（２）【役員の状況】

①役員一覧

（ⅰ）2020年６月22日（有価証券報告書提出日）現在の当社の役員の状況は、以下のとおりであります。

男性　9名　　女性　-名　　（役員のうち女性の比率-％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

取締役社長

CEO

(代表取締役)

中村　清高

1959年１月11日生

 

1981年４月

日興證券株式会社　入社

1990年３月

ゴールドマン・サックス証券会社　入社

1998年10月

ゴールドマン・サックス証券会社　マネージングディレクター　就任

2000年３月

当社　代表取締役社長　就任

2006年４月

当社　代表取締役社長CEO　就任

（現任）

 

（注）３

879,218

取締役副社長

 Co-CEO

(代表取締役)

前野　善一

1967年６月25日生

 

1991年４月

ゴールドマン・サックス証券会社　入社

2000年１月

当社設立　代表取締役社長　就任

2000年３月

当社　代表取締役副社長　就任

2006年４月

当社　代表取締役副社長Co-CEO　就任

（現任）

 

（注）３

969,607

取締役副社長

 CFO

(代表取締役)

コーポレートグループリーダー

塩川　拓行

1968年６月19日生

 

1991年４月

株式会社住友銀行（現：株式会社三井住友銀行）入行

1991年12月

リーマン・ブラザーズ証券会社　入社

1994年７月

ゴールドマン・サックス証券会社　入社

2000年１月

当社設立　代表取締役副社長　就任

2006年４月

当社　代表取締役副社長CFO　就任

（現任）

 

（注）３

887,672

取締役副社長

 COO

(代表取締役)

企画営業グループリーダー

北澤　弘貴

1968年４月５日生

 

1991年４月

ゴールドマン・サックス証券会社　入社

2000年１月

当社設立　代表取締役副社長　就任

2006年４月

当社　代表取締役副社長COO　就任

（現任）

 

（注）３

911,828

専務取締役

CTO

ウェブ・ソリューション開発

グループリーダー

松崎　明

1977年９月５日生

 

2000年４月

当社　入社

2005年６月

当社　執行役員CTO兼ウェブ・ソリューション開発グループ
基盤システムユニットリーダー　就任

2006年４月

当社　システム開発本部　本部長　就任

2012年６月

当社　取締役CTO　就任

2012年６月

当社　CIO　就任

2015年５月

2019年８月

当社　常務取締役CTO　就任

当社　専務取締役CTO　就任（現任）

 

（注）３

60,333

取締役

（監査等委員・常勤）

平野　晃

1944年３月13日生

 

1968年４月

日興證券株式会社　入社

1997年２月

英国日興銀行株式会社　頭取　就任

2000年７月

ルクセンブルグ日興銀行株式会社　社長　就任

2001年７月

日興信託銀行株式会社
取締役社長　就任

2001年12月

日興シティ信託銀行株式会社
取締役共同社長　就任

2004年６月

当社　監査役　就任

2015年６月

当社　取締役（監査等委員）　就任

（現任）

 

（注）４

7,133

取締役

（監査等委員）

大町　正人

1944年12月８日生

 

1968年４月

日興證券株式会社　入社

1992年２月

日興ヨーロッパ株式会社
社長　就任

1994年６月

日興證券株式会社　取締役　引受公開本部副本部長　就任

1999年４月

日興アセットマネジメント株式会社専務取締役　就任

2002年11月

福岡県海外企業誘致センター
センター長　就任

2005年６月

当社　監査役　就任

2015年６月

当社　取締役（監査等委員）　就任

（現任）

 

（注）４

8,618

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

取締役

（監査等委員）

社本　眞一

1948年３月24日生

 

1970年４月

日興證券株式会社　入社

1994年２月

日興信託銀行株式会社　総合企画部長　就任（出向）

1997年６月

同社　取締役　就任

1999年９月

同社　常務取締役　就任

2001年８月

日興企業株式会社
常務取締役 就任

2006年６月

同社　常勤監査役　就任

2007年６月

当社　監査役　就任

2015年６月

当社　取締役（監査等委員）　就任

（現任）

 

（注）４

14,118

取締役

（監査等委員）

髙原　正靖

1944年３月29日生

 

1967年４月

住友商事株式会社　入社

1972年１月

テル・アヴィエーション株式会社　入社

1977年８月

東京エレクトロン株式会社　入社

1996年６月

東京エレクトロンリース株式会社　取締役　就任

1998年７月

同社　代表取締役社長　就任

2003年10月

東京エレクトロンエージェンシー株式会社　取締役会長　就任

2004年10月

東京エレクトロンＢＰ株式会社　常勤監査役　就任

2006年６月

同社　常勤監査役　退任

2006年７月

同社　顧問　就任

2006年12月

同社　顧問　退任

2007年６月

当社　監査役　就任

2015年６月

当社　取締役（監査等委員）　就任

（現任）

 

（注）４

5,618

計

3,744,147

（注）１．取締役（監査等委員）平野晃、大町正人、社本眞一、髙原正靖は、社外取締役であります。

２．上記所有株式数には、役員持株会を通じて所有している持分を含めた実質所有株式数を記載しております。なお、提出日（2020年６月22日）現在の株主名簿及び持株会による取得株式数については確認ができないため、2020年３月31日現在の実質所有株式数を記載しております。

３．2019年６月26日開催の定時株主総会で選任され、任期は選任後１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

４．2019年６月26日開催の定時株主総会で選任され、任期は選任後２年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

５．当社では、意思決定・監督と執行の分離による取締役会の活性化のため、また能力主義に基づく積極的な人材登用のため、執行役員制度を導入しています。

執行役員は１名で構成されています。

役職名

氏名

生年月日

略歴

 所有株式数
（株）

執行役員

多賀　正博

1972年１月５日生

 

1996年４月

コムコ株式会社入社

2000年４月

株式会社ブラディア入社

2004年５月

同社ブラディア　取締役　就任

2008年10月

株式会社インタートレード入社

同社業務執行役員　第一事業本部　副本部長就任

2008年12月

同社　取締役　就任

2013年５月

当社入社

2017年５月

当社　執行役員　就任（現任）

 

4,152

 計

4,152

６．上記所有株式数には、役員持株会を通じて所有している持分を含めた実質所有株式数を記載しております。なお、提出日（2020年６月22日）現在の株主名簿及び持株会による取得株式数については確認ができないため、2020年３月31日現在の実質所有株式数を記載しております。

 

（ⅱ）2020年６月29日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）５名選任の件」を提案しており、当該議案が全て承認可決されますと、当社の役員の状況は以下のとおりとなる予定であります。なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会の決議事項の内容（役職等）も含めて記載しております。

男性　9名　　女性　-名　　（役員のうち女性の比率-％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

取締役会長

(代表取締役)

中村　清高

1959年１月11日生

 

1981年４月

日興證券株式会社　入社

1990年３月

ゴールドマン・サックス証券会社　入社

1998年10月

ゴールドマン・サックス証券会社　マネージングディレクター　就任

2000年３月

当社　代表取締役社長　就任

2006年４月

当社　代表取締役社長CEO　就任

2020年６月

当社　代表取締役会長　就任

（現任）

 

（注）３

879,218

取締役社長

 CEO

(代表取締役)

前野　善一

1967年６月25日生

 

1991年４月

ゴールドマン・サックス証券会社　入社

2000年１月

当社設立　代表取締役社長　就任

2000年３月

当社　代表取締役副社長　就任

2006年４月

当社　代表取締役副社長Co-CEO　就任

2020年６月

当社　代表取締役社長CEO　就任

（現任）

 

（注）３

969,607

取締役副社長

 CFO

(代表取締役)

コーポレートグループリーダー

塩川　拓行

1968年６月19日生

 

1991年４月

株式会社住友銀行（現：株式会社三井住友銀行）入行

1991年12月

リーマン・ブラザーズ証券会社　入社

1994年７月

ゴールドマン・サックス証券会社　入社

2000年１月

当社設立　代表取締役副社長　就任

2006年４月

当社　代表取締役副社長CFO　就任

（現任）

 

（注）３

887,672

取締役副社長

 COO

(代表取締役)

企画営業グループリーダー

北澤　弘貴

1968年４月５日生

 

1991年４月

ゴールドマン・サックス証券会社　入社

2000年１月

当社設立　代表取締役副社長　就任

2006年４月

当社　代表取締役副社長COO　就任

（現任）

 

（注）３

911,828

専務取締役

CTO

ウェブ・ソリューション開発

グループリーダー

松崎　明

1977年９月５日生

 

2000年４月

当社　入社

2005年６月

当社　執行役員CTO兼ウェブ・ソリューション開発グループ
基盤システムユニットリーダー　就任

2006年４月

当社　システム開発本部　本部長
就任

2012年６月

当社　取締役CTO　就任

2012年６月

当社　CIO　就任

2015年５月

2019年８月

当社　常務取締役CTO　就任

当社　専務取締役CTO　就任（現任）

 

（注）３

60,333

取締役

（監査等委員・常勤）

平野　晃

1944年３月13日生

 

1968年４月

日興證券株式会社　入社

1997年２月

英国日興銀行株式会社　頭取　就任

2000年７月

ルクセンブルグ日興銀行株式会社　社長　就任

2001年７月

日興信託銀行株式会社
取締役社長　就任

2001年12月

日興シティ信託銀行株式会社
取締役共同社長　就任

2004年６月

2015年６月

当社　監査役　就任

当社　取締役（監査等委員）　就任

（現任）

 

（注）４

7,133

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

取締役

（監査等委員）

大町　正人

1944年12月８日生

 

1968年４月

日興證券株式会社　入社

1992年２月

日興ヨーロッパ株式会社

社長　就任

1944年６月

日興證券株式会社　取締役　引受公開本部副本部長　就任

1999年４月

日興アセットマネジメント株式会社専務取締役　就任

2002年11月

福岡県海外企業誘致センター
センター長　就任

2005年６月

当社　監査役　就任

2015年６月

当社　取締役（監査等委員）　就任

（現任）

 

（注）４

8,618

取締役

（監査等委員）

社本　眞一

1948年３月24日生

 

1970年４月

日興證券株式会社　入社

1994年２月

日興信託銀行株式会社　総合企画部長　就任（出向）

1997年６月

同社　取締役　就任

1999年９月

同社　常務取締役　就任

2001年８月

日興企業株式会社
常務取締役 就任

2006年６月

同社　常勤監査役　就任

2007年６月

2015年６月

 

当社　監査役　就任

当社　取締役（監査等委員）　就任

（現任）

 

（注）４

14,118

取締役

（監査等委員）

髙原　正靖

1944年３月29日生

 

1967年４月

住友商事株式会社　入社

1972年１月

テル・アヴィエーション株式会社　入社

1977年８月

東京エレクトロン株式会社　入社

1996年６月

東京エレクトロンリース株式会社　取締役　就任

1998年７月

同社　代表取締役社長　就任

2003年10月

東京エレクトロンエージェンシー株式会社　取締役会長　就任

2004年10月

東京エレクトロンＢＰ株式会社　常勤監査役　就任

2006年６月

同社　常勤監査役　退任

2006年７月

同社　顧問　就任

2006年12月

同社　顧問　退任

2007年６月

2015年６月

当社　監査役　就任

当社　取締役（監査等委員）　就任

（現任）

 

（注）４

5,618

計

3,744,147

（注）１．取締役（監査等委員）平野晃、大町正人、社本眞一、髙原正靖は、社外取締役であります。

２．上記所有株式数には、役員持株会を通じて所有している持分を含めた2020年３月31日現在における実質所有株式数を記載しております。

３．2020年６月29日開催予定の定時株主総会で選任され、任期は選任後１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

４．2019年６月26日開催の定時株主総会で選任され、任期は選任後２年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

 

５．当社では、意思決定・監督と執行の分離による取締役会の活性化のため、また能力主義に基づく積極的な人材登用のため、執行役員制度を導入しています。

執行役員は１名で構成されています。

役職名

氏名

生年月日

略歴

 所有株式数
（株）

執行役員

多賀　正博

1972年１月５日生

 

1996年４月

コムコ株式会社入社

2000年４月

株式会社ブラディア入社

2004年５月

同社ブラディア　取締役　就任

2008年10月

株式会社インタートレード入社

同社業務執行役員　第一事業本部　副本部長就任

2008年12月

同社　取締役　就任

2013年５月

当社入社

2017年５月

当社　執行役員　就任（現任）

 

4,152

 計

4,152

６．上記所有株式数には、役員持株会を通じて所有している持分を含めた2020年３月31日現在における実質所有株式数を記載しております。

 

 

②社外役員の状況

当社の社外取締役は４名全員が監査等委員であり、後述する監査等委員の機能・役割も担っております。

（ⅰ）社外取締役の員数

当社の社外取締役は４名であります。

（ⅱ）各社外取締役と当社との間における利害関係

各社外取締役と当社との間に特別の利害関係はありません。また、各社外取締役の当社株式保有状況は、「役員一覧」に記載のとおりであります。

（ⅲ）社外取締役の企業統治において果たす機能及び役割

当社の社外取締役４名は全員、上場企業グループにおいて役員職を経験しており、高い専門知識・知見や豊富な経験を有している者であり、その専門的な知識と豊富な経験に基づき株主に近い目線から、取締役の業務執行の監督、経営方針や経営計画等に対する意見及び取締役や主要株主等との利益相反取引の監督などを行っています。

常勤の社外取締役（１名、監査等委員）は、社内に精通し経営に対する理解が深く、経営会議等の重要な会議に参加し、経営課題に対するプロセスと結果について客観的評価を行う等的確な分析に基づく発言をすることで、経営監視の実効性を高めております。

非常勤の社外取締役（３名、監査等委員）は、経営陣から一定の距離にある外部者の立場で、取締役会に参加することにより、取締役の職務執行の状況について明確な説明を求めることとなり、経営監視の実効性を高めております。

（ⅳ）社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針

当社は、社外取締役を選任するための会社からの独立性に関する基準を定めており、選任にあたっては当該基準に従い、当社の意思決定に影響を与える取引関係が無いこと並びにその他当社と特別の利害関係が無いこと及び経歴や当社との関係を踏まえて、当社から独立した立場で社外取締役としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しております。また、当社は、監査等委員である社外取締役４名全員を東京証券取引所に独立役員として届け出ております。

（ⅴ）各社外取締役の選任状況に関する考え方

常勤の社外取締役（監査等委員）である平野晃氏は、過去に大手金融機関のグループ会社の役員職を複数年経験されており、経歴・知識・人脈ともに適任と判断しております。

非常勤の社外取締役（監査等委員）である大町正人氏は、大手資産運用会社において役員経験があり、株主の視点から監査を行う上で適任と判断しております。

非常勤の社外取締役（監査等委員）である社本眞一氏は、過去に大手金融機関のグループ会社の役員職を複数年経験されており、経歴・知識・人脈ともに適任と判断しております。

非常勤の社外取締役（監査等委員）である髙原正靖氏は、過去に東証一部上場企業のグループ会社において役員職を複数年経験されており、経歴・知識・人脈ともに適任と判断しております。

（ⅵ）社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

当社の社外取締役は、当社の代表取締役、内部監査室、部署横断型で内部統制を推進する組織及び会計監査人と定期的かつ適時に会社の業績、現況、問題点及び今後の課題などに関する以下のような情報交換を行うことで、緊密に相互連携を図りつつ、監査及び経営監督の実効性を確保しております。

（a）内部監査室と連携・協力して、組織内部の監督又は監査を実施しております。

（b）取締役会、経営会議及びその他重要会議に出席し、重要事項の報告を受ける体制をとっております。

（c）会計監査人からは、監査計画及び年２回の監査結果の報告を受けるなどの連携を図っております。

（d）代表取締役、内部監査室、重要な使用人及び部署横断的な内部統制を推進する組織と適宜、意見交換会を実施しております。