## 第４【提出会社の状況】

### １【株式等の状況】

#### （１）【株式の総数等】

##### ①【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数（株）
普通株式 | 30,000,000
計 | 30,000,000

##### ②【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在発行数（株） （平成28年３月31日） | 提出日現在発行数（株） （平成28年６月24日） | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 12,070,000 | 12,070,000 | 東京証券取引所 名古屋証券取引所 各市場第一部 | 権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であり、単元株式数は100株であります。
計 | 12,070,000 | 12,070,000 | － | －

#### （２）【新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### （３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### （４）【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

#### （５）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式総数増減数 （株） | 発行済株式総数残高（株） | 資本金増減額（千円） | 資本金残高（千円） | 資本準備金増減額（千円） | 資本準備金残高（千円）
平成13年４月１日 | 1,000,000 | 12,070,000 | 245,000 | 3,580,350 | 245,000 | 3,390,000

（注）　第三者割当　　　　　 1,000,000株

発行価格　　　　　　　　　 490円

資本組入額　　　　　　　　 245円

割当先　　　　　豊田通商株式会社

#### （６）【所有者別状況】

平成28年３月31日現在

区分 | 株式の状況（１単元の株式数100株） | 単元未満株式の状況（株）
政府及び地方公共団体 | 金融機関 | 金融商品取引業者 | その他の法人 | 外国法人等 | 個人その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数（人） | － | 23 | 15 | 135 | 65 | 12 | 10,551 | 10,801 | －
所有株式数（単元） | － | 24,284 | 406 | 50,717 | 3,525 | 23 | 41,727 | 120,682 | 1,800
所有株式数の割合（％） | － | 20.12 | 0.34 | 42.03 | 2.92 | 0.02 | 34.57 | 100.0 | －

（注） 自己株式1,699株は、「個人その他」に16単元及び「単元未満株式の状況」に99株含めて記載しております。

#### （７）【大株主の状況】

|  | 平成28年３月31日現在
氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数（千株） | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
木村株式会社 | 名古屋市中区錦３丁目８番２号 | 3,025 | 25.06
豊田通商株式会社 | 名古屋市中村区名駅４丁目９番８号 | 1,000 | 8.28
絲丹株式会社 | 名古屋市中村区則武１丁目13番９号 | 388 | 3.21
東京海上日動火災保険株式会社 | 東京都千代田区丸の内１丁目２番１号 | 384 | 3.18
木村　幸夫 | 名古屋市昭和区 | 358 | 2.96
木村　昭二 | 兵庫県西宮市 | 343 | 2.84
株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行 | 東京都千代田区丸の内２丁目７番１号 | 330 | 2.73
株式会社みずほ銀行 | 東京都千代田区大手町１丁目５番５号 | 330 | 2.73
三井住友海上火災保険株式会社 | 東京都千代田区神田駿河台３丁目９番地 | 286 | 2.36
キムラユニティー社員持株会 | 名古屋市中区錦３丁目８番32号 | 272 | 2.25
計 | － | 6,717 | 55.65

#### （８）【議決権の状況】

##### ①【発行済株式】

平成28年３月31日現在

区分 | 株式数（株） | 議決権の数（個） | 内容
無議決権株式 | － | － | －
議決権制限株式（自己株式等） | － | － | －
議決権制限株式（その他） | － | － | －
完全議決権株式（自己株式等） | 普通株式 | 1,600 | － | －
完全議決権株式（その他） | 普通株式 | 12,066,600 | 120,666 | －
単元未満株式数 | 普通株式 | 1,800 | － | －
発行済株式総数 | 12,070,000 | － | －
総株主の議決権 | － | 120,666 | －

##### ②【自己株式等】

平成28年３月31日現在

所有者の氏名又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義所有株式数（株） | 他人名義所有株式数（株） | 所有株式数の合計（株） | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合 （％）
キムラユニティー株式会社 | 名古屋市中区錦３丁目８番32号 | 1,600 | － | 1,600 | 0.01
計 | － | 1,600 | － | 1,600 | 0.01

#### （９）【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

### ２【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】会社法第155条第７号に該当する普通株式の取得

#### （１）【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### （２）【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### （３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（円）
当事業年度における取得自己株式 | 24 | 27,960
当期間における取得自己株式 | － | －

#### （４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数（株） | 処分価額の総額 （円） | 株式数（株） | 処分価額の総額 （円）
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 | － | － | － | －
消却の処分を行った取得自己株式 | － | － | － | －
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | － | － | － | －
その他 | － | － | － | －
保有自己株式数 | 1,699 | － | 1,699 | －

（注）当期間における保有自己株式数には、平成28年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含まれておりません。

### ３【配当政策】

当社グループの利益配分につきましては、企業体質強化と今後の積極的な事業展開に備えるため、継続的な安定配当の実施を基本としつつ内部留保の充実に留意し、業績及び配当性向等を総合的に勘案して、配当政策を決定しております。

こうした基本方針に基づき今後も、収益力の向上及び財務体質の強化を図りながら、業績に応じた利益配分に努力してまいります。また、当社は、中間配当と期末配当の年２回の剰余金の配当を基本方針としております。これらの剰余金の配当の決定機関は、期末配当につきましては株主総会、中間配当については取締役会であります。

なお、内部留保資金につきましては、経営環境の変化が更に進むと予想されることから、この変化に耐えうる財務体質の強化と、さらには事業拡大を図るための投資に活用したいと考えております。

当期の期末配当につきましては、基本方針に基づき1株当たり14円（中間配当と合わせた年間配当27円）を実施することを決定しました。

この結果、当事業年度の配当性向は33.8％になりました。

なお、当社は、株主への機動的な利益還元を行うため、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって毎年９月30日を基準日として、中間配当を行うことができる旨、定款に定めております。当事業年度に係る剰余金の配当は以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額 （千円） | １株当たり配当額 （円）
平成27年10月29日 取締役会決議 | 156,887 | 13
平成28年６月23日 定時株主総会決議 | 168,956 | 14

### ４【株価の推移】

#### （１）【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】

回次 | 第41期 | 第42期 | 第43期 | 第44期 | 第45期
決算年月 | 平成24年３月 | 平成25年３月 | 平成26年３月 | 平成27年３月 | 平成28年３月
最高（円） | 780 | 977 | 1,030 | 1,099 | 1,678
最低（円） | 630 | 694 | 840 | 901 | 1,012

（注）　最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

#### （２）【最近６月間の月別最高・最低株価】

月別 | 平成27年10月 | 11月 | 12月 | 平成28年１月 | ２月 | ３月
最高（円） | 1,333 | 1,359 | 1,396 | 1,315 | 1,271 | 1,200
最低（円） | 1,232 | 1,220 | 1,269 | 1,070 | 1,012 | 1,089

（注）　最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

### ５【役員の状況】

男性12名　女性０名　（役員のうち女性の比率0.0％）

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （千株）
取締役会長 (代表取締役) |  | 木村　幸夫 | 昭和26年12月14日生 |
昭和48年10月 | 当社設立取締役
平成３年４月 | 当社代表取締役専務
平成３年６月 | 当社代表取締役社長
平成28年４月 | 当社代表取締役会長（現任）
| （注)４ | 358
取締役社長 (代表取締役) |  | 木村　昭二 | 昭和28年７月16日生 |
昭和53年12月 | 当社入社取締役
平成元年10月 | キムラユニティーキムラ物流㈱常務取締役(※)
平成３年６月 | 当社専務取締役
平成13年６月 | 当社代表取締役専務
平成16年６月 | ビジネスピープル（株）代表取締役社長
平成21年４月 | ＫＩＭＵＲＡ，ＩＮＣ．ＣＥＯ兼会長
平成26年６月 | 当社代表取締役副社長
平成28年４月 | 当社代表取締役社長（現任）
| （注)４ | 343
取締役副社長 (代表取締役) | グループ管理担当 | 千賀　信次 | 昭和21年11月26日生 |
昭和48年10月 | キムラビジネスピープル㈱入社（※）
平成３年４月 | 当社経理部長
平成３年６月 | 当社取締役
平成11年６月 | 当社上席執行役員
平成13年６月 | 当社取締役
平成16年６月 | ビジネスピープル（株）取締役
平成17年４月 | 当社常務取締役
平成21年６月 | 当社専務取締役
平成22年６月 | 当社代表取締役専務
平成28年４月 | 当社代表取締役副社長(現任）
| （注)４ | 24
専務取締役 | グループ生産・安全・品質担当、ＩＳ事業部担当、ＳＱ推進本部長 | 齊藤　延仁 | 昭和27年11月５日生 |
昭和50年４月 | トヨタ自動車工業（株）入社
平成３年２月 | トヨタ自動車（株）第２購買部物流室室長
平成16年１月 | トヨタ自動車（株）生産部品物流部部長
平成22年６月 平成23年６月 | 当社常務取締役 天津木村進和物流有限公司董事長、広州広汽木村進和倉庫有限公司董事長（現任）
平成26年６月 | 当社専務取締役（現任）
平成28年４月 | ＫＩＭＵＲＡ，ＩＮＣ．ＣＥＯ（現任）
| （注)４ | 13
常務取締役 | ＴＣＳ事業本部長、カスタマーＳＣ・ＴＣＳ総括部,ＴＣＳ販売促進室担当 | 加藤　　明 | 昭和26年２月10日生 |
昭和48年３月 | キムラ保険（株）入社（※）
平成11年４月 | 当社保険関連商品戦略担当部長
平成17年４月 | 当社執行役員
平成19年６月 | 当社取締役
平成25年12月 | 株式会社スーパージャンボ代表取締役社長（現任）
平成26年６月 | 当社常務取締役（現任）
| （注)４ | 13
常務取締役 | ＬＳ事業本部長 | 中根　新一 | 昭和28年１月21日生 |
昭和49年９月 | キムラ物流（株）入社（※）
平成16年４月 | 当社ＫＤ梱包部部長
平成19年４月 | 当社執行役員
平成22年６月 | 当社取締役
平成28年４月 | 当社常務取締役（現任）
| （注)４ | 15
取締役 | 管理本部長、経理部担当 | 小山　幸弘 | 昭和33年12月18日生 |
昭和56年３月 | キムラ本社(株）入社
平成12年４月 | 当社経理部経理室長
平成16年４月 | 当社経理部長
平成19年４月 | 当社執行役員
平成26年６月 | 当社取締役（現任）
| （注)４ | 11

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （千株）
取締役 |  | 平井　鉄郎 | 昭和30年12月19日生 |
昭和55年４月 | トヨタ自動車工業（株）入社
平成18年１月 | トヨタ自動車㈱生産企画部車両企画室長兼中国部主査
平成22年６月 平成23年６月 | 豊田通商㈱執行役員 当社取締役（現任） 豊田通商㈱常務執行役員（現任）
| （注)４ | －
常勤監査役 |  | 中山　之義 | 昭和28年６月28日生 |
昭和51年３月 | 当社入社
平成９年10月 | 当社情報システム部システム管理課長
平成15年10月 | 当社人事室長
平成16年４月 | 当社人事部長
平成25年４月 | 当社人事部主査
平成25年６月 | 当社監査役（現任）
| （注)５ | 3
監査役 |  | 堀口　久 | 昭和41年９月30日生 |
平成４年３月 | 司法修習終了
平成４年４月 | 弁護士登録（愛知県弁護士会に入会）
| 鈴木大場法律事務所（現大場鈴木堀口合同法律事務所）入所
平成９年４月 | 同事務所パートナー（現任）
平成19年６月 | 当社監査役（現任）
| （注)６ | －
監査役 |  | 服部　正秋 | 昭和22年10月31日生 |
平成７年７月 | 浜松西税務署副署長
平成12年７月 | 松阪税務署長
平成15年７月 | 名古屋国税局人事第一課長
平成18年７月 | 名古屋国税局調査部長
平成19年８月 | 税理士登録
平成19年８月 | 服部正秋税理士事務所開業(現任）
平成23年６月 | 当社監査役（現任）
| （注)６ | －
監査役 |  | 小野田　誓 | 昭和31年９月28日生 |
昭和54年10月 | 監査法人丸の内会計事務所（現有限責任監査法人トーマツ）入所
昭和58年３月 | 公認会計士開業登録
昭和60年２月 | 税理士登録
昭和61年12月 | 監査法人丸の内会計事務所（現有限責任監査法人トーマツ）退所
昭和62年１月 | 公認会計士小野田誓事務所開設（現任）
平成25年６月 | 当社監査役（現任）
| （注)５ | －
|  |  |  | 計 |  | 782

（注）１．（※）印は、平成３年４月１日付合併以前のグループ子会社での経歴を表しております。

２．取締役平井鉄郎は、社外取締役であります。

３．監査役堀口久、服部正秋及び小野田誓は、社外監査役であります。

４．平成28年６月23日開催の定時株主総会の終結の時から１年

５．平成25年６月25日開催の定時株主総会の終結の時から４年

６．平成27年６月23日開催の定時株主総会の終結の時から４年

７．代表取締役社長木村昭二は、代表取締役会長木村幸夫の実弟であります。

８．当社では、意思決定と業務執行の分離により、取締役会を活性化するため執行役員制度を導入しております。執行役員は14名で次のとおりであります。

ＬＳ事業本部副本部長、トヨタ事業部長、トヨタ事業部　ＫＤ梱包部、トヨタ営業部担当 | 木下　毅司
ＬＳ事業本部　トヨタ事業部　トヨタ作業部、第１作業部担当、物流企画部、海外物流部担当 | 安部　裕二
ＬＳ事業本部　トヨタ事業部　補給包装部、中国担当 | 中野　昭和
ＬＳ事業本部　ＮＬＳ事業部長　ＮＬＳ事業部　第２物流部、第４物流部、ＮＬＳ営業部担当 | 酒井　良治
ＬＳ事業本部　ＮＬＳ事業部　第１物流部、第３物流部担当 | 上野　和男
ＬＳ事業本部　トヨタ事業部　製造部、住宅部担当 | 南　元
ＬＳ事業本部　ＬＳ総括部担当、人財開発担当、ビジネスピープル株式会社代表取締役社長 | 神谷　滋廣
ＫIＭＵＲＡ，ＩＮＣ．ＣＯＯ | 平松　義康
ＴＣＳ事業本部副本部長、ＣＭＳ事業部長 | 飯永　晃一
ＴＣＳ事業本部　ＣＬＳ事業部長 | 河瀬　寿
ＩＳ事業部長、ＩＴ化推進担当 | 真川　浩明
ＳＱ推進本部　ＳＱ推進部担当、管理本部　人財育成室担当 | 山田　幸吉
管理本部　人事部・総務部担当 | 森　清隆
管理本部　経営企画部担当、経営企画部長 | 山田　隆史

（注）Ｌ　　Ｓ：ロジスティクスサービスの略です。

Ｎ Ｌ Ｓ：ニューロジスティクスサービスの略です。

Ｔ Ｃ Ｓ：トータルカーサービスの略です。

Ｃ Ｌ Ｓ：カーライフサービスの略です。

Ｃ Ｍ Ｓ：カーマネジメントサービスの略です。

Ｉ　　Ｓ：インフォメーションサービスの略です。

### ６【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### （１）【コーポレート・ガバナンスの状況】

※コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方
コーポレート・ガバナンスとは、株主、顧客、従業員、取引先、地域社会など様々なステークホルダーとの関係における企業活動の基本的枠組みのあり方と理解しております。当社グループのコーポレート・ガバナンスに関する基本的方針は、迅速かつ正確な情報の把握と意思決定により、企業（グループ）価値、株主価値及び顧客価値を最大化することとしております。

当社においては、平成11年６月に執行役員制度を導入し、取締役会の活性化を図るとともに、平成13年６月に社外取締役１名を選任し、取締役会の透明性の確保と、取締役相互の経営監視とコンプライアンスの徹底に努めてまいりました。

また、監査役についても、３名の社外監査役を選任し、監査の充実を図るとともに、監査役会設置会社として、取締役の業務執行について監督を徹底できるよう努めてまいりました。

今後とも、コーポレート・ガバナンスについて真剣に取り組み、ディスクローズの充実を含めたステークホルダーに対するアカウンタビリティの充実など、企業経営の透明性の確保と経営監督機能の強化を推進してまいります。
なお、社外取締役及び社外監査役と当社との間には、特別の利害関係はありません。

① 企業統治体制及び設置理由

イ. 全社執行役員会議

社長を議長とし、取締役会への付議事項についての協議と全社戦略・事業戦略の決定及び執行に関する事前協議を行うことを目的としており、月に２回の定例会議及び都度開催の臨時会議を実施しております。

ロ. 事業本部会議

事業本部長を議長とし、各事業部の事業戦略の決定及び執行に関する協議及び予算管理状況等の報告改善施策等を行うことを目的とし、事業部毎に月に１回開催しております。

ハ. 三様監査会

監査役、監査法人、監査室により定期的に開催し、各立場より監査状況の情報交換を行うことにより、コーポレート・ガバナンスの実効性が向上することを目的としております。

ニ. 子会社の業務の適正を確保する為の体制整備の状況

「関係会社管理規定」により、子会社の当社に対する承認事項及び報告事項を明確にするとともに、定期的な当社の取締役会及び全社執行役員会議での報告並びに年１回開催される「世界大会」での審議及び報告を通じて、業務の適性を確保するための子会社の報告体制、リスク管理体制、効率的職務執行体制及びコンプライアンス体制等をキムラユニティーグループ全体で網羅的かつ統括的に管理します。又、当社の子会社の業務の適性を確保するため、監査役及び内部監査部門による定期的な監査を行い、子会社を管理する体制の充実を図ります。

② 会社の機関の内容及び内部統制システムの整備の状況

当社は、監査役制度を採用しており、社外取締役及び監査役の専従スタッフとして特定な組織を有していませんが、総務部及び監査室でサポートしております。

経営上の意思決定、業務執行及び監視としましては、毎月の定例及び臨時の取締役会に加えて、必要に応じて随時情報の交換を行い、効率的な業務執行及び監視を行っております。

また、各事業本部と管理本部の間で効率的な部門間の牽制を行うとともに、子会社を含めて監査室において定期的な内部監査を実施し、内部統制の強化に努めております。

さらに、取締役会に加えて、取締役及び執行役員を加えた全社執行役員会議、事業本部毎に取締役と執行役員及び幹部社員からなる事業本部会議を設け、経営の戦略展開状況と業務の執行状況についての監視に努めております。

また、監査役、監査法人、監査室による三様監査会を定期的に開催し、各立場より監査状況の情報交換を行うことにより、コーポレート・ガバナンスの実効性が向上するよう努めております。（①企業統治体制及び設置理由参照）　なお、弁護士及び税理士と顧問契約を締結し、適切なアドバイスを受けるとともに、会計監査人である監査法人からは、通常の会計監査の中で発見した諸問題について適宜指摘を受け、改善に取り組んでおります。

各会議等の直近事業年度の開催状況は、以下のとおりであります。

会議名 | 開催頻度
取締役会 | 毎月１回の定例開催。また、必要に応じて臨時開催。
監査役会 | 毎月１回の定例開催。また、必要に応じて臨時開催。
全社執行役員会議 | 毎月２回定例開催。また、必要に応じて臨時開催。
事業本部会議 | 各事業本部単位で、それぞれ毎月１回定例開催。
三様監査会 | 毎月１回定例開催。

③ 内部統制システムに関する基本的な考え方及びその整備状況
内部統制システムとは、会社としての業務運営が、常に適正に行われることを確保するための体制及びプロセスと理解しております。会社内の全ての機関や組織、全ての者が互いに牽制し合い、外部機関からも指導、指摘、助言をいただきながら業務の適正性を確保していくことを基本としております。そのために、コーポレート・ガバナンスの取り組みのほか、企業倫理の確立、リスクマネジメント、コンプライアンス、アカウンタビリティの体制の整備を中心として取り組み、会社としての社会的責任を果たすよう努めております。

当社のコーポレート・ガバナンス体制及び内部統制体制の関係図は、次のとおりであります。

④ 社外取締役及び社外監査役

当社は、取締役８名中１名の社外取締役とすることで、客観的視点、豊富な知識、経験等を経営に反映し、更に監査役４名中３名の社外監査役とすることで、経営、内部統制等の監視の強化、客観性、公正性を高めることにより、コーポレートガバナンスの体制をより強化しております。

また、独立性につきましては、株式会社東京証券取引所が2009年12月30日施行の「上場制度整備の実行計画2009（速やかに実施する事項）」に基づく業務規程等の一部改正により、上場会社に対して、１名以上の独立役員を確保すること及び独立役員に関する事項を記載した届出書の提出を求めることとしたことに対応して、2010年３月29日開催の当社取締役会において、独立役員の選出の方針を「当社との間に特別な利害関係がなく、一般株主と利益相反の生じる恐れがなく、高度な専門知識と経験を持ち、公正性、客観性、第三者の立場で指導、指摘、意見をいただける者」とし、現在は、社外監査役３名を独立役員として選出し、当人の同意を得ております。

なお、現在の社外取締役、社外監査役の関係は、以下の通りであります。

イ．社外取締役

社外取締役平井鉄郎氏は、豊田通商株式会社の常務執行役員であり、豊田通商株式会社と当社は、平成12年12月に主として海外における物流事業等の展開を目的として業務提携及び平成13年４月に資本提携をしております。

ロ．社外監査役

社外監査役堀口 久氏、服部 正秋氏、小野田 誓氏は、弁護士、税理士、公認会計士であり、当社との間には特別な関係はありません。

⑤ リスク管理体制の整備の状況

当社グループは、激変する経営環境の中で、企業（グループ）価値、株主価値及び顧客価値を最大化するためには、取り巻く環境を適時適切に認識し、様々なリスクを適切に管理することが重要であると考えております。また、コンプライアンスを含めた企業の社会的責任を果たすことが、経営上の重要課題であると認識しております。

当社グループでは、業態の改革、海外を含む新たな拠点の設置、大型の設備投資、他社とのアライアンスなど、経営上重要な意思決定に関するリスクに対して、関係部門でのリスクの分析及び対策の検討を行うとともに、必要に応じて外部の関係機関より助言等を受けております。特に重要な案件につきましては、全社執行役員会議等の場で十分な審議を行った上で、取締役会で決定を行っております。

また、品質クレームや職場災害及びハラスメントなどの事業遂行に関するリスクについては、専任部署及び各部門スタッフが、日常におけるリスク管理を行っております。

平成15年11月に、「キムラユニティーグループ企業倫理規範」及び「キムラユニティーグループ企業行動基準（コンプライアンス指針）」を制定し、グループ内での周知徹底を図り、リスク管理体制の整備と維持運営のための活動を支えております。

情報セキュリティ及び個人情報保護につきましては、平成16年10月に「情報セキュリティ基本規程」、平成17年３月に「個人情報保護規程」を制定するとともに、取締役、監査役、幹部社員等を対象にした「コンプライアンス研修」を外部講師を招いて開催して、意思統一とグループ内での法令遵守の周知徹底を図っております。また、インサイダー取引の未然防止を目的として、「内部情報管理及び内部者取引規制に関する規程」を制定し、自己株式を売買する場合、事前に「有価証券売買事前届出書」を総務部長宛てに届け出ることとして徹底を図っております。

⑥ 会計監査の状況

会計監査については、有限責任監査法人トーマツと監査契約を締結しており、会社法及び金融商品取引法に基づく監査を受けております。

業務を執行した公認会計士

指定有限責任社員・業務執行社員　　 篠原孝広、伊藤達治
監査業務に係る補助者の人数　　　 公認会計士 10名、その他 12名

⑦ 責任限定契約の内容の概要

当社と社外取締役及び社外監査役は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、社外取締役は2,400千円または法令が定める額のいずれか高い額、社外監査役は6,000千円または法令が定める額のいずれか高い額としております。なお、当該責任限定が認められるのは、当該社外取締役または社外監査役が責任の原因となった職務の遂行について善意かつ重大な過失がないときに限られます。

⑧ 取締役の定数等に関する定款の定め

イ.取締役の定数

当社は、取締役の定数については、10名以内とする旨を定めております。

ロ.取締役の任期

当社は、取締役の任期について、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとする旨を定めております。

ハ.取締役の選任及び解任の決議要件

当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって選任又は解任を行う旨、また、累積投票によらない旨を定めております。

⑨ 株主総会決議事項を取締役会で決議することができる事項

イ.自己の株式の取得

当社は、自己の株式の取得について機動的な資本政策を遂行するため、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得できる旨を定めております。

ロ.中間配当

当社は、株主への機動的な利益還元を行うため、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって毎年９月30日を基準日として、中間配当を行うことができる旨定款に定めております。

ハ.取締役及び監査役の責任免除

当社は、取締役及び監査役が職務の遂行にあたり期待される役割を十分に発揮できるようにするため、会社法第426条第１項の規定により、取締役会の決議によって取締役（取締役であった者を含む。）及び監査役（監査役であった者を含む。）の同法第423条第１項の損害賠償責任を、法令の限度において免除することができる旨を定款で定めております。

⑩ 株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の運営を円滑に行うことを目的とするものであります。

⑪ 社外取締役及び社外監査役の機能及び役割

イ.社外取締役の機能及び役割

社外取締役を選任することにより、取締役会の透明性の確保と、取締役相互の経営監視とコンプライアンスの徹底及び経営監視機能の強化に加え、同社で培った経営に対する高い見識により、社外の視点で当社の経営に助言及び指導をいただくためであります。

ロ.社外監査役の機能及び役割

当社との間には特別の利害関係はなく、独立性が確保されており、一般株主と利益相反の生じるおそれがないことと専門的な知識、実務経験により、当社の業務執行につき、客観的、第三者的立場で指導、指摘、意見をいただくためであります。

なお、社外取締役、社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係は、③内部統制システムに関する基本的な考え方及びその整備状況の「当社のコーポレート・ガバナンス体制及び内部統制体制の関係図」に記載のとおりであります。

⑫ 取締役及び監査役の報酬等

イ. 取締役及び監査役報酬の決定方針

取締役及び監査役報酬の決定は、世間水準及び経営内容、従業員給与等を勘案して決定しております。取締役の報酬は、株主総会が決定する報酬総額の限度内において取締役会の決議により代表取締役に決定を一任しております。また、監査役の報酬は、株主総会が決定する報酬総額の限度内において監査役全員の同意により監査役会で決定しております。

ロ.取締役及び監査役の報酬等の額

役員区分 | 員数 | 基本報酬 | 役員賞与引当金繰入額 | 合計
取締役（社外取締役を除く。） | ７名 | 177,510千円 | 15,500千円 | 193,010千円
監査役（社外監査役を除く。） | １名 | 12,420千円 | 1,100千円 | 13,520千円
社外役員 | ４名 | 11,850千円 | 3,400千円 | 15,250千円

⑬ 株式保有の状況

前事業年度

特定投資株式

銘柄 | 株式数（株） | 貸借対照表計上額 （千円） | 投資保有目的
トヨタ自動車（株） | 126,123 | 1,057,289 | 主要顧客、情報の収集、取引の良好な関係の維持
豊田通商（株） | 150,000 | 477,750 | 同上
東京海上ホールディングス（株） | 50,000 | 226,925 | 同上
名糖産業（株） | 114,120 | 135,003 | 同上
ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホールディングス（株） | 31,050 | 104,638 | 同上
（株）トーカイ | 20,000 | 81,700 | 同上
東建コーポレーション（株） | 12,000 | 72,480 | 同上
（株）三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ | 90,000 | 66,933 | 主要銀行、情報の収集、相互の協力関係の維持
菊水化学工業（株） | 119,000 | 61,880 | 主要顧客、情報の収集、取引の良好な関係の維持
東邦ホールディングス（株） | 27,525 | 55,875 | 同上
三井住友トラスト・ホールディングス（株） | 110,000 | 54,505 | 主要銀行、情報の収集、相互の協力関係の維持
（株）オリバー | 28,000 | 39,256 | 主要顧客、情報の収集、取引の良好な関係の維持
（株）サンゲツ | 20,000 | 36,340 | 同上
東海エレクトロニクス（株） | 65,000 | 35,750 | 同上
（株）みずほフィナンシャルグループ | 153,000 | 32,298 | 主要銀行、情報の収集、相互の協力関係の維持
凸版印刷（株） | 23,252 | 21,531 | 主要顧客、情報の収集、取引の良好な関係の維持
中央紙器工業（株） | 10,000 | 14,000 | 同上
（株）大森屋 | 11,000 | 11,528 | 同上
萩原電気（株） | 6,250 | 11,443 | 同上
名古屋電機工業（株） | 17,000 | 8,670 | 同上
（株）スズケン | 924 | 3,386 | 同上
ミサワホーム（株） | 3,000 | 3,141 | 同上
（株）イチネンホールディングス | 2,000 | 2,158 | 同上
都築電気（株） | 2,000 | 962 | 同上
共和レザー（株） | 1,000 | 771 | 同上
東海東京フィナンシャル・ホールディングス（株） | 500 | 464 | 主幹事証券、情報の収集、相互の協力関係の維持
（株）カノークス | 1,000 | 402 | 主要顧客、情報の収集、取引の良好な関係の維持

当事業年度

当社の保有しております「純投資目的以外の目的の投資株式」は31銘柄で2,253,362千円であります。そのうち貸借対照表計上額の上場株式27銘柄の上場銘柄、株式数、貸借対照表計上額、投資保有目的は、以下のとおりであります。

特定投資株式

銘柄 | 株式数（株） | 貸借対照表計上額 （千円） | 投資保有目的
トヨタ自動車（株） | 126,123 | 750,684 | 主要顧客、情報の収集、取引の良好な関係の維持
豊田通商（株） | 150,000 | 381,450 | 同上
東京海上ホールディングス（株） | 50,000 | 190,000 | 同上
名糖産業（株） | 114,120 | 148,584 | 同上
東建コーポレーション（株） | 12,000 | 110,400 | 同上
ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホールディングス（株） | 31,050 | 97,372 | 同上
東邦ホールディングス（株） | 27,525 | 66,280 | 同上
（株）トーカイ | 20,000 | 65,900 | 同上
菊水化学工業（株） | 119,000 | 47,719 | 同上
（株）三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ | 90,000 | 46,935 | 主要銀行、情報の収集、相互の協力関係の維持
（株）サンゲツ | 20,000 | 40,820 | 主要顧客、情報の収集、取引の良好な関係の維持
（株）オリバー | 28,000 | 40,600 | 同上
三井住友トラスト・ホールディングス（株） | 110,000 | 36,256 | 主要銀行、情報の収集、相互の協力関係の維持
東海エレクトロニクス（株） | 65,000 | 31,850 | 主要顧客、情報の収集、取引の良好な関係の維持
（株）みずほフィナンシャルグループ | 153,000 | 25,719 | 主要銀行、情報の収集、相互の協力関係の維持
凸版印刷（株） | 24,746 | 23,360 | 主要顧客、情報の収集、取引の良好な関係の維持
中央紙器工業（株） | 10,000 | 12,680 | 同上
萩原電気（株） | 6,250 | 12,168 | 同上
（株）大森屋 | 11,000 | 10,373 | 同上
名古屋電機工業（株） | 15,200 | 5,958 | 同上
（株）スズケン | 924 | 3,534 | 同上
ミサワホーム（株） | 3,000 | 2,235 | 同上
（株）イチネンホールディングス | 2,000 | 2,000 | 同上
都築電気（株） | 2,000 | 914 | 同上
共和レザー（株） | 1,000 | 893 | 同上
（株）カノークス | 500 | 366 | 同上
東海東京フィナンシャル・ホールディングス（株） | 500 | 308 | 主幹事証券、情報の収集、相互の協力関係の維持

#### （２）【監査報酬の内容等】

##### ①【監査公認会計士等に対する報酬の内容】

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬（千円） | 非監査業務に基づく報酬（千円） | 監査証明業務に基づく報酬（千円） | 非監査業務に基づく報酬（千円）
提出会社 | 31,000 | 2,400 | 31,000 | 7,800
連結子会社 | － | － | － | －
計 | 31,000 | 2,400 | 31,000 | 7,800

##### ②【その他重要な報酬の内容】

特に重要な報酬はありません。

##### ③【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】

（前連結会計年度）

当社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容としましては、海外業務支援のコンサルティング等を委託しております。

（当連結会計年度）

当社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容としましては、海外業務支援のコンサルティング等を委託しております。

##### ④【監査報酬の決定方針】

特に監査報酬の決定方針はありません。