
|
社外役員 |
66 |
66 |
― |
― |
― |
5 |
(注) 子会社の取締役を兼任している取締役のうち４名は、当社取締役在任中に各子会社から役員報酬等を受けており、それらの合計は、99百万円（当事業年度に計上した役員退職慰労引当金繰入額６百万円を含む。）であります。また、監査役のうち１名は、子会社の常勤監査役を兼任しており、この監査役が子会社から受けている役員報酬等は、20百万円（当事業年度に計上した役員退職慰労引当金繰入額０百万円を含む。）であります。
イ 提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等
|
氏名 |
役員区分 |
報酬等の総額 （百万円） |
報酬等の種類別の額（百万円） |
|||
|
基本報酬 |
ストック オプション |
賞与 |
退職慰労金 |
|||
|
後藤 高志 |
取締役 |
101 |
67 |
33 |
― |
― |
(注) 報酬等の総額が１億円以上である者に限定して記載しております。
・役員報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の内容及び決定方法
当社の役員の報酬体系は、取締役（社外取締役を除く。）については「確定金額報酬」と「株式報酬型ストックオプション」で構成し、また、社外取締役及び監査役については、「確定金額報酬」で構成しております。なお、株式報酬型ストックオプションの内容については、「第４ 提出会社の状況」中、「１ 株式等の状況」の「（９）ストックオプション制度の内容」に記載しております。
取締役の「確定金額報酬」は、株主総会で決議された報酬総額の範囲内で取締役会において取締役の職務と責任に応じて決定しております。なお、報酬決定に際し、客観性を確保するため、社外取締役３名を過半数の委員とする報酬諮問委員会から助言を得ております。監査役の「確定金額報酬」は、株主総会で決議された報酬総額の範囲内で監査役間の協議により決定しております。
③ 社外取締役、社外監査役の賠償責任限定契約
当社は、社外取締役及び社外監査役として有用な人材を迎えるべく会社法第427条第１項の規定に基づき、社外取締役及び社外監査役の責任を限定できるよう、賠償責任限定契約の締結ができる旨定款に定めております。当社は、各社外取締役との間で、職務をおこなうにつき、善意でかつ重大な過失がないときは、会社法第423条第１項の損害賠償責任について、会社法第427条第１項及び上記定款の規定に基づき、会社法第425条第１項に規定する最低責任限度額に限定する契約を締結しております。
④ 内部監査及び監査役監査の組織
当社では監査・内部統制部を設置し、業務執行の健全性を維持するため、６名の内部監査専任スタッフを配置して内部監査を実施しております。また、金融商品取引法における内部統制報告制度については、同部内に13名の専任スタッフを配置して、財務報告に係る内部統制の有効性評価を実施しております。そして、内部統制システムの有効性及び効率性を検証・評価し、業務執行の健全性を維持するためのモニタリングをおこなっております。
監査役監査については、監査役４名（うち社外監査役２名）の職務遂行をサポートし、その実効性確保のため、監査役室に３名の専任スタッフを配置しております。各監査役は、取締役会そのほか重要な会議に出席し意見を述べるとともに、代表取締役との意見交換や取締役などから適宜業務の執行状況を聴取することなどにより、取締役の職務執行の適正性及び適法性を監査しております。
なお、社外監査役である迫本栄二氏は、公認会計士及び税理士の資格を有しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。
⑤ 内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携
相互連携については、監査役、監査・内部統制部、会計監査人が相互に定期的に会合をもつなど、緊密な連携を保ち、積極的に意見及び情報の交換をおこない、効果的かつ効率的な監査を実施するよう努めております。
⑥ 社外取締役及び社外監査役と提出会社との関係
当社の社外取締役は３名、社外監査役は２名であります。
社外取締役である大宅映子氏は、株式会社大宅映子事務所の代表取締役であります。同氏はこれまでの長きにわたる評論家や各種審議会・委員会の委員としての活動によって得られた国内外の社会情勢に関する豊富な知見を有しております。同氏の知識や経験等に基づく大所高所からの意見を当社の経営に活かすことで、中長期的な企業価値の極大化をはかることができるものと考え、また、当社との間に、人的関係、資本的関係又は取引関係等の特別な利害関係はないことから社外取締役として選任しております。
社外取締役である小城武彦氏は、過去に丸善ＣＨＩホールディングス株式会社の代表取締役社長等を務め、現在は株式会社日本人材機構の代表取締役社長であります。様々な業種の企業において経営改革に取り組み、特に消費者を見据えた企業経営において経営者としての優れた経営実績を残しており、実務経験に基づく卓越した経営能力を有しております。同氏の実績や経験等に基づく大所高所からの意見を当社の経営に活かすことで、中長期的な企業価値の極大化をはかることができるものと考え、また、当社との間に、人的関係、資本的関係又は取引関係等の特別な利害関係はないことから社外取締役として選任しております。
社外取締役である後藤啓二氏は、連結子会社である株式会社プリンスホテルの取締役であります。同氏は、弁護士として、企業法務に関する高い専門性と、豊富な経験、高い見識を有しております。同氏の知識や経験等に基づく大所高所からの意見を当社の経営に活かすことで、中長期的な企業価値の極大化をはかることができるものと考え、また、当社との間に、人的関係、資本的関係又は取引関係等の特別な利害関係はないことから社外取締役として選任しております。
社外監査役である深澤勲氏は、連結子会社である西武鉄道株式会社の監査役であります。同氏は弁護士として、企業法務に関する高い専門性と、豊富な経験、高い見識を有しております。それらを活かして公正・中立な立場から当社の監査をおこなうとともに、適切な意見等を得られるものと判断しております。同氏の知識や経験等に基づく大所高所からの意見を当社の経営に活かせるものと考え、また、当社との間に、人的関係、資本的関係又は取引関係等の特別な利害関係はないことから社外監査役として選任しております。
社外監査役である迫本栄二氏は、連結子会社である株式会社プリンスホテルの監査役であります。同氏は公認会計士及び税理士として、財務及び会計に関する高い専門性と、豊富な経験、高い見識を有しております。それらを活かして公正・中立な立場から当社の監査をおこなうとともに、適切な意見等を得られるものと判断しております。同氏の知識や経験等に基づく大所高所からの意見を当社の経営に活かせるものと考え、また、当社との間に、人的関係、資本的関係又は取引関係等の特別な利害関係はないことから社外監査役として選任しております。
社外取締役及び社外監査役は、社内出身者とは異なる職歴や経験、知識などに基づき、客観性、中立性及び独立性を有する立場から経営に対する有効な意見などを提供するなど、経営監視機能を高める役割、機能を担っており、その選任にあたっては、これらの役割、機能を十分に果たし得ることが重要であると考えております。また、当社の経営陣と社外取締役及び社外監査役相互の間には著しい影響力を及ぼし得るような関係はなく、経営監視機能を有効なものとするために十分な客観性や中立性を有しており、当社からの独立性があるものと判断しております。
なお、当社では社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する特段の基準又は方針は定めておりませんが、東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準を参考にしております。
なお、社外取締役及び社外監査役は、取締役会を通じて、内部監査も含めた内部統制基本方針に基づく取組み状況や、財務報告に係る内部統制の整備、運用の状況、会計監査の状況を把握しております。また、社外取締役を含む各取締役は、監査役会の監査計画及びその実施結果について報告を受け、あるいは定期的な意見交換をおこない、監査役監査との相互連携をはかっております。加えて、社外監査役は、監査役会において内部監査部門等から内部監査の状況、リスク管理の状況等について報告を求め、必要な意見を述べるなど、相互連携をはかりつつ監査の実効性を確保するよう努めております。
⑦ 業務を執行した公認会計士の氏名
当社の会計監査業務については新日本有限責任監査法人が執行しております。当該監査法人において当社の会計監査業務を執行した公認会計士は荒尾泰則氏、川井克之氏、吉村基氏であります。当社の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士37名、その他34名であります。
（注）継続監査年数については７年以内であるため、記載を省略しております。
⑧ 取締役の定数
当社の取締役は18名以内とする旨定款に定めております。
⑨ 取締役の選任の決議要件
当社は、取締役の選任決議について議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもっておこなう旨、また、累積投票によらない旨定款に定めております。
⑩ 株主総会の特別決議要件
当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもっておこなう旨定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営をおこなうことを目的としております。
⑪ 自己の株式の取得
当社は、自己の株式の取得について、会社法第165条第２項の規定に基づき、取締役会の決議によって自己の株式を取得することができる旨定款に定めております。これは、経済情勢の変化に対応した資本政策などの経営諸施策の機動的な遂行を可能とすることを目的としております。
⑫ 中間配当
当社は、会社法第454条第５項の規定に基づき、取締役会の決議によって、毎年９月30日を基準日として中間配当をおこなうことができる旨定款に定めております。これは、株主への機動的な利益還元をおこなうことを目的としております。
⑬ 株式の保有状況（平成28年３月31日現在）
当社及び連結子会社のうち、投資株式の貸借対照表計上額（投資株式計上額）が最も大きい会社（最大保有会社）である西武鉄道株式会社の株式の保有状況については以下のとおりであります。
１ 投資株式のうち保有目的が純投資目的以外の目的であるものの銘柄数及び貸借対照表計上額の合計額
57銘柄 48,217百万円
２ 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的
（前事業年度）
特定投資株式
|
銘柄 |
株式数（株） |
貸借対照表計上額 （百万円） |
保有目的 |
|
住友不動産株式会社 |
4,622,000 |
19,987 |
不動産事業の価値向上 |
|
京浜急行電鉄株式会社 |
10,767,000 |
10,347 |
首都圏交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
株式会社セブン＆アイ・ホールディングス |
1,227,808 |
6,204 |
グループ事業の活性化及び関係強化 |
|
東日本旅客鉄道株式会社 |
196,600 |
1,895 |
首都圏交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
三井住友トラスト・ホールディングス株式会社 |
3,109,645 |
1,540 |
グループの金融取引関係の維持・強化 |
|
株式会社武蔵野銀行 |
364,445 |
1,470 |
グループの事業地域における関係の維持・強化 |
|
富士フイルムホールディングス株式会社 |
320,800 |
1,371 |
グループ事業の活性化及び関係強化 |
|
ＪＸホールディングス株式会社 |
2,185,000 |
1,009 |
グループにおける事業関係の維持・強化 |
|
スルガ銀行株式会社 |
370,638 |
924 |
グループの事業地域における関係の維持・強化 |
|
株式会社クレディセゾン |
345,300 |
745 |
ＳＥＩＢＵ ＰＲＩＮＣＥ ＣＬＵＢの付加価値向上 |
|
株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ |
654,400 |
486 |
グループの金融取引関係の維持・強化 |
|
小田急電鉄株式会社 |
391,000 |
478 |
首都圏交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
東武鉄道株式会社 |
836,000 |
476 |
首都圏交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
京王電鉄株式会社 |
498,000 |
469 |
首都圏交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
東京急行電鉄株式会社 |
621,000 |
462 |
首都圏交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
京成電鉄株式会社 |
301,000 |
449 |
首都圏交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
ＫＤＤＩ株式会社 |
32,000 |
261 |
グループにおける事業関係の維持・強化 |
|
株式会社みずほフィナンシャルグループ |
873,494 |
184 |
グループの金融取引関係の維持・強化 |
|
株式会社横浜銀行 |
178,803 |
125 |
グループの事業地域における関係の維持・強化 |
|
株式会社ＷＯＷＯＷ |
14,000 |
107 |
グループにおける事業関係の維持・強化 |
|
株式会社京三製作所 |
266,343 |
101 |
鉄道安全輸送における機能の維持・強化 |
|
日本信号株式会社 |
65,625 |
77 |
鉄道安全輸送における機能の維持・強化 |
|
ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホールディングス株式会社 |
13,974 |
47 |
グループの金融取引関係の維持・強化 |
|
株式会社りそなホールディングス |
58,558 |
34 |
グループの金融取引関係の維持・強化 |
|
戸田建設株式会社 |
61,595 |
31 |
グループにおける事業関係の維持・強化 |
|
第一生命保険株式会社 |
7,100 |
12 |
グループの金融取引関係の維持・強化 |
（当事業年度）
特定投資株式
|
銘柄 |
株式数（株） |
貸借対照表計上額 （百万円） |
保有目的 |
|
住友不動産株式会社 |
4,622,000 |
15,224 |
不動産事業の価値向上 |
|
京浜急行電鉄株式会社 |
10,767,000 |
10,659 |
首都圏交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
株式会社セブン＆アイ・ホールディングス |
1,227,808 |
5,883 |
グループ事業の活性化及び関係強化 |
|
東海旅客鉄道株式会社 |
101,700 |
2,024 |
交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
東日本旅客鉄道株式会社 |
196,600 |
1,909 |
首都圏交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
富士フイルムホールディングス株式会社 |
320,800 |
1,427 |
グループ事業の活性化及び関係強化 |
|
株式会社ぐるなび |
419,700 |
1,121 |
グループ事業の活性化及び関係強化 |
|
株式会社武蔵野銀行 |
364,445 |
1,033 |
グループの事業地域における関係の維持・強化 |
|
三井住友トラスト・ホールディングス株式会社 |
3,109,645 |
1,024 |
グループの金融取引関係の維持・強化 |
|
ＪＸホールディングス株式会社 |
2,185,000 |
947 |
グループにおける事業関係の維持・強化 |
|
スルガ銀行株式会社 |
370,638 |
733 |
グループの事業地域における関係の維持・強化 |
|
株式会社クレディセゾン |
345,300 |
676 |
ＳＥＩＢＵ ＰＲＩＮＣＥ ＣＬＵＢの付加価値向上 |
|
東京急行電鉄株式会社 |
621,000 |
585 |
首都圏交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
京王電鉄株式会社 |
498,000 |
492 |
首都圏交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
小田急電鉄株式会社 |
391,000 |
478 |
首都圏交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
京成電鉄株式会社 |
301,000 |
476 |
首都圏交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
東武鉄道株式会社 |
836,000 |
468 |
首都圏交通ネットワークを担う鉄道事業者としての協調関係の構築・強化 |
|
株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ |
654,400 |
341 |
グループの金融取引関係の維持・強化 |
|
ＫＤＤＩ株式会社 |
96,000 |
288 |
グループにおける事業関係の維持・強化 |
|
株式会社みずほフィナンシャルグループ |
873,494 |
146 |
グループの金融取引関係の維持・強化 |
|
株式会社京三製作所 |
266,343 |
93 |
鉄道安全輸送における機能の維持・強化 |
|
株式会社横浜銀行 |
178,803 |
92 |
グループの事業地域における関係の維持・強化 |
|
セイノーホールディングス株式会社 |
54,970 |
66 |
グループにおける事業関係の維持・強化 |
|
日本信号株式会社 |
65,625 |
61 |
鉄道安全輸送における機能の維持・強化 |
|
ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホールディングス株式会社 |
13,974 |
43 |
グループの金融取引関係の維持・強化 |
|
戸田建設株式会社 |
61,595 |
33 |
グループにおける事業関係の維持・強化 |
|
株式会社りそなホールディングス |
58,558 |
23 |
グループの金融取引関係の維持・強化 |
|
第一生命保険株式会社 |
7,100 |
9 |
グループの金融取引関係の維持・強化 |
３ 保有目的が純投資目的である投資株式の前事業年度及び当事業年度における貸借対照表計上額の合計額ならびに当事業年度における受取配当金、売却損益及び評価損益の合計額
|
区分 |
前事業年度 （百万円） |
当事業年度 （百万円） |
|||
|
貸借対照表 計上額の合計額 |
貸借対照表 計上額の合計額 |
受取配当金 の合計額 |
売却損益 の合計額 |
評価損益 の合計額 |
|
|
非上場株式以外の株式 |
144 |
― |
5 |
104 |
― |
なお、提出会社の株式の保有状況については以下のとおりであります。
１ 投資株式のうち保有目的が純投資目的以外の目的であるものの銘柄数及び貸借対照表計上額の合計額
該当事項はありません。
２ 保有目的が純投資目的である投資株式の前事業年度及び当事業年度における貸借対照表計上額の合計額ならびに当事業年度における受取配当金、売却損益及び評価損益の合計額
該当事項はありません。
（２）【監査報酬の内容等】
①【監査公認会計士等に対する報酬の内容】
|
区分 |
前連結会計年度 |
当連結会計年度 |
||
|
監査証明業務に基づく報酬（百万円） |
非監査業務に基づく報酬（百万円） |
監査証明業務に基づく報酬（百万円） |
非監査業務に基づく報酬（百万円） |
|
|
提出会社 |
190 |
3 |
182 |
2 |
|
連結子会社 |
215 |
－ |
216 |
－ |
|
計 |
405 |
3 |
398 |
2 |
②【その他重要な報酬の内容】
（前連結会計年度）
連結子会社であるプリンスリゾーツハワイインク等は、当社の監査公認会計士等と同一のネットワークに属しているErnst&Young LLPから監査証明業務及び非監査業務を受けており、その支払うべき報酬は総額62百万円であります。
（当連結会計年度）
連結子会社であるプリンスリゾーツハワイインク等は、当社の監査公認会計士等と同一のネットワークに属しているErnst&Young LLPから監査証明業務及び非監査業務を受けており、その支払うべき報酬は総額63百万円であります。
③【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】
（前連結会計年度）
当社は、監査公認会計士等より、公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務（非監査業務）である、情報セキュリティ対策推進に関する助言を受けております。
（当連結会計年度）
当社は、監査公認会計士等より、公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務（非監査業務）である、マイナンバー法全般に関する助言を受けております。
④【監査報酬の決定方針】
当社の会計監査人の報酬等は、代表取締役が監査役会の同意を得て定める旨定款に定めております。また、報酬等の額については、当社の規模・特性、監査日数等の諸要素を勘案して、適切に決定しております。