第３四半期報告書

第３【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

（１）【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類	発行可能株式総数（株）
普通株式	90,000,000
計	90,000,000

②【発行済株式】

種類

第３四半期会計期間末現在発行数（株）

（2023年９月30日）

提出日現在発行数（株）

（2023年11月14日）

上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名

内容

普通株式

47,514,843

東京証券取引所

グロース市場

単元株式数100株

計

47,514,843

－

（注）提出日現在発行数には、2023年11月１日からこの四半期報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式

　　数は、含まれておりません。

（２）【新株予約権等の状況】

①【ストックオプション制度の内容】

（2023年7月20日取締役会決議）（第50回新株予約権）

決議年月日	2023年７月20日
付与対象者の区分及び人数（名）	取締役　７従業員　４
新株予約権の数（個）※	7,800
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株）※	普通株式 780,000（注）１
新株予約権の行使時の払込金額（円）※	1,216（注）２（注）３
新株予約権の行使期間 ※	自　2025年８月４日　至　2035年８月４日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）※	発行価格　　1,216 資本組入額　 608
新株予約権の行使の条件 ※	①新株予約権者は、2023年12月期における確定した監査済の当社連結損益計算書における営業利益が1,400百万円相当額以上となった場合のみ、割当てを受けた本新株予約権を行使することができる。また、会計基準の改正等により参照すべき営業利益の概念に重要な変更があった場合には、当社は、合理的な範囲内において、別途取締役会が定めた指標を上記各指標に代えて適用するものとする。 ②新株予約権者が死亡した場合、新株予約権者の相続人がこれを行使することができる。 ③１個の新株予約権の一部につき行使することはできない。 ④上記①に記載した2023年12月期の連結損益計算書の確定前に、（i）当社が消滅会社となる合併契約が株主総会で承認されたとき、又は当社が完全子会社となる株式交換契約若しくは株式移転計画が株主総会で承認されたとき（ただし、いずれの場合でも、存続会社又は当社の完全親会社から本新株予約権と同様の新株予約権が新たに発行される場合を除く。）、（ii）当社の全て若しくは実質的に全ての資産が売却されるとき、又は（iii）当社の総株主の議決権の50％に相当する株式を第三者が取得するときには、上記にかかわらず、当社はその旨新株予約権者に通知し、新株予約権者は当該通知受領後15日間、割当てを受けた新株予約権のうち未行使のもの全てを行使することができる。 ⑤その他の権利の行使の条件は、当社と新株予約権者との間で締結する新株予約権割当契約に定めるところによる。 ⑥新株予約権者は、新株予約権の権利行使時においても、当社または当社関係会社の取締役、監査役または従業員であることを要しないものとする。
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	新株予約権を譲渡するときは取締役会の承認を要するものとする。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※	該当事項なし。

※新株予約権の発行時（2023年８月４日）における内容を記載しています。

（注）１．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額を調整すべき場合には、以下のとおり、新株予約権の目的たる株式の数を調整する。

調整後株式数＝	調整前株式数 × 調整前行使価額
	調整後行使価額

上記の新株予約権の目的たる株式の数の調整は、調整の原因となるいずれかの事由が発生した時点で発行又は行使されていない新株予約権の目的たる株式の数についてのみ行われる。また、計算の結果、１株未満の端数が生じた場合は、これを切り上げる。

２．新株予約権の割当日後、当社が株式分割又は株式併合を行う場合、次の算式により行使価額を調整し、調整による１円未満の端数は切り上げる。

調整後行使価額＝調整前行使価額 ×	１
	分割（又は併合）の比率

３．新株予約権の割当日後、当社が当社普通株式につき時価を下回る価額で新株の発行又は自己株式の処分を行う場合（新株予約権の行使に基づく新株の発行及び自己株式の処分並びに株式交換による自己株式の移転の場合を除く。）、次の算式により行使価額を調整し、調整による１円未満の端数は切り上げる。

調整後行使価額＝調整前行使価額 ×	既発行株式数＋	新規発行株式数 × １株当たり払込金額
		新規発行前の１株当たりの時価
	既発行株式数＋新規発行株式数

なお、上記算式において「既発行株式数」とは、当社普通株式に係る発行済株式総数から当社普通株式に係る自己株式数を控除した数とし、また、当社普通株式に係る自己株式の処分を行う場合には、「新規発行株式数」を「処分する自己株式数」に読み替える。
さらに、上記のほか、新株予約権の割当日後、当社が他社と合併する場合、会社分割を行う場合、その他これらの場合に準じて行使価額の調整を必要とする場合には、当社は、合理的な範囲で適切に行使価額の調整を行うことができるものとする。

（2023年８月28日取締役会決議）（第51回新株予約権）

決議年月日	2023年８月28日
付与対象者の区分及び人数（名）	執行役　１従業員　２
新株予約権の数（個）※	1,350
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株）※	普通株式 135,000（注）１
新株予約権の行使時の払込金額（円）※	2,095（注）２（注）３
新株予約権の行使期間 ※	自　2023年９月12日　至　2028年９月12日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）※	発行価格　　2,095 資本組入額　1,047.5
新株予約権の行使の条件 ※	①新株予約権者は、本新株予約権の発行日から１年後までの期間に終了したいずれかの四半期会計期間において当社経営会議で報告された、一つの四半期における機関投資家向けIRミーティング実施回数が15回以上となった場合のみ、割当てを受けた本新株予約権を行使することができる。 ②新株予約権者が死亡した場合、新株予約権者の相続人がこれを行使することができる。 ③１個の新株予約権の一部につき行使することはできない。 ④上記①に記載した四半期機関投資家向けIRミーティング実施回数の確定前に、（i）当社が消滅会社となる合併契約が株主総会で承認されたとき、又は当社が完全子会社となる株式交換契約若しくは株式移転計画が株主総会で承認されたとき（ただし、いずれの場合でも、存続会社又は当社の完全親会社から本新株予約権と同様の新株予約権が新たに発行される場合を除く。）、（ii）当社の全て若しくは実質的に全ての資産が売却されるとき、又は（iii）当社の総株主の議決権の50％に相当する株式を第三者が取得するときには、上記にかかわらず、当社はその旨新株予約権者に通知し、新株予約権者は当該通知受領後15日間、割当てを受けた新株予約権のうち未行使のもの全てを行使することができる。 ⑤その他の権利の行使の条件は、当社と新株予約権者との間で締結する新株予約権割当契約に定めるところによる。 ⑥新株予約権者は、新株予約権の権利行使時においても、当社または当社関係会社の取締役、監査役、執行役または従業員であることを要しないものとする。
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	新株予約権を譲渡するときは取締役会の承認を要するものとする。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※	該当事項なし。

※新株予約権の発行時（2023年９月12日）における内容を記載しています。

（注）１．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額を調整すべき場合には、以下のとおり、新株予約権の目的たる株式の数を調整する。

調整後株式数＝	調整前株式数 × 調整前行使価額
	調整後行使価額

調整後行使価額＝調整前行使価額 ×	１
	分割（又は併合）の比率

調整後行使価額＝調整前行使価額 ×	既発行株式数＋	新規発行株式数 × １株当たり払込金額
		新規発行前の１株当たりの時価
	既発行株式数＋新規発行株式数

（2023年９月４日取締役会決議）（第52回新株予約権）

決議年月日	2023年９月４日
付与対象者の区分及び人数（名）	元従業員　１
新株予約権の数（個）※	100
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株）※	普通株式 10,000（注）１
新株予約権の行使時の払込金額（円）※	1,699（注）２（注）３
新株予約権の行使期間 ※	自　2023年９月21日　至　2025年９月20日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）※	発行価格　　1,699 資本組入額　 849.5
新株予約権の行使の条件 ※	①新株予約権者が死亡した場合には、死亡後 1 年間に限り、相続人が新株予約権を行使することができる。 ②１個の新株予約権の一部につき行使することはできない。 ③その他の権利の行使の条件は、当社と新株予約権者との間で締結する新株予約権付与契約に定めるところによる。
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	新株予約権を譲渡するときは取締役会の承認を要するものとする。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※	該当事項なし。

※新株予約権の発行時（2023年９月20日）における内容を記載しています。

（注）１．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額を調整すべき場合には、以下のとおり、新株予約権の目的たる株式の数を調整する。

調整後株式数＝	調整前株式数 × 調整前行使価額
	調整後行使価額

上記の新株予約権の目的たる株式の数の調整は、調整の原因となるいずれかの事由が発生した時点で発行又は行使されていない新株予約権の目的たる株式の数についてのみ行われる。また、計算の結果、１株未満の端数が生じた場合は、これを切り捨てる。

調整後行使価額＝調整前行使価額 ×	１
	分割（又は併合）の比率

調整後行使価額＝調整前行使価額 ×	既発行株式数＋	新規発行株式数 × １株当たり払込金額
		新規発行前の１株当たりの時価
	既発行株式数＋新規発行株式数

②【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

（４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日

発行済株式総数

増減数（株）

発行済株式総数

残高（株）

資本金増減額

（千円）

資本金残高

（千円）

資本準備金

増減額（千円）

資本準備金残高（千円）

2023年７月１日～2023年９月30日

27,000

47,514,843

13,840

10,913,100

13,840

10,873,100

（注）新株予約権の行使による増加であります。

（５）【大株主の状況】

　当四半期会計期間は第３四半期会計期間であるため、記載事項はありません。

（６）【議決権の状況】

　当第３四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日（2023年６月30日）に基づく株主名簿による記載をしております。

①【発行済株式】

				2023年９月30日現在
区分	株式数（株）		議決権の数（個）	内容
無議決権株式		－	－	－
議決権制限株式（自己株式等）		－	－	－
議決権制限株式（その他）		－	－	－
完全議決権株式（自己株式等）	（自己保有株式）		－	－
完全議決権株式（自己株式等）	普通株式	1,400	－	－
完全議決権株式（その他）	普通株式	47,470,800	474,708	－
単元未満株式数	普通株式	15,643	－	－
発行済株式総数		47,487,843	－	－
総株主の議決権		－	474,708	－

②【自己株式等】

				2023年９月30日現在
所有者の氏名又は名称	所有者の住所	自己名義所有株式数（株）	他人名義所有株式数（株）	所有株式数の合計（株）	発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
（自己保有株式）株式会社ジーエヌアイグループ	東京都中央区日本橋本町二丁目２番２号	1,400	－	1,400	0.00
計	－	1,400	－	1,400	0.00

２【役員の状況】

（１）取締役の状況

　該当事項はありません。

（２）執行役の状況

①新任執行役

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数
（千株）

執行役

ＣＦＯ

北川　智哉

1976年５月10日

2000年４月

2002年４月

2003年２月

2008年10月

2009年４月

2017年４月

2019年１月

2023年３月

2023年７月

2023年10月

日本相互証券株式会社

ガーバン東短証券株式会社

（現：ICAP東短証券株式会社）

株式会社ディールマックス

OAG税理士法人新規事業責任者

株式会社タカラレーベン

取締役執行役員経営企画室長

株式会社フージャースホールディングス

グループ戦略室長

株式会社BASE 代表取締役

株式会社エルテス

経営企画本部副本部長

当社執行役CSO

当社執行役CFO（現任）

（注）

－

（注）2023年７月３日開催の取締役会の終結の時から2023年12月期に係る定時株主総会終結後最初に開催される取締役会の終結の時であります。

②役員の異動

新役職名	旧役職名	氏名	異動年月日
取締役執行役副社長	取締役執行役ＣＦＯ	鈴木　勘一郎	2023年10月１日
執行役ＣＦＯ	執行役ＣＳＯ	北川　智哉	2023年10月１日

（３）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率

　男性8名　女性1名（役員のうち女性の比率11.1%）