## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1) 【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数(株)
普通株式 | 200,000,000
計 | 200,000,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在 発行数(株) (2022年３月31日) | 提出日現在 発行数(株) (2022年６月24日) | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 61,757,978 | 61,757,978 | 東京証券取引所 市場第一部(事業年度末現在) プライム市場(提出日現在) 福岡証券取引所 | 単元株式数は100株であります。
計 | 61,757,978 | 61,757,978 | ― | ―

#### (2) 【新株予約権等の状況】

#### ① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

#### ② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 (千株) | 発行済株式 総数残高 (千株) | 資本金増減額 (百万円) | 資本金残高 (百万円) | 資本準備金 増減額 (百万円) | 資本準備金 残高 (百万円)
2017年10月１日 (注)１ | △260,862 | 65,215 | ― | 28,619 | ― | 11,936
2021年11月15日 (注)２ | △3,457 | 61,757 | ― | 28,619 | ― | 11,936

(注)１．2017年６月28日開催の第108回定時株主総会の決議により、2017年10月１日付で株式併合（５株を１株に併合）を行っております。これにより発行済株式総数は260,862,424株減少し、65,215,606株となっております。

(注)２．2021年５月10日開催の取締役会において決議した自己株式の消却により、2021年11月15日付で発行済株式総数が3,457,628株減少しています。これにより発行済株式総数は61,757,978株となっております。

#### (5) 【所有者別状況】

2022年３月31日現在

区分 | 株式の状況(１単元の株式数100株) | 単元未満 株式の状況 (株)
政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数 (人) | ― | 56 | 35 | 170 | 300 | 4 | 10,061 | 10,626 | －
所有株式数 (単元) | ― | 233,134 | 16,922 | 62,354 | 193,961 | 14 | 109,495 | 615,880 | 169,978
所有株式数 の割合(％) | ― | 37.9 | 2.7 | 10.1 | 31.5 | 0.0 | 17.8 | 100.0 | －

(注)１． 自己株式3,261,822株は、「個人その他」欄に32,618単元、「単元未満株式の状況」欄に22株含まれております。

なお、期末日現在の実質的な所有株式数は、3,261,422株であります。

２． 「その他の法人」欄には、証券保管振替機構名義の株式が４単元含まれております。

#### (6) 【大株主の状況】

2022年３月31日現在

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 発行済株式 (自己株式を除く。)の 総数に対する 所有株式数の割合(％)
日本マスタートラスト信託銀行 株式会社信託口 | 東京都港区浜松町２－11－３ | 10,767 | 18.41
株式会社日本カストディ銀行信託口 | 東京都中央区晴海１－８－12 | 3,055 | 5.22
日本製鉄株式会社 | 東京都千代田区丸の内２－６－１ | 2,061 | 3.52
公益財団法人ニビキ育英会 | 福岡県北九州市八幡東区中央２－24－５ | 1,960 | 3.35
山九従業員持株会 | 東京都中央区勝どき６－５－23 | 1,432 | 2.45
株式会社みずほ銀行 (常任代理人　株式会社日本カストディ銀行) | 東京都千代田区大手町１－５－５ (東京都中央区晴海１－８－12) | 1,212 | 2.07
明治安田生命保険相互会社 (常任代理人　株式会社日本カストディ銀行) | 東京都千代田区丸の内２－１－１ (東京都中央区晴海１－８－12) | 1,200 | 2.05
Ｊ.Ｐ.　ＭＯＲＧＡＮ　ＢＡＮＫ ＬＵＸＥＭＢＯＵＲＧ　　Ｓ.Ａ. ３８１５７２ (常任代理人　株式会社みずほ銀 行決済営業部) | ＥＵＲＯＰＥＡＮ　ＢＡＮＫ　ＡＮＤ ＢＵＳＩＮＥＳＳ　ＣＥＮＴＥＲ　６, ＲＯＵＴＥ　ＤＥ　ＴＲＥＶＥＳ，Ｌ－ ２６３３　　ＳＥＮＮＩＮＧＥＲＢＥＲ Ｇ, ＬＵＸＥＭＢＯＵＲＧ (東京都港区港南２－15－１　品川インターシティＡ棟) | 1,024 | 1.75
ＳＳＢＴＣ　ＣＬＩＥＮＴ　ＯＭＮＩＢＵＳ　ＡＣＣＯＵＮＴ (常任代理人　香港上海銀行東京支店) | ＯＮＥ　ＬＩＮＣＯＬＮ　ＳＴＲＥＥＴ, ＢＯＳＴＯＮ　ＭＡ　ＵＳＡ　０２１１１ (東京都中央区日本橋３－11－１) | 930 | 1.59
ＳＴＡＴＥ　ＳＴＲＥＥＴ　ＬＯＮＤＯＮ　ＣＡＲＥ　ＯＦ　ＳＴＡＴＥ　ＳＴＲＥＥＴ　ＢＡＮＫ　ＡＮＤ　ＴＲＵＳＴ， ＢＯＳＴＯＮ　ＳＳＢＴＣ　Ａ／Ｃ　ＵＫ　ＬＯＮＤＯＮ　ＢＲＡＮＣＨ　ＣＬＩＥＮＴＳ－　ＵＮＩＴＥＤ　ＫＩＮＧＤＯＭ (常任代理人　香港上海銀行東京支店) | ＯＮＥ　ＬＩＮＣＯＬＮ　ＳＴＲＥＥＴ, ＢＯＳＴＯＮ　ＭＡ　ＵＳＡ　０２１１１ (東京都中央区日本橋３－11－１) | 744 | 1.27
計 | ― | 24,388 | 41.69

(注)１．上記の他、当社所有の自己株式3,261千株があります。

２．三井住友信託銀行株式会社およびその共同保有者である三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社および日興アセットマネジメント株式会社から2021年11月19日付で提出された大量保有報告書により、2021年11月15日現在で以下の株式を所有している旨の報告を受けておりますが、当社として2022年３月31日現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

なお、大量保有報告書（変更報告書）の内容は以下のとおりであります。

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数（千株） | 株券等保有割合(％)
三井住友信託銀行株式会社 | 東京都千代田区丸の内１－４－１ | 208 | 0.34
三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社 | 東京都港区芝公園１－１－１ | 1,782 | 2.89
日興アセットマネジメント株式会社 | 東京都港区赤坂９－７－１ | 1,150 | 1.86

３．株式会社みずほ銀行およびその共同保有者であるアセットマネジメントOne株式会社から2022年３月７日付で提出された変更報告書により、2022年２月28日現在で以下の株式を所有している旨の記載がありますが、当社として2022年３月31日現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

なお、大量保有報告書（変更報告書）の内容は以下のとおりであります。

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数（千株） | 株券等保有割合(％)
株式会社みずほ銀行 | 東京都千代田区大手町１-５-５ | 1,212 | 1.96
アセットマネジメントOne株式会社 | 東京都千代田区丸の内１－８－２ | 1,630 | 2.64

４．シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社およびその共同保有者であるシュローダー・インベストメント・マネージメント・リミテッドから2022年４月６日付で提出された変更報告書により、2022年３月31日現在で以下の株式を所有している旨の報告を受けておりますが、当社として2022年３月31日現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

なお、大量保有報告書（変更報告書）の内容は以下のとおりであります。

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数（千株） | 株券等保有割合(％)
シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社 | 東京都千代田区丸の内１-８-３ | 3,348 | 5.42
シュローダー・インベストメント・マネージメント・リミテッド | 英国 ＥＣ２Ｙ５ＡＵ ロンドン ロンドン・ウォール・プレイス １ | 1,085 | 1.76

#### (7) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

2022年３月31日現在

区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容
無議決権株式 | ― | ― | ―
議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ―
議決権制限株式(その他) | ― | ― | ―
完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式)
普通株式 | 3,261,400
| ― | ―
完全議決権株式(その他) |
普通株式 | 58,326,600
| 583,266 | ―
単元未満株式 |
普通株式 | 169,978
| ― | 一単元(100株)未満の株式
発行済株式総数 | 61,757,978 | ― | ―
総株主の議決権 | ― | 583,266 | ―

(注)１.　「完全議決権株式(その他)」欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の株式が400株(議決権４個)含まれております。

２.　「単元未満株式」欄には、自己保有株式が次のとおり含まれております。

当社 | 22株

##### ② 【自己株式等】

2022年３月31日現在

所有者の氏名 又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) | 他人名義 所有株式数 (株) | 所有株式数 の合計 (株) | 発行済株式総数 に対する所有 株式数の割合(％)
(自己保有株式) |  |  |  |  |
当社 | 北九州市門司区港町６－７ | 3,261,400 | ― | 3,261,400 | 5.28
計 | ― | 3,261,400 | ― | 3,261,400 | 5.28

(注)　株主名簿上は、当社名義となっておりますが、実質的に所有していない株式が400株(議決権４個)あります。

なお、当該株式は、上記「発行済株式」の「完全議決権株式(その他)」欄に含めております。

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 | 会社法第155条第３号および第155条第７号に該当する普通株式の取得

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

会社法第165条第３項の規定により読み替えて適用される同法第156条の規定に基づく取得

区分 | 株式数(株) | 価額の総額(千円)
取締役会（2021年５月10日）での決議状況 （取得期間2021年５月11日～2021年10月29日） | 2,500,000(上限) | 10,000,000(上限)
当事業年度前における取得自己株式 | － | －
当事業年度における取得自己株式 | 2,002,700 | 9,999,310
残存決議株式の総数及び価額の総額 | － | －
当事業年度の末日現在の未行使割合（％） | － | －
当期間における取得自己株式 | － | －
提出日現在の未行使割合（％） | － | －

#### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（千円）
当事業年度における取得自己株式 | 1,581 | 7,727
当期間における取得自己株式 | 100 | 380

（注）　当期間における取得自己株式には、2022年６月１日から当有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含まれておりません。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数(株) | 処分価額の総額 (千円) | 株式数(株) | 処分価額の総額 (千円)
引き受ける者の募集を行った 取得自己株式 | － | － | － | －
消却の処分を行った取得自己株式 | 3,457,628 | 9,664,681 | － | －
合併、株式交換、株式交付、 会社分割に係る移転を行った 取得自己株式 | － | － | － | －
その他 (単元未満株式の売渡請求による売渡) | － | － | － | －
保有自己株式数 | 3,261,422 | － | 3,261,522 | －

（注）　当期間における保有自己株式数には、2022年６月１日から当有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含まれておりません。

### ３ 【配当政策】

当社グループは、株主に対する継続的かつ安定的な利益還元を経営の最重要課題の一つとして認識しており、将来の事業展開に備え、戦略的な設備投資ならびに財務体質の強化を図りながら、業績に基づく成果の配分を行うことを利益配分の基本方針としております。

当社は会社法第454条の第５項の規定に基づき、取締役会の決議によって毎年９月30日を基準日とした中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。配当の決定機関は、中間配当は取締役会、期末配当は株主総会であります。

この方針の下、当期の配当につきましては、中間配当にて１株当たり普通配当55.00円の配当を実施いたしました。期末配当としては、１株当たり55.00円とすることといたします。年間配当金は、１株当たり110.00円となります。

内部留保資金につきましては、経営体質の強化を図るとともに、戦略事業など将来の事業展開に備えた基盤整備のための有効投資・資金活用に充てる所存であります。

（注）基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額 （百万円） | １株当たり配当額 （円）
2021年10月29日 取締役会決議 | 3,236 | 55.00
2022年６月24日 定時株主総会決議 | 3,217 | 55.00

### ４ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1) 【コーポレート・ガバナンスの概要】

#### ①　コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社の内部統制システムは、役員および従業員が業務遂行にあたり、社会的規範、法令および当社の行動規範・社内諸規程を遵守すること、ならびにこれを担保する内部統制体制を構築することが、継続的な企業価値創造における重要課題と位置付け、内部統制制度体制の構築の基本方針を下記の通り定めております。
企業理念
ａ．　経営理念
＜山九グループが世の中に向けて約束すること＞
人を大切にすることを基本理念とし、お客様にとってなくてはならない存在としての山九を築きます。そして、社業の発展を通じて社員の福祉向上並びに社会の発展に貢献します。
ｂ．　経営目標
＜経営理念の実現のために、経営が世の中とお客様と社員一人ひとりに約束すること＞
・良き企業市民として、国際社会の発展に貢献します。
・産業進化に即した、最高のサービスを提供します。
・現場の知恵・汗を大切にし、社員の可能性を育みます。
ｃ．　行動規範～道徳、倫理に基づいた行動に向けて～
＜社員一人ひとりが日々の行動指針として世の中と会社に約束すること＞
・安全を全てにおいて優先します。
・コンプライアンスに基づき行動します。
・文化、宗教、価値観を正しく認識しグローバルに行動します。
・地球環境保護に積極的に取り組みます。
・社会に感動を与える仕事をします。
・自分の仕事に誇りと責任を持ちます。
・互いを尊重し共に発展します。
・魅力ある人が育つ企業を目指します。
・現場の汗を結集し強い企業であり続けます。

②　企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

当社は監査役制度を採用し、機関としては取締役会と監査役会を有しております。また、急激に変化する経営環境に即応する体制を確立し、迅速な業務執行を行い、透明性を向上するため執行役員制度を導入しております。この有価証券報告書提出日現在の取締役会は14名で構成され、うち４名は社外取締役、うち２名は社外監査役であります。重要事項の決定および取締役相互の業務執行状況を監督する機関としての機能を有しております。

監査役会は、社内監査役２名、社外監査役２名、計４名で構成され、取締役の職務執行を監査しております。

なお、機関ごとの構成員は次のとおりであります。（◎は議長、委員長を表す。）

役職名 | 氏名 | 取締役会 | 経営会議 | 監査役会
代表取締役会長 | 中　村　公　一 | ◎ | ○ |
代表取締役社長 | 中　村　公　大 | ○ | ◎ |
代表取締役 | 吾　郷　康　人 | ○ | ○ |
代表取締役 | 諸　藤　克　明 | ○ | ○ |
代表取締役 | 大　庭　政　博 | ○ | ○ |
代表取締役 | 青　木　信　之 | ○ | ○ |
社外取締役 | 岡　橋　輝　和 | ○ |  |
社外取締役 | 堀　　啓 二 郎 | ○ |  |
社外取締役 | 小　川　　　誠 | ○ |  |
社外取締役 | 齋　木　尚　子 | ○ |  |
役職名 | 氏名 | 取締役会 | 経営会議 | 監査役会
監査役 | 野　中　美三夫 | ○ | ○ | ◎
監査役 | 辻　　　義　輝 | ○ | ○ | ○
社外監査役 | 小　川　憲　久 | ○ |  | ○
社外監査役 | 白　羽　龍　三 | ○ |  | ○

当社は上場企業として、株主をはじめとする各ステークホルダーの方々に対する経営の透明性を確保し、ならびに経営の効率性を向上させる事で継続的な成長・発展を目指すことが必要と考えており、そのため以下の取り組みを行っております。

ａ．　当社は、取締役の職務執行が効率的に行われることを確保するため、取締役会を月１回定例に開催するほか、必要に応じて適宜臨時に開催するものとし、重要事項の決定および取締役相互の業務執行状況の監督等を行うこととしております。また、経営方針および経営戦略等に関する重要事項については、経営会議において議論を行い、その審議を経て取締役会が執行決定を行っております。

なお、監督と執行の分離を進め、取締役会による業務執行の監督機能強化および意思決定の迅速化を図るために執行役員制度を導入しております。取締役会の決定に基づく業務執行については、「職責権限規程」「業務分掌」において、それぞれの責任者およびその責任、執行手続の詳細について定めております。

ｂ．　当社は、監査役制度を採用しております。監査役は、取締役会、経営会議その他重要な会議に出席し、取締役・執行役員および使用人から報告を受け、必要に応じて会社の業務および財産の状況に関する調査等を行っております。

また、監査役は、取締役等に対する助言または勧告等の意見表明、取締役の違反行為の差止め等、必要な措置を講じることができるようにしております。

ｃ．　内部監査に関しては「監査規程」に則り、内部監査部が年間内部監査計画に基づき、事業部門および子会社についての業務・会計等の監査を実施しております。内部監査の結果は、監査役に報告し監査役との連携を図っております。

ｄ．　会計監査は、有限責任監査法人トーマツを会計監査人に選任しており、会計監査人は、年間監査計画に基づき監査業務を執行しております。

ｅ．　反社会的勢力に対しては、「倫理規程」において市民生活の秩序・安全に脅威を与え、経済活動にも障害となる反社会的勢力・団体との関係を一切遮断するとともに、それらの活動を助長するような行為は一切行ってはならない旨規定しております。また、特殊暴力防止対策協議会に加入しており所轄警察署および株主名簿管理人等から関連情報を収集して不測の事態に備え最新の動向を把握するよう努めております。

③　企業統治に関するその他の事項

当社が「取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制その他株式会社の業務並びに当該株式会社及びその子会社からなる企業集団の業務の適正を確保するために必要なものとして法務省令で定める体制」として、取締役会で決議した事項は次のとおりであります。

ａ．　取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

(ａ)　当社は、取締役、従業員を含めた行動規範として「倫理規程」「コンプライアンス規程」に則り、これらの遵守を図っております。

(ｂ)　取締役会については、「取締役会規程」によって適切な運営が確保されており、月１回開催することを原則とし、その他必要に応じて書面決議も含め随時開催しております。取締役会では取締役間の意思疎通を図るとともに、相互に業務執行を監督し、必要に応じて公認会計士、弁護士等の意見を聴取し、法令および定款違反行為の未然防止に努めております。

また、当社は、監査役会設置会社であり、「監査役監査規程」に従い、取締役の職務執行について監査を行っており、経営機能に対する監督強化に努めております。

取締役が他の取締役の法令および定款違反行為を発見した場合は、直ちに取締役会および監査役に報告し、その是正を図ることとしております。

(ｃ)　反社会的勢力に対しては、「倫理規程」において市民生活の秩序・安全に脅威を与え、経済活動にも障害となる反社会的勢力・団体との関係を一切遮断するとともに、それらの活動を助長するような行為は一切行ってはならない旨規定しております。

また、特殊暴力防止対策協議会に加入しており所轄警察署および株主名簿管理人等から関連情報を収集して不測の事態に備え最新の動向を把握するよう努めております。

ｂ．　取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

取締役の職務執行に係る情報の保存および管理については、「情報管理基本規程」に基づき、当社のすべての情報の適切かつ円滑な保護、管理および活用を図っております。

また、同規程の下位規程である「文書管理規程」「電子情報管理規程」および「稟議規程」に基づき保存および管理について適切かつ確実に実施しております。

法定備置書類については、法令および「文書管理規程」に定められた期間内は閲覧可能な状態を維持しております。

ｃ.　損失の危機の管理に関する規程その他の体制

(ａ)　当社が日常的に対象とする経営・品質、法的、事故・災害・地震・風水害、人権・個人、環境、ＩＴ情報、財務、海外・カントリーリスク等に係るリスク案件(関係会社を含む。)について「リスクマネジメント規程」に基づき各所管部署において潜在リスクを洗い出し、把握、評価して適切な対策を立て、報告または審議する必要があると判断される案件は、所定のレポートラインに従って、経営企画部へ定期的に報告がなされております。

(ｂ)　経営企画部に報告された各リスク案件で審議する必要があると判断されたものは、年２回、社長、代表取締役および社長が指名した者により構成される経営会議で報告させ、総合的に対応策を検討しております。特に重要な案件については、取締役会に報告しております。

(ｃ)　当社が会社の経営(関係会社を含む。)や役職員の危機に伴い、緊急の行動をとる事態が発生した場合には「クライシスマネジメント規程」に基づきその対応および拡大を防止しております。組織対応として代表取締役を本部長とする特別対策本部を設置し、必要に応じて外部アドバイザーを加えた組織の下で迅速な対応を行い、損害の拡大防止に努める体制を整えております。

(ｄ)　事業の継続が脅かされる緊急事態で特に地震等の自然災害については、発生時から復旧に向けての対策を織り込んだ「事業継続計画（ＢＣＰ）」を策定しております。

ｄ．　取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保する体制

(ａ)　当社は、取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するため、取締役会を月１回定例に開催するほか、必要に応じて適時臨時に開催するものとし、重要事項の決定および取締役相互の業務執行状況の監督等を行っております。また、経営方針および経営戦略等に関する重要事項については、事前に経営会議において議論を行い、その審議を経て取締役会が執行決定を行っております。なお、監督と執行の分離を進め、取締役会による業務執行の監督機能強化および意思決定の迅速化を図るために執行役員制度を導入しております。

(ｂ)　取締役会の決定に基づく業務執行については「職責権限規程」「業務分掌」において、それぞれの責任者およびその責任、執行手続の詳細について定めております。

(ｃ)　取締役会は、あらかじめ「稟議規程」を定めており、取締役会に付議しなくてよい事案については、権限委譲による効率的な業務を遂行しております。

ｅ．　使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

(ａ)　「倫理規程」をコンプライアンス行動規範とし、国の内外を問わず、すべての法律および国際ルールおよびその精神を遵守するために「コンプライアンス規程」を制定しております。取締役会は、コンプライアンス体制を構築・維持し、コンプライアンスの実現確保を図っております。この体制を推進するために、代表取締役を委員長とするグループ全体を統括するコンプライアンス委員会を設置、また下部体制として各部門担当役員等を委員長とするコンプライアンスサブ委員会を設置し、推進体制の充実を図っております。また、環境に関するコンプライアンスを強化徹底させるため、「環境管理規程」に則り、環境保全の継続的な活動を推進しております。

(ｂ)　当社およびグループの内部通報制度である「さんきゅうホットライン」を設置し、法令違反行為等による損害の拡大の予防に努めております。

(ｃ)　コンプライアンスを徹底させるため役員・階層別・職種別研修会を実施しております。

(ｄ)　内部監査に関しては、「監査規程」に則り、内部監査部が年間内部監査計画に基づき、事業部門および子会社についての業務・会計等の監査を実施しております。内部監査の結果は、監査役に報告し、監査役との連携を図っております。また、内部監査部は、社長直轄組織とし、より一層の監査強化を図っております。

(ｅ)　法律等が改正・変更になった場合には、法務部および総務・ＣＳＲ部が中心となり当社に関係がある内容について、規程の新規作成・改定、社内通達およびその徹底を図るための社内教育等の必要な施策を講じております。

(ｆ)　金融商品取引法に基づき財務報告の信頼性を確保するため、内部統制基本方針を定め、この基本方針に基づく「内部統制規程」を制定し、財務報告に係る内部統制に関する体系を明確にするとともに、体制、責任者、実施内容等の基本項目を定めて適切な運用を図っております。

ｆ．　当該株式会社並びにその親会社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

(ａ)　グループ全体として、業務の適正を確保するため、「関係会社管理運営規程」に則り、当社と関係会社が相互に協調することにより総合力を発揮しております。

経営管理においては、グループ経営の基本方針を定めるとともに、「関係会社管理運営規程」に従い、当社への決裁・報告制度を徹底しております。必要に応じてモニタリングも実施いたします。

また、関係会社社長会議を開催し、情報交換や情報共有化を図っております。

(ｂ)　子会社との情報交換、人事交流をはじめ、子会社との連携体制を確立しております。

(ｃ)　子会社が当社からの経営管理や経営指導内容に背き法令に違反したりその他コンプライアンス上問題があると認めた当社責任者(コンプライアンス統括責任者を含む。)は、速やかに各所管部署に報告し、是正を求めるとともに、コンプライアンス委員会および監査役（当社と子会社）に報告しております。

また、双方の監査役は、意見を述べるとともに、必要に応じて改善策の策定を求めております。

(ｄ)　当社の経営管理や経営指導内容が、法令に違反したりその他コンプライアンス上問題があると認めた責任者（コンプライアンス統括責任者を含む。）は、コンプライアンス委員会および監査役（当社と子会社）に報告し是正を求めることとしております。

また、双方の監査役は、意見を述べるとともに、必要に応じて改善策の策定を求めております。

(ｅ)　内部通報制度をグループ会社全体を対象とした制度として位置付け、適切な運営を行っております。

ｇ．　監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項

監査役会から補助すべき使用人の配置要請があった場合は、その人選については、監査役会と協議の上、同意を得て配置することとしております。

ｈ．　前号の使用人の取締役からの独立性および当該使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項

補助すべき使用人を配置する場合は、取締役からの独立性を確保するため、当該使用人の業務遂行は、監査役の指揮命令に従うものとしております。また、当該使用人に係る人事異動・人事評価・懲戒処分等は監査役会の同意を得なければならないものとしております。

ｉ．　監査役への報告に関する体制

##### (ａ)　当社の取締役及び使用人等が監査役に報告をするための体制

ア.　取締役および使用人は、当社の業務または業績に影響を与える重要な事項については、監査役に都度報告することとし、監査役からの要請があった場合は、更なる報告をしなければならないこととしております。

イ.　監査役は、取締役会、経営会議その他重要な会議に出席し、取締役・執行役員および使用人から報告を受け、必要に応じて会社の業務および財産の状況に関する調査等を行っております。また、監査役は、取締役等に対する助言または勧告等の意見表明、取締役の違反行為の差止め等、必要な措置を適時に講じることができることとしております。

ウ.　内部通報制度を通じて得た法令違反その他コンプライアンス上の問題は、監査役へ報告を行うこととしております。

##### (ｂ)　子会社の取締役及び使用人等が当社の監査役に報告をするための体制

子会社の取締役および使用人等またはこれらの者から報告を受けた者は、子会社の業務または業績に影響を与える重要な事項については、監査役に都度報告することとし、監査役からの要請があった場合は、更なる報告をしなければならないこととしております。

ｊ．　前号の報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制

監査役への報告者や内部通報者に対しては、当該報告をしたことを理由に不利な取扱いを行わないこととしております。

ｋ．　監査役の職務の執行について生ずる費用の前払または償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用または債務の処理に係る方針に関する事項

監査役は、職務の執行について生ずる費用について、会社から前払または償還を受けることができるものとしております。

また、監査役が必要に応じて外部の専門家の助言を受けた場合の費用については、会社に請求することができるものとしております。

ｌ．　その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

(ａ)　内部監査部の行う内部監査の結果は、監査役に報告し、監査役監査の実効性を高めるとともに、必要に応じて監査役は、公認会計士、弁護士等の外部専門家の意見を聴取して監査の実効性を確保することとしております。

(ｂ)　監査役は、代表取締役と定期的に会合を持ち、代表取締役の経営方針を確かめるとともに、会社が対処すべき課題、会社を取り巻くリスクの他、監査上の重要課題等について意見を交換し、代表取締役との相互認識と信頼関係を深めるよう努めております。

なお、当社のコーポレート・ガバナンス体制並びに内部統制システム、リスク管理体制の模式図は、以下のとおりであります。

※さんきゅうホットラインとは、コンプライアンス推進体制を補完するものとして、従業員等から直接コンプライアンスに関する相談を受ける窓口として設置したものです。また、この制度は、社業の発展や従業員にとって意義ある改善に繋げるための制度であり、法令違反行為等による損害の拡大を早期に予防し、組織の不正行為等を速やかに自浄することを主たる目的としております。

④　コーポレート・ガバナンスの充実に向けた取組みの最近１年間における実施状況

取締役会は、毎月１回定期開催するほか、必要に応じて臨時に開催しております。2021年度は合計16回の取締役会を開催し、岡橋輝和氏は当事業年度開催の取締役会16回のうち16回、堀啓二郎氏は当事業年度開催の取締役会16回のうち16回、小川誠氏は当事業年度開催の取締役会16回のうち16回、小川憲久氏は当事業年度開催の取締役会16回のうち15回、白羽龍三氏は監査役就任後に開催された取締役会10回のうち10回出席いたしました。

社外取締役は、企業経営者としての専門的見地から意見を表明する等、取締役としての機能を十分発揮いたしました。

各社外監査役は、適宜質問を行い意見を表明する等、監査機能を十分発揮いたしました。

また、監査役会は、2021年度は合計18回開催し、小川憲久氏は当事業年度開催の監査役会18回のうち18回、白羽龍三氏は監査役就任後に開催された監査役会14回のうち14回出席いたしました。
各社外監査役は、監査役会で定めた監査方針、監査計画などに従い、取締役会その他重要会議への出席、重要な書類の閲覧、各支店および子会社（海外含む）の監査等を行い、監査役会に報告いたしました。

⑤　取締役の定数

当社の取締役は20名以内とする旨定款に定めております。

⑥　取締役の選任の決議要件

当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨および累積投票によらない旨定款に定めております。

⑦　株主総会決議事項を取締役会で決議することができる事項

当社は、以下について株主総会の決議によらず、取締役会で決議することができる旨定款に定めております。

ａ．　自己株式を市場取引により取得することができる旨

（機動的な対応を可能とするため）

ｂ．　毎年９月30日を基準日として中間配当を行うことができる旨

（株主への安定的な利益還元を行うため）

⑧　株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めております。

これは株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

⑨　非業務執行取締役および監査役との責任限定契約

当社は、会社法第427条第１項の規定により、非業務執行取締役および監査役との間に、会社法第423条第１項の賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく賠償責任の限度額は、法令が定める最低限度額としております。

なお、非業務執行取締役との責任限定契約の締結については、各監査役の同意を得ております。

⑩　取締役および監査役との役員等賠償責任保険契約

当社は、優秀な人材確保、業務執行および職務執行の萎縮防止のため、保険会社と取締役および監査役を被保険者とする会社法第430条の３第１項に規定する役員等賠償責任保険（D&O保険）を締結しており、2022年10月に更新の予定であります。なお、保険契約の内容の概要は次の通りであります。

ａ．被保険者の実質的な保険料負担割合

保険料は会社負担です。

ｂ．補填の対象となる保険事故の概要

・第三者に対して損害を与えたとして、第三者から役員が損害賠償を請求された場合

・株主代表訴訟により、会社に損害を与えたとして、会社から役員が損害賠償を請求された場合

ｃ．役員の職務の適正性が損なわれないようにするための措置を講じている場合はその内容

保険料を会社が負担しております。

### (2) 【役員の状況】

①　役員一覧

男性13名　女性1名　（役員のうち女性の比率7.14％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (百株)
代表取締役 会長 ＣＥＯ | 中　村　公　一 | 1949年９月30日 |
1973年４月 | 当社入社
1981年６月 | 当社取締役
1984年６月 | 当社常務取締役
1985年６月 | 当社代表取締役副社長
1986年３月 | 当社代表取締役社長
2016年４月 | 当社代表取締役会長 ＣＥＯ（現在）
| (注)３ | 2,273
代表取締役 社長 ＣＯＯ | 中　村　公　大 | 1976年８月16日 |
2002年４月 | 当社入社
2011年６月 | 当社執行役員
2012年４月 | 当社経営企画副担当兼経営企画部長 兼事業・エリア管掌補佐
2013年４月 | 当社エリア統括
2013年６月 | 当社取締役兼執行役員
2014年４月 | 当社代表取締役専務取締役
| 当社事業・エリア管掌兼エリア統括
2016年４月 | 当社代表取締役社長 ＣＯＯ（現在）
| (注)３ | 299
代表取締役 副社長 | 吾　郷　康　人 | 1958年２月２日 |
1982年４月 | 新日本製鐵㈱(現 日本製鉄㈱)入社
2011年４月 | 同社執行役員(大分製鐵所長委嘱)
2013年４月 | 当社入社
| 当社顧問
2013年６月 | 当社取締役兼常務執行役員
| 当社経営企画担当付(特命事項担当)
2014年４月 | 当社代表取締役専務取締役
| 当社管理管掌兼安全・環境統括
2015年４月 | 当社管理管掌兼技術・開発本部長 ＣＴＯ兼安全・環境統括
2016年４月 | 当社代表取締役副社長（現在）
| 当社ＣＴＯ兼技術・開発本部長
2018年４月 | 当社ＣＴＯ兼技術・開発本部長を解く
| (注)３ | 75
代表取締役専務取締役 管理管掌ＣＦＯ | 諸　藤　克　明 | 1960年４月10日 |
1983年４月 | 当社入社
2008年４月 | 当社経理部長
2011年５月 | 当社東京支店長
2016年４月 | 当社関西エリア長
2016年６月 | 当社執行役員
2019年４月 | 当社常務執行役員 当社財務担当ＣＦＯ
2019年６月 | 当社取締役兼常務執行役員
2022年４月 | 当社代表取締役専務取締役 当社管理管掌ＣＦＯ(現在)
| (注)３ | 39
代表取締役専務取締役事業管掌 | 大　庭　政　博 | 1957年２月27日 |
1979年４月 | 当社入社
2005年４月 | 当社プラント・エンジニアリング (以下PE)事業本部メンテナンス事業 統括部長
2008年４月 | 当社周南支店長
2011年６月 | 当社執行役員　PE事業本部副本部長兼 メンテナンス事業部長
2016年４月 | 当社常務執行役員
| 当社PE事業本部副本部長兼メンテナンス事業部長兼メンテナンス事業統括部長
2020年10月 | 当社PE本部長兼メンテナンス事業部長
2022年４月 | 当社事業管掌（現在）
2022年６月 | 当社代表取締役専務取締役(現在)
| (注)４ | 41
代表取締役専務取締役エリア管掌兼エリア統括兼安全・環境統括 | 青　木　信　之 | 1958年６月26日 |
1982年４月 | 当社入社
2008年３月 | 山九ブラジル株式会社出向
2012年４月 | 当社君津支店長
2016年４月 | 当社東日本エリア長
2016年６月 | 当社執行役員
2022年４月 | 当社常務執行役員 当社エリア管掌兼エリア統括兼安全・環境統括（現在）
2022年６月 | 当社代表取締役専務取締役(現在)
| (注)４ | 54

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (百株)
取締役 | 岡　橋　輝　和 | 1949年11月25日 |
1972年４月 | 三井物産㈱入社
2006年４月 | 同社執行役員
| 同社関西支社副支社長
2009年４月 | カナダ三井物産㈱社長
2011年５月 | セイコーホールディングス㈱　顧問
2012年３月 | ㈱インフォマート　社外取締役(現在)
2014年６月 | 当社取締役(現在)
2016年３月 | ㈱マーキュリアインベストメント 社外取締役(現在)
| (注)４ | －
取締役 | 堀　　啓 二 郎 | 1945年５月16日 |
1968年４月 | 岩井産業㈱（現　双日㈱）入社
1999年６月 | 日商岩井㈱（現　双日㈱）監査役
2001年６月 | 同社執行役員主計部長
2002年６月 | 同社常務執行役員
2003年４月 | 同社代表取締役専務執行役員 ＣＦＯ
2015年６月 | 当社取締役(現在)
| (注)３ | －
取締役 | 小　川　　誠 | 1961年３月24日 |
1983年４月 | 労働省（現　厚生労働省）入省
2016年６月 | 厚生労働省中央労働委員会事務局長
2017年７月 | 厚生労働省職業安定局長
2018年７月 | 同省退官
2020年６月 | 当社取締役(現在)
| (注)４ | －
取締役 | 齋　木　尚　子 | 1958年10月11日 |
1982年４月 | 外務省入省
2014年７月 | 外務省経済局長兼内閣官房内閣審議官（内閣官房TPP政府対策本部）
2015年10月 | 外務省国際法局長
2017年７月 | 外務省研修所長
2019年１月 | 同省退官
2020年６月 | 双日㈱　社外取締役(現在)
2020年６月 | ㈱日本政策投資銀行　社外監査役(現在)
2021年６月 | ㈱小松製作所　社外取締役(現在)
2022年６月 | 当社取締役(現在)
| (注)４ | -
監査役 常勤 | 野　中　美三夫 | 1960年６月13日 |
1986年５月 | 当社入社
2012年４月 | 当社内部監査部長
2022年６月 | 当社監査役(現在)
| (注)７ | 1
監査役 常勤 | 辻　　義　輝 | 1962年４月15日 |
1985年４月 | 三菱信託銀行㈱ （現 三菱ＵＦＪ信託銀行㈱）入社
2015年６月 | 同社執行役員　京都支店長
2017年６月 | 同社取締役　常勤監査等委員
2021年３月 | 同社取締役　退任
2021年４月 | 当社入社
2021年６月 | 当社監査役(現在)
| (注)５ | -
監査役 | 小　川　憲　久 | 1951年１月７日 |
1987年10月 | 小川憲久法律事務所(現 紀尾井坂 テーミス綜合法律事務所）開設(現在)
1994年６月 | 当社監査役(現在)
2011年３月 | ＮＣメディカルリサーチ㈱　社外監査役(現在)
2014年６月 | ㈱セゾン情報システムズ　社外監査役(現在)
2022年３月 | ㈲日本ＢＰＷ　社外取締役(現在)
| (注)６ | 89
監査役 | 白　羽　龍　三 | 1962年６月３日 |
1985年４月 | 監査法人太田哲三事務所 （現 ＥＹ新日本有限責任監査法人）入社
1999年５月 | 同社パートナー（社員）
2005年５月 | 同社シニアパートナー(代表社員）
2012年８月 | 同社常務理事
2021年６月 | 同社退社
2021年６月 | 当社監査役(現在)
2021年11月 | 東電設計㈱ 社外監査役(現在)
| (注)５ | -
計 | 2,872

(注)１．　取締役　岡橋輝和および堀啓二郎、小川誠、齋木尚子は、社外取締役であります。

２．　監査役　小川憲久および白羽龍三は、社外監査役であります。

３．　任期は、2021年６月25日開催の定時株主総会の終結の時から２年間であります。

４．　任期は、2022年６月24日開催の定時株主総会の終結の時から２年間であります。

５．　任期は、2021年６月25日開催の定時株主総会の終結の時から４年間であります。

６．　任期は、2019年６月26日開催の定時株主総会の終結の時から４年間であります。

７．　任期は、2022年６月24日開催の定時株主総会の終結の時から４年間であります。

８．　代表取締役社長(ＣＯＯ)　中村公大は、代表取締役会長(ＣＥＯ)　中村公一の長男であります。

９．　当社では、取締役会の一層の活性化を促し、取締役会の意思決定・業務執行の監督機能と各事業本部の業務執行機能を明確に区分し、経営効率の向上を図るために執行役員制度を導入しております。

上記に記載した以外の執行役員は27名で、以下で構成されております。

役職名 | 氏名
経営企画担当 兼 長期戦略策定プロジェクト班担当 | 結　城　俊　雄
ビジネス・ソリューション事業本部長 | 武　田　政　文
海外統括本部長 | 有　馬　俊　明
ＣＴＯ 兼 技術・開発本部長 | 乙　部　裕　史
プラント・エンジニアリング事業本部 副本部長 兼 プロジェクト事業部長 | 倉　重　　　納
ロジスティクス・ソリューション事業本部長 | 國　清　嘉　人
人事・労政担当 | 秋　友　雅　浩
プラント・エンジニアリング事業本部長 | 大　中　健　児
財務担当 兼 資金部長 兼 山九クリアリングカンパニー㈱社長 | 米　田　和　敬
海外統括本部 副本部長 兼 中国・東アジアエリア長 | 桑　田　文　雄
海外統括本部 副本部長 | 松　村　淳　一
九州エリア長 | 内　山　一　仁
安全衛生・環境担当 兼 安全衛生部長 | 名　越　信　清
ビジネス・ソリューション事業本部 副本部長 兼 化学事業部長 兼 化学事業統括部長 | 原　田　幸　一
ロジスティクス・ソリューション事業本部 副本部長 兼 国際・港運事業部長 | 伊　藤　茂　雄
プラント・エンジニアリング事業本部 副本部長 兼 プラント事業部長 | 河　田　忠　宏
海外統括本部 東南アジアエリア長 兼 山九東南アジアホールディングス㈱ 社長 | 河　野　昌　浩
関西エリア長 | 岩　井　万　昌
総務・ＣＳＲ、法務、コンプライアンス統括担当 兼 コンプライアンス統括部長 | 中　丸　辰　也
ビジネス・ソリューション事業本部 副本部長 兼 鉄鋼事業部長 兼 鉄鋼メンテナンス部長 兼 コークス炉プロジェクト部長 | 前　田　　　亮
東日本エリア長 | 久　木　原　剛
プラント・エンジニアリング事業本部 本部長付 | 深　澤　典　宏
ロジスティクス・ソリューション事業本部 副本部長 兼 ３ＰＬ事業部長　兼 ３ＰＬ業務部長 | 岩　丸　克　之
中・四国エリア長 | 朏　島　　　聡
中部エリア長 | 金　中　英　太
首都圏エリア長 | 中　野　尚　弘
プラント・エンジニアリング事業本部　副本部長 兼 メンテナンス事業部長 | 山　本　康　路

10．　当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選出しております。

補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。

氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (百株)
西　　芳　宏 | 1972年５月４日 |  |  | (注) | －
2008年12月 | 弁護士登録
2009年１月 | 第一協同法律事務所入所(現在)
2016年６月 | 当社補欠監査役(現在)

(注)　補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。

②　社外役員の状況

当社の社外取締役は４名、社外監査役は２名であります。

当社は社外取締役および社外監査役を選任するための当社からの独立性に関する基準または方針はないものの、選任にあたっては、東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準を参考にしております。

社外取締役岡橋輝和氏は、企業経営者としての豊富な経験と高い見識を有しており、社外取締役として、当社経営に対して有益なご意見やご指摘をいただけることを期待し、社外取締役として選任しております。

同氏は当社の取引先である三井物産株式会社の出身でありますが、同社との取引規模・性質に照らして、株主・投資家の判断に影響を及ぼす恐れがないと判断しております。

社外取締役堀啓二郎氏は、企業経営者としての豊富な経験と高い見識を有しており、社外取締役として、当社経営に対して有益なご意見やご指摘をいただけることを期待し、社外取締役として選任しております。

同氏は当社の取引先である双日株式会社の出身でありますが、同社との取引規模・性質に照らして、株主・投資家の判断に影響を及ぼす恐れがないと判断しております。

社外取締役小川誠氏は、労働省（現厚生労働省）出身であり、会社の取締役または監査役などとして会社経営に関与されておりませんが、労働行政に携わった豊富な経験を有しており、社外取締役として、当社の人事・労政、安全・衛生をはじめとする幅広い分野での取締役会における重要事項の決定、および経営執行の監督において適格なご意見やご指導をいただけるものと判断し、社外取締役として選任しております。

社外取締役齋木尚子氏は、外務省出身者であり、会社経営に直接関与された経験はありませんが、外交第一線で活躍してきた経験と知識を活かし、当社の取締役会における重要事項の決定及び経営執行の監督に対して、独立した客観的な見地から社外取締役としての役割を果たしていただけることを期待し、社外取締役として選任しております。

社外監査役小川憲久氏は、弁護士として企業法務に関する豊富な知見ならびに経営に関する高い見識を有しており、その経験を生かし社外監査役としての役割を果たすことを期待し、社外監査役に選任しております。

社外監査役白羽龍三氏は、監査法人における長年の経験と会計・監査等に関する豊富な知見を有しており、公認会計士の資格を有しています。そのため当社監査役として、監査法人、公認会計士の専門的な見識、およびコーポレートガバナンス・コード原則４－１１に求められる会計に関する知識を活かして、独立した立場から当社取締役の職務執行を監査することを期待し、社外監査役として選任しております。

また、社外監査役小川憲久氏は、当社株式8,900株を所有しております。

上記以外には、各社外役員と当社の間には、人的関係、資本的関係、取引関係その他の特別な利害関係はなく、社外役員全員を東京証券取引所および福岡証券取引所に独立役員として届け出ております。

(3) 【監査の状況】

①　監査役監査の状況
当社は、取締役による業務執行状況の監督、監査役および監査役会による監査を軸に経営監視体制を構築しております。
監査役監査体制につきましては、監査役４名中２名を社外監査役とすることで、透明性を高めております。
監査役会は、原則として毎月１回開催するほか、必要に応じて臨時に開催しており、当事業年度においては18回開催されました。各監査役の監査役会への出席状況は以下のとおりです。

＜各監査役の監査役会の出席状況＞

氏　名 | 出席回数
有　田　　　浩 | 18回／18回（出席率 100％）
辻　　　義　輝 | 14回／14回（出席率 100％)(注)
小　川　憲　久 | 18回／18回（出席率 100％）
白　羽　龍　三 | 14回／14回（出席率 100％)(注)

(注)　監査役就任後の出席回数であります。

監査役会においては、当事業年度の監査方針・監査計画・各監査役の業務分担を決定するとともに、毎回、監査役より監査の実施状況について報告を受けております。

監査役監査に関しましては、監査役は、代表取締役および社外取締役と定期的な会合を行うとともに、取締役会その他重要な会議に出席いたしました。また、監査役は、当社の監査役監査規程に則り、年間監査計画に基づいて本社および主要な事業所において業務および財産の状況を調査しております。子会社に対しては、子会社の取締役および監査役等と意思疎通および情報の交換を図るとともに、子会社に赴き事業の報告を求め、必要に応じて業務および財産の状況を調査しております。その他、監査役の監査が実効的に行われるために、監査役と会計監査人との間で随時情報および意見交換を行う等緊密な連携を図っております。

②　内部監査の状況

当社における内部監査に関しては「内部監査規程」および「監査規程」に則り、内部監査部が年間内部監査計画に基づき、事業部門および子会社についての業務・会計等の監査を実施しております。内部監査の結果は、監査役および社外監査役に報告し、監査役会との連携を図っております。また、内部監査部は社長直轄組織とし、より一層の監査強化を図っております。

③　会計監査の状況

a. 監査法人の名称

有限責任監査法人トーマツ

b. 継続監査期間

54年間

1968年以前の調査が著しく困難なため、継続監査期間は上記年数を超えている可能性があります。

業務執行社員のローテーションに関しては適切に実施されており、原則として連続して７会計期間を超えて監査業務に関与しておりません。

なお、筆頭業務執行社員については連続して５会計期間を超えて監査業務に関与しておりません。

c.　業務を執行した公認会計士

磯俣　克平

荒牧 秀樹

吉原 一貴

d. 監査業務に係る補助者の構成

当社の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士７名およびその他20名であります。その他は公認会計士試験合格者等であります。

e.　監査法人の選定方針と理由

当社は、監査法人の選定に関しては、当社の複雑かつ広範な事業構造に対応して効率的な監査業務を実施することができる一定の規模と世界的なネットワークを持つこと、審査体制が整備されていること、監査日数、監査期間および具体的な監査実施要領が妥当であること、さらに監査実績などにより総合的に判断しております。

f.　監査役及び監査役会による監査法人の評価

当社の監査役および監査役会は、監査法人に対して評価を行っております。この評価について監査役会は、会計監査人としての能力、専門性、監査品質、組織としての品質管理体制、これまでの会計監査人としての職務の遂行状況等から、実効性のある監査を行っていると認識しており、またその独立性にも問題はないため、当社の会計監査人として妥当であると判断しております。

④監査報酬の内容等

a.　監査公認会計士等に対する報酬

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円) | 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円)
提出会社 | 66 | 4 | 82 | －
連結子会社 | 3 | － | 3 | －
計 | 69 | 4 | 85 | －

当社における非監査業務の内容は、収益認識に関する会計基準導入の指導および助言業務等であります。

b.　監査公認会計士等と同一のネットワーク(Deloitte Touche Tohmatsu Limited)に対する報酬(a.を除く)

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円) | 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) | 非監査業務に 基づく報酬(百万円)
提出会社 | － | 70 | － | 35
連結子会社 | 60 | 20 | 67 | 12
計 | 60 | 90 | 67 | 47

当社における非監査業務の内容は、ガバナンス等に関するコンサルティング業務であります。また連結子会社における非監査業務の内容は、移転価格文書作成に関するアドバイザリー業務等であります。

##### c.　その他重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

前連結会計年度

一部の連結子会社は、監査証明業務に基づく報酬として、PricewaterhouseCoopers LLP、Ernst & Young等に対し14百万円を支払っております。

当連結会計年度

一部の連結子会社は、監査証明業務に基づく報酬として、PricewaterhouseCoopers LLP、Ernst & Young等に対し14百万円を支払っております。

##### d.　監査報酬の決定方針

監査公認会計士等に対する報酬等の額の決定に際し、当社は所定の決裁基準に則り決定し、会社法第399条の規定に基づき、取締役が監査役会へ同意を求め、監査役会において報酬等の額について監査日数・業務等の特性等を勘案し、審議の上、同意することとしております。

e.　監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

当社監査役会は、当事業年度において、会計監査人からの見積書および担当部署による査定の内容を精査した結果、前年実績・監査品質・監査計画時間を鑑み妥当であると同意しました。

(4) 【役員の報酬等】

①役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

当社は役員の報酬等の額の決定に関する方針を定めており、その内容は役員の報酬に関する社会的動向、当社の業績、従業員給与との衡平その他報酬水準の決定に際し斟酌すべき事項を勘案の上、役員の職位および職責に応じて決定するものとしております。

役員報酬は、基本報酬と賞与で構成されております。基本報酬については、各役職別に応じた固定報酬を支給する一方、賞与は業績に応じ支給されます。賞与の算定方法については、事業運営の全体の成果として、提出会社の当事業年度経常利益額を基に、各役職別の係数を乗じて算出し、賞与支給額を決定しております。

当事業年度における賞与算出の指標である経常利益の目標値は245億円であり、その実績は251億77百万円となりました。

当社の役員報酬の額の決定権限を有する機関は取締役会であり、株主総会で決議された報酬限度額を超えない範囲で決議しております。

取締役の報酬限度額は、2016年６月28日開催の第107回定時株主総会において、年額12億円以内（うち社外取締役分は年額60百万円以内、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まない）、監査役の報酬限度額を年額２億10百万円以内と決議しております。

取締役の個人別の報酬等の内容の決定にあたっては、上記方針に基づいていることを、全出席役員に説明し、取締役会で承認していることから、適正であると判断しております。

なお、当事業年度の役員報酬に関する取締役会決議は、2022年６月24日に行っております。

②役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 (百万円) | 報酬等の種類別の総額 (百万円) | 対象となる 役員の員数 (名)
基本報酬 | 賞与
取締役 (社外取締役を除く。) | 693 | 398 | 295 | 13
監査役 (社外監査役を除く。) | 68 | 48 | 20 | 3
社外役員 | 80 | 65 | 14 | 6

③役員ごとの連結報酬等の総額等

氏名 (役員区分) | 報酬等の総額 (百万円) | 会社区分 | 報酬等の種類別の額 (百万円)
基本報酬 | 賞与
中村　公一 (代表取締役) | 201 | 提出会社 | 100 | 100
中村　公大 (代表取締役) | 183 | 提出会社 | 83 | 100

(5) 【株式の保有状況】

##### ①　投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、企業価値の向上には、取引先ならびに協業先との長期的かつ良好な関係の維持が重要と考えており、そのために必要な他社の株式を政策的に保有しております。ただし、保有目的については、当社の中長期的な企業価値向上への効果および事業運営への影響等を精査し、投資区分を判断しております。

###### ②　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

ａ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

当社が保有する純投資目的以外の投資株式については、毎年、個別に経済合理性や便益、資産としてのリスク、資本コストとの見合い等を具体的に精査し、保有の適否を取締役会で検証しており、継続して保有する必要がないと判断した株式については売却を進めるなど縮減を図っております。

ｂ．銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 (銘柄) | 貸借対照表計上額の 合計額(百万円)
非上場株式 | 78 | 1,527
非上場株式以外の株式 | 70 | 16,008

###### （当事業年度において株式数が増加した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の増加に係る取得価額の合計額(百万円) | 株式数の増加の理由
非上場株式 | － | － | －
非上場株式以外の株式 | 6 | 51 | 持株会により取得したものです。

###### （当事業年度において株式数が減少した銘柄）

| 銘柄数 （銘柄） | 株式数の減少に係る売却価額の合計額(百万円)
非上場株式 | 2 | 110
非上場株式以外の株式 | 2 | 12

ｃ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株 式の保有 の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
日揮ホールディングス㈱ | 1,781,822 | 1,781,822 | 主に機工事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 有
2,608 | 2,416
三井物産㈱ | 477,834 | 477,834 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
1,590 | 1,099
ＴＯＴＯ㈱ | 261,500 | 261,500 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
1,291 | 1,778
日本製鉄㈱ | 563,777 | 553,795 | 主要事業全般で取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。また当社は同社の持株会に加入しており、当事業年度において株式を9,982株取得しております。 | 有
1,223 | 1,044
三井化学㈱ | 345,800 | 345,800 | 主要事業全般で取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 有
1,068 | 1,208
三菱商事㈱ | 200,000 | 200,000 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
920 | 626
ＡＧＣ㈱ | 150,696 | 148,443 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。また、当社は同社の持株会に加入しており、当事業年度において株式を2,253株取得しております。 | 無
739 | 687
東京海上ホールディングス㈱ | 99,225 | 99,225 | 保険業務および金融取引における良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無(注２)
707 | 522
みずほリース㈱ | 233,000 | 233,000 | 金融取引における関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
693 | 774
月島機械㈱ | 465,000 | 465,000 | 主に機工事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 有
503 | 596
ＪＦＥホールディングス㈱ | 287,121 | 287,121 | 主に事業全般で取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
494 | 391
㈱ふくおかフィナンシャルグループ | 198,277 | 198,277 | 取引銀行として良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無(注３)
470 | 416
㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ | 529,160 | 529,160 | 取引銀行として良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無(注４)
402 | 313
丸紅㈱ | 267,410 | 267,410 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
381 | 246
横河電機㈱ | 148,500 | 148,500 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 有
311 | 302
ＥＮＥＯＳホールディングス㈱ | 675,471 | 644,283 | 主要事業全般で取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。また、当社は同社の持株会に加入しており、当事業年度において31,188株取得しております。 | 無
309 | 323

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株 式の保有 の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
日本ゼオン㈱ | 150,000 | 150,000 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、同社との良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 有
204 | 265
出光興産㈱ | 56,800 | 56,800 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
191 | 162
ＪＳＲ㈱ | 48,510 | 48,510 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
176 | 162
横浜ゴム㈱ | 90,858 | 90,858 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 有
153 | 179
㈱みずほフィナンシャルグループ | 95,521 | 95,521 | 取引銀行として良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無(注５)
149 | 152
日本精蝋㈱ | 802,100 | 802,100 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 有
140 | 154
㈱西日本フィナンシャルホールディングス | 151,433 | 151,433 | 取引銀行として良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無(注６)
114 | 120
東ソー㈱ | 57,750 | 57,750 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 有
104 | 122
ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホールディングス㈱ | 24,334 | 24,334 | 保険業務および金融取引における良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無(注７)
96 | 79
三井住友トラスト・ホールディングス㈱ | 22,053 | 22,053 | 取引銀行として良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無(注８)
88 | 85
あすか製薬ホールディングス㈱ | 66,550 | 66,550 | 当社事業展開への影響等を勘案し、継続して保有しております。 | 無(注９)
84 | 97
ミナスジェライス製鐵所㈱ | 228,456 | 228,456 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
82 | 75
㈱三菱ケミカルホールディングス | 89,430 | 89,430 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
73 | 74
㈱山口フィナンシャルグループ | 96,666 | 96,666 | 取引銀行として良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無(注10)
65 | 71
日本冶金工業㈱ | 18,842 | 17,373 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。また、当社は同社の持株会に加入しており、当事業年度において株式を1,469株(株式併合後の換算株数)取得しております。 | 無
52 | 35
名港海運㈱ | 42,530 | 42,530 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 有
48 | 49
㈱商船三井 | 13,626 | 13,626 | 物流事業に関する業界動向等の情報収集を行うため、保有しております。 | 無
46 | 52
三菱化工機㈱ | 21,296 | 21,296 | 主に機工事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
42 | 60

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株 式の保有 の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
㈱中山製鋼所 | 88,972 | 85,854 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。また、当社は同社の持株会に加入しており、当事業年度において株式を3,117株取得しております。 | 無
39 | 37
野村ホールディングス㈱ | 62,000 | 62,000 | 金融取引における関係を勘案し、同社との良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
31 | 36
㈱伊予銀行 | 50,000 | 50,000 | 取引銀行として良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 有
30 | 33
㈱スターフライヤー | 12,000 | 12,000 | 当社事業展開への影響等を勘案し、継続して保有しております。 | 無
28 | 33
㈱三井住友フィナンシャルグループ | 6,794 | 6,794 | 取引銀行として良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無(注11)
26 | 27
愛知製鋼㈱ | 11,000 | 11,000 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
26 | 40
住友重機械工業㈱ | 8,979 | 8,979 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
25 | 27
中外炉工業㈱ | 13,100 | 13,100 | 主に機工事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 有
21 | 27
豊田通商㈱ | 3,450 | 3,450 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
17 | 16
黒崎播磨㈱ | 3,564 | 3,564 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
14 | 17
丸一鋼管㈱ | 5,150 | 5,150 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
14 | 13
㈱大阪ソーダ | 4,000 | 4,000 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
12 | 10
昭和電工㈱ | 5,000 | 5,000 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
12 | 15
丸東産業㈱ | 5,000 | 5,000 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 有
9 | 10
㈱神戸製鋼所 | 15,002 | 15,002 | 主に機工事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
8 | 11
岡野バルブ製造㈱ | 2,630 | 2,388 | 主に機工事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。また、当社は同社の持株会に加入しており、当事業年度において株式を241株取得しております。 | 無
7 | 6
第一生命ホールディングス㈱ | 2,800 | 2,800 | 保険業務および金融取引における良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無(注12)
6 | 5

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株 式の保有 の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (百万円) | 貸借対照表計上額 (百万円)
㈱日立物流 | 1,000 | 1,000 | 物流事業に関する業界動向等の情報収集を行うため、継続して保有しております。 | 無
6 | 3
合同製鐵㈱ | 5,052 | 5,052 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 有
6 | 10
川崎重工業㈱ | 3,000 | 3,000 | 主に機工事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
6 | 8
双日㈱ | 2,310 | 11,550 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。なお、当該銘柄は株式併合を実施したため、株式数が減少しております。 | 無
4 | 3
永大産業㈱ | 13,000 | 13,000 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
3 | 3
大阪製鐵㈱ | 2,000 | 2,000 | 主に工場構内事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持、強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
3 | 2
㈱ヨコオ | 700 | 700 | 主に物流事業に関する取引を行っており、事業上の関係を勘案し、良好な関係維持・強化を図るため保有しておりましたが、売却を実施しております。 | 無
1 | 1
太平電業㈱ | 500 | ＊ | 機工事業に関する業界動向等の情報収集を行うため継続して保有しております。 | 無
1 | ＊
㈱上組 | 500 | ＊ | 物流事業に関する業界動向等の情報収集を行うため継続して保有しております。 | 有
1 | ＊

(注) １．「＊」は、当該銘柄の貸借対照表計上額が当社の資本金額の100分の１以下であり、かつ貸借対照表計上額の大きい順の60銘柄に該当しないために記載を省略していることを示しております。

２．保有銘柄の子会社である東京海上日動火災保険㈱は、当社の株式を保有しております。

３．保有銘柄の子会社である㈱福岡銀行は、当社の株式を保有しております。

４．保有銘柄の子会社である㈱三菱ＵＦＪ銀行、三菱ＵＦＪ信託銀行㈱は、当社の株式を保有しております。

５．保有銘柄の子会社である㈱みずほ銀行は、当社の株式を保有しております。

６．保有銘柄の子会社である㈱西日本シティ銀行は、当社の株式を保有しております。

７．保有銘柄の子会社である三井住友海上火災保険㈱は、当社の株式を保有しております。

８．保有銘柄の子会社である三井住友信託銀行㈱は、当社の株式を保有しております。

９．保有銘柄の子会社であるあすか製薬㈱は、当社の株式を保有しております。

10．保有銘柄の子会社である㈱山口銀行は、当社の株式を保有しております。

11．保有銘柄の子会社である㈱三井住友銀行は、当社の株式を保有しております。

12. 保有銘柄の子会社である第一生命保険㈱は、当社の株式を保有しております。

みなし保有株式

該当事項はありません。

###### ③　保有目的が純投資目的である投資株式

該当事項はありません。