# 第一部【企業情報】

## 第１【企業の概況】

### １【主要な経営指標等の推移】

#### （１）連結経営指標等

回次 | 国際会計基準
第15期 | 第16期 | 第17期 | 第18期 | 第19期
決算年月 | 2013年３月 | 2014年３月 | 2015年３月 | 2016年３月 | 2017年３月
収益 | （百万円） | 154,889 | 233,336 | 247,423 | 261,744 | 261,939
税引前利益 | （百万円） | 15,022 | 38,899 | 63,067 | 52,227 | 43,139
親会社の所有者に帰属する当期利益 | （百万円） | 3,817 | 21,439 | 45,721 | 34,115 | 32,455
親会社の所有者に帰属する当期包括利益 | （百万円） | 11,454 | 32,337 | 66,246 | 14,750 | 38,082
親会社の所有者に帰属する持分 | （百万円） | 303,299 | 325,631 | 383,491 | 371,590 | 377,992
総資産額 | （百万円） | 2,494,387 | 2,875,304 | 3,400,763 | 3,126,784 | 3,850,001
１株当たり親会社所有者帰属持分 | （円） | 1,401.39 | 1,504.19 | 1,771.19 | 1,792.08 | 1,856.47
基本的１株当たり当期利益 （親会社の所有者に帰属） | （円） | 17.58 | 99.04 | 211.18 | 160.83 | 159.38
希薄化後１株当たり当期利益（親会社の所有者に帰属） | （円） | 17.58 | 96.85 | 195.06 | 147.94 | 146.52
親会社所有者帰属持分比率 | （％） | 12.2 | 11.3 | 11.3 | 11.9 | 9.8
親会社所有者帰属持分当期利益率 | （％） | 1.3 | 6.8 | 12.9 | 9.0 | 8.7
株価収益率 | （倍） | 47.27 | 12.56 | 6.89 | 7.11 | 9.74
営業活動による キャッシュ・フロー | （百万円） | △36,984 | 29,401 | △36,197 | 32,478 | △17,952
投資活動による キャッシュ・フロー | （百万円） | △19,060 | 16,811 | 52,305 | 11,179 | 2,437
財務活動による キャッシュ・フロー | （百万円） | 25,699 | 92,538 | △15,524 | △76,230 | 159,467
現金及び現金同等物の期末残高 | （百万円） | 133,362 | 276,221 | 290,826 | 248,050 | 391,572
従業員数 | （人） | 5,007 | 5,352 | 6,094 | 5,480 | 4,455

（注）１．第15期より国際会計基準（以下、IFRS）に基づいて連結財務諸表を作成しております。

２．収益には、消費税等は含まれておりません。

３．2012年10月１日を効力発生日として普通株式１株につき10株の割合で株式分割を行っておりますので、当該株式分割後の株式数を基準として遡及的に調整した株式数に基づき、「基本的１株当たり当期利益（親会社の所有者に帰属）」及び「希薄化後１株当たり当期利益（親会社の所有者に帰属）」を算定しております。

４．第18期より連結損益計算書の表示方法を変更（営業利益を表示せず収益と各費用を表示する方法に変更）しているため、第15期から第17期についても変更後の表示方法に合わせて組み替えた「収益」を記載するとともに、営業利益に替えて「税引前利益」を記載しております。

５．本報告書においては、当連結会計年度を「当期」、前連結会計年度を「前期」と記載しております。

回次 | 日本基準
第15期
決算年月 | 2013年３月
売上高 | （百万円） | 117,562
経常損失（△） | （百万円） | △17,659
親会社株主に帰属する当期純損失（△） | （百万円） | △9,133
包括利益 | （百万円） | 4,407
純資産額 | （百万円） | 468,346
総資産額 | （百万円） | 1,981,881
１株当たり純資産額 | （円） | 1,861.69
１株当たり当期純損失金額（△） | （円） | △42.08
潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額 | （円） | －
自己資本比率 | （％） | 20.3
自己資本利益率 | （％） | △2.3
株価収益率 | （倍） | －
営業活動による キャッシュ・フロー | （百万円） | △47,326
投資活動による キャッシュ・フロー | （百万円） | △15,402
財務活動による キャッシュ・フロー | （百万円） | 27,320
現金及び現金同等物の期末残高 | （百万円） | 113,930
従業員数 | （人） | －

（注）１．売上高には、消費税等は含まれておりません。

２．第15期の「潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額」については、潜在株式は存在するものの１株当たり当期純損失であるため記載しておりません。また、株価収益率については、１株当たり当期純損失であるため記載しておりません。

３．第15期の「１株当たり当期純損失金額」については、2012年10月１日を効力発生日として普通株式１株につき10株の割合で株式分割を行っておりますので、第15期の期首に当該株式分割が行われたと仮定して算出した株式数を基準として遡及的に調整した株式数に基づき算定しております。

４．第15期よりIFRSを適用しているため、第15期の日本基準による諸数値は金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査を受けておりません。

#### （２）提出会社の経営指標等

回次 | 第15期 | 第16期 | 第17期 | 第18期 | 第19期
決算年月 | 2013年３月 | 2014年３月 | 2015年３月 | 2016年３月 | 2017年３月
売上高 | （百万円） | 38,050 | 32,519 | 31,659 | 26,086 | 39,524
経常利益 | （百万円） | 17,766 | 11,718 | 2,293 | 1,349 | 9,464
当期純利益 | （百万円） | 1,030 | 2,040 | 21,681 | 3,452 | 5,659
資本金 | （百万円） | 81,668 | 81,681 | 81,681 | 81,681 | 81,681
発行済株式総数 | （株） | 224,525,781 | 224,561,761 | 224,561,761 | 224,561,761 | 224,561,761
純資産額 | （百万円） | 358,827 | 360,872 | 378,353 | 358,593 | 350,122
総資産額 | （百万円） | 564,961 | 614,936 | 616,665 | 630,092 | 667,836
１株当たり純資産額 | （円） | 1,657.95 | 1,666.98 | 1,746.94 | 1,728.93 | 1,719.31
１株当たり配当額 | （円） | 10 | 20 | 35 | 45 | 50
（うち１株当たり中間配当額） | (－) | (－) | (－) | (10) | (10)
１株当たり当期純利益金額 | （円） | 4.75 | 9.42 | 100.14 | 16.27 | 27.79
潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額 | （円） | 4.75 | 9.15 | 91.70 | 14.81 | 25.21
自己資本比率 | （％） | 63.5 | 58.7 | 61.3 | 56.9 | 52.4
自己資本利益率 | （％） | 0.3 | 0.6 | 5.9 | 0.9 | 1.6
株価収益率 | （倍） | 174.95 | 132.06 | 14.54 | 70.25 | 55.85
配当性向 | （％） | 210.5 | 212.3 | 35.0 | 276.6 | 179.9
従業員数 | （人） | 220 | 172 | 175 | 174 | 187

（注）１．売上高には、消費税等は含まれておりません。

２．第15期の「１株当たり当期純利益金額」及び「潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額」については、2012年10月１日を効力発生日として普通株式１株につき10株の割合で株式分割を行っておりますので、第15期の期首に当該株式分割が行われたと仮定して算出した株式数を基準として遡及的に調整した株式数に基づき算定しております。

３．第17期の「１株当たり配当額」には、創業15周年記念配当５円を含んでおります。

### ２【沿革】

当社はベンチャー・キャピタル事業を行うために、ソフトバンク・ファイナンス株式会社（現ソフトバンク株式会社）の子会社として1999年７月に設立されました。その後、2005年３月に公募及び第三者割当増資の実施により、ソフトバンク株式会社の連結範囲から除かれ、また、2006年８月にソフトバンクグループとの資本関係が解消され、現在に至っております。

当社設立後の当企業グループの変遷は、以下のとおりであります。

年月 | 事項
1999年７月 | ベンチャー・キャピタル事業を行うことを目的として、ソフトバンク・インベストメント株式会社（当社）を東京都千代田区に設立
1999年11月 | 株式交換により、ソフトバンクベンチャーズ株式会社、ソフトトレンドキャピタル株式会社他を完全子会社化
2000年12月 | 大阪証券取引所ナスダック・ジャパン市場に上場
2001年４月 | ソフトバンク・アセット・マネジメント株式会社（現ＳＢＩアセットマネジメント株式会社）の株式を取得し、子会社化
| エスビーアイ・キャピタル株式会社（現ＳＢＩキャピタル株式会社）を設立
2001年７月 | 本店所在地を東京都港区に変更
2002年２月 | 東京証券取引所市場第一部に上場
2002年11月 | 大阪証券取引所のナスダック・ジャパン市場から市場第一部に上場
2003年６月 | イー・トレード株式会社と合併し、イー・トレード証券株式会社、ソフトバンク・フロンティア証券株式会社他を子会社化
2003年10月 | ワールド日栄証券株式会社の株式を取得し、子会社化
2004年２月 | ワールド日栄証券株式会社とソフトバンク・フロンティア証券株式会社が合併し、ワールド日栄フロンティア証券株式会社に商号変更
2004年２月 | ファイナンス・オール株式会社の株式を取得し、子会社化
2004年７月 | モーニングスター株式会社の株式を取得し、子会社化
2005年７月 | 当社のファンド運営事業等を分割し、当社の連結子会社であるＳＢＩベンチャーズ株式会社（旧ソフトバンクベンチャーズ株式会社）に承継し、同社の商号をソフトバンク・インベストメント株式会社（※）に変更するとともに、当社の商号を現在の「ＳＢＩホールディングス株式会社」に変更 （※）2006年10月にＳＢＩインベストメント株式会社に商号変更
| ワールド日栄フロンティア証券株式会社は、ＳＢＩ証券株式会社に商号変更
2005年８月 | ＳＢＩパートナーズ株式会社の株式を追加取得し、子会社化
2006年３月 | ＳＢＩパートナーズ株式会社及びファイナンス・オール株式会社を吸収合併
| 株式交換により、ＳＢＩ証券株式会社を完全子会社化
2006年５月 | ＳＢＩ損保設立準備株式会社（現ＳＢＩ損害保険株式会社）を設立
2006年７月 | イー・トレード証券株式会社は、ＳＢＩイー・トレード証券株式会社に商号変更
2007年６月 | SBI VEN HOLDINGS PTE.LTD.をシンガポールに設立
2007年10月 | ＳＢＩイー・トレード証券株式会社を存続会社として、同社とＳＢＩ証券株式会社が合併
2008年７月 | ＳＢＩイー・トレード証券株式会社は、株式会社ＳＢＩ証券に商号変更
2008年８月 | 株式交換により、株式会社ＳＢＩ証券を完全子会社化
2011年４月 | 当社普通株式を原株とする香港預託証券（HDR）を香港証券取引所のメインボード市場に上場
2013年３月 | 株式会社現代スイス貯蓄銀行（現株式会社ＳＢＩ貯蓄銀行、本社：韓国）の株式を取得し、子会社化
2014年６月 | 香港証券取引所のメインボード市場に上場している当社香港預託証券（HDR）を上場廃止
2015年２月 | ピーシーエー生命保険株式会社（現ＳＢＩ生命保険株式会社）の株式を取得し、子会社化

### ３【事業の内容】

当社、当社の子会社（2017年３月31日現在187社）及び持分法適用会社（同36社）から構成される当企業グループは、証券・銀行・保険を中心に金融商品や関連するサービスの提供等を行う「金融サービス事業」、国内外のＩＴ、バイオ、環境・エネルギー及び金融関連のベンチャー企業などへの投資や資産運用に関連するサービスの提供等を行う「アセットマネジメント事業」、医薬品、健康食品及び化粧品等の開発・販売を行う「バイオ関連事業」を中心に事業を行っております。

事業系統図は次のとおりであります。

[事業系統図]

（注）持分法適用会社であります。

### ４【関係会社の状況】

名称 | 住所 | 資本金 又は出資金 （百万円） | 主要な事業 の内容 | 議決権の所有割合又は出資比率（％） | 関係内容
（連結子会社） |  |  |  |  |
ＳＢＩファイナンシャルサービシーズ㈱　　（注）３ | 東京都 港区 | 100 | 金融サービス事業 | 100.0 | 役員の兼任…有 資金の借入
㈱ＳＢＩ証券 （注）３、７ | 東京都 港区 | 48,323 | 金融サービス事業 | 100.0 (100.0) | 役員の兼任…有 資金の借入
ＳＢＩリクイディティ・マーケット㈱ | 東京都 港区 | 1,000 | 金融サービス事業 | 100.0 (100.0) | 役員の兼任…有
ＳＢＩ　ＦＸトレード㈱ | 東京都 港区 | 480 | 金融サービス事業 | 100.0 (100.0) | ───
ＳＢＩマネープラザ㈱ | 東京都 港区 | 100 | 金融サービス事業 | 100.0 (100.0) | 役員の兼任…有
ＳＢＩインシュアランスグループ㈱ | 東京都 港区 | 3,240 | 金融サービス事業 | 100.0 (3.7) | ───
ＳＢＩ生命保険㈱ （注）３ | 東京都 港区 | 47,500 | 金融サービス事業 | 100.0 (100.0) | 役員の兼任…有
ＳＢＩ損害保険㈱ （注）３、８ | 東京都 港区 | 16,500 | 金融サービス事業 | 98.1 (98.1) | 役員の兼任…有
ＳＢＩキャピタルマネジメント㈱ | 東京都 港区 | 100 | アセットマネジメント事業 | 100.0 | 役員の兼任…有 資金の貸付
ＳＢＩインベストメント㈱ | 東京都 港区 | 50 | アセットマネジメント事業 | 100.0 (100.0) | 役員の兼任…有 資金の借入
ＳＢＩグローバルアセットマネジメント㈱ | 東京都 港区 | 100 | アセットマネジメント事業 | 100.0 | 役員の兼任…有 資金の貸付
モーニングスター㈱ （注）４、５ | 東京都 港区 | 2,116 | アセットマネジメント事業 | 49.5 (49.5) | 役員の兼任…有
ＳＢＩアセットマネジメント㈱ | 東京都 港区 | 400 | アセットマネジメント事業 | 100.0 (100.0) | 役員の兼任…有
ＳＢＩエステートファイナンス㈱ | 東京都 港区 | 2,405 | アセットマネジメント事業 | 100.0 (5.0) | 役員の兼任…有 資金の貸付
SBI Hong Kong Holdings Co., Limited　　（注）３ | 香港 | 7,633百万 香港ドル | アセットマネジメント事業 | 100.0 | 役員の兼任…有 資金の貸付
SBI VEN HOLDINGS PTE. LTD. | シンガポール | 71百万 米国ドル | アセットマネジメント事業 | 100.0 | 役員の兼任…有
㈱ＳＢＩ貯蓄銀行 （注）３、９ | 韓国 | 15,615億 韓国ウォン | アセットマネジメント事業 | 98.9 (98.9) | 役員の兼任…有

名称 | 住所 | 資本金 又は出資金 （百万円） | 主要な事業 の内容 | 議決権の所有割合又は出資比率（％） | 関係内容
FinTechビジネスイノベーション投資事業有限責任組合 （注）３、５ | 東京都 港区 | 22,500 | アセットマネジメント事業 | 20.3 (20.3) | ───
SBI ALA Hong Kong Co., Limited （注）３ | 香港 | 6,125百万 香港ドル | バイオ関連事業 | 95.5 (95.5) | 役員の兼任…有
ＳＢＩファーマ㈱ | 東京都 港区 | 4,791 | バイオ関連事業 | 84.9 (84.9) | 役員の兼任…有 資金の貸付
ＳＢＩアラプロモ㈱ | 東京都 港区 | 100 | バイオ関連事業 | 100.0 (100.0) | 資金の貸付
ＳＢＩバイオテック㈱ （注）３ | 東京都 港区 | 8,628 | バイオ関連事業 | 87.6 (1.1) | 資金の貸付
Quark Pharmaceuticals, Inc.（注）６ | 米国 | 845千 米国ドル | バイオ関連事業 | 100.0 (100.0) | 資金の貸付
その他164社 |  |  |  |  |
（持分法適用会社） |  |  |  |  |
住信ＳＢＩネット銀行㈱ （注）４ | 東京都 港区 | 31,000 | 金融サービス事業 | 50.0 | 役員の兼任…有
その他35社 |  |  |  |  |

（注）１．「主要な事業の内容」欄には、セグメントの名称を記載しております。

２．「議決権の所有割合又は出資比率」欄には、関係会社が投資事業組合等の場合、出資比率を記載しております。また、同欄の（　）内は、議決権の間接所有割合又は間接出資割合で内数であります。

３．特定子会社に該当しております。

４．有価証券届出書又は有価証券報告書を提出しております。

５．議決権の所有割合又は出資比率は100分の50以下でありますが、支配しているため子会社としたものであります。

６．債務超過会社であり、2017年３月31日現在の債務超過の額は17,241百万円であります。

７．㈱ＳＢＩ証券の収益（連結会社相互間の内部取引を除く。）は、連結財務諸表の収益の100分の10を超えております。

＜主要な損益情報等（IFRS、個別）＞

(1) 収益 | 80,370百万円
(2) 税引前利益 | 33,043百万円
(3) 当期利益 | 23,045百万円
(4) 資本合計 | 192,343百万円
(5) 総資産額 | 2,624,262百万円

８．ＳＢＩ損害保険㈱の収益（連結会社相互間の内部取引を除く。）は、連結財務諸表の収益の100分の10を超えております。

＜主要な損益情報等（IFRS、個別）＞

(1) 収益 | 43,559百万円
(2) 税引前利益 | 132百万円
(3) 当期利益 | 117百万円
(4) 資本合計 | 6,840百万円
(5) 総資産額 | 41,154百万円

９．㈱ＳＢＩ貯蓄銀行の収益（連結会社相互間の内部取引を除く。）は、連結財務諸表の収益の100分の10を超えております。

＜主要な損益情報等（IFRS、個別）＞

(1) 収益 | 49,563百万円
(2) 税引前利益 | 5,649百万円
(3) 当期利益 | 6,495百万円
(4) 資本合計 | 64,860百万円
(5) 総資産額 | 561,697百万円

### ５【従業員の状況】

（１）連結会社の状況

| （2017年３月31日現在）

セグメントの名称 | 従業員数（人）
金融サービス事業 | 3,146 |
アセットマネジメント事業 | 959 |
バイオ関連事業 | 205 |
報告セグメント計 | 4,310 |
その他 | 12 |
全社（共通） | 133 |
合計 | 4,455 |

（注） １．従業員数は就業人員数であります。

２．全社（共通）として記載されている従業員数は、提出会社の管理部門等に所属しているものであります。

３．従業員数が、前期末に比べ1,025人減少しておりますが、主な要因はアセットマネジメント事業において投資育成等のために取得した企業のうち支配が認められるとして連結していた企業を当企業グループ外に譲渡したことによるものであります。

（２）提出会社の状況

| （2017年３月31日現在）

従業員数（人） | 平均年齢（歳） | 平均勤続年数（年） | 平均年間給与（円）
187 | 37.8 | 6.2 | 7,780,165

（2017年３月31日現在）

セグメントの名称 | 従業員数（人）
金融サービス事業 | 36 |
アセットマネジメント事業 | 12 |
報告セグメント計 | 48 |
その他 | 6 |
全社（共通） | 133 |
合計 | 187 |

（注） １．従業員数は就業人員数であります。

２．平均年間給与は、賞与及び基準外賃金を含んでおります。

３．全社（共通）として記載されている従業員数は、管理部門等に所属しているものであります。

（３）労働組合の状況

労働組合は結成されておりませんが、労使関係は円満に推移しております。