第４【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

(1) 【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類

発行可能株式総数（株）

普通株式

2,590,000,000

計

2,590,000,000

 

②【発行済株式】

種類

事業年度末現在

発行数（株）

（平成28年３月31日）

提出日現在

発行数（株）

（平成28年６月23日）

上場金融商品取引所名または登録認可
金融商品取引業協会名

内容

普通株式

1,324,058,828

 

1,324,058,828

※

東京証券取引所
市場第一部

ニューヨーク証券
取引所

単元株式数は100株です。

 

計

1,324,058,828

1,324,058,828

―

―

※  「提出日現在発行数」には、平成28年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれていません。

 

(2) 【新株予約権等の状況】

 

  会社法第236条、第238条、第239条（当社取締役、執行役については第240条）の規定に基づく新株予約権は以下のとおりです。

 

平成18年６月20日取締役会ならびに定時株主総会決議および平成18年７月４日付当社執行役による決定

 

事業年度末現在

（平成28年３月31日）

提出日の前月末現在

（平成28年５月31日）

新株予約権の数

12,282個

※１

12,282個

※１

新株予約権のうち自己新株予約権の数

―――――

―――――

新株予約権の目的となる株式の

種類

「(1）株式の総数等②発行済株式」に

記載の普通株式

「(1）株式の総数等②発行済株式」に

記載の普通株式

新株予約権の目的となる株式の数

1,228,200株

※２

1,228,200株

※２

新株予約権の行使時の払込金額

296,100円

※３

296,100円

※３

新株予約権の行使期間

平成20年６月21日～

平成28年６月20日

※４

平成20年６月21日～

平成28年６月20日

※４

新株予約権の行使により株式を

発行する場合の株式の発行価格

および資本組入額

 

発行価格

2,961円

資本組入額

1,946円

 

 

 

発行価格

2,961円

資本組入額

1,946円

 

 

新株予約権の行使の条件

  新株予約権の割当を受けた者（以下、「新株予約権者」という。）は、新株予約権行使時において、当社または当社子会社もしくは当社関連会社等資本関係のある会社（以下、「当社子会社等」という。）の取締役、執行役、監査役または使用人のいずれの地位も失った日から１年を経過していないことを要することとしています。

  新株予約権者は、新株予約権行使時において、当社または当社子会社等の取締役、執行役、監査役または使用人のいずれの地位についても会社法その他日本の法令もしくは海外の法令または当社もしくは当社子会社等が定める社内規則に規定される欠格事由、解任事由もしくは解職事由が生じておらず、かつ当該法令の違反もしくは社内規則の重大な違反に該当する行為がないことを要することとしています。ただし、当社が、当該新株予約権者のこれまでの当社または当社子会社等の業績向上への貢献度、当該事由もしくは行為の内容およびその治癒もしくは解消の状況を考慮し、当該新株予約権の行使を認めるのが相当と判断した場合にはこの限りではありません。

  新株予約権者は、平成20年６月20日以前においては、新株予約権行使時において、当社または当社子会社等の使用人の地位を自己の都合により退職していないことを要することとしています。

  新株予約権者は、いかなる場合においても新株予約権について質入、譲渡担保の設定その他の担保に供する等いかなる処分も行わないものとしています。

  新株予約権者およびその相続人は、後述の新株予約権割当契約に従い、新株予約権を行使するものとしています。

同左

 

 

 

事業年度末現在

（平成28年３月31日）

提出日の前月末現在

（平成28年５月31日）

新株予約権の行使の条件

  その他の条件は、当社と新株予約権者との間で締結する新株予約権割当契約に定めるところによっています。

  上記のいずれかを充たさなくなった場合、当該新株予約権者の有する新株予約権は会社法第287条に従い消滅することとしています。

同左

新株予約権の譲渡に関する事項

  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとしています。

同左

代用払込みに関する事項

―――――

―――――

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

―――――

―――――

※１  新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、100株です。

※２  当社が平成18年６月20日の定時株主総会終結後に効力を生じる株式分割（株式無償割当を含む。以下同じ。）または株式併合を行う場合には、新株予約権の目的たる株式の数は、次の算式により調整されるものとしています。ただし、かかる調整は、当該時点で権利を行使されていない新株予約権の目的たる株式の数についてのみ行われ、調整により１株に満たない端数が生じる場合はこれを切り捨てることとしています。

  調整後株式数＝調整前株式数×分割または併合の比率

また、当社が平成18年６月20日の定時株主総会終結後に効力を生じる合併、会社分割、株式交換もしくは株式移転を行う場合またはその他やむを得ない事由が生じた場合には、新株予約権の目的たる株式の数は、合理的な範囲で調整されるものとしています。

※３  新株予約権１個当たりの行使時に出資をなすべき金額は、１株当たりの行使時の払込金額（以下、「行使価額」という。）に新株予約権１個の目的となる株式数を乗じた金額です。
なお、当社が平成18年６月20日の定時株主総会終結後に効力を生じる株式分割または株式併合を行う場合は、次の算式により行使価額を調整し、調整により生じる１円未満の端数は切り上げることとしています。

調整後行使価額＝調整前行使価額×

1

 

分割または併合の比率

 

また、平成18年６月20日の定時株主総会終結後に当社が時価を下回る価額で株式の発行または自己株式の処分を行うとき（平成13年法律第128号による改正前の旧転換社債の転換、平成13年法律第79号による改正前の旧商法第210条ノ２第２項に基づく自己株式の譲渡、旧新株引受権証券の権利行使および旧商法第280条ノ19の規定に基づく旧新株引受権の権利行使の場合、新株予約権（新株予約権付社債に付されたものを含む。）の権利行使の場合を除く。）は、次の算式により行使価額を調整し、調整により生じる１円未満の端数は切り上げることとしています。

 

既発行株式数＋

新規発行株式数×１株当たり払込金額

 

調整後行使価額＝調整前行使価額×

新規発行前の株価

 

既発行株式数＋新規発行株式数

 

なお、上記算式において「既発行株式数」とは、当社の発行済株式総数から当社の保有する自己株式の総数を控除した数とし、自己株式の処分を行う場合には、「新規発行株式数」を「処分する自己株式数」に読み替えるものとしています。

さらに、当社が平成18年６月20日の定時株主総会終結後に効力を生じる合併、会社分割、株式交換もしくは株式移転を行う場合またはその他やむを得ない事由が生じた場合には、１株当たりの行使価額は、合理的な範囲で調整されることとしています。

※４  ただし、平成20年６月20日以前であっても、新株予約権発行日後に、新株予約権者が当社または当社子会社等の取締役、執行役、監査役または使用人のいずれの地位も失った場合には、当該地位を失った日の翌日より新株予約権の行使を可能とします。

 

平成19年６月22日取締役会ならびに定時株主総会決議および平成19年７月４日付当社執行役による決定

 

事業年度末現在

（平成28年３月31日）

提出日の前月末現在

（平成28年５月31日）

新株予約権の数

9,054個

※１

9,054個

※１

新株予約権のうち自己新株予約権の数

―――――

―――――

新株予約権の目的となる株式の

種類

「(1）株式の総数等②発行済株式」に

記載の普通株式

「(1）株式の総数等②発行済株式」に

記載の普通株式

新株予約権の目的となる株式の数

905,400株

※２

905,400株

※２

新株予約権の行使時の払込金額

310,000円

※３

310,000円

※３

新株予約権の行使期間

平成21年７月５日～

平成29年６月22日

※４

平成21年７月５日～

平成29年６月22日

※４

新株予約権の行使により株式を

発行する場合の株式の発行価格

および資本組入額

 

発行価格

3,100円

資本組入額

2,182円

 

 

 

発行価格

3,100円

資本組入額

2,182円

 

 

新株予約権の行使の条件

  新株予約権の割当を受けた者（以下、「新株予約権者」という。）は、新株予約権行使時において、当社または当社子会社もしくは当社関連会社等資本関係のある会社（以下、「当社子会社等」という。）の取締役、執行役、監査役または使用人のいずれの地位も失った日から１年を経過していないことを要することとしています。

  新株予約権者は、新株予約権行使時において、当社または当社子会社等の取締役、執行役、監査役または使用人のいずれの地位についても会社法その他日本の法令もしくは海外の法令または当社もしくは当社子会社等が定める社内規則に規定される欠格事由、解任事由もしくは解職事由が生じておらず、かつ当該法令の違反もしくは社内規則の重大な違反に該当する行為がないことを要することとしています。ただし、当社が、当該新株予約権者のこれまでの当社または当社子会社等の業績向上への貢献度、当該事由もしくは行為の内容およびその治癒もしくは解消の状況を考慮し、当該新株予約権の行使を認めるのが相当と判断した場合にはこの限りではありません。

  新株予約権者は、平成21年７月４日以前においては、新株予約権行使時において、当社または当社子会社等の使用人の地位を自己の都合により退職していないことを要することとしています。

  新株予約権者は、いかなる場合においても新株予約権について質入、譲渡担保の設定その他の担保に供する等いかなる処分も行わないものとしています。

  新株予約権者およびその相続人は、後述の新株予約権割当契約に従い、新株予約権を行使するものとしています。

同左

 

 

 

事業年度末現在

（平成28年３月31日）

提出日の前月末現在

（平成28年５月31日）

新株予約権の行使の条件

  その他の条件は、当社と新株予約権者との間で締結する新株予約権割当契約に定めるところによっています。

  上記のいずれかを充たさなくなった場合、当該新株予約権者の有する新株予約権は会社法第287条に従い消滅することとしています。

同左

新株予約権の譲渡に関する事項

  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとしています。

同左

代用払込みに関する事項

―――――

―――――

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

―――――

―――――

※１  新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、100株です。

※２  当社が平成19年６月22日の定時株主総会終結後に効力を生じる株式分割（株式無償割当を含む。以下同じ。）または株式併合を行う場合には、新株予約権の目的たる株式の数は、次の算式により調整されるものとしています。ただし、かかる調整は、当該時点で権利を行使されていない新株予約権の目的たる株式の数についてのみ行われ、調整により１株に満たない端数が生じる場合はこれを切り捨てることとしています。

  調整後株式数＝調整前株式数×分割または併合の比率

また、当社が平成19年６月22日の定時株主総会終結後に効力を生じる合併、会社分割、株式交換もしくは株式移転を行う場合またはその他やむを得ない事由が生じた場合には、新株予約権の目的たる株式の数は、合理的な範囲で調整されるものとしています。

※３  新株予約権１個当たりの行使時に出資をなすべき金額は、１株当たりの行使時の払込金額（以下、「行使価額」という。）に新株予約権１個の目的となる株式数を乗じた金額です。

なお、当社が平成19年６月22日の定時株主総会終結後に効力を生じる株式分割または株式併合を行う場合は、次の算式により行使価額を調整し、調整により生じる１円未満の端数は切り上げることとしています。

調整後行使価額＝調整前行使価額×

1

 

分割または併合の比率

 

また、平成19年６月22日の定時株主総会終結後に当社が時価を下回る価額で株式の発行または自己株式の処分を行うとき（平成13年法律第79号による改正前の旧商法第210条ノ２第２項に基づく自己株式の譲渡、平成13年法律第128号による改正前の（以下同じ。）旧新株引受権証券の権利行使および旧商法第280条ノ19の規定に基づく旧新株引受権の権利行使の場合、ならびに新株予約権（新株予約権付社債に付されたものを含む。）の権利行使の場合を除く。）は、次の算式により行使価額を調整し、調整により生じる１円未満の端数は切り上げることとします。

 

既発行株式数＋

新規発行株式数×１株当たり払込金額

 

調整後行使価額＝調整前行使価額×

新規発行前の株価

 

既発行株式数＋新規発行株式数

 

なお、上記算式において「既発行株式数」とは、当社の発行済株式総数から当社の保有する自己株式の総数を控除した数とし、自己株式の処分を行う場合には、「新規発行株式数」を「処分する自己株式数」に読み替えるものとしています。

さらに、当社が平成19年６月22日の定時株主総会終結後に効力を生じる合併、会社分割、株式交換もしくは株式移転を行う場合またはその他やむを得ない事由が生じた場合には、１株当たりの行使価額は、合理的な範囲で調整されることとしています。

※４  ただし、平成21年７月４日以前であっても、新株予約権発行日後に、新株予約権者が当社または当社子会社等の取締役、執行役、監査役または使用人のいずれの地位も失った場合には、当該地位を失った日の翌日より新株予約権の行使を可能とします。

 

平成20年６月24日取締役会ならびに定時株主総会決議および平成20年７月17日付当社執行役による決定

 

事業年度末現在

（平成28年３月31日）

提出日の前月末現在

（平成28年５月31日）

新株予約権の数

9,469個

※１

9,469個

※１

新株予約権のうち自己新株予約権の数

―――――

―――――

新株予約権の目的となる株式の

種類

「(1）株式の総数等②発行済株式」に

記載の普通株式

「(1）株式の総数等②発行済株式」に

記載の普通株式

新株予約権の目的となる株式の数

946,900株

※２

946,900株

※２

新株予約権の行使時の払込金額

168,900円

※３

168,900円

※３

新株予約権の行使期間

平成22年７月18日～

平成30年６月24日

※４

平成22年７月18日～

平成30年６月24日

※４

新株予約権の行使により株式を

発行する場合の株式の発行価格

および資本組入額

 

発行価格

1,689円

資本組入額

1,126円

 

 

 

発行価格

1,689円

資本組入額

1,126円

 

 

新株予約権の行使の条件

  新株予約権の割当を受けた者（以下、「新株予約権者」という。）は、新株予約権行使時において、当社または当社子会社もしくは当社関連会社等資本関係のある会社（以下、「当社子会社等」という。）の取締役、執行役、監査役または使用人のいずれの地位も失った日から１年を経過していないことを要することとしています。

  新株予約権者は、新株予約権行使時において、当社または当社子会社等の取締役、執行役、監査役または使用人のいずれの地位についても会社法その他日本の法令もしくは海外の法令または当社もしくは当社子会社等が定める社内規則に規定される欠格事由、解任事由もしくは解職事由が生じておらず、かつ当該法令の違反もしくは社内規則の重大な違反に該当する行為がないことを要することとしています。ただし、当社が、当該新株予約権者のこれまでの当社または当社子会社等の業績向上への貢献度、当該事由もしくは行為の内容およびその治癒もしくは解消の状況を考慮し、当該新株予約権の行使を認めるのが相当と判断した場合にはこの限りではありません。

  新株予約権者は、平成22年７月17日以前においては、新株予約権行使時において、当社または当社子会社等の使用人の地位を自己の都合により退職していないことを要することとしています。

  新株予約権者は、いかなる場合においても新株予約権について質入、譲渡担保の設定その他の担保に供する等いかなる処分も行わないものとしています。

  新株予約権者およびその相続人は、後述の新株予約権割当契約に従い、新株予約権を行使するものとしています。

同左

 

 

 

事業年度末現在

（平成28年３月31日）

提出日の前月末現在

（平成28年５月31日）

新株予約権の行使の条件

  その他の条件は、当社と新株予約権者との間で締結する新株予約権割当契約に定めるところによっています。

  上記のいずれかを充たさなくなった場合、当該新株予約権者の有する新株予約権は会社法第287条に従い消滅することとしています。

同左

新株予約権の譲渡に関する事項

  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとしています。

同左

代用払込みに関する事項

―――――

―――――

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

―――――

―――――

※１  新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、100株です。

※２  当社が平成20年６月24日の定時株主総会終結後に効力を生じる株式分割（株式無償割当を含む。以下同じ。）または株式併合を行う場合には、新株予約権の目的たる株式の数は、次の算式により調整されるものとしています。ただし、かかる調整は、当該時点で権利を行使されていない新株予約権の目的たる株式の数についてのみ行われ、調整により１株に満たない端数が生じる場合はこれを切り捨てることとしています。

  調整後株式数＝調整前株式数×分割または併合の比率

また、当社が平成20年６月24日の定時株主総会終結後に効力を生じる合併、会社分割、株式交換もしくは株式移転を行う場合またはその他やむを得ない事由が生じた場合には、新株予約権の目的たる株式の数は、合理的な範囲で調整されるものとしています。

※３  新株予約権１個当たりの行使時に出資をなすべき金額は、１株当たりの行使時の払込金額（以下、「行使価額」という。）に新株予約権１個の目的となる株式数を乗じた金額です。

なお、当社が平成20年６月24日の定時株主総会終結後に効力を生じる株式分割または株式併合を行う場合は、次の算式により行使価額を調整し、調整により生じる１円未満の端数は切り上げることとしています。

調整後行使価額＝調整前行使価額×

1

 

分割または併合の比率

 

また、平成20年６月24日の定時株主総会終結後に当社が時価を下回る価額で株式の発行または自己株式の処分を行うとき（旧商法（平成９年法律第56号）第210条ノ２第２項に基づく自己株式の譲渡、同法第280条ノ19の規定に基づく旧新株引受権の権利行使の場合、ならびに旧商法（平成13年法律第128号）第280条ノ20および第280条ノ21または会社法（平成17年法律第86号）第236条、238条、239条および第240条に基づく新株予約権（新株予約権付社債に付されたものを含む。）の権利行使の場合を除く。）は、次の算式により行使価額を調整し、調整により生じる１円未満の端数は切り上げることとします。

 

既発行株式数＋

新規発行株式数×１株当たり払込金額

 

調整後行使価額＝調整前行使価額×

新規発行前の株価

 

既発行株式数＋新規発行株式数

 

なお、上記算式において「既発行株式数」とは、当社の発行済株式総数から当社の保有する自己株式の総数を控除した数とし、自己株式の処分を行う場合には、「新規発行株式数」を「処分する自己株式数」に読み替えるものとしています。

さらに、当社が平成20年６月24日の定時株主総会終結後に効力を生じる合併、会社分割、株式交換もしくは株式移転を行う場合またはその他やむを得ない事由が生じた場合には、１株当たりの行使価額は、合理的な範囲で調整されることとしています。

※４  ただし、平成22年７月17日以前であっても、新株予約権発行日後に、新株予約権者が当社または当社子会社等の取締役、執行役、監査役または使用人のいずれの地位も失った場合には、当該地位を失った日の翌日より新株予約権の行使を可能とします。

 

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

  該当事項はありません。

 

(4) 【ライツプランの内容】

  該当事項はありません。

 

(5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日

発行済株式

総数増減数

（千株）

発行済株式

総数残高

（千株）

資本金

増減額

（百万円）

資本金

残高

（百万円）

資本準備金

増減額

（百万円）

資本準備金

残高

（百万円）

平成23年４月１日～

平成24年３月31日

※１

8

110,254

30

144,026

30

171,205

平成24年４月１日～

平成25年３月31日

※１

14,617

124,871

50,013

194,039

50,013

221,219

平成25年４月１日

※２

1,123,843

1,248,714

―

194,039

―

221,219

平成25年４月１日～

平成26年３月31日

※１

74,062

1,322,777

25,506

219,546

25,506

246,725

平成26年４月１日～

平成27年３月31日

※１

866

1,323,644

510

220,056

510

247,235

平成27年４月１日～

平成28年３月31日

※１

414

1,324,058

412

220,469

412

247,648

※１  新株予約権の権利行使（旧商法に基づき発行された転換社債の株式への転換および転換社債型新株予約権付社債の転換を含む。）による増加です。

※２  平成25年４月１日付の株式分割（１株につき10株）による増加です。

 

(6) 【所有者別状況】

平成28年３月31日現在

 

区分

株式の状況(１単元の株式数100株)

単元未満株式の状況

(株)

政府および地方

公共団体

金融機関

金融商品取引業者

その他の法人

外国法人等

個人

その他

計

個人以外

個人

株主数

(人)

―

105

68

877

806

105

176,612

178,573

―

所有株式数(単元)

―

3,979,446

292,915

84,913

7,887,544

406

993,502

13,238,726

186,228

所有株式数の割合(％)

―

30.07

2.21

0.64

59.58

0.00

7.50

100.00

―

（注）１  「個人その他」および「単元未満株式の状況」の欄には、自己株式が、それぞれ128,485単元および91株含まれています。

２  「その他の法人」および「単元未満株式の状況」の欄には、証券保管振替機構名義の株式が、それぞれ128単元および90株含まれています。

 

(7) 【大株主の状況】

 

 

平成28年３月31日現在

氏名又は名称

住所

所有株式数

（千株）

発行済株式総数に

対する所有株式数

の割合（％）

日本トラスティ・サービス信託銀行

株式会社（信託口）

東京都中央区晴海１丁目８番11号

118,667

8.96

日本マスタートラスト信託銀行

株式会社（信託口）

東京都港区浜松町２丁目11番３号

71,154

5.37

JP MORGAN CHASE BANK 380055

（常任代理人  株式会社みずほ銀行決済営業部）

270 PARK AVENUE, NEW YORK, NY 10017, UNITED STATES OF AMERICA

（東京都中央区月島４丁目16番13号）

61,423

4.63

日本トラスティ・サービス信託銀行

株式会社（信託口９）

東京都中央区晴海１丁目８番11号

38,184

2.88

THE CHASE MANHATTAN BANK 385036

（常任代理人  株式会社みずほ銀行決済営業部）

360 N.CRESCENT DRIVE BEVERLY HILLS, CA 90210 U.S.A.

（東京都中央区月島４丁目16番13号）

35,055

2.64

STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY

（常任代理人  香港上海銀行東京支店）

ONE LINCOLN STREET, BOSTON MA USA 02111

（東京都中央区日本橋３丁目11番１号）

31,108

2.34

THE BANK OF NEW YORK MELLON SA/NV 10

（常任代理人  株式会社三菱東京UFJ銀行)

RUE MONTOYERSTRAAT 46, 1000 BRUSSELS, BELGIUM

（東京都千代田区丸の内２丁目７番１号）

26,312

1.98

CITIBANK, N.A.-NY, AS DEPOSITARY BANK FOR DEPOSITARY SHARE HOLDERS

（常任代理人  シティバンク銀行株式会社）

388 GREENWICH STREET NEW YORK, NY 10013 USA

（東京都新宿区新宿６丁目27番30号）

25,049

1.89

STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY 505225

（常任代理人  株式会社みずほ銀行決済営業部）

P.O. BOX 351 BOSTON MASSACHUSETTS 02101 U.S.A.

（東京都中央区月島４丁目16番13号）

20,444

1.54

STATE STREET BANK WEST CLIENT - TREATY 505234

（常任代理人  株式会社みずほ銀行決済営業部）

1776 HERITAGE DRIVE, NORTH QUINCY, MA 02171, U.S.A.

（東京都中央区月島４丁目16番13号）

19,925

1.50

計

―

447,325

33.78

（注）１  信託銀行等の信託業務にかかる株式数については、当社として網羅的に把握することができないため、株主名簿上の名義での保有株式数を記載しています。

 

      ２  キャピタル・リサーチ・アンド・マネージメント・カンパニー、キャピタル・インターナショナル・リミテッド、キャピタル・インターナショナル株式会社、キャピタル・インターナショナル・インクの４社による連名の大量保有報告書（変更報告書）の提出が、平成28年２月22日付であり、平成28年２月15日現在で以下の株式を保有している旨の記載がありますが、当社としては当事業年度末現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記「（７）大株主の状況」には含めていません。

氏名又は名称

所有株式数

（千株）

発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）

キャピタル・リサーチ・アンド・マネージメント・カンパニー

63,895

4.83

キャピタル・インターナショナル・リミテッド

3,479

0.26

キャピタル・インターナショナル株式会社

9,831

0.74

キャピタル・インターナショナル・インク

1,746

0.13

計

78,952

5.96

 

(8) 【議決権の状況】

①【発行済株式】

平成28年３月31日現在

 

区分

株式数（株）

議決権の数（個）

内容

無議決権株式

―

―

―

議決権制限株式（自己株式等）

―

―

―

議決権制限株式（その他）

―

―

―

完全議決権株式（自己株式等）

（自己保有株式）

―

―

普通株式

12,848,500

（相互保有株式）

―

―

普通株式

588,200

完全議決権株式（その他）

※１，２

普通株式

1,310,435,900

13,104,359

―

単元未満株式 ※１，３

普通株式

186,228

―

１単元（100株）未満の株式

発行済株式総数

1,324,058,828

―

―

総株主の議決権

―

13,104,359

―

  ※１  「完全議決権株式（その他）」欄および「単元未満株式」欄には、証券保管振替機構名義の株式が、それぞれ12,800株（議決権128個）および90株が含まれています。

  ※２  「完全議決権株式（その他）」欄の普通株式には、役員報酬ＢＩＰ信託（役員報酬制度のうち、将来支給する株式報酬に充当するもの）として保有する当社株式1,696,200株（議決権16,962個）が含まれています。

  ※３  単元未満株式には、当社所有の自己株式91株が含まれています。

 
②【自己株式等】

平成28年３月31日現在

 

所有者の氏名又は名称

所有者の住所

自己名義所有株式数（株）

他人名義所有株式数（株）

所有株式数の合計（株）

発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）

（自己保有株式）

オリックス株式会社

 

東京都港区浜松町

２－４－１

12,848,500

―

12,848,500

0.97

（相互保有株式）

 

下関市南部町19－７

 

150,000

 

―

 

150,000

 

0.01

ワイエムリース株式会社

トモニリース株式会社

高松市亀井町７－１

130,200

―

130,200

0.01

しがぎんリース・キャピタル株式会社

大津市浜町４－28

60,000

―

60,000

0.00

中銀リース株式会社

岡山市北区丸の内１－14－17

60,000

―

60,000

0.00

とりぎんリース株式会社

鳥取市扇町９－２

60,000

―

60,000

0.00

百五リース株式会社

津市栄町３－123－１

60,000

―

60,000

0.00

みなとリース株式会社

神戸市東灘区森南町１－５－１

36,000

―

36,000

0.00

北銀リース株式会社

富山市荒町２－21

20,000

―

20,000

0.00

ニッセイ・リース株式会社

東京都千代田区有楽町１－１－１

12,000

―

12,000

0.00

計

―

13,436,700

―

13,436,700

1.01

 

(9) 【ストックオプション制度の内容】

 

 

決議年月日

平成18年７月４日

付与対象者の区分および人数

当社取締役   11名

当社執行役   18名

その他当社割当名簿に記載の者  1,268名

新株予約権の目的となる株式の種類

「(2）新株予約権等の状況」に記載しています。

株式の数

同上

新株予約権の行使時の払込金額

同上

新株予約権の行使期間

同上

新株予約権の行使の条件

同上

新株予約権の譲渡に関する事項

同上

代用払込みに関する事項

同上

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

同上

 

決議年月日

平成19年７月４日

付与対象者の区分および人数

当社取締役   11名

当社執行役   18名

その他当社割当名簿に記載の者  479名

新株予約権の目的となる株式の種類

「(2）新株予約権等の状況」に記載しています。

株式の数

同上

新株予約権の行使時の払込金額

同上

新株予約権の行使期間

同上

新株予約権の行使の条件

同上

新株予約権の譲渡に関する事項

同上

代用払込みに関する事項

同上

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

同上

 

 

決議年月日

平成20年７月17日

付与対象者の区分および人数

当社取締役   11名

当社執行役   16名

その他当社割当名簿に記載の者  489名

新株予約権の目的となる株式の種類

「(2）新株予約権等の状況」に記載しています。

株式の数

同上

新株予約権の行使時の払込金額

同上

新株予約権の行使期間

同上

新株予約権の行使の条件

同上

新株予約権の譲渡に関する事項

同上

代用払込みに関する事項

同上

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

同上

 

(10)【従業員株式所有制度の内容】

      ①  株式報酬制度の概要

        当社は役員報酬の一部について、中長期的な成果を反映する報酬として株式による報酬（株式報酬）制度を導入しています。本制度は取締役および執行役在任期間中に報酬委員会が決定する株式給付規定に基づきポイントを付与し、退任時に累積ポイントに応じた自社株式を「役員報酬ＢＩＰ信託」を通じて交付するものです。退任取締役および退任執行役へ交付する株式については、あらかじめ信託設定した金銭により将来分も含め取得し、信託財産として分別管理しています。

 

      ②  取締役および執行役に給付する予定の株式の総数

        2,153,800株

 

      ③  株式報酬制度による受益権その他の権利を受けることができる者の範囲

        取締役および執行役のうち受益者要件を満たす者

 

２【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】  会社法第155条第７号による普通株式の取得

 

(1) 【株主総会決議による取得の状況】

  該当事項はありません。

 

(2) 【取締役会決議による取得の状況】

  該当事項はありません。

 

(3) 【株主総会決議または取締役会決議に基づかないものの内容】

区分

株式数（株）

価額の総額（千円）

当事業年度における取得自己株式

1,174

2,085

当期間における取得自己株式

200

313

（注）  当期間における取得自己株式数には、平成28年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めていません。

 

(4) 【取得自己株式の処理状況および保有状況】

区分

当事業年度

当期間

株式数

（株）

処分価額の総額

（千円）

株式数

（株）

処分価額の総額

（千円）

引き受ける者の募集を行った取得自己株式

―

―

―

―

消却の処分を行った取得自己株式

―

―

―

―

合併、株式交換、会社分割にかかる移転を行った取得自己株式

―

―

―

―

その他

（単元未満株式の売渡請求）

340

608

―

―

保有自己株式数

12,848,591

―

12,848,791

―

（注）１  当期間における保有自己株式数には、平成28年６月１日から有価証券報告書提出日までに取得した自己株式数は含めていません。

２  上記の保有自己株式数には、役員報酬ＢＩＰ信託が保有する株式数（1,696,217株）を含めていません。

 

３【配当政策】

  当社は、事業活動で得られた利益を主に内部留保として確保し、事業基盤の強化や成長のための投資に活用することにより株主価値の増大に努めてまいります。同時に、業績を反映した安定的かつ継続的な配当を実施いたします。

 

  これらの基本方針のもと、当期は年２回（中間配当・期末配当）の配当を実施して、当期の１株当たりの年間配当金につきましては、昨年の36.00円から45.75円（中間配当金は支払済みの22.00円、期末配当金は23.75円）といたします。

 

  また、自己株式取得についても、必要な内部留保の水準を考慮しつつ、経営環境の変化、株価の動向および財務状況等を勘案のうえ、弾力的・機動的に対処してまいります。

 

  次期（平成29年３月期）につきましても、利益成長に向けた積極的な投資機会の獲得と配当との最適なバランスを重視して、基本的に年２回（中間配当・期末配当）の配当の実施を予定しています。また、次期の１株当たりの中間配当金の予想額は、23.00円といたします。なお、次期の１株当たりの期末配当金は未定です。

 

  当事業年度にかかる剰余金の配当は以下のとおりです。

決議年月日

配当金の総額（百万円）

１株当たり配当額（円）

平成27年10月29日

取締役会決議

28,846

22.00

平成28年５月23日

取締役会決議

31,141

23.75

 

４【株価の推移】

(1) 【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】

回次

第49期

第50期

第51期

第52期

第53期

決算年月

平成24年３月

平成25年３月

平成26年３月

平成27年３月

平成28年３月

最高（円）

8,640

12,570

※  1,228

1,920

1,820.5

2,060.0

最低（円）

5,480

6,370

※  1,173

1,127

1,295.5

1,260.0

（注）最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものです。

  ※  平成25年４月１日を効力発生日とする１株につき10株の割合による株式分割を行い、平成25年３月27日より権利落後の、最高・最低株価を記載しています。

 

(2) 【最近６月間の月別最高・最低株価】

月別

平成27年

10月

 

11月

 

12月

平成28年

１月

 

２月

 

３月

最高（円）

1,876.0

1,869.0

1,840.0

1,733.0

1,843.0

1,672.5

最低（円）

1,559.0

1,719.0

1,633.0

1,421.0

1,260.0

1,461.5

（注）最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものです。

 

５【役員の状況】

男性27名  女性１名  （役員のうち女性の比率3.5％）

(1）取締役の状況

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

取締役

―

井  上      亮

昭和27年

10月２日生

昭和50年４月

当社入社

※１

54,680

平成15年１月

投資銀行本部副本部長

平成17年２月

当社執行役就任

平成18年１月

当社常務執行役就任

平成21年６月

当社専務執行役就任

平成22年６月

当社取締役兼執行役副社長就任

平成23年１月

当社取締役兼代表執行役社長就任（現任）

グループCOO

平成26年１月

グループCo-CEO

平成26年６月

グループCEO（現任）

取締役

―

小  島  一  雄

昭和31年

７月５日生

昭和55年４月

当社入社

※１

33,710

平成15年４月

不動産ファイナンス本部副本部長

平成17年２月

当社執行役就任

平成19年１月

当社常務執行役就任

平成20年１月

当社専務執行役就任

平成20年６月

当社取締役兼専務執行役就任

平成24年９月

事業投資本部管掌

平成26年１月

環境エネルギー本部管掌、

グローバル事業本部長

平成27年６月

当社取締役兼代表執行役副社長就任（現任）

 

グループCFO（現任）

平成28年１月

経営企画部管掌（現任）

取締役

―

馬  着  民  雄

昭和23年

１月16日生

昭和47年４月

当社入社

※１

36,548

平成11年３月

東北ブロック長

平成11年６月

当社執行役員就任

平成14年１月

グループ執行役員就任

平成19年１月

グループ常務執行役員就任

平成20年10月

当社常務執行役就任

グループCIO

平成21年１月

人事・総務本部長

平成22年６月

当社専務執行役就任

平成23年６月

当社取締役兼専務執行役就任

平成25年６月

当社取締役兼執行役副社長就任

平成25年９月

グループ法務・コンプライアンス部管掌、

グループ監査部管掌

平成25年10月

グループコンプライアンス部管掌

平成26年１月

秘書室管掌（現任）

平成28年１月

当社取締役兼代表執行役副社長就任（現任）

グループ監査部管掌（現任）

平成28年４月

グループ人事・総務本部長（現任）

取締役

―

 亀  井  克  信

昭和32年

７月８日生

昭和55年４月

当社入社

※１

17,256

平成17年２月

近畿営業本部副本部長

平成20年１月

当社執行役就任

平成23年１月

 

グループ常務執行役員就任

オリックス自動車株式会社

取締役社長就任（現任）

平成26年６月

当社取締役兼専務執行役就任

国内営業統括本部長

平成27年６月

 

法人金融サービス・メンテナンスリース

セグメント担当

平成28年１月

当社取締役兼グループ専務執行役員就任

（現任）

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

取締役

―

錦  織  雄  一

昭和32年
１月28日生

昭和55年４月

株式会社日本興業銀行

（現株式会社みずほ銀行）入行

※１

13,878

平成15年４月

当社入社

平成19年１月

プロジェクト開発本部副本部長

平成21年１月

当社執行役就任

平成23年９月

事業投資本部本部長代行

平成24年１月

事業投資本部長

平成24年９月

株式会社ユビテック取締役就任（現任）

平成26年１月

当社常務執行役就任

環境エネルギー本部長（現任）

平成27年６月

当社取締役兼常務執行役就任

平成28年１月

当社取締役兼専務執行役就任（現任）

取締役

―

伏  谷     清

昭和25年

11月22日生

昭和48年４月

株式会社住友銀行

（現株式会社三井住友銀行）入行

※１

1,500

昭和50年２月

当社入社

平成23年９月

オリックス・インベストメント株式会社

取締役会長就任

平成24年９月

グローバル事業本部副本部長

平成27年１月

当社常務執行役就任

輸送機器事業本部長（現任）

平成27年６月

東アジア事業本部長（現任）

平成28年１月

当社専務執行役就任

グローバル事業本部長（現任）

平成28年６月

当社取締役兼専務執行役就任（現任）

取締役

―

 髙  橋  秀  明

昭和23年

３月22日生

昭和49年８月

米国NCRコーポレーション入社

※１

―

平成４年３月

日本NCR株式会社代表取締役副社長就任

平成９年12月

米国NCRコーポレーション上級副社長

兼  日本NCR株式会社代表取締役会長就任

平成12年３月

富士ゼロックス株式会社代表取締役副社長就任

平成18年１月

慶應義塾大学大学院政策・メディア研究科

特任教授（現任）

平成18年11月

当社非常勤顧問就任

平成19年４月

株式会社ふくおかフィナンシャルグループ

取締役就任（現任）

平成26年６月

当社取締役就任（現任）

グループCEO補佐

取締役

―

 辻  山  栄  子

昭和22年

12月11日生

昭和49年４月

公認会計士登録

※１

―

昭和55年８月

茨城大学人文学部助教授

昭和60年４月

武蔵大学経済学部助教授

平成３年４月

武蔵大学経済学部教授

平成８年４月

武蔵大学経済学部長就任

平成15年４月

早稲田大学商学部教授（現任）

 

平成16年９月

早稲田大学大学院商学研究科教授（現任）

早稲田大学商学学術院教授（現任）

平成20年６月

三菱商事株式会社監査役就任（現任）

平成22年６月

当社取締役就任（現任）

平成22年９月

早稲田大学大学院商学研究科長就任

平成23年５月

株式会社ローソン監査役就任（現任）

平成23年６月

株式会社エヌ・ティ・ティ・ドコモ

（現株式会社NTTドコモ）監査役就任（現任)

平成24年６月

株式会社資生堂監査役就任（現任）

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

取締役

―

ロバート・

フェルドマン

昭和28年

６月12日生

昭和58年10月

国際通貨基金エコノミスト

※１

―

平成元年５月

ソロモン・ブラザーズ・アジア証券会社

（現シティグループ証券株式会社）

主席エコノミスト

平成10年２月

モルガン・スタンレー証券会社

（現モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社）

マネージング・ディレクター

チーフエコノミスト

平成15年４月

モルガン・スタンレー証券会社

（現モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社）

マネージング・ディレクター  株式調査部長  チーフエコノミスト

平成19年12月

モルガン・スタンレー証券会社

（現モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社）

マネージング・ディレクター  経済調査部長

平成22年６月

当社取締役就任（現任）

平成24年７月

モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社

マネージング・ディレクター

チーフエコノミスト  兼  債券調査本部長

平成26年３月

モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社

マネージング・ディレクター

チーフエコノミスト（現任）

取締役

―

新  浪  剛  史

昭和34年

１月30日生

平成７年６月

株式会社ソデックスコーポレーション

（現株式会社LEOC）代表取締役就任

※１

―

平成13年４月

三菱商事株式会社コンシューマー事業本部

ローソン事業ユニットマネージャー  兼

外食事業ユニットマネージャー

平成14年５月

株式会社ローソン代表取締役社長執行役員就任

平成17年３月

株式会社ローソン代表取締役社長CEO就任

平成22年６月

当社取締役就任（現任）

平成25年５月

株式会社ローソン代表取締役CEO就任

平成26年５月

株式会社ローソン代表取締役会長就任

株式会社ローソン取締役会長就任

平成26年６月

三菱自動車工業株式会社取締役就任（現任）

平成26年10月

サントリーホールディングス株式会社

代表取締役社長就任（現任）

取締役

―

薄  井  信  明

昭和16年

１月１日生

平成７年５月

主税局長

※１

―

平成10年１月

国税庁長官

平成11年７月

大蔵事務次官

平成15年１月

国民生活金融公庫

（現株式会社日本政策金融公庫）総裁

平成20年12月

株式会社日本総合研究所理事長

平成23年６月

コナミ株式会社

（現コナミホールディングス株式会社）

監査役就任（現任）

平成24年６月

当社取締役就任（現任）

取締役

―

安  田  隆  二

昭和21年

４月28日生

平成３年６月

マッキンゼー・アンド・カンパニー

ディレクター

※１

―

平成８年６月

A.T.カーニー  アジア総代表

平成15年６月

株式会社ジェイ・ウィル・パートナーズ

取締役会長就任

株式会社大和証券グループ本社

取締役就任（現任）

平成16年４月

一橋大学大学院国際企業戦略研究科教授

平成19年４月

株式会社ふくおかフィナンシャルグループ

取締役就任（現任）

平成21年６月

株式会社ヤクルト本社取締役就任（現任）

平成25年６月

当社取締役就任（現任）

平成27年６月

株式会社ベネッセホールディングス

取締役就任（現任）

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

取締役

―

竹  中  平  蔵

昭和26年

３月３日生

平成２年４月

慶應義塾大学総合政策学部助教授

※１

―

平成８年４月

慶應義塾大学総合政策学部教授

平成13年４月

経済財政政策担当大臣

平成14年９月

金融担当大臣・経済財政政策担当大臣

平成16年７月

参議院議員

平成16年９月

経済財政政策・郵政民営化担当大臣

平成17年10月

総務大臣・郵政民営化担当大臣

平成18年12月

アカデミーヒルズ理事長（現任）

平成21年８月

株式会社パソナグループ取締役会長（現任）

平成22年４月

慶應義塾大学総合政策学部教授

平成27年６月

当社取締役就任（現任）

平成28年４月

東洋大学国際地域学部教授（現任）

東洋大学グローバル・イノベーション学

研究センター長（現任）

計

157,572

  ※１  平成28年３月期にかかる定時株主総会終結の時から平成29年３月期にかかる定時株主総会終結の時までです。

 

（注）１  取締役辻山栄子、ロバート・フェルドマン、新浪剛史、薄井信明、安田隆二および竹中平蔵は社外取締役です。

２  当社は指名委員会等設置会社であり、各委員会は次の取締役により組織されています。

 

指名委員会

議長

薄井信明

 

委員

ロバート・フェルドマン

 

委員

新浪剛史

 

委員

安田隆二

 

委員

髙橋秀明

 

委員

竹中平蔵

 

 

 

監査委員会

議長

辻山栄子

 

委員

薄井信明

 

委員

安田隆二

 

委員

竹中平蔵

 

 

 

報酬委員会

議長

ロバート・フェルドマン

 

委員

辻山栄子

 

委員

新浪剛史

 

委員

安田隆二

 

委員

髙橋秀明

 

(2）執行役の状況

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

代表執行役

社長

グループCEO

井  上      亮

昭和27年

10月２日生

(1）取締役の状況参照

※１

54,680

代表執行役

副社長

グループCFO

経営企画部管掌

小  島  一  雄

昭和31年

７月５日生

(1）取締役の状況参照

※１

33,710

代表執行役

副社長

グループ人事・

総務本部長

秘書室管掌

グループ監査部

管掌

馬  着  民  雄

昭和23年

１月16日生

(1）取締役の状況参照

※１

36,548

執行役

副会長

グループ関西代表

不動産セグメント担当

西  名  弘  明

昭和19年

９月18日生

昭和43年４月

当社入社

※１

46,051

平成２年１月

東京営業第一部長

平成５年６月

当社取締役就任

平成10年６月

当社取締役兼執行役員就任

平成11年６月

当社取締役退任

平成12年６月

当社取締役兼常務執行役員就任

平成14年４月

当社取締役兼専務執行役員就任

平成15年６月

当社取締役兼専務執行役就任

平成17年２月

当社取締役兼執行役副社長就任

平成21年１月

オリックス不動産株式会社

代表取締役会長就任（現任）

平成21年３月

グループ関西代表（現任）

平成21年10月

オリックス野球クラブ株式会社

代表取締役社長就任（現任）

平成23年６月

当社取締役兼執行役副会長就任

平成25年６月

当社執行役副会長就任（現任）

平成26年６月

グループ不動産事業統括

平成27年６月

不動産セグメント担当（現任）

専務執行役

環境エネルギー

本部長

錦  織  雄  一

昭和32年

１月28日生

(1）取締役の状況参照

※１

13,878

専務執行役

グローバル事業

本部長

東アジア事業

本部長

輸送機器事業

本部長

伏  谷     清

昭和25年

11月22日生

(1）取締役の状況参照

※１

1,500

専務執行役

財務本部長

縣  信  太  郎

昭和25年

11月14日生

昭和48年４月

当社入社

※１

40,900

平成９年５月

財務部長

平成12年６月

当社執行役員就任

平成15年６月

当社執行役就任

平成17年２月

当社常務執行役就任

平成21年６月

富士火災海上保険株式会社取締役

代表執行役副社長  兼  CFO就任

平成23年４月

当社専務執行役就任（現任）、

財務本部長（現任）

常務執行役

経理本部長

加  藤  髙  雄

昭和28年

10月24日生

昭和54年４月

当社入社

※１

15,998

平成13年６月

経理部長

平成21年６月

当社執行役就任

オリックス・エム・アイ・シー株式会社

取締役社長就任（現任）

平成23年４月

経理本部長（現任）

平成24年１月

当社常務執行役就任（現任）

常務執行役

リスク管理

本部長

下  浦  一  孝

昭和30年

１月11日生

昭和53年４月

兵庫県経済農業協同組合連合会

（現全国農業協同組合連合会）入社

※１

7,702

昭和59年３月

当社入社

平成21年１月

国内営業統括本部東日本担当

平成22年１月

当社執行役就任

リスク管理本部長（現任）

平成25年１月

当社常務執行役就任（現任）

常務執行役

ORIX USA Corporation

会長兼社長

西  谷  秀  人

昭和35年

３月２日生

昭和58年４月

当社入社

※１

21,089

平成18年８月

ORIX USA Corporation副社長就任

平成23年１月

当社執行役就任

平成24年10月

ORIX USA Corporation会長就任

平成26年１月

当社常務執行役就任（現任）

平成27年４月

ORIX USA Corporation会長兼社長就任（現任）

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

常務執行役

不動産事業本部長

投融資事業部管掌

松  本  哲  男

昭和25年

４月23日生

昭和49年４月

当社入社

※１

11,600

平成13年４月

当社執行役員就任

平成15年６月

当社執行役就任

平成17年２月

グループ執行役員就任

平成19年１月

グループ常務執行役員就任

平成19年６月

当社常務執行役就任

平成20年６月

グループ常務執行役員就任

平成24年６月

オリックス不動産株式会社

執行役員副会長就任

平成25年１月

グループ常務執行役員退任

グループCOO補佐（特命担当）

平成26年１月

グループCo-CEO補佐（特命担当）

平成26年６月

グループCEO補佐（特命担当）

平成27年１月

グループ常務執行役員就任

オリックス不動産株式会社

代表取締役副会長就任

平成27年３月

当社常務執行役就任（現任）

不動産事業本部長（現任）、

融資事業部管掌

オリックス不動産株式会社

代表取締役社長就任（現任）

平成28年４月

投融資事業部管掌（現任）

常務執行役

グループCIO

OQL・営業推進

本部長

業務改革室管掌

補助金等管理部

管掌

片  平     聡

昭和34年

５月15日生

昭和58年４月

当社入社

※１

15,055

平成22年１月

国内営業統括本部OQL・広域・業務

センター・コールセンター担当

平成24年１月

当社執行役就任

平成26年６月

業務改革室管掌（現任）

平成26年11月

国内営業統括本部OQL・広域・

業務センター担当

平成27年１月

当社常務執行役就任（現任）

国内営業統括本部副本部長

兼  OQL・広域・業務センター担当

平成27年６月

OQL・広域営業本部長、営業推進本部長

平成27年10月

OQL・営業推進本部長（現任）、

補助金等管理部管掌（現任）

平成28年１月

グループCIO（現任）

常務執行役

事業投資本部長

コンセッション

事業推進部管掌

入  江  修  二

昭和38年

３月14日生

平成13年５月

みずほ証券株式会社入社

※１

1,295

平成23年４月

当社入社

平成23年９月

事業投資本部副本部長

平成25年１月

当社執行役就任

平成26年１月

事業投資本部長（現任）

平成26年９月

株式会社アーク取締役就任（現任）

平成28年１月

当社常務執行役就任（現任）

コンセッション事業推進部管掌（現任）

執行役

地域営業本部長

益  子  哲  郎

昭和31年

11月26日生

昭和54年４月

当社入社

※１

27,172

平成24年３月

オリックス不動産株式会社

専務執行役員就任

平成24年６月

不動産事業本部副本部長

オリックス不動産株式会社

執行役員副社長就任

平成25年１月

グループ執行役員就任

平成26年６月

当社執行役就任

不動産事業本部長、

スペシャル・インベストメンツグループ管掌、融資事業部管掌

オリックス不動産株式会社

代表取締役社長就任

平成27年３月

グループ執行役員就任

オリックス不動産株式会社

代表取締役副会長就任

平成27年６月

当社執行役就任（現任）

地域営業本部長（現任）

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

執行役

東京営業本部長

松  﨑    悟

昭和41年

４月12日生

平成元年４月

クラウン・リーシング株式会社入社

※１

6,895

平成９年８月

当社入社

平成24年５月

グループ広報部管掌補佐

平成25年１月

当社執行役就任（現任）

経営企画部管掌、グループ広報部管掌

平成26年１月

国内営業統括本部東京営業担当

兼  新規事業開発担当

平成27年６月

新規事業開発第一部管掌、

新規事業開発第二部管掌、

東京営業本部長（現任）

執行役

グローバル事業

本部副本部長

西  尾    裕

昭和34年

８月５日生

昭和59年４月

凸版印刷株式会社入社

※１

1,749

平成３年１月

当社入社

平成24年１月

オリックス・アセットマネジメント株式会社取締役執行役員就任

平成25年１月

オリックス・アセットマネジメント株式会社代表取締役社長就任

平成26年１月

当社執行役就任（現任）

グローバル事業本部副本部長（現任）

執行役

グループ広報部

管掌

法務・渉外部管掌

グループコンプライアンス部管掌

グループIoT事業部管掌

新規事業開発

第一部管掌

新規事業開発

第二部管掌

ロベコグループ

管掌

河  野  雅  章

昭和35年

３月４日生

昭和57年４月

当社入社

※１

2,124

平成23年10月

海外事業統轄グループ長

平成24年１月

グローバル事業本部副本部長

平成24年２月

グローバル事業本部本部長代行

平成25年10月

Robeco Groep N.V.ディレクター

平成26年１月

当社執行役就任（現任）

平成27年６月

グループCFO補佐、経営企画部管掌、

グループ広報部管掌（現任）、

法務・渉外部管掌（現任）、

ロベコグループ管掌（現任）

平成28年１月

グループコンプライアンス部管掌（現任）、グループIoT事業部管掌（現任）、

新規事業開発第一部管掌（現任）、

新規事業開発第二部管掌（現任）

執行役

近畿営業本部長

グループ関西

副代表

小  原  真  一

昭和35年

１月22日生

昭和57年４月

当社入社

※１

8,655

平成23年９月

事業投資本部副本部長

平成24年５月

国内営業統括本部東京営業担当副担当

平成26年７月

国内営業統括本部近畿営業担当副担当

平成27年６月

近畿営業本部副本部長

平成28年１月

当社執行役就任（現任）

近畿営業本部長（現任）、

グループ関西副代表（現任）

執行役

リスク管理本部

副本部長

村  上  修  一

昭和35年

９月26日生

昭和58年４月

当社入社

※１

3,500

平成23年10月

審査第二部長（現任）

平成24年１月

リスク管理本部副本部長（現任）

平成28年１月

当社執行役就任（現任）

執行役

グローバル事業

本部副本部長

山  口  治  和

昭和37年

12月9日生

昭和62年４月

凸版印刷株式会社入社

※１

679

平成２年１月

当社入社

平成24年２月

グローバル統轄本部副本部長

平成24年９月

グローバル事業本部副本部長

平成26年１月

グローバル事業本部本部長補佐

海外事業統轄グループ長（現任）

平成28年１月

当社執行役就任（現任）

グローバル事業本部副本部長（現任）

計

336,480

※１  平成28年３月期にかかる定時株主総会の終結後最初に開催された取締役会の終結の時から、平成29年３月期にかかる定時株主総会終結後最初に開催された取締役会の終結の時までです。

 

６【コーポレート・ガバナンスの状況等】

 

  当社は、「（1）コーポレート・ガバナンスの状況」および「（2）監査報酬の内容等」については、提出会社の企業統治に関する事項に代えて連結会社の企業統治に関する事項を記載しています。

 

(1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】

１）コーポレート・ガバナンスの内容

①  コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

  オリックスグループは、経営の基本方針に沿った事業活動を適切に実行し、経営の公正性を確保するため、コーポレート・ガバナンス体制の強化を経営の重要事項の一つと考え、健全かつ透明性の高いコーポレート・ガバナンス体制を構築しています。（経営の基本方針については、第２  事業の状況「３  対処すべき課題（1）オリックスグループの対処すべき課題  ①会社の経営の基本方針」をご参照ください。）

 

  当社のコーポレート・ガバナンス体制の特徴は、下記の４点です。

・指名委員会等設置会社制度を採用（執行と監督の分離）

・指名・監査・報酬の三委員会をすべて非業務執行取締役で構成、監査委員会はすべて社外取締役で構成

・すべての社外取締役が当社の「独立性を有する取締役の要件」を充足

・すべての社外取締役が各分野において高い専門性を有している

 

②  当該体制を採用する理由と体制強化の歩み

  当社は、事業内容を事業環境の変化に迅速に対応させるためには、業務執行の機動性が極めて重要であると考えています。また、それぞれの専門分野における知見を有した社外取締役が、独立した立場から、適宜当社の業務執行の適法性および妥当性についての監督を行うことのできるガバナンス体制は、経営の透明性の向上につながると考えています。これらの考えから、取締役会が高い監督機能を有し、かつ三委員会が実効的なガバナンスの重要な役割を担う「指名委員会等設置会社」制度を採用しています。（下記の〔体制強化の歩み〕をご参照ください。）

 

  さらに、取締役会の内部機関である指名・監査・報酬の三委員会では、全委員を非業務執行取締役で構成することによって、取締役会による監督機能を完全に業務執行と切り離し、株主との利益相反を回避する体制を構築しています。また、すべての社外取締役が指名委員会において定めた客観的かつ具体的な「独立性を有する取締役の要件」を満たしています。（「独立性を有する取締役の要件」については、５）社外取締役に関わる事項  ②  社外取締役と当社の人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係をご参照ください。）

 

〔体制強化の歩み〕

平成９年６月   諮問委員会を設置

平成10年６月   執行役員制度の導入

平成11年６月   社外取締役制度の導入

平成15年６月   委員会等設置会社へ移行

平成18年５月   会社法施行に伴い委員会設置会社へ移行

平成27年５月   改正会社法施行に伴い指名委員会等設置会社へ名称変更

 

③  コーポレート・ガバナンス体制図

  本有価証券報告書提出日現在におけるコーポレート・ガバナンス体制（内部統制システムを含む）の模式図は、以下のとおりです。

 

0104010_001.png

 

２）会社の機関の内容

①  取締役会に関わる事項

  取締役会は業務執行の決定のうち、法令、定款の定めるところにより執行役に委任することができない事項および取締役会規則に定める重要な事項にかかる業務執行の決定を行います。主として、資本政策、資金政策、人事戦略の基本方針を含む経営計画および内部統制システムの基本方針について決定し、それらについて定期的にチェックする機能を果たしています。取締役会が決定するこれらの事項を除き、取締役会は業務執行の決定を代表執行役に委任し、意思決定と業務執行の効率化、迅速化を図っています。（取締役会にて決議できる株主総会決議事項については、10）取締役会にて決議できる株主総会決議事項をご参照ください。）また、取締役会は執行役および各委員会からその職務の執行状況について報告を受けます。当連結会計年度における取締役会は合計８回開催されました。これらの取締役会における取締役の出席率は97％でした。

 

＜取締役会の構成、規模に関する考え方＞

  取締役会は、社外取締役も含め、多様な知識や経験をもつ取締役で構成し、効果的・効率的な議論を妨げない適切な員数を維持する方針です。（取締役候補者の選任基準については、②三委員会に関わる事項（b）指名委員会を、取締役の定数については、９）取締役の定数および取締役の選任・解任の決議要件をご参照ください。）

 

②  三委員会に関わる事項

（a）三委員会の構成・活動状況

  指名委員会、監査委員会および報酬委員会の全委員は、非業務執行取締役で構成されており、監査委員会の全委員は社外取締役です。

 

指名委員会

監査委員会

報酬委員会

本有価証券報告書提出日における構成委員

６名（社外取締役５名）

薄井信明（議長）

ロバート・フェルドマン

新浪剛史

安田隆二

髙橋秀明

竹中平蔵

４名（社外取締役４名）

辻山栄子（議長）

薄井信明

安田隆二

竹中平蔵

 

５名（社外取締役４名）

ロバート・フェルドマン（議長）

辻山栄子

新浪剛史

安田隆二

髙橋秀明

当連結会計年度

における開催回数

合計３回

合計10回

合計５回

（出席率）

（89％）

（98％）

（92％）

 

（b）指名委員会

  指名委員会は、株主総会に提出する取締役の選任および解任に関する議案の内容を決定します。取締役の選任および解任は、株主総会決議によって行われます。また、会社法に基づく権限ではありませんが、指名委員会は執行役の選任および解任についても審議するものとしています。

  なお、指名委員会では、取締役会が全体としての知識・経験・能力のバランスや多様性が確保された構成となるよう、取締役候補者を決定するに際して、下記のとおり基準を定め、指名委員会における取締役候補者の選任を適切に行うことができるようにしています。また、執行役の選任において、指名委員会では、執行役候補者の個々の経験や知見を確認し、社内に限らず、当社の新たな事業展開や業況に応じ適切に業務執行できる人材であることを審議し、取締役会に上程しています。

 

取締役候補者選任基準

（社内取締役）

・オリックスグループの業務に関し、高度の専門知識を有する者

・かつ、経営判断能力および経営執行能力に優れている者

（社外取締役）

・企業経営者として豊富な経験を有する者

・もしくは、経済、経営、法律、会計等の企業経営に関わる専門的な知識を有する者

・もしくは、広く政治、社会、文化、学術等、企業経営を取り巻く事象に深い知見を有する者

 

（c）監査委員会

  監査委員会は、取締役および執行役の職務の執行を監査し、監査報告を作成します。また、株主総会に提出する会計監査人の選任および解任ならびに再任しないことに関する議案の内容を決定します。なお、監査委員のうち、辻山栄子氏は、公認会計士の資格を有し、会計学の専門家として財務および会計に関する相当程度の知見を有する者です。

  （監査体制に関する事項については、４）監査体制に関する事項をご参照ください。）

 

（d）報酬委員会

  報酬委員会は、取締役および執行役の個人別の報酬等の内容にかかる決定に関する方針、およびそれらの個人別の報酬等の内容を決定します。

  （「取締役および執行役の報酬の決定に関する方針」については、７）役員報酬の内容をご参照ください。）

 

３）業務執行に関わる事項

①  執行役

  当社は、指名委員会等設置会社制度を選択し、法令により執行役に委任することができる事項の業務執行の決定については、一部事項を除き、基本的に代表執行役に委任することを取締役会で決議しており、意思決定と業務執行の効率、迅速化を図っています。

 

  代表執行役は、各種社内規則の定めるところにより重要な業務執行の決定を、投・融資等委員会の審議を経て行います。執行役は取締役会の決定、代表執行役による業務執行の決定および各種社内規則に従って業務を執行します。なお、グループ執行役員は、取締役会の決議によりグループ会社の取締役、執行役または執行役員の中から選任されます。

 

②  業務執行に関わる機関

  執行役による重要な意思決定、モニタリングおよび議論、情報共有は、次の機関において行われています。

機関名

（開催頻度）

構成員

目的

投・融資等委員会

（月３回）

トップマネジメントおよび

案件に関連する執行役

主として一定金額以上の投融資案件や経営に関わる重要事項、取締役会から代表執行役に委任された事項等を審議、決裁する。決裁された案件・事項の内容、重要性等を考慮し、必要に応じて取締役会に報告する。

グループ執行役員会

（月１回）

執行役および

グループ執行役員

オリックスグループ全体の業務執行に関わる重要な情報を共有する。

月例戦略会議

（月１回）

トップマネジメントおよび

各部門の責任者

各部門の戦略の達成状況や事業環境の変化等を議論する。重要性の高いものについては、投・融資等委員会で審議、決裁され、必要に応じて取締役会に報告される。

 

経営情報化委員会

（月１回）

 

 

トップマネジメントおよび

情報システム担当の執行役

 

経営における情報化の基本方針や情報システムに関する重要事項を審議・決裁する。システム投資の必要性や優先順位等をトップマネジメントレベルで判断することで、事業戦略との整合性を確保し、事業の成長やリスクの低減に寄与するシステム投資の実現に努める。

 

ディスクロージャー・コミッティ

（適宜）

 

ＣＦＯおよび経営企画部、

財務本部、経理本部、

リスク管理本部、法務・渉外部、

グループコンプライアンス部、

グループ人事・総務本部、グループ監査部、グループ広報部等を担当する執行役

各部門の責任者から報告される重要情報について、適時開示の要否その他適時適切な情報開示を実現し確保するために必要な対応を行う。コーポレート・ガバナンスにおいて重要な役割を占める開示統制を司り、ステークホルダーへの適時適切な情報開示体制の中心的な役割を担う。

 

③  内部統制システム

  当社は、法令遵守やリスク管理、財務報告の信頼性の確保などのオリックスグループの業務の適正の確保の観点から、以下のとおり内部統制システムを構築・運用しています。さらに事業環境の変化や事業の拡大、多様化にあわせて、内部統制システムの継続的な改善と向上に積極的に取り組んでいます。

 

  監査委員会の職務の執行のために必要な事項

  ４）監査体制に関する事項をご参照ください。

 

  損失の危険の管理

  オリックスグループでは、事業環境の変化や事業拡大に伴い変化、多様化するリスクを的確に把握し、リスクの種類、オリックスグループの経営への影響度に応じた適切な管理を行うことができるリスク管理体制を構築します。後述の６）全社的リスク管理体制についてをご参照ください。

 

  情報の保存および管理

  執行役の職務の執行に関わる議事録または社内承認申請に関わる文書その他の情報につき、別途定める規程等に基づいて、情報を分類したうえで情報の管理方法、保存期間および廃棄に関する事項を定め、情報の有効活用と秘密保持を図る体制の整備を進めます。

 

  コンプライアンス・内部管理

・オリックスグループに共通するグループとしての企業理念、経営方針および行動指針等を定め、遵守します。

・コンプライアンスにかかる規程を制定し、オリックスグループの役員および使用人が法令、社内規程および社会通念等を遵守した行動をとるための規範や行動基準を定め、その推進を図ります。そのなかのオリックス企業行動規範においては、社会から批判を浴びる反社会的な者や団体への関与を永遠に排除することを宣言します。

・オリックスグループでは、内部通報窓口を設置し、法令違反、社内規程違反あるいは社会通念に反する行為等の相談・報告を受け、これらを早期に発見し、不祥事を未然に防ぐとともに、必要な改善を図り、オリックスグループの健全性を高めます。

・海外展開の拡大を踏まえ、グローバル視点で内部管理体制を更に強化します。

 

  財務報告の信頼性の確保

・オリックスグループにおける財務報告の信頼性を確保するため、別途定める規程等に基づき、財務報告に関わる内部統制が有効に機能する体制の整備を進めます。

 

  内部統制関連部門

・当社の審査部門、コンプライアンス部門、経理部門、業務改革部門等の内部統制部門は、オリックスグループにおける職務執行が法令または定款に適合するよう体制整備、モニタリングおよび支援等を行います。

・当社に審査部門を設置し、与信・投資取組の審査・モニタリング等を行うことにより、取組みや商品の適合性のチェックを行います。

・当社にコンプライアンス部門を設置し、業務が法令に適合しているかのチェック、研修等を通じたコンプライアンスの啓発および実践状況のモニタリング等を実施することにより、コンプライアンス体制の整備を図ります。

・当社に経理部門を設置し、連結決算およびグループ会社の個社決算を統括し、決算業務の遵法性・正確性の確保およびグループ会社の個社決算のモニタリング・監督を行います。

・当社に業務改革部門を設置し、情報の適正な取得・利用・管理の体制を整備します。

 

  執行役等の職務の執行の効率性の確保

  ３）業務執行に関わる事項  ①執行役および②業務執行に関わる機関をご参照ください。

 

  グループ管理体制

・オリックスグループを構成するグループ会社の運営・管理その他の事項については、当社が定める規程、当社と子会社との間で締結する経営管理契約または役員等の派遣を通じて、子会社に対し、子会社における重要な業務執行に関わる事項の当社への報告に関する体制を整備させるとともに、当社は子会社に対し必要に応じて指導・助言を行います。

 

４）監査体制に関する事項

①  監査方針

  監査委員会は、基本方針として、以下の５点を定めています。

・監査にあたっては、常に連結経営の観点を重視する。

・オリックスグループの内部統制システムの構築および運用状況を監視し検証する。特に、法令遵守体制、財務報告の信頼性確保のための体制、およびリスク管理体制の妥当性および有効性に留意する。

・取締役、執行役および執行役の指揮下にある従業員が法令および定款の定めを遵守し、オリックスグループのため、忠実義務・善管注意義務等の法的義務を履行しているか監視し検証する。

・執行役が、取締役会の定めた経営の基本方針および中長期の経営計画等に従い、適切かつ効率的に業務の執行を決定し、かつ業務の執行をしているかを監視し検証する。

・会計監査の適正性および信頼性を確保するため、会計監査人が独立の立場を保持し、職業的専門家として適切な監査を実施しているか監視し検証する。

  この基本方針に基づき、監査委員会は、代表執行役、内部統制部門の責任者、経理部門の責任者に業務執行状況や内部統制システムの構築・運用状況を確認するとともに、グループ監査部を管掌する執行役や会計監査人と必要な情報共有を行っています。

 

②  監査体制

組織

人数

内容

監査委員会

４名

・社外取締役という独立性が強い立場から会社の内部統制システムについて評価を行っています。

・当社は、監査委員会の職務の執行に関する費用または債務を負担します。

・監査委員会は、その職務を執行するために必要な外部の専門家を利用できます。

監査委員会事務局

３名

・監査委員会事務局は、監査委員会の指示に基づいて監査委員会が行う監査の補助業務に従事します。

・監査委員会事務局のスタッフについての任命、評価、異動および懲戒は、監査委員会の同意を得てこれを行います。

・執行役は、監査委員会事務局のスタッフが監査委員会から指示を受けて行う業務について、自ら協力し、かつ協力を指示します。

グループ監査部管掌執行役

１名

・監査委員会において選定された監査委員（職務執行の報告徴収および業務財産の状況調査を担当する監査委員。以下、「選定監査委員」という。）から委嘱をうけた監査部門を管掌する執行役がオリックスグループにおける重要な会議に出席し、監査活動に必要な情報を適時的確に監査委員会に報告することで、監査委員会の情報収集をサポートします。

グループ監査部

グループ会社監査役

部員28名

常勤監査役13名

（平成28年５月末日現在）

・当社の監査部門は、オリックスグループにおける経営上の内部統制の有効性、業務の効率性および有効性、法令遵守等についてリスクアプローチによる内部監査を行います。

・当社の監査部門は、グループ会社の監査役および内部監査部門と連携の上、共同で重要リスクのモニタリングを行います。

・当社の監査部門は、オリックスグループの内部監査体制の整備、充実に努めています。

 

③  監査委員会と会計監査人との相互の連携

  監査委員会は会計監査と以下の連携をとっています。

・会計監査人の年次会計監査計画を事前に確認し、計画書を受け取ります。

・四半期・年度末決算に対する会計監査人の監査意見および提言事項を聴取・検討します。

・会計監査人が実施する会計監査および内部統制監査に関する情報のうち重要なものについての情報を受け、議論します。

・監査上の重要事項について必要に応じて会計監査人と意見交換を行います。

・会計監査人に対する監査報酬について経理部門の責任者から説明を受け、同意します。

・会計監査人および同一のネットワークに属している国内外のメンバーファームが当社および連結子会社に対して提供する業務の内容および報酬について、米国企業改革法に基づき審議します。

 

④  監査委員会と監査部門との相互の連携

・監査委員会は、監査部門の年度監査計画を確認し承認します。

・監査委員会は、オリックスグループ各社の監査部門の監査の結果やその指摘事項の改善状況等の報告を受け、業務執行上の問題点の確認を行います。

・監査委員会は、監査部門による財務報告に関わる内部統制評価の状況や評価結果の報告を受け議論します。

・当社の監査部門は、監査委員会と常に連携し、監査委員会からの調査要請があれば、これに全面的に協力します。

 

⑤  監査委員会への報告体制

・オリックスグループの役員および使用人は、各社において発生した職務執行に関し重大な法令・定款違反および不正行為の事実、または会社に著しい損害を及ぼす事実を知ったとき、監査委員会に報告します。

・オリックスグループの役員および使用人は、各社において法令違反、社内規程違反あるいは社会通念に反する行為等が行われていることを知った場合、またはそれらの行為が行われているのではないかとの疑問を抱くに至った場合、当社または社外に設置された内部通報窓口に対し、その根拠と共に、報告・相談を行うものとし、当社の内部通報窓口責任者は、その報告・相談事項について重要と判断した場合には、その内容を当社の監査委員会に報告します。また、オリックスグループの役員および使用人は、会計、会計の内部統制および監査に関連する事項については、監査委員会または選定監査委員に対して、通報できます。

・オリックスグループは、内部通報窓口または監査委員会に報告・相談がなされたことを理由として、当該報告・相談を行った役員または使用人に対して不利益な取扱いをしてはならないことをオリックスグループの社内規程に規定します。また、社内規程に違反して不利益な取扱いを行った者は社内規程に基づき処分の対象とする旨もあわせて規定し、報告・相談者が不利益な取扱いを受けない体制を構築します。

・オリックスグループの役員および使用人は、当社の選定監査委員から求められた事項を定期的または適時に当社の監査委員会に報告します。

 

⑥  監査部門と会計監査人との相互の連携

当社の監査部門は財務報告にかかるリスク認識について、会計監査人と必要に応じて意見交換を行い、監督機能の有効性、効率性を高めるために連携の強化に努めています。

 

⑦  会計監査の状況

  当社は有限責任 あずさ監査法人との間で監査契約を締結し、会計監査を受けています。当連結会計年度において会計監査業務を執行した公認会計士は羽太典明、岡野隆樹の２氏であり、当該公認会計士の監査継続年数は法律等の定めの範囲内となっています。また、会計監査業務にかかる補助者は、公認会計士27名、その他34名です。

 

５）社外取締役に関わる事項

①  社外取締役の員数

  本有価証券報告書提出日現在、取締役13人のうち社外取締役は６名です。

 

②  社外取締役と当社の人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係

  現在在任中のすべての社外取締役は、当社の指名委員会において定めた「独立性を有する取締役の要件」を満たしています。また、当社は、これらの社外取締役全員を、東京証券取引所が一般株主保護のため確保することを義務づけている独立役員に指定しています。

  社外取締役が執行役等（業務執行取締役を含む。）を務める会社は、当社の主要な取引先ではなく、また、当社は、これらの者への高額な寄付等の重要な利害関係はありません。なお、「主要な取引先」、「高額な寄付」と見なす金額基準については、下記の「独立性を有する取締役の要件」に定めています。また、当社の社外取締役と当社との資本的関係(当社の社外取締役による当社株式の保有状況)については、「５  役員の状況  （１）取締役の状況」の所有株式数の欄に記載しているとおりです。

 

  独立性を有する取締役の要件

（1）現在および過去１年間において、オリックスグループの主要な取引先*または主要な取引先の執行役等もしくは使用人に該当しないこと。

*  「主要な取引先」とは、直近事業年度およびこれに先行する３事業年度のいずれかの事業年度において、その者とオリックスグループとの取引額が、オリックスグループまたはその者のいずれかの連結総売上高（オリックスグループの場合は連結営業収益）の２％または100万米ドルに相当する金額のいずれか大きい額以上である者をいう。

（2）直近事業年度およびこれに先行する３事業年度のいずれにおいても、オリックスグループから、取締役としての報酬以外に高額（年間10百万円以上）の報酬を直接受け取っている者でないこと。また、現在および過去１年間において、コンサルタント、会計専門家、法律専門家として所属する法人等がオリックスグループから、高額（連結営業収益（または連結総売上高）の２％または100万米ドルに相当する金額のいずれか大きい額以上）の報酬を受け取っていないこと。

（3）現在、オリックスの大株主（発行済株式総数の10％以上を保有する株主）、またはその利益を代表する者でないこと。

（4）直近事業年度およびこれに先行する３事業年度のいずれにおいても、オリックスとの間で、取締役の相互兼任*の関係がある会社の執行役等に該当しないこと。

*  「取締役の相互兼任」とは、本人が執行役等として所属する会社において、オリックスまたは子会社の執行役等が当該会社の取締役に就任している場合において、本人がオリックスの社外取締役に就任する場合を指す。

（5）オリックスグループから高額（過去３事業年度の平均で年間10百万円以上）の寄付または助成を受けている組織（公益社団法人、公益財団法人、非営利法人等）の理事（業務執行に当たる者に限る。）その他の業務執行者（当該組織の業務を執行する役員、社員または使用人をいう。）に該当しないこと。

（6）直近事業年度およびこれに先行する３事業年度のいずれにおいても、オリックスグループの会計監査人または会計参与である公認会計士（もしくは税理士）または監査法人（もしくは税理士法人）の社員、パートナーまたは従業員であって、オリックスグループの監査業務を実際に担当（ただし補助的関与は除く。）していた者に該当しないこと。

（7）その親族*に、以下に該当する者がいないこと。

①  過去３年間においてオリックスグループの執行役等または執行役員等の重要な使用人であった者。

②  上記（1）から（3）、（5）および（6）の各要件に該当する者。ただし、（1）については、使用人の場合には執行役員である者に限り、（2）の第二文については、当該法人等の社員またはパートナーである者に限り、（6）については執行役等またはオリックスグループの監査を直接担当する使用人に限る。

*  「親族」とは、配偶者、二親等以内の血族・姻族、またはそれ以外の親族で当該取締役と同居している者をいう。

（8）その他、取締役としての職務を執行する上で重大な利益相反を生じさせるような事項または判断に影響を及ぼすおそれのあるような利害関係がないこと。

 

③  社外取締役の選任状況および企業統治において果たす機能および役割

  当社は、辻山 栄子、ロバート・フェルドマン、新浪 剛史、薄井 信明、安田 隆二および竹中 平蔵の６名を社外取締役として選任しています。社外取締役は、会計の専門家、エコノミスト、企業経営者、金融・税務の専門家、大学教授など、それぞれ豊富な経験と幅広い知見を有しています。

 

＜独立社外取締役の有効な活用に関する取組み方針＞

  当社は、取締役会に一定数以上の独立した社外取締役を招聘し、取締役会ならびに三委員会を運営することが、業務執行の監督機能の有効性を高めるために必要だと考えています。また、様々な事業を国内外で展開している当社においては、多様な知識と経験を備えた社外取締役を招聘することは、取締役会ならびに三委員会の議論の多角化、活性化にも繋がると考えています。

 

④  社外取締役と締結した責任限定契約に関する事項

    当社は、社外取締役との間で、会社法第427条第１項に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する

  趣旨の契約(いわゆる責任限定契約)を締結しています。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、同法第425

  条第１項に定める最低責任限度額としています。なお、非業務執行取締役（社外取締役を除く）ならびに会計監

  査人との間では、同趣旨の契約を締結していません。

 

６）全社的リスク管理体制について

①  リスク管理体制の整備の状況について

    オリックスグループでは、グループの事業に関する様々なリスクの特性を適切に把握し、管理するための体制を整備しています。主に個別案件のモニタリングを行う審査部門、全社的なリスクのモニタリングを行う経営企画部門などに加えて、各事業部門レベルに担当を置き、それぞれが連携しながらリスクの分析、管理を行っています。モニタリング結果は、月３回開催される投・融資等委員会、月１回開催されるグループ執行役員会、定期的に開催される取締役会へ報告されます。各機関はこの報告を受けてリスクを評価し、執行機関は適切な施策を行っています。

 

②  リスクのコントロールについて

    オリックスグループでは、経営戦略に基づいた全体としてのリスクの選好および各事業部門の事業戦略を勘案して、経営資源の配賦を行っています。取締役会や執行機関は、事業部門のパフォーマンスと収益性を評価し、必要な施策を実行しています。このプロセスを通して、バランスシートのコントロールと、成長性のある事業部門により多くの経営資源を配賦することの両方を可能としています。

    事業のモニタリングは、事業部門ごとのほかに、個別案件ごと、およびポートフォリオ全体でも行っています。

    個別案件については、審査部門が、事前の審査において事業環境、戦略、リスクと収益性の評価などを行い、投・融資等委員会で案件をレビューしています。案件実行後も、事業環境の変化、キャッシュ・フローなどをモニタリングし、重大な状況変化や事業戦略の変更があった場合などには適宜執行機関に報告しています。また、事業部門では、関連する業界動向と合わせてリスク分析を行い、個別案件のリスクのコントロールを行っています。

    ポートフォリオ分析については、審査部門が、グループ全体の観点から顧客の業種別、地域別、取組タイプ別、リスクタイプ別、アセットクオリティの状況別、大口与信先の集中度合いなどについてモニタリングしています。また経営企画部門では、財務部門や審査部門と協働し、市場リスクや資金調達リスクを含むコーポレートレベルでのリスクのモニタリングを行っています。

 

③  主なリスク管理について

    オリックスグループでは、主なリスクを、信用リスク、ビジネスリスク、市場リスク、流動性リスク（資金調達に関するリスク）、法的リスク、その他オペレーショナルリスクと認識し、それぞれの特性に応じたリスク管理を行っています。

 

(a）信用リスク管理

  「与信先、投資先のキャッシュ・フローの変動から生じ得る将来の投資回収の不確実性」を信用リスクと定義しています。

  与信審査については、十分な担保や保証の取得、債権の流動化、与信先や業種の分散を基本方針としています。個別案件の審査時は、与信先、投資先の財務内容、キャッシュ・フロー、保全条件、採算性などを総合的に評価しています。

  さらに、ポートフォリオの分析を行い、与信制限措置も講じることで、潜在的にリスクの高いマーケットへのエクスポージャーをコントロールしています。

  また、破産、民事再生などの法的整理申請先、銀行取引停止処分先、手形不渡り発生先、３ヶ月以上未収先などへの債権を管理債権と認識し、事業部門が審査部門と協力して保全強化と回収を行います。初期督促から差し押さえなどの強制執行に至るまでの回収ノウハウは、審査部門に集約され、個別案件の審査基準やポートフォリオ分析にも反映されています。

 

(b）ビジネスリスク管理

  「新たに参入する事業の不確実性や、提供する商品・サービスの品質の陳腐化や、商品市況の価格変動性」をビジネスリスクと定義しています。

  事業の不確実性に対しては、シナリオ分析やストレステストなどを用いて、事業計画やオペレーションをモニタリングし、その時々での事業撤退コストも評価、検証対象としています。

  提供する商品、サービスにおいては、品質を維持するためのモニタリングを行うとともに、事業環境の変化や顧客ニーズの多様化に応じて、商品やサービスの内容を見直し、品質の改善を常に図っています。

  オペレーティング・リースでは、リース物件の残存価額の変動が重要なリスクであり、リース物件の在庫や、市場環境、事業環境のモニタリングを行っています。オペレーティング・リースは、原則として、再リース取組の可能性が高く、汎用性の高い物件に限定して取り扱っており、市況変化に応じて売却を検討します。

  不動産物件の価格変動リスクに対しては、キャッシュ・フローを強化することで、リスクの軽減を図っています。

 

(c）市場リスク管理

  「金利、為替、株価などの市況の変動によって保有する資産と負債の公正価値が変動するリスク」を市場リスクと定義しています。

  資産、負債の管理（ＡＬＭ)に関してグループ共通の規程を制定し、市場リスクを包括的に把握検証しています。

  金利リスクについては、金利変動時の期間損益やバランスシートへの影響、資産や負債の状況、調達環境などの分析を行い総合的に判断しています。また、分析方法は状況に応じて見直しを行っています。

  為替リスクについては、外貨建ての営業取引や海外投資に伴う為替の変動リスクに対して、原則として同通貨での借入、為替予約および通貨スワップを利用してヘッジしています。ヘッジされていない外貨建て資産、海外子会社の利益剰余金等については、ＶａＲ（バリューアットリスク）などの指標を活用しながらリスク量を定量的に把握し、状況に応じてヘッジ額を調整し適切に管理を行っています。

  なお、ヘッジ手段としてデリバティブ取引を利用する際は、社内規程に基づき、相手方の信用リスク等同取引にかかるリスクを適切に管理しています。

  銀行事業、生命保険事業や海外の運用資産については、金融政策やマクロ指標、株式市場や金融市場の動向をモニタリングしつつ、個々の銘柄の値動きや損益状況の分析を行い、ポートフォリオ管理を行っています。市場の変動に対しては、損失確定やポジションの縮小などのガイドラインに従って適切な処理を行っています。また、審査部門は、ガイドラインが遵守されているかどうかを管理しています。

 

(d）流動性リスク管理（資金調達に関するリスク管理）

  「市場の混乱やオリックスグループの財務内容の悪化などにより必要な資金を確保できない、または資金調達にあたり、著しく高い金利でしか調達できなくなるリスク」を流動性リスクと定義しています。

  流動性リスクを低減するために、調達手法の多様化とともに手元流動性の管理を行っています。手元流動性の管理については、将来のキャッシュ・フローの状況を把握した上で、環境変化時に事業継続に支障の無いよう、ストレス時を想定した流動性リスクを分析し、必要な対応を行っています。

  また、事業を行う国や子会社ごとの流動性リスクを把握し、オリックスグループの流動性リスクが各子会社の事業へ与える影響についてもモニタリングしています。モニタリングの状況次第では親子ローンなど必要な対策を講じています。

  オリックス銀行およびオリックス生命は、個人向け金融業務を行っており、日本の金融当局の規制を受けているため、他のグループ会社から独立した流動性リスク管理が必要とされています。規制に準じて単独で社内規程を定め、他のグループ会社から切り離した流動性リスクを管理しています。

  具体的には、オリックス銀行は、必要な流動性資産の水準や市場性資金調達額などの限度額を定め、現預金のほか、流動性の高い公社債などを保有することで、必要な流動性を確保しています。また、遵守状況の定期的なモニタリングを行うとともに、将来おこりうる資金繰りの逼迫度を複数の段階で想定し、段階に応じた流動性リスク管理を行っています。

  オリックス生命は、保険事故の発生などに対するストレステストを行い、責任準備金の残高に対して一定割合以上に現預金、有価証券などの流動性の高い資産を保有することや、満期保有目的債券の保有額に上限を定めることで、必要な流動性を確保しています。

 

(e）法的リスクの管理

  「事業や企業経営において法令などを遵守できていないことから、法的責任や法的不利益などが発生するリスク」を法的リスクと定義しています。

  各種取引における法的リスクについては、日本国内では原則として審査部門、法務部門、コンプライアンス部門が関与し、リスクの回避、予防、軽減を図っています。法令遵守のために必要な社内規程を制定するほか、改正法令の施行に適切に対応するために必要な措置を講じています。

  個々の営業取引などにおける契約関係書類は、所定の社内規則に従って法務部門が関与し、決裁を得るプロセスを確立しています。また、取引の大きさや重要性に応じて、外部の弁護士を利用しています。訴訟を提起する場合、または提起された場合にも、法務部門、コンプライアンス部門、審査部門が関与し解決へ導きます。

  知的財産権の侵害を防ぐための確認を総務部門にて実施しており、侵害が発見された場合には直ちに必要な措置を講じています。

  海外では、各現地法人において社内弁護士や必要に応じて外部の弁護士も利用するなどして、リスクの回避、予防、軽減を図っています。

 

(f）オペレーショナルリスクの管理

  「内部プロセス、人、システムが不適切もしくは機能しないこと、または外生的事象が生起することから生じる損失にかかるリスク」をオペレーショナルリスクと定義しています。

  オペレーショナルリスクとは、オリックスグループのビジネス固有のリスクであり、コンプライアンスリスクおよび受託者責任のリスクを含みます。

  コンプライアンスリスクとは、オリックスグループが行う事業に適用となる関係法令やオリックスグループの社内方針、社内規程に違反することから生じる金銭的損失、当局による処分、または風評被害を被るリスクです。なお、法令違反や当局による処分が生じる場合には、法的リスクとしても管理しています。

  受託者責任のリスクとは、顧客やクライアントのために裁量権を適切に行使しないことにより損害を被るリスクです。

  オリックスグループの各部門では、グループレベルの重要リスクを反映したコンプライアンス年間計画を実施し、監査部門では、年度内部監査計画に基づきこれらの重要リスクに焦点をあててモニタリングを行っています。これらのモニタリングを通じて、グループ経営に影響を与える事象発生の抑止に努めるとともに、これらのリスク管理機能の強化を図っています。

  コンプライアンス部門では、オリックスグループの事業にかかるコンプライアンスリスクを特定し管理するために制定された規程を実施、維持すること、およびオリックスグループにおける強いコンプライアンスの企業文化を支えるプログラムを実践することにより、オリックスグループの事業、運営機能を支援します。

  当期においては、オリックスグループはグローバル事業のコンプライアンスリスクマネジメントの強化に着手し、役職員倫理規定（Principles of Conduct）の見直しをするとともに、オリックスグループの役職員のコンプライアンスへの意識を向上させるために、役職員行動指針を導入しました。

  業務改革部門およびオリックス・システムでは、社内システムの保守、管理などにより、オペレーショナルリスク（サイバー攻撃及び情報セキュリティリスクを含む）の軽減を図っています。

  災害リスクについては、リスク管理のための社内規則を定め、役職員の生命、身体の安全確保を最優先しながら、経営資源の保全、営業上の損失回避に対し可能な限り措置を講じます。

 

④  個別事業のリスク管理について

    オリックスグループは、金融サービス事業をはじめとする幅広く分散した事業ポートフォリオを保有しているため、個別事業の特性にあわせ、網羅性と透明性を確保したモニタリングとリスク管理を行っています。

 

(a）法人金融サービス事業部門

  法人金融サービス事業部門の主なリスクは信用リスクです。

  個別案件の取組後は、与信先の業績、保全、回収状況について、事業部門では一定額以上の残高のある先を、審査部門では大口与信先を定期的に確認します。

  特定の業種や業界について現状や見通しの分析を行い、与信先に与える影響を分析するとともに、今後の当該業種・業界に対する取組についての判断を行います。

  管理債権については、特に不動産を担保とする取組については、他の不動産関連部門のネットワークを生かして売却先やテナントの斡旋を行うなど様々な対応策を講じます。

 

(b）メンテナンスリース事業部門

  メンテナンスリース事業部門の主なリスクはビジネスリスクと信用リスクです。

  オペレーティング・リース物件の商品市況の変動リスクに対しては、市場環境の動向を常に把握し、中古物件売却額の変動のモニタリングや、新規取組における残存価額の見積もり額の調整を行います。

  また、アウトソーシングなどの各種サービスの提供にあたっては、サービス提供に伴う原価の変動リスクがあります。計画策定時の前提と実績の検証、今後の見込みをモニタリングし、適切な原価管理を行っています。

  加えて、事業環境の変化、顧客ニーズの変化・多様化に伴って提供しているサービスが顧客の要求するレベルを下回るリスクに対しては、サービスの質の状況を定量的・定性的に把握し、その維持向上と、事業環境に合わせた改善を常に行っています。

  この他、信用リスクに対しては個別案件の与信審査などを行っています。

 

(c）不動産事業部門

  不動産事業部門の開発・賃貸・運営に関わる事業の主なリスクはビジネスリスクです。

  不動産投資の判断時には、キャッシュ・フローの計画と実績、見込みを比較検証し、投資実行後は投資戦略とスケジュールのモニタリングを行い、当初見込みと乖離しそうな場合には、戦略の再検討も行っています。また、大規模物件または長期プロジェクトへの投資は一部パートナーとの共同事業にするなどリスクの分散を図っています。

  開発・賃貸事業では、開発・保有スケジュール、ＮＯＩ利回りなどをモニタリングしています。物件の稼働率の向上や売却にあたっては、グループのネットワークも活用しています。

  運営事業では、各施設の稼働率や利益率などをモニタリングしています。また、マーケット分析を行いリニューアル投資などによる施設の魅力向上に努めています。サービスの質を高めるために、お客さまからのご意見をサービスや施設の改善に反映するとともに、研修による社員教育にも注力しています。

 

(d）事業投資事業部門

  事業投資事業部門における主なリスクは、信用リスク、市場リスク、およびビジネスリスクです。

  環境エネルギー事業では、再生可能エネルギー、省エネルギー、資源・廃棄物処理事業などにおいて、適切な設備や技術の導入や専門技術を有するオペレーターとの提携などにより、ビジネスリスクの極小化を行い、事業環境やビジネス内容の変化に応じて体制を整えています。

  プリンシパル・インベストメント事業において投資判断をする際には、与信審査と同様に投資先の信用リスクの分析、キャッシュ・フローの評価を行うとともに、経理部門、法務部門などの管理部門も関与して、多面的に事業性や投資スキームの評価を行います。投資実行後は、当初のシナリオから乖離していないかどうかを個別案件ごとにモニタリングします。バリューアップ中は、キャッシュ・フローを重視するため信用リスクに重きを置き、投資回収の時期が近くなるにつれて、類似業種の市場価格などを参考に事業価値が測定されるため、市場リスクも注視します。事業環境の変化に応じてモニタリングの頻度を上げ、シナリオの妥当性の検証と同時に必要なアクションを講じています。また、グループ収益への影響が大きい投資先については、経営陣の派遣などマネジメントの強化に努めています。

  サービサー事業では、監督官庁の監督・指導を遵守した業務マニュアルを定め業務を行うとともに、定期的な内部監査やモニタリングを行うことにより、信用リスクやオペレーショナルリスクの低減に努めています。また外部の弁護士を取締役に選任し、オリックス債権回収株式会社の法務・コンプライアンス部門管掌として法務およびコンプライアンスを統括する組織体制を整え、利害関係人との間に発生する多様な法務上の問題にも専門的かつ多角的見地から対応しています。

 

(e）リテール事業部門

  生命保険事業の主なリスクは市場リスク、ビジネスリスク、中でも保険引き受けリスクです。

  保険契約の引き受けに際しては、十分な人員を確保し、専門知識を持った職員の養成に努め、健康状態の告知、診査結果などをもとに厳正な査定をするとともに、保険募集状況などの確認と合わせ、不正な契約が入り込まないよう万全な対策を講じています。また、個人情報の漏洩防止や保険募集に関するコンプライアンスの強化のために、代理店や募集人の教育、指導を行い、定期的に業務検査を実施しています。

  住宅ローン、法人向け融資、カードローン事業の主なリスクは信用リスクです。

  住宅ローン（投資用マンション、アパートなど）は、顧客との面談を通じての返済能力の確認に加え、不動産関連のマーケット情報を収集し、不動産からもたらされるキャッシュ・フローや担保価値を勘案し総合的に判断するなど、長年のネットワークやノウハウを生かした審査を行っています。法人向け融資については、個別の与信先の業況、事業計画、資金使途、返済原資、業界動向などを調査した上で与信判断を行い、特定の与信先やグループに対する過度の与信集中を抑制するなどのリスク軽減を図っています。カードローンは、独自に構築した与信モデルを活用し、顧客の属性、過去の返済状況など支払能力に影響を与える要素を分析することによって、信用リスクに見合った金利と融資限度額の条件を決定しています。また、定期的に途上審査を行うことで、常に顧客の信用状態をモニタリングしています。

 

(f）海外事業部門

  アジアを中心とする海外現地法人でのリースや貸付事業を行う海外事業部門の主なリスクは、信用リスクです。

  個別案件の取組については、国内事業部門と同様の考え方で行っています。審査部門ではカントリーリスク別のポートフォリオのモニタリングを行い、各現地法人のポートフォリオや大口先の業況、管理債権の状況や特に懸念される先については、社内で情報を共有しています。

  アジアを中心としたプリンシパル・インベストメント事業、自動車事業のリスク管理は、国内の事業部門と同様の考え方で行っています。

  船舶および航空機関連事業のビジネスリスクについては、市場環境、事業環境のモニタリングを行っています。オペレーティング・リースは、原則として、再リース取組の可能性が高く、汎用性の高い物件に限定して取り扱っており、市況変化に応じて売却を検討します。

 

  米国における法人向け融資や有価証券などの投融資事業についての主なリスクは、信用リスク、市場リスクです。

  信用リスクについては、投資や融資の実行時に、信用状況、保全状況などを勘案して案件ごとに社内格付を付与し、継続的に信用状況のモニタリングを行っています。注意すべき格付水準となった投資先や融資先については、貸倒引当金の繰入、減損の要不要などの管理方針を決定します。

  市場リスクについては、信用情報とも照らし合わせながら時価評価をモニタリングし、収益機会の確定や損失軽減のための早期売却などの管理を行っています。

  米国のローン・サービシング事業の主なリスクはオペレーショナルリスクです。ローン・サービシング事業では、米連邦住宅抵当公庫や連邦住宅局の公的金融制度によるローンをアレンジし、そのサービシングを行っています。公的金融機関所定の業務手順に則り、業務を履行するために、社内監査などを通じてその業務品質を管理しています。

  アセットマネジメント事業、アドバイザリー事業の主なリスクはビジネスリスクとオペレーショナルリスクです。

 ビジネスリスクに対しては、提供する商品、サービスの品質を維持するためのモニタリングを行うとともに、事業環境の変化や顧客ニーズの多様化に応じて、商品やサービスの内容を見直し、品質の改善を常に図っています。

  オペレーショナルリスクに対しては、アセットマネジメント事業では、監督機関の要求するコンプライアンス基準を遵守すべく、社内のコンプライアンスシステムの構築、オペレーションの管理を行っています。アドバイザリー事業では、顧客に対して瑕疵なく高品質の助言や評価サービスを正しい業務手順で提供できるよう、社内の品質監督委員会等を通じて、管理当局などが定める業務基準を満たす品質レベルや業務手順を維持、確保しています。

 

７）役員報酬の内容

①  取締役および執行役の報酬の決定に関する方針

  オリックスグループは、中長期的な株主価値の増大を経営目標としています。また、取締役および執行役の一人ひとりが確実に職務を執行するとともに、オリックスグループ全体の継続的な成長を図っていくために、チームプレーが重要であると考えています。

  報酬委員会は、この経営目標を達成するために、取締役および執行役は当期の業績のみならず、中長期的な成果をも重視すべきであると考えています。したがって、取締役および執行役の報酬体系ならびに報酬水準を決定するにあたって、これらのことを勘案し、報酬がインセンティブとして有効に機能することを基本方針としています。

  その基本方針を踏まえた上で、取締役と執行役の役割に応じてそれぞれに下記の報酬方針を設定しています。

 

・取締役に対する報酬方針

  取締役(執行役を兼務しない者)の報酬については、取締役の主な職務である執行役等の職務執行の監督および監視機能を維持するために有効な構成として、固定報酬および株式報酬*とします。

  また、取締役の報酬は第三者の報酬調査機関からの調査結果をもとに、取締役の果たすべき役割に応じた、競争力のある報酬水準を維持しています。

・固定報酬は、原則一定額とし、各委員会の議長および委員には職務に対する報酬を加算します。

・中長期的な成果を反映する報酬としての株式報酬は、在任期間中に毎年一定のポイントを付与し、退任時に累積ポイントに応じて当社株式を支給します。

 

・執行役に対する報酬方針

  執行役(取締役を兼務する者を含む。)の報酬については、執行役の主な職務である業務執行機能を維持し、業績に対する連動性を持たせた構成として、固定報酬、業績連動型報酬（年次賞与）および株式報酬*とします。

  また、執行役の報酬は、第三者の報酬調査機関からの調査結果をもとに、執行役に対して有効なインセンティブとして機能するよう、競争力のある報酬水準を維持しています。

・固定報酬は、役位別の一定額を基準として、役割に応じて決定します。

・当期の業績に連動する業績連動型報酬（年次賞与）は、連結当期純利益の目標達成度を全社業績指標とし、役位別の基準額の50％に対し0％から200％の範囲で変動します。同時に、執行役毎に担当部門の当期業績に応じて、役位別の基準額の50％に対し0％から200％の範囲で変動します。なお、代表執行役については、連結当期純利益の目標達成度を業績指標とし、基準額に対し0％から200％の範囲で変動します。

・中長期的な成果を反映する報酬としての株式報酬は、在任期間中に毎年ポイントを付与し、退任時に累積ポイントに応じて当社株式を支給します。毎年付与するポイントは、連結当期純利益の目標達成度を全社業績指標とし、役位別の基準ポイントの50％に対し0％から200％の範囲で変動します。同時に、執行役毎に担当部門の当期業績に応じて、役位別の基準ポイントの50％に対し0％から200％の範囲で変動します。なお、代表執行役については、連結当期純利益の目標達成度を業績指標とし、基準額ポイントに対し0％から200％の範囲で変動します。

 

*  株式報酬とは、取締役および執行役の在任中に毎年ポイントを付与し、役員を退任する時に、累積ポイントに応じた当社株式を信託を通じて交付する制度です。付与されるポイントは報酬委員会で定められたガイドラインに沿って役位ごとに決められます。なお、報酬委員会ではこの制度により購入した株式を保有しなくてはならない期間について定めていません。取締役および執行役在任期間中において会社に損害が及ぶような重大な不適切行為があったと判断される場合には、報酬委員会は株式報酬の支給を制限することがあります。

 

②  役員区分毎の報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

区分

固定報酬

業績連動型報酬

株式報酬

報酬等の

総額

（百万円）

支給人員

（名）

支給額

（百万円）

支給人員

（名）

支給額

（百万円）

支給人員

（名）

支給額

（百万円）

取締役

（  ）は

社外取締役

9

(7)

106

(68)

―

―

1

(1)

19

(19)

125

(87)

執行役

30

771

30

359

6

521

1,652

計

39

877

30

359

7

540

1,777

  （注）１  当事業年度中、新任取締役１名、新任執行役４名、退任取締役１名、退任執行役10名（取締役と執行役の兼務者を含む）の異動があり、当事業年度末現在の取締役の人数は13名（社外取締役６名）、執行役の人数は20名（取締役と執行役の兼務者を含む）です。上記支給人員、支給額には、当事業年度中に退任した取締役１名、執行役10名（取締役と執行役の兼務者を含む）が含まれています。

        ２  当社は、執行役を兼務する取締役に対しては取締役としての報酬は支給していないため、取締役と執行役の兼任者６名の報酬は、執行役の欄に総額を記載しています。

        ３  前期の株式報酬の支給額は、当期中に退任した取締役および執行役に交付した当社株式の総数に、信託が当社株式を取得した際の時価（１株あたり1,588円）を乗じた額をもとに記載しています。

        ４  当事業年度中にはストックオプションとしての新株予約権の付与はありません。新株予約権の状況につきましては、「第４  提出会社の状況  １  株式等の状況（2）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。

        ５  金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しています。

 

③  役員毎の報酬等の総額等

氏名

役員区分

会社区分

報酬等の種類別の額（百万円）

報酬等の総額

（百万円）

固定報酬

業績連動型報酬

株式報酬

井上  亮

執行役

提出会社

97

44

―

142

浦田  晴之

執行役

提出会社

11

5

244

261

三谷  英司

執行役

提出会社

21

9

95

200

取締役

オリックス自動車株式会社

―

―

73

  （注）１  報酬等の総額が１億円以上であるものに限って記載しています。

        ２  金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しています。

 

８）株式の保有状況

①  投資株式のうち保有目的が純投資目的以外の目的であるものの銘柄数および貸借対照表計上額の合計額

      該当事項はありません。

 

②  保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額および保有目的

      該当事項はありません。

 

③  保有目的が純投資目的である投資株式の前事業年度および当事業年度における貸借対照表計上額の合計額ならびに当事業年度における受取配当金、売却損益および評価損益の合計額

 

前事業年度

（百万円）

当事業年度

（百万円）

 

貸借対照表

計上額の合計額

貸借対照表

計上額の合計額

受取配当金

の合計額

売却損益

の合計額

評価損益

の合計額

上場株式

85,804

50,102

1,460

16,151

16,116

※(△188)

非上場株式

24,506

15,539

373

967

―

※(―)

  ※  評価損益の合計額の（  ）内は内書きで、減損損失の計上額です。

 

９）取締役の定数および取締役の選任・解任の決議要件

  当社は、定款に、取締役の員数を３人以上と定め、またその選任・解任の決議要件につき、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、出席した当該株主の議決権の過半数をもって行う旨規定しています。また、取締役の選任決議は、累積投票によらない旨規定しています。

 

10）取締役会にて決議できる株主総会決議事項

①  剰余金の配当等

  当社は、定款に、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に掲げる事項を取締役会が定めることができ、株主総会の決議によっては定めない旨規定しています。

  これは、株主への利益還元を機動的に遂行できるようにすることを目的とするものです。

  指名委員会等設置会社においては、社外取締役が過半数を占める指名委員会、監査委員会、報酬委員会により、それぞれ取締役候補者が選定され、職務執行が監査され、個々の取締役報酬が決定されること等を通じて、取締役会の監督機能が有効に機能するものであり、取締役会は剰余金の配当等についても適正な決定を行うことができるものと考えています。

 

②  取締役および執行役の責任免除

  当社は、定款に、会社法第423条第１項の取締役(取締役であった者を含む。)および執行役(執行役であった者を含む。)の責任につき、取締役会の決議によって、法令の定める限度内で免除することができる旨規定しています。

  これは、取締役および執行役が職務を行うにつき期待される役割を十分に発揮できるようにしたものです。

 

11）株主総会の特別決議要件

  当社は、定款に、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、当該株主総会において議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、出席した当該株主の議決権の３分の２以上をもって行う旨規定しています。

  これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものです。

 

(2) 【監査報酬の内容等】

１）監査公認会計士等に対する報酬の内容

区分

前連結会計年度

当連結会計年度

監査証明業務に

基づく報酬

（百万円）

非監査業務に

基づく報酬

（百万円）

監査証明業務に

基づく報酬

（百万円）

非監査業務に

基づく報酬

（百万円）

提出会社

661

48

620

14

連結子会社

744

4

690

2

合計

1,405

52

1,310

16

 

２）その他重要な報酬の内容

  前連結会計年度および当連結会計年度において、上記１）の他、当社の監査公認会計士等である有限責任  あずさ監査法人と同一のネットワークに属している国内外のＫＰＭＧメンバーファームに対する当社および連結子会社の報酬は以下のとおりです。なお、非監査業務の内容は、主に税務申告書作成業務、税務アドバイザリー業務です。

 

前連結会計年度

当連結会計年度

監査証明業務に基づく報酬：

991百万円

1,012百万円

非監査業務に基づく報酬：

286百万円

 241百万円

 

３）監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容

  前連結会計年度および当連結会計年度において、監査公認会計士等が当社に提供する非監査業務の内容は、主にコンフォート・レター作成業務です。

 
４）監査報酬の決定方針

  監査報酬については、当社および連結子会社の規模、特性、監査日数等の諸要素を勘案し、監査委員会の同意を得て決定しています。