# １【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

2025年10月10日付で提出した有価証券届出書について、表紙及び記載内容の一部に誤りがありましたので、当該箇所を訂正するため有価証券届出書の訂正届出書を提出するものであります。

# ２【訂正事項】

表紙

第一部　証券情報

第１　募集要項

１　新規発行新株予約権証券

# ３【訂正箇所】

【表紙】

【届出の対象とした募集金額】

（訂正前）

０円（注）１

918,456,480円（注）２

＜後略＞

（訂正後）

０円（注）１

932,136,480円（注）２

＜後略＞

# 第一部【証券情報】

## 第１【募集要項】

### １【新規発行新株予約権証券】

#### （１）【募集の条件】

（訂正前）

発行数 | 19,299個（注）１、２、３
発行価額の総額 | ０円
発行価格 | ０円
申込手数料 | 該当事項はありません。
申込単位 | 該当事項はありません。
申込期間 | 該当事項はありません。
申込証拠金 | 該当事項はありません。
申込取扱場所 | 該当事項はありません。
割当日 | 2025年12月１日
払込期日 | 該当事項はありません。
払込取扱場所 | 該当事項はありません。

（注）（省略）

（訂正後）

発行数 | 19,399個（注）１、２、３
発行価額の総額 | ０円
発行価格 | ０円
申込手数料 | 該当事項はありません。
申込単位 | 該当事項はありません。
申込期間 | 該当事項はありません。
申込証拠金 | 該当事項はありません。
申込取扱場所 | 該当事項はありません。
割当日 | 2025年12月１日
払込期日 | 該当事項はありません。
払込取扱場所 | 該当事項はありません。

（注）（省略）

#### （２）【新株予約権の内容等】

（訂正前）

①　ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社第５回新株予約権

新株予約権の目的となる株式の種類 | 当社普通株式
| 完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であり、単元株数は100株です。
新株予約権の目的となる株式の数 | 578,592株（注）１
| 本届出書提出日現在の「ＳＢＩレオスひふみ株式会社第１回新株予約権」の個数（2,009個）に新株予約権の目的となる株式の数（１個あたり288株）を乗じた数に基づいて算出しております。
| 詳細は、吸収合併契約書別紙４－①－２の(2)をご参照ください。
新株予約権の行使時の払込金額 | 475円
| 詳細は、吸収合併契約書別紙４－①－２の(3)及び(4)をご参照ください。
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価額の総額 | 274,831,200円（注）２
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額 | 本新株予約権の行使により株式を発行する場合の増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の定めるところに従って算出された資本金等増加限度額に0.5を乗じた金額とし、計算の結果１円未満の端数を生じる場合はその端数を切り上げた額とする。増加する資本準備金の額は、資本等増加限度額より増加する資本金の額を減じた額とする。
新株予約権の行使期間 | 2025年12月１日から2031年12月15日まで
新株予約権の行使請求の受付場所、取次場所及び払込取扱場所 | １．新株予約権の行使請求の受付場所
ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社
| 管理本部
| 東京都港区六本木一丁目６番１号
| ２．新株予約権の行使請求の取次場所
| 該当事項はありません。
| ３．新株予約権の行使請求の払込取扱場所
| 株式会社みずほ銀行　大手町営業部
| 東京都千代田区大手町一丁目５番５号
新株予約権の行使の条件 | 吸収合併契約書別紙４－①－２の(7)をご参照ください。
自己新株予約権の取得の事由及び取得の条件 | 吸収合併契約書別紙４－①－２の(8)をご参照ください。
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による本新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要するものとする。
代用払込みに関する事項 | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | 吸収合併契約書別紙４－①－２の(10)をご参照ください。

（注）１．2025年10月９日時点における「ＳＢＩレオスひふみ株式会社第１回新株予約権」の個数に基づいており、基準時までの行使等により変動することがあります。

２．新株予約権の目的となる株式の数（578,592株）に新株予約権の行使時の払込金額（475円）を乗じた金額となります。なお、2025年10月９日時点における「ＳＢＩレオスひふみ株式会社第１回新株予約権」の個数が基準時までに「ＳＢＩレオスひふみ株式会社第１回新株予約権」の行使等により変動した場合には、実際に当社が交付する第５回新株予約権の個数が変動することがあります。

３．（省略）

４．（省略）

②　ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社第６回新株予約権

（省略）

③　ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社第７回新株予約権

（省略）

（訂正後）

①　ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社第５回新株予約権

新株予約権の目的となる株式の種類 | 当社普通株式
| 完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であり、単元株数は100株です。
新株予約権の目的となる株式の数 | 607,392株（注）１
| 本届出書提出日現在の「ＳＢＩレオスひふみ株式会社第１回新株予約権」の個数（2,109個）に新株予約権の目的となる株式の数（１個あたり288株）を乗じた数に基づいて算出しております。
| 詳細は、吸収合併契約書別紙４－①－２の(2)をご参照ください。
新株予約権の行使時の払込金額 | 475円
| 詳細は、吸収合併契約書別紙４－①－２の(3)及び(4)をご参照ください。
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価額の総額 | 288,511,200円（注）２
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額 | 本新株予約権の行使により株式を発行する場合の増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の定めるところに従って算出された資本金等増加限度額に0.5を乗じた金額とし、計算の結果１円未満の端数を生じる場合はその端数を切り上げた額とする。増加する資本準備金の額は、資本等増加限度額より増加する資本金の額を減じた額とする。
新株予約権の行使期間 | 2025年12月１日から2031年12月15日まで
新株予約権の行使請求の受付場所、取次場所及び払込取扱場所 | １．新株予約権の行使請求の受付場所
ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社
| 管理本部
| 東京都港区六本木一丁目６番１号
| ２．新株予約権の行使請求の取次場所
| 該当事項はありません。
| ３．新株予約権の行使請求の払込取扱場所
| 株式会社みずほ銀行　大手町営業部
| 東京都千代田区大手町一丁目５番５号
新株予約権の行使の条件 | 吸収合併契約書別紙４－①－２の(7)をご参照ください。
自己新株予約権の取得の事由及び取得の条件 | 吸収合併契約書別紙４－①－２の(8)をご参照ください。
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による本新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要するものとする。
代用払込みに関する事項 | ―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | 吸収合併契約書別紙４－①－２の(10)をご参照ください。

（注）１．2025年10月９日時点における「ＳＢＩレオスひふみ株式会社第１回新株予約権」の個数に基づいており、基準時までの行使等により変動することがあります。

２．新株予約権の目的となる株式の数（607,392株）に新株予約権の行使時の払込金額（475円）を乗じた金額となります。なお、2025年10月９日時点における「ＳＢＩレオスひふみ株式会社第１回新株予約権」の個数が基準時までに「ＳＢＩレオスひふみ株式会社第１回新株予約権」の行使等により変動した場合には、実際に当社が交付する第５回新株予約権の個数が変動することがあります。

３．（省略）

４．（省略）

②　ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社第６回新株予約権

（省略）

③　ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社第７回新株予約権

（省略）