平成28年２月29日に提出いたしました第７期（自平成26年12月１日至平成27年11月30日）有価証券報告書の記載事項の一部に訂正すべき事項がありましたので、これを訂正するため有価証券報告書の訂正報告書を提出するものであります。
第一部 企業情報
第１ 企業の概況
３ 事業の内容
(1）アセットマネジメント事業
② 不動産ファンド運用
(2）インベストメントバンク事業
③ 証券投資等部門
第２ 事業の状況
１ 業績等の概要
(1）経営成績に関する分析
〈アセットマネジメント事業〉
２ 生産、受注及び販売の状況
(2）販売実績
第４ 提出会社の状況
１ 株式等の状況
(7）大株主の状況
５ 役員の状況
６ コーポレート・ガバナンスの状況等
(1）コーポレート・ガバナンスの状況
③ 社外取締役及び社外監査役
④ 役員報酬等
イ 役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数
（１）アセットマネジメント事業
②不動産ファンド運用
（訂正前）
当社グループでは、日本の不動産を収益源としたファンドを運用しております。主力商品である毎月分配型の外国投資信託レジットにおいては、グループ会社のファンドクリエーション・アール・エム㈱が金融商品取引法に基づく投資一任運用業者として適正な運用を行っております。また、任意組合型不動産ファンドにおいては、当社が任意組合の理事長として不動産の適正な運用を行っております。
当社グループがアセットマネジメント契約を締結している特別目的会社（SPC)等及びFCレジデンシャル投資法人の取得資産の合計額（受託資産残高）は以下のとおりです。
|
回次 |
第３期 （平成23年11月期） |
|||
|
時点 |
平成23年２月 |
平成23年５月 |
平成23年８月 |
平成23年11月 |
|
金額（百万円） |
59,609 |
59,609 |
34,963 |
34,963 |
|
回次 |
第４期 （平成24年11月期） |
|||
|
時点 |
平成24年２月 |
平成24年５月 |
平成24年８月 |
平成24年11月 |
|
金額（百万円） |
31,743 |
28,890 |
24,614 |
29,284 |
|
回次 |
第５期 （平成25年11月期） |
|||
|
時点 |
平成25年２月 |
平成25年５月 |
平成25年８月 |
平成25年11月 |
|
金額（百万円） |
29,284 |
29,284 |
29,284 |
28,064 |
|
回次 |
第６期 （平成26年11月期） |
|||
|
時点 |
平成26年２月 |
平成26年５月 |
平成26年８月 |
平成26年11月 |
|
金額（百万円） |
19,534 |
20,144 |
20,144 |
20,654 |
|
回次 |
第７期 （平成27年11月期） |
|||
|
時点 |
平成27年２月 |
平成27年５月 |
平成27年８月 |
平成27年11月 |
|
金額（百万円） |
21,094 |
21,426 |
21,426 |
22,076 |
（注）平成23年８月15日付で当社の子会社でFCレジデンシャル投資法人の資産運用を行うファンドクリエーション不動産投信株式会社の全株式を外部売却したことに伴い、平成23年８月より投資法人の取得資産を当社グループの不動産等の受託資産残高の対象外としております。
（訂正後）
当社グループでは、日本の不動産を収益源としたファンドを運用しております。主力商品である毎月分配型の外国投資信託レジットにおいては、グループ会社のファンドクリエーション・アール・エム㈱が金融商品取引法に基づく投資一任運用業者として適正な運用を行っております。また、任意組合型不動産ファンドにおいては、当社が任意組合の理事長として不動産の適正な運用を行っております。
当社グループがアセットマネジメント契約を締結している特別目的会社（SPC)等及びFCレジデンシャル投資法人の取得資産の合計額（受託資産残高）は以下のとおりです。
|
回次 |
第３期 （平成23年11月期） |
|||
|
時点 |
平成23年２月 |
平成23年５月 |
平成23年８月 |
平成23年11月 |
|
金額（百万円） |
59,609 |
59,609 |
34,963 |
34,963 |
|
回次 |
第４期 （平成24年11月期） |
|||
|
時点 |
平成24年２月 |
平成24年５月 |
平成24年８月 |
平成24年11月 |
|
金額（百万円） |
31,743 |
28,890 |
24,614 |
29,284 |
|
回次 |
第５期 （平成25年11月期） |
|||
|
時点 |
平成25年２月 |
平成25年５月 |
平成25年８月 |
平成25年11月 |
|
金額（百万円） |
29,284 |
29,284 |
29,284 |
28,064 |
|
回次 |
第６期 （平成26年11月期） |
|||
|
時点 |
平成26年２月 |
平成26年５月 |
平成26年８月 |
平成26年11月 |
|
金額（百万円） |
19,534 |
20,144 |
20,144 |
20,654 |
|
回次 |
第７期 （平成27年11月期） |
|||
|
時点 |
平成27年２月 |
平成27年５月 |
平成27年８月 |
平成27年11月 |
|
金額（百万円） |
21,094 |
21,426 |
21,426 |
21,476 |
（注）平成23年８月15日付で当社の子会社でFCレジデンシャル投資法人の資産運用を行うファンドクリエーション不動産投信株式会社の全株式を外部売却したことに伴い、平成23年８月より投資法人の取得資産を当社グループの不動産等の受託資産残高の対象外としております。
（２）インベストメントバンク事業
③証券投資等部門
（訂正前）
証券投資等部門においては、「中堅上場企業、優良未上場企業をターゲットとした、高度な金融ソリューションの提供」を事業コンセプトに、上場企業、未上場企業に対し金融ソリューションを提供し、その対価として、株式、新株予約権への投資機会及びコンサルティングフィーを得ております。また、㈱FCインベストメント・アドバイザーズでは、藍澤證券㈱及び日産センチュリー証券㈱から委託を受けて金融商品仲介業務を行っております。㈱FCインベストメント・アドバイザーズでは、上場株式等の有価証券の売買の媒介及び当社グループにおいて組成した投資信託の募集の取扱い等を行っており、取次ぎ実績に応じて仲介手数料が計上されております。金融商品仲介業においては、金融法人、事業法人、その他法人及び富裕層を顧客としております。
（訂正後）
証券投資等部門においては、「中堅上場企業、優良未上場企業をターゲットとした、高度な金融ソリューションの提供」を事業コンセプトに、上場企業、未上場企業に対し金融ソリューションを提供し、その対価として、株式、新株予約権への投資機会及びコンサルティングフィーを得ております。また、㈱FCインベストメント・アドバイザーズでは、藍澤證券㈱及び日産証券㈱から委託を受けて金融商品仲介業務を行っております。㈱FCインベストメント・アドバイザーズでは、上場株式等の有価証券の売買の媒介及び当社グループにおいて組成した投資信託の募集の取扱い等を行っており、取次ぎ実績に応じて仲介手数料が計上されております。金融商品仲介業においては、金融法人、事業法人、その他法人及び富裕層を顧客としております。
（１）経営成績に関する分析
<アセットマネジメント事業>
（訂正前）
当連結会計年度末において、当社グループが運用するファンド運用資産残高は163億円、当社グループがアセットマネジメント業務を受託している不動産及び太陽光発電ファンド等の受託資産残高は220億円となりました。
不動産ファンドにつきましては、アセットマネジメントフィー及びファンド管理報酬等を計上いたしました。
証券ファンドにつきましては、外国投資信託の管理報酬を計上いたしました。また、太陽光発電ファンド事業ではアセットマネジメントフィー等を計上いたしました。この結果、アセットマネジメント事業は、売上高352百万円（前年同期比28.8％減）、営業利益27百万円（前年同期比86.2％減）となりました。
（訂正後）
当連結会計年度末において、当社グループが運用するファンド運用資産残高は163億円、当社グループがアセットマネジメント業務を受託している不動産及び太陽光発電ファンド等の受託資産残高は214億円となりました。
不動産ファンドにつきましては、アセットマネジメントフィー及びファンド管理報酬等を計上いたしました。
証券ファンドにつきましては、外国投資信託の管理報酬を計上いたしました。また、太陽光発電ファンド事業ではアセットマネジメントフィー等を計上いたしました。この結果、アセットマネジメント事業は、売上高352百万円（前年同期比28.8％減）、営業利益27百万円（前年同期比86.2％減）となりました。
（２）販売実績
（注）２．
（訂正前）
|
相手先 |
前連結会計年度 （自 平成25年12月１日 至 平成26年11月30日） |
当連結会計年度 （自 平成26年12月１日 至 平成27年11月30日） |
||
|
金額 （百万円） |
割合（％） |
金額 （百万円） |
割合（％） |
|
|
㈱シーラ |
－ |
－ |
1,347 |
25.0 |
|
ＭＢＳ（同） |
－ |
－ |
697 |
13.0 |
|
ＦＲＭ（同） |
－ |
－ |
661 |
12.3 |
|
フォレシティー肥後橋任意組合 |
－ |
－ |
656 |
12.2 |
|
ＨＭＤ（同） |
－ |
－ |
628 |
11.7 |
|
OWD Limited |
540 |
16.6 |
－ |
－ |
|
㈱シーマ |
1,446 |
44.5 |
－ |
－ |
|
ＦＴＧ(同) |
459 |
14.1 |
－ |
－ |
（訂正後）
|
相手先 |
前連結会計年度 （自 平成25年12月１日 至 平成26年11月30日） |
当連結会計年度 （自 平成26年12月１日 至 平成27年11月30日） |
||
|
金額 （百万円） |
割合（％） |
金額 （百万円） |
割合（％） |
|
|
㈱シーラ |
－ |
－ |
1,347 |
25.0 |
|
ＭＢＳ（同） |
－ |
－ |
697 |
13.0 |
|
ＦＲＭ（同） |
－ |
－ |
661 |
12.3 |
|
フォレシティー肥後橋任意組合 |
－ |
－ |
656 |
12.2 |
|
ＨＭＤ（同） |
－ |
－ |
628 |
11.7 |
|
OWD Limited |
540 |
16.6 |
－ |
－ |
|
㈱シーマ |
1,446 |
44.5 |
－ |
－ |
|
ＨＭＥ(同) |
459 |
14.1 |
－ |
－ |
（訂正前）
|
|
|
平成27年11月30日現在 |
|
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数 （株） |
発行済株式総数に対する所有株式数の割合(％) |
|
田 島 克 洋 |
東京都港区 |
14,052,400 |
37.50 |
|
有限会社T's Holdings |
東京都港区六本木1丁目９番18号 |
4,800,000 |
12.81 |
|
藍澤證券株式会社 |
東京都中央区日本橋１丁目20番３号 |
1,980,000 |
5.28 |
|
株式会社SBI証券 |
東京都港区六本木１丁目６番１号 |
623,700 |
1.66 |
|
楽天証券金融株式会社 |
東京都品川区東品川４丁目12番３号 |
344,400 |
0.91 |
|
天 野 さ つ き |
山口県萩市 |
333,200 |
0.88 |
|
松井証券株式会社 |
東京都千代田区麹町１丁目４番 |
319,600 |
0.85 |
|
大 塚 忠 彦 |
東京都港区 |
301,300 |
0.80 |
|
日本証券金融株式会社 |
東京都中央区日本橋茅場町１丁目２番10号 |
299,300 |
0.79 |
|
マネックス証券株式会社 |
東京都千代田区麹町２丁目４番１号 |
183,304 |
0.48 |
|
計 |
－ |
23,237,204 |
61.96 |
（注)持株比率は、当社の完全子会社である㈱ファンドクリエーションが所有する当社株式127,500株を含めて計算しております。
（訂正後）
|
|
|
平成27年11月30日現在 |
|
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数 （株） |
発行済株式総数に対する所有株式数の割合(％) |
|
田 島 克 洋 |
東京都港区 |
14,052,400 |
37.50 |
|
有限会社T's Holdings |
東京都港区六本木1丁目９番18号 |
4,800,000 |
12.81 |
|
藍澤證券株式会社 |
東京都中央区日本橋１丁目20番３号 |
1,980,000 |
5.28 |
|
株式会社SBI証券 |
東京都港区六本木１丁目６番１号 |
623,700 |
1.66 |
|
楽天証券株式会社 |
東京都世田谷区玉川１丁目14番１号 |
344,400 |
0.91 |
|
天 野 さ つ き |
山口県萩市 |
333,200 |
0.88 |
|
松井証券株式会社 |
東京都千代田区麹町１丁目４番地 |
319,600 |
0.85 |
|
大 塚 忠 彦 |
東京都港区 |
301,300 |
0.80 |
|
日本証券金融株式会社 |
東京都中央区日本橋茅場町１丁目２番10号 |
299,300 |
0.79 |
|
マネックス証券株式会社 |
東京都千代田区麹町２丁目４番地１ |
183,304 |
0.48 |
|
計 |
－ |
23,237,204 |
62.02 |
（注)持株比率は、当社の完全子会社である㈱ファンドクリエーションが所有する当社株式127,500株を含めて計算しております。
（訂正前）
男性８名 女性０名 （役員のうち女性の比率０％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
代表取締役 |
社長 |
田島 克洋 |
昭和39年９月７日生 |
昭和63年４月 大和証券株式会社入社 平成12年２月 プリヴェチューリッヒ証券株式会社 取締役 平成14年２月 株式会社ジョイント・コーポレーション 資産証券部長 平成14年３月 株式会社ジョイント・アセットマネジメント 代表取締役社長 平成14年３月 ジョイント証券株式会社 代表取締役社長 平成14年12月 株式会社ファンドクリエーション設立 代表取締役社長（現任） 平成16年２月 ＦＣリート・アドバイザーズ株式会社（現：いちご不動産投資顧問株式会社） 取締役 平成17年11月 ＦＣパートナーズ株式会社 取締役（現任） 平成18年11月 上海創喜投資諮詢有限公司 董事（現任） 平成21年１月 ファンドクリエーション・アール・エム株式会社 代表取締役社長（現任） 平成21年５月 当社設立 代表取締役社長（現任） 平成23年12月 德石忠源(上海)投資管理有限公司 副董事長（現任） 平成25年10月 株式会社リンキンオリエント・インベストメント 代表取締役社長（現任） |
(注)１. |
14,052,400 |
|
取締役 |
- |
大山 辰哉 |
昭和45年６月25日生 |
平成７年４月 株式会社あさひ銀行（現：株式会社りそな銀行）入社 平成10年10月 シティバンク、エヌ・エイ 平成14年１月 株式会社モルガン・スタンレー・プロパティーズ・ジャパン（現：モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社） 平成17年７月 株式会社ファンドクリエーション 不動産投資部長 平成17年10月 株式会社ファインキューブ 取締役（現任） 平成17年12月 株式会社ファンドクリエーション 執行役員不動産投資部長 平成18年11月 上海創喜投資諮詢有限公司 董事（現任） 平成19年12月 株式会社ファンドクリエーション 常務執行役員 不動産投資部長 ファンドクリエーション・アール・エム 株式会社 取締役（現任） 平成26年２月 当社 取締役（現任） 株式会社ファンドクリエーション 取締役常務執行役員 不動産投資部長 平成27年１月 同社 取締役常務執行役員 新規事業担当（現任） |
(注)１. |
104,800 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
取締役 |
－ |
吉田 隆 |
昭和40年５月20日生 |
昭和63年４月 三井道路株式会社（現：三井住建道路株式会社）入社 平成４年６月 パシフィックコンサルタンツ株式会社 平成12年１月 株式会社ハウリング・ブル・エンターテイメント 取締役 平成14年10月 サイトデザイン株式会社（現：株式会社フォーシーズホールディングス）経営管理部長 平成17年７月 株式会社SDホールディングス（現：株式会社フォーシーズホールディングス） 管理本部長 平成18年１月 株式会社ファンドクリエーション 経営企画部部長 平成19年４月 同社 総合企画室長兼経営企画部 部長 平成19年12月 同社 執行役員総合企画室長 平成21年５月 当社 総合企画室長 平成22年６月 当社 経営企画部長兼総合企画室長 株式会社ファンドクリエーション 執行役員経営企画部長兼総合企画室長 平成26年２月 当社 取締役経営企画部長（現任） 株式会社ファンドクリエーション 取締役執行役員経営企画グループ長（現任） |
(注)１. |
57,600 |
|
取締役 |
－ |
宮本 裕司 |
昭和40年５月13日生 |
昭和63年４月 大和証券株式会社入社 平成10年７月 大和証券投資信託委託株式会社 商品開発部、マーケティング部 平成12年８月 プリヴェチューリッヒ証券株式会社 平成14年２月 株式会社ジョイント・コーポレーション 資産証券部次長 平成14年３月 ジョイント証券株式会社 取締役 平成15年３月 株式会社ファンドクリエーション 執行役員 平成19年12月 同社 常務執行役員経営企画部長 平成21年２月 同社 取締役 常務執行役員経営企画部長 平成21年５月 当社 取締役 経営企画部長 平成22年３月 株式会社ＦＣインベストメント・アドバ イザーズ 代表取締役社長 平成22年５月 フェリスウィールインベストメント株式 会社 代表取締役社長（現任） 平成22年６月 当社 取締役（現任） 平成23年５月 エール株式会社 代表取締役社長（現任） 平成23年12月 株式会社ファンドクリエーション 取締役(現任) |
(注)１. |
4,400 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
取締役 |
－ |
佐藤 貴夫 |
昭和38年８月５日生 |
平成７年４月 弁護士登録（第二東京弁護士会） 平成13年４月 佐藤貴夫法律事務所 開設 平成17年９月 株式会社ファンドクリエーション 社外監査役 平成18年５月 株式会社東横イン 社外取締役 平成20年６月 株式会社トランスジェニック 社外監査役（現任） 平成21年５月 当社 社外監査役 平成23年10月 桜田通り総合法律事務所 弁護士(現任) 平成25年２月 当社 社外取締役（現任） 平成25年２月 株式会社ファンドクリエーション 社外取締役（現任） |
(注)１. (注)３. |
4,000 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
常勤監査役 |
－ |
大塚 忠彦 |
昭和17年６月21日生 |
昭和43年４月 立石電気株式会社（現：オムロン株式会 社） 入社 平成10年２月 ＯＭＲＯＮ自動化（中国）集団 総裁、 ＯＭＲＯＮ（中国）有限公司 総経理・ 董事長 平成15年９月 株式会社ファンドクリエーション 取締役 平成18年11月 上海創喜投資諮詢有限公司 董事長 平成19年12月 株式会社ファンドクリエーション 取締 役 内部監査室長兼コンプライアンスオ フィサー 平成21年２月 ＦＣパートナーズ株式会社 代表取締役社長 平成21年５月 当社 取締役 内部監査室長兼コンプラ イアンスオフィサー 平成22年10月 当社 取締役 内部監査室長兼グループ コンプライアンス統括 平成25年２月 当社 監査役（現任） 平成25年２月 株式会社ファンドクリエーション 監査役（現任） 上海創喜投資諮詢有限公司 監事（現任） |
(注)２. |
301,300 |
|
監査役 |
－ |
蓮沼 彰良 |
昭和27年11月30日生 |
昭和51年４月 三井信託銀行株式会社入社 平成２年７月 同社 資金為替部 市場営業室長 平成５年７月 藍澤證券株式会社へ出向 平成13年４月 中央三井信託銀行株式会社 調査部次長 平成13年11月 藍澤證券株式会社へ出向 平成16年１月 藍澤證券株式会社 入社 平成16年４月 同社 ブルートレードセンター長 平成18年６月 同社 理事 ブルートレードセンター長 平成19年６月 同社 執行役員 管理本部長 平成20年６月 アイザワ・インベストメンツ株式会社 社外取締役 平成20年６月 フューチャーベンチャーキャピタル株式 会社 社外取締役 平成21年２月 株式会社ファンドクリエーション 社外監査役（現任） 平成21年５月 当社 社外監査役（現任） 平成21年６月 アイザワ・インベストメンツ株式会社 監査役(現任) 平成23年４月 株式会社エー・シー・エス 社外取締役(現任) 平成25年５月 八幡証券株式会社 代表取締役副社長(現任) 平成25年６月 藍澤證券株式会社 取締役(現任) |
(注)２. (注)４. |
－ |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
監査役 |
－ |
辻 敏樹 |
昭和25年９月22日生 |
昭和50年４月 大和証券株式会社入社 平成８年５月 同社 大分支店 支店長 平成10年５月 同社 高松支店 支店長 平成12年２月 同社 福岡支店 支店長 平成15年２月 同社 コンプライアンス部 平成16年５月 株式会社大和証券グループ本社 経営企画部 平成17年２月 東短ホールディングス株式会社 監査役 平成17年２月 東京短資株式会社 監査役 平成17年４月 大和証券投資信託委託株式会社 監査役 平成18年６月 日の出証券株式会社 監査役 平成25年２月 当社 社外監査役（現任） 平成25年２月 株式会社ファンドクリエーション 社外監査役（現任） |
(注)２. (注)４. |
－ |
|
計 |
14,524,500 |
|||||
（注）１．取締役の任期は、平成27年２月26日より平成27年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。
２．監査役の任期は、平成25年２月26日より平成28年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。
３．取締役佐藤貴夫は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
４．監査役蓮沼彰良及び辻敏樹は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
５．当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第２項に定める補欠監査 役１名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。
|
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
所有株式数 (株) |
|
|
石垣 敦朗 |
昭和38年４月29日生 |
昭和62年10月 |
中央新光監査法人入所 |
－ |
|
平成７年７月 |
石垣公認会計士事務所 開業 |
|||
（注）１．補欠監査役は、社外監査役の要件を満たしております。
２．補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
（訂正後）
男性７名 女性１名 （役員のうち女性の比率12.5％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
代表取締役 |
社長 |
田島 克洋 |
昭和39年９月７日生 |
昭和63年４月 大和証券株式会社入社 平成12年２月 プリヴェチューリッヒ証券株式会社 取締役 平成14年２月 株式会社ジョイント・コーポレーション 資産証券部長 平成14年３月 株式会社ジョイント・アセットマネジメント 代表取締役社長 平成14年３月 ジョイント証券株式会社 代表取締役社長 平成14年12月 株式会社ファンドクリエーション設立 代表取締役社長（現任） 平成16年２月 ＦＣリート・アドバイザーズ株式会社（現：いちご不動産投資顧問株式会社） 取締役 平成17年11月 ＦＣパートナーズ株式会社 取締役（現任） 平成18年11月 上海創喜投資諮詢有限公司 董事（現任） 平成21年１月 ファンドクリエーション・アール・エム株式会社 代表取締役社長（現任） 平成21年５月 当社設立 代表取締役社長（現任） 平成23年12月 德石忠源(上海)投資管理有限公司 副董事長（現任） 平成25年10月 株式会社リンキンオリエント・インベストメント 代表取締役社長（現任） |
(注)１. |
14,052,400 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
取締役 |
経営企画 部長 |
吉田 隆 |
昭和40年５月20日生 |
昭和63年４月 三井道路株式会社（現：三井住建道路株式会社）入社 平成４年６月 パシフィックコンサルタンツ株式会社 平成12年１月 株式会社ハウリング・ブル・エンターテイメント 取締役 平成14年10月 サイトデザイン株式会社（現：株式会社フォーシーズホールディングス）経営管理部長 平成17年７月 株式会社SDホールディングス（現：株式会社フォーシーズホールディングス） 管理本部長 平成18年１月 株式会社ファンドクリエーション 経営企画部部長 平成19年４月 同社 総合企画室長兼経営企画部 部長 平成19年12月 同社 執行役員総合企画室長 平成21年５月 当社 総合企画室長 平成22年６月 当社 経営企画部長兼総合企画室長 株式会社ファンドクリエーション 執行役員経営企画部長兼総合企画室長 平成26年２月 当社 取締役経営企画部長（現任） 株式会社ファンドクリエーション 取締役執行役員経営企画グループ長（現任） |
(注)１. |
57,600 |
|
取締役 |
－ |
宮本 裕司 |
昭和40年５月13日生 |
昭和63年４月 大和証券株式会社入社 平成10年７月 大和証券投資信託委託株式会社 商品開発部、マーケティング部 平成12年８月 プリヴェチューリッヒ証券株式会社 平成14年２月 株式会社ジョイント・コーポレーション 資産証券部次長 平成14年３月 ジョイント証券株式会社 取締役 平成15年３月 株式会社ファンドクリエーション 執行役員 平成19年12月 同社 常務執行役員経営企画部長 平成21年２月 同社 取締役 常務執行役員経営企画部長 平成21年５月 当社 取締役 経営企画部長 平成22年３月 株式会社ＦＣインベストメント・アドバイザーズ 代表取締役社長 平成22年５月 フェリスウィールインベストメント株式会社 代表取締役社長（現任） 平成22年６月 当社 取締役（現任） 平成23年５月 エール株式会社 代表取締役社長（現任） 平成23年12月 株式会社ファンドクリエーション 取締役(現任) |
(注)１. |
4,400 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
取締役 |
－ |
佐藤 貴夫 |
昭和38年８月５日生 |
平成７年４月 弁護士登録（第二東京弁護士会） 平成13年４月 佐藤貴夫法律事務所 開設 平成17年９月 株式会社ファンドクリエーション 社外監査役 平成18年５月 株式会社東横イン 社外取締役 平成20年６月 株式会社トランスジェニック 社外監査役（現任） 平成21年５月 当社 社外監査役 平成23年10月 桜田通り総合法律事務所 弁護士(現任) 平成25年２月 当社 社外取締役（現任） 平成25年２月 株式会社ファンドクリエーション 社外取締役（現任） |
(注)１. |
4,000 |
|
取締役 |
－ |
辻 敏樹 |
昭和25年９月22日生 |
昭和50年４月 大和証券株式会社入社 平成８年５月 同社 大分支店 支店長 平成10年５月 同社 高松支店 支店長 平成12年２月 同社 福岡支店 支店長 平成15年２月 同社 コンプライアンス部 平成16年５月 株式会社大和証券グループ本社 経営企画部 平成17年２月 東短ホールディングス株式会社 監査役 平成17年２月 東京短資株式会社 監査役 平成17年４月 大和証券投資信託委託株式会社 監査役 平成18年６月 日の出証券株式会社 監査役 平成25年２月 当社 社外監査役 平成25年２月 株式会社ファンドクリエーション 社外監査役 平成28年２月 当社 社外取締役（現任） 平成28年２月 株式会社ファンドクリエーション 社外取締役（現任） |
(注)１. |
－ |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
常勤監査役 |
－ |
大塚 忠彦 |
昭和17年６月21日生 |
昭和43年４月 立石電気株式会社（現：オムロン株式会社） 入社 平成10年２月 ＯＭＲＯＮ自動化（中国）集団 総裁、ＯＭＲＯＮ（中国）有限公司 総経理・董事長 平成15年９月 株式会社ファンドクリエーション 取締役 平成18年11月 上海創喜投資諮詢有限公司 董事長 平成19年12月 株式会社ファンドクリエーション 取締役 内部監査室長兼コンプライアンスオフィサー 平成21年２月 ＦＣパートナーズ株式会社 代表取締役社長 平成21年５月 当社 取締役 内部監査室長兼コンプライアンスオフィサー 平成22年10月 当社 取締役 内部監査室長兼グループコンプライアンス統括 平成25年２月 当社 監査役（現任） 平成25年２月 株式会社ファンドクリエーション 監査役（現任） 上海創喜投資諮詢有限公司 監事（現任） |
(注)２. |
301,300 |
|
監査役 |
－ |
蓮沼 彰良 |
昭和27年11月30日生 |
昭和51年４月 三井信託銀行株式会社入社 平成２年７月 同社 資金為替部 市場営業室長 平成５年７月 藍澤證券株式会社へ出向 平成13年４月 中央三井信託銀行株式会社 調査部次長 平成13年11月 藍澤證券株式会社へ出向 平成16年１月 藍澤證券株式会社 入社 平成16年４月 同社 ブルートレードセンター長 平成18年６月 同社 理事 ブルートレードセンター長 平成19年６月 同社 執行役員 管理本部長 平成20年６月 アイザワ・インベストメンツ株式会社 社外取締役 平成20年６月 フューチャーベンチャーキャピタル株式会社 社外取締役 平成21年２月 株式会社ファンドクリエーション 社外監査役（現任） 平成21年５月 当社 社外監査役（現任） 平成21年６月 アイザワ・インベストメンツ株式会社 監査役 平成23年４月 株式会社エー・シー・エス 社外取締役 平成25年５月 八幡証券株式会社（現：藍澤證券株式会社） 代表取締役副社長 平成25年６月 藍澤證券株式会社 取締役(現任) 平成27年６月 八幡証券株式会社（現：藍澤證券株式会社） 代表取締役社長 |
(注)２. |
－ |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
監査役 |
－ |
神谷 有子 |
昭和39年11月25日生 |
昭和63年４月 株式会社ＱＵＩＣＫ入社 平成５年４月 朝日新和会計社（現：有限責任あずさ監査法人） 入社 平成12年９月 株式会社エフエム東京 入社 平成20年11月 ジグノシステムジャパン株式会社 取締役 平成24年４月 税理士法人会計実践研究会 入社 平成27年９月 神谷有子税理士事務所開業 平成28年２月 当社 社外監査役（現任） 平成28年２月 株式会社ファンドクリエーション 社外監査役（現任） |
(注)３. |
200 |
|
計 |
14,419,900 |
|||||
（注）１．取締役の任期は、平成28年２月26日より平成28年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。
２．監査役大塚忠彦及び蓮沼彰良の任期は、平成25年２月26日より平成28年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。
３．監査役神谷有子の任期は、平成28年２月26日より平成31年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。
４．取締役佐藤貴夫及び辻敏樹は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
５．監査役蓮沼彰良及び神谷有子は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
６．当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査 役１名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。
|
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
所有株式数 (株) |
|
|
小芦 厚生 |
昭和13年５月６日生 |
昭和38年４月 |
大和証券株式会社 入社 |
－ |
|
昭和61年９月 |
同社 尼崎支店長 |
|||
|
平成元年１月 |
同社 熊本支店長 |
|||
|
平成４年１月 |
同社 高松支店長 |
|||
|
平成７年４月 |
同社 京都支店長 |
|||
|
平成９年２月 |
同社 営業業務部長 |
|||
|
平成９年12月
|
同社 営業企画部長兼営業業務部長 |
|||
|
平成10年１月 |
同社 営業本部長付部長 |
|||
|
平成10年６月
|
金山証券株式会社 代表取締役社長 |
|||
|
平成16年６月 |
同社 特別顧問 |
|||
|
平成17年３月
|
のぞみ証券株式会社（現：むさし証券株式会社）特別顧問 |
|||
|
平成18年５月
|
株式会社ファンドクリエーション 監査役 |
|||
（注）１．補欠監査役は、社外監査役の要件を満たしております。
２．補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
③社外取締役及び社外監査役
（訂正前）
イ 社外取締役及び社外監査役の員数
当社では社外取締役１名、社外監査役２名を選任しております。
ロ 社外取締役及び社外監査役の機能及び役割、選任状況に関する考え方、並びに当社との関係
社外取締役である佐藤貴夫氏は、当社との間に訴訟代理人に関する委任等の取引がありますが、その報酬額は同氏の独立性に影響を与える恐れのない僅少なものであります。それ以外には同氏と当社や当社のグループ会社との主要な取引はなく、かつ当社の主要株主でないことから、当社からの独立性が高く、弁護士としての経験も豊富なことから、法務面からの客観的意見を取り入れるため選任いたしました。その独立性の高さから当社は同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、新株予約権を２個保有しておりましたが、期末時点ではそれ以外に当社との間に資本的関係、取引関係はありません。
社外監査役である蓮沼彰良は藍澤證券㈱の取締役を務めており、これまで培ってきたビジネス経験・知識などを活かして助言をいただくことで当社の経営の意思決定の妥当性・適正性を確保するため選任いたしました。同氏は、当社の株式及び新株予約権を保有しておりませんが、資本関係としては、所属している藍澤證券㈱が当社の議決権5.7％を持つ大株主であります。その他の利害関係としては、当社グループが組成し、管理・運用するファンドの多くは、藍澤證券㈱が販売会社となっております。
また、同じく社外監査役である辻敏樹はこれまで監査役として以外の方法で会社の経営に関与した経験はありませんが、株式会社大和証券グループ本社において金融に関する豊富な経験を有しており、社外監査役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断して選任いたしました。当社と同氏との間に資本的関係、取引関係はありません。
当社は、経営の意思決定と業務執行を管理監督する機能を持つ取締役会に対し、監査役３名のうち２名を社外監査役とすることで経営への監視を強化しております。また、社外監査役２名による監査が実施されることによりコーポレート・ガバナンスにおいて外部からの客観的、中立の経営監視が十分に機能する体制作りを行なっております。
当社では、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準等を参考にしております。
ハ 社外取締役及び社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統
制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、取締役会や監査役会における内部監査や会計監査人監査結果の報告を受けることにより業務執行の監督又は監査を行い、内部監査室及び会計監査人との相互連携を図っております。また、内部統制担当部門である総合企画室が社外取締役及び社外監査役担当セクションとなり、取締役会の開催などに関する事前の資料配布や場合によっては事前説明などを行い、円滑に取締役会に臨めるためのサポートをしております。
（訂正後）
イ 社外取締役及び社外監査役の員数
当社では社外取締役２名、社外監査役２名を選任しております。
ロ 社外取締役及び社外監査役の機能及び役割、選任状況に関する考え方、並びに当社との関係
社外取締役である佐藤貴夫氏は、当社との間に訴訟代理人に関する委任等の取引がありますが、その報酬額は同氏の独立性に影響を与える恐れのない僅少なものであります。それ以外には同氏と当社や当社のグループ会社との主要な取引はなく、かつ当社の主要株主でないことから、当社からの独立性が高く、弁護士としての経験も豊富なことから、法務面からの客観的意見を取り入れるため選任いたしました。その独立性の高さから当社は同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、当社株式を4,000株保有しております。
同じく社外取締役である辻敏樹は株式会社大和証券グループ本社において金融に関する豊富な経験を有しており、これまで弊社において社外監査役を３年間務めていたため、その経験を活かして社外取締役として適切に業務を遂行していただけるものと判断して選任いたしました。当社と同氏との間に資本的関係、取引関係はありません。
社外監査役である蓮沼彰良は藍澤證券㈱の取締役を務めており、これまで培ってきたビジネス経験・知識などを活かして助言をいただくことで当社の経営の意思決定の妥当性・適正性を確保するため選任いたしました。同氏は、当社の株式及び新株予約権を保有しておりませんが、資本関係としては、所属している藍澤證券㈱が当社の議決権5.3％を持つ大株主であります。その他の利害関係としては、当社グループが組成し、管理・運用するファンドの多くは、藍澤證券㈱が販売会社となっております。
同じく社外監査役である神谷有子氏は、公認会計士として専門知識を有し、客観的立場から当社の経営を監査されることを期待し選任いたしました。また同氏は、当社株式を200株保有しております。
当社は、経営の意思決定と業務執行を管理監督する機能を持つ取締役会に対し、監査役３名のうち２名を社外監査役とすることで経営への監視を強化しております。また、社外監査役２名による監査が実施されることによりコーポレート・ガバナンスにおいて外部からの客観的、中立の経営監視が十分に機能する体制作りを行なっております。
当社では、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準等を参考にしております。
ハ 社外取締役及び社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統
制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、取締役会や監査役会における内部監査や会計監査人監査結果の報告を受けることにより業務執行の監督又は監査を行い、内部監査室及び会計監査人との相互連携を図っております。また、内部統制担当部門である経営企画部が社外取締役及び社外監査役担当セクションとなり、取締役会の開催などに関する事前の資料配布や場合によっては事前説明などを行い、円滑に取締役会に臨めるためのサポートをしております。
④役員報酬等
イ 役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数
（訂正前）
|
役員区分 |
報酬等の総額(百万円) |
報酬等の種類別の総額(百万円) |
対象となる |
|||
|
基本報酬 |
ストック |
賞与 |
退職慰労金 |
|||
|
取締役 |
16 |
17 |
0 |
4 |
－ |
5 |
|
監査役 |
3 |
4 |
－ |
－ |
－ |
2 |
|
社外役員 |
2 |
2 |
－ |
－ |
－ |
3 |
（注）１．上記取締役に支給した報酬には、当社の子会社が支給した取締役としての報酬691万円及び使用人分給与相当額の総額2,167万円が含まれておりません。なお、監査役の人数には、無報酬の社外監査役１名を含んでおりません。
２．取締役佐藤貴夫氏は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
３．監査役蓮沼彰良氏及び監査役辻敏樹氏は、会社法第２条第16号及び第335条第３項に定める社外監査役であります。
（訂正後）
|
役員区分 |
報酬等の総額(百万円) |
報酬等の種類別の総額(百万円) |
対象となる |
|||
|
基本報酬 |
ストック |
賞与 |
退職慰労金 |
|||
|
取締役 |
16 |
12 |
0 |
4 |
－ |
4 |
|
監査役 |
3 |
3 |
－ |
－ |
－ |
1 |
|
社外役員 |
2 |
2 |
－ |
－ |
－ |
2 |
（注）上記取締役に支給した報酬には、当社の子会社が支給した取締役としての報酬691万円及び使用人分給与相当額の総額2,167万円が含まれておりません。
|
（注）２，３の全文削除及び（注）１の番号削除 |