第２四半期報告書

第3【提出会社の状況】

1【株式等の状況】

（1）【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類	発行可能株式総数（株）
普通株式	35,000,000
計	35,000,000

②【発行済株式】

種類

第2四半期会計期間末現在発行数（株）

（2022年12月31日）

提出日現在発行数（株）

（2023年2月10日）

上場金融商品取引所名または登録認可金融商品取引業協会名

内容

普通株式

15,839,455

東京証券取引所

グロース市場

（注）1,2

計

15,839,455

－

（注）1. 普通株式は完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式です。

2. 1単元の株式数は100株です。

3. 「提出日現在発行数」欄には、2023年2月1日からこの四半期報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれていません。

（2）【新株予約権等の状況】

①【ストックオプション制度の内容】

　該当事項はありません。

②【その他の新株予約権等の状況】

　該当事項はありません。

（3）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

　①第17回新株予約権

	第２四半期会計期間（2022年10月 1日から 2022年12月31日まで）
当該四半期会計期間に権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数（個）	9,564
当該四半期会計期間の権利行使に係る交付株式数（株）	956,400
当該四半期会計期間の権利行使に係る平均行使価額等（円）	650.93
当該四半期会計期間の権利行使に係る資金調達額（百万円）	622
当該四半期会計期間の末日における権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数の累計（個）	55,554
当該四半期会計期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の交付株式数（株）	5,555,400
当該四半期会計期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の平均行使価額等（円）	429.12
当該四半期会計期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の資金調達額（百万円）	2,383

　②第4回無担保転換社債型新株予約権付社債

	第２四半期会計期間（2022年10月 1日から 2022年12月31日まで）
当該四半期会計期間に権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数（個）	12
当該四半期会計期間の権利行使に係る交付株式数（株）	680,256
当該四半期会計期間の権利行使に係る平均行使価額等（円）	270
当該四半期会計期間の権利行使に係る資金調達額（百万円）	－
当該四半期会計期間の末日における権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数の累計（個）	24
当該四半期会計期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の交付株式数（株）	1,360,515
当該四半期会計期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の平均行使価額等（円）	270
当該四半期会計期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の資金調達額（百万円）	－

（4）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式総数増減数（株）	発行済株式総数残高（株）	資本金増減額（千円）	資本金残高（千円）	資本準備金増減額（千円）	資本準備金残高（千円）
2022年10月1日～ 2022年12月31日	1,640,456	15,839,455	407,106	6,374,878	407,106	6,361,728

年月日

発行済株式総数増減数

（株）

発行済株式総数残高（株）

資本金増減額

（千円）

資本金残高

（千円）

資本準備金増減額

（千円）

資本準備金残高（千円）

2022年10月1日～

2022年12月31日

1,640,456

15,839,455

407,106

6,374,878

407,106

6,361,728

（注）1．新株予約権の行使による増加です。

2．2022年12月16日付で第4回無担保転換社債型新株予約権付社債の全部の転換が終了しこれまでの資金使途および支出見込み時期の公表における変動要因が確定したことを受け、資金使途および支出見込み時期を以下のとおり変更しています。

(1)第16回新株予約権により調達済みの資金の使途変更

2022年8月16日付「資金使途及び支出見込み時期の変更」から変更ありません。

(2)第17回新株予約権の発行及び行使による調達資金の使途変更

2022年8月16日付「資金使途及び支出見込み時期の変更」以降、

・第17回新株予約権の行使完了（2022年11月4日公表）

・第4回無担保転換社債型新株予約権付社債の転換完了（2022年12月16日公表）

による調達資金額が確定したことから、資金使途及び支出見込み時期を下表のとおり変更しています。

また、臨床第2相ステージ2を実施せず臨床第3相試験へ進む旨を決定（2022年11月28日公表）したため、資金使途の「臨床第３相試験準備費用」及び「CBP501臨床第3相パート１費用」を統合して「臨床第3相試験初期パート費用」とし、その支出時期を下表のとおり変更しています。

資金使途及び支出見込み時期の変更（下線部は今回の変更点）　　　　　　　　　　　　　　　　　（金額：百万円）

調達手段	調達金額	資金使途	2022年8月16日公表		2022年11月までの実績		2022年12月以降の予定
調達手段	調達金額	資金使途	支出時期	金額	支出期間	金額	支出時期	金額
第16回新株予約権	745	①CBP501臨床第2相ステージ1費用	2021年4月〜2023年3月	650	2021年4月〜 2022年11月	481	2022年12月〜2023年3月	169
		②運転資金(1)	2021年6月〜2021年7月	85	同左	85	－	－
		③運転資金(2)	2021年9月	10	同左	10	－	－
		小計		745		576		169
第17回新株予約権	2,400*	臨床第3相試験初期パート費用（旧②臨床第３相試験準備費用・ ④CBP501臨床第3相パート１費用）	2022年9月〜2022年12月	160	未支出	－	2022年12月〜2024年3月	1,370
			2022年9月〜2024年3月	817	未支出	－
			－	－	調達金額差額を充当	(393)
		③運転資金	2021年12月〜2023年6月	647	2021年12月〜 2022年11月	375	2022年12月〜2023年6月	272
		第4回転換社債一部買入消却	2022年1月	383	2022年1月	383	－	－
		小計		2,007		758		1,642

*第17回新株予約権による調達金額（手取り概算額。発行価額16百万円、発行諸費用10百万円を含む）

・当初行使価額に基づく調達予定金額 2,007百万円（2022年8月16日公表数値と一致）

・2022年11月行使完了により確定した調達金額総額 2,400百万円

この差額393百万円を、2022年8月16日開催の取締役会で予め定めたとおり、臨床第3相試験初期パート費用に充当しています。

（5）【大株主の状況】

		2022年12月31日現在
氏名又は名称	住所	所有株式数（株）	発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合(％)
西村彰	石川県金沢市	420,000	2.65
鶴見亮剛	神奈川県藤沢市	190,000	1.19
BNY GCM CLIENT ACCOUNT JPRD AC ISG (FE-AC) (常任代理人株式会社三菱UFJ銀行)	PETERBOROUGH COURT 133 FLEET STREET LONDON EC4A 2BB UNITED KINGDOM (東京都千代田区丸の内2丁目7-1)	172,900	1.09
マネックス証券株式会社	東京都港区赤坂1丁目12-32	159,170	1.00
株式会社ＳＢＩ証券	東京都港区六本木1丁目6番1号	139,644	0.88
日本証券金融株式会社	東京都中央区日本橋茅場町1丁目2-10号	139,000	0.87
投資事業有限責任組合インフレクションⅡ号Ⅴ 無限責任組合員インフレクション・ツー・インベストメント・インク	東京都港区虎ノ門4丁目1番28号虎ノ門タワーズオフィス17階	129,000	0.81
ａｕカブコム証券株式会社	東京都千代田区大手町1丁目3番2号経団連会館6階	99,900	0.63
BNY GCM ACCOUNTS M NOM (常任代理人株式会社三菱UFJ銀行)	1 ANGEL LANE, LONDON, EC4R 3AB, UNITED KINGDOM (東京都千代田区丸の内2丁目7-1)	99,500	0.62
MSIP CLIENT SECURITIES （常任代理人　モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社）	25 Cabot Square, Canary Wharf, London E14 4QA, U. K. （東京都千代田区大手町1丁目9 -7 大手町フィナンシャルシティサウスタワー）	91,900	0.58
計	－	1,641,014	10.36

（6）【議決権の状況】

①【発行済株式】

				2022年12月31日現在
区分	株式数（株）		議決権の数（個）	内容
無議決権株式		－	－	－
議決権制限株式（自己株式等）		－	－	－
議決権制限株式（その他）		－	－	－
完全議決権株式（自己株式等）	普通株式	500	－	権利内容に何ら制限のない当社における標準となる株式
完全議決権株式（その他）	普通株式	15,832,700	158,327	権利内容に何ら制限のない当社における標準となる株式
単元未満株式	普通株式	6,255	－	－
発行済株式総数		15,839,455	－	－
総株主の議決権		－	158,327	－

②【自己株式等】

				2022年12月31日現在
所有者の氏名または名称	所有者の住所	自己名義所有株式数（株）	他人名義所有株式数（株）	所有株式数の合計（株）	発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
株式会社キャンバス	静岡県沼津市大手町2丁目2番1号	500	－	500	0.00
計	－	500	－	500	0.00

2【役員の状況】

　該当事項はありません。