第４【提出会社の状況】
１【株式等の状況】
（１）【株式の総数等】
①【株式の総数】
|
種類 |
発行可能株式総数（株） |
|
普通株式 |
14,000,000 |
|
計 |
14,000,000 |
②【発行済株式】
|
種類 |
事業年度末現在発行数（株） （平成27年７月31日） |
提出日現在発行数（株） （平成27年10月23日） |
上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 |
内容 |
|
普通株式 |
4,250,000 |
4,250,000 |
東京証券取引所 市場第二部 |
完全議決権株式であり、権利関係に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。なお、１単元株式数は100株であります。 |
|
計 |
4,250,000 |
4,250,000 |
－ |
－ |
（２）【新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
（４）【ライツプランの内容】
該当事項はありません。
（５）【発行済株式総数、資本金等の推移】
|
年月日 |
発行済株式総数増減数（株） |
発行済株式総数残高（株） |
資本金増減額 （千円） |
資本金残高 （千円） |
資本準備金増減額（千円） |
資本準備金残高（千円） |
|
平成23年11月２日 （注）１ |
3,430,000 |
3,500,000 |
－ |
180,000 |
－ |
150,000 |
|
平成24年３月５日 （注）２ |
750,000 |
4,250,000 |
176,625 |
356,625 |
176,625 |
326,625 |
（注）１．株式分割（１：50）によるものであります。
２．有償一般募集（ブックビルディング方式による募集）
発行価格 510円
引受価額 471円
資本組入額 235.50円
払込金総額 353,250千円
（６）【所有者別状況】
|
平成27年７月31日現在 |
|
区分 |
株式の状況（１単元の株式数100株） |
単元未満株式の状況 （株） |
|||||||
|
政府及び地方公共団体 |
金融機関 |
金融商品取引業者 |
その他の法人 |
外国法人等 |
個人その他 |
計 |
|||
|
個人以外 |
個人 |
||||||||
|
株主数（人） |
－ |
4 |
9 |
38 |
13 |
5 |
5,675 |
5,744 |
－ |
|
所有株式数 （単元） |
－ |
941 |
170 |
12,271 |
332 |
503 |
28,267 |
42,484 |
1,600 |
|
所有株式数の割合（％） |
－ |
2.21 |
0.40 |
28.88 |
0.78 |
1.18 |
66.54 |
100.00 |
－ |
（注） 自己株式57株は、「単元未満株式の状況」に含めて記載しております。
なお、自己株式57株は株主名簿記載上の株式数であり、平成27年７月31日現在の実質的な所有株式数は同一であります。
（７）【大株主の状況】
|
|
|
平成27年７月31日現在 |
|
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数 （株） |
発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
株式会社静岡銀行 常任代理人 日本マスタートラスト信託銀行株式会社 |
|
|
|
|
計 |
－ |
|
|
（注） 発行済株式総数に対する所有株式数の割合は、小数点第３位以下を切り捨てて表示しております。
（８）【議決権の状況】
①【発行済株式】
|
平成27年７月31日現在 |
|
区分 |
株式数（株） |
議決権の数（個） |
内容 |
|
無議決権株式 |
－ |
－ |
－ |
|
議決権制限株式（自己株式等） |
－ |
－ |
－ |
|
議決権制限株式（その他） |
－ |
－ |
－ |
|
完全議決権株式（自己株式等） |
－ |
－ |
－ |
|
完全議決権株式（その他） |
普通株式4,248,400 |
42,484 |
完全議決権株式であり、権利関係に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。なお、１単元株式数は100株であります。 |
|
単元未満株式 |
普通株式1,600 |
－ |
－ |
|
発行済株式総数 |
4,250,000 |
－ |
－ |
|
総株主の議決権 |
－ |
42,484 |
－ |
（注） 「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式57株が含まれております。
②【自己株式等】
|
平成27年７月31日現在 |
|
所有者の氏名又は名称 |
所有者の住所 |
自己名義所有株式数（株） |
他人名義所有株式数（株） |
所有株式数の合計（株） |
発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％） |
|
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
計 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
（９）【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
２【自己株式の取得等の状況】
【株式の種類等】 該当事項はありません。
（１）【株主総会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
（２）【取締役会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
（３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】
該当事項はありません。
（４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】
|
区分 |
当事業年度 |
当期間 |
||
|
株式数（株） |
処分価額の総額（円） |
株式数（株） |
処分価額の総額（円） |
|
|
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
消却の処分を行った取得自己株式 |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
その他 （ － ） |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
保有自己株式数 |
57 |
－ |
57 |
－ |
（注） 当期間における保有自己株式数には、平成27年10月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取による株式数は含まれておりません。
３【配当政策】
当社は、株主への利益還元を経営の重要な課題と位置づけており、企業体質の強化及び今後の事業拡大のための内部留保の充実を勘案しつつ、配当性向の向上とともに、年１回安定した配当を継続していくことを基本方針としております。
配当の決定機関は、株主総会であります。
当連結会計年度の配当につきましては、上記の基本方針に基づいて当初計画通りの１株当たり27円の配当を実施することを決定しました。
内部留保金につきましては、今後の業界の競争激化に対応するため、より高付加価値な商品の開発や業容の拡大に伴う成長投資として適切に活用してまいります。
なお、当社は、「取締役会の決議により、毎年１月31日を基準日として中間配当を行うことができる。」旨を定款に定めております。
（平成27年７月期の剰余金の配当の決議内容）
|
決議年月日 |
配当金の総額（千円） |
１株当たり配当額（円） |
|
平成27年10月23日定時株主総会決議 |
114,748 |
27.00 |
４【株価の推移】
（１）【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】
|
回次 |
第28期 |
第29期 |
第30期 |
第31期 |
第32期 |
|
決算年月 |
平成23年７月 |
平成24年７月 |
平成25年７月 |
平成26年７月 |
平成27年７月 |
|
最高（円） |
－ |
610 |
739 |
999 |
1,170 |
|
最低（円） |
－ |
473 |
443 |
564 |
760 |
（注） 最高・最低株価は、平成25年７月15日以前は大阪証券取引所ＪＡＳＤＡＱ（スタンダード）におけるものであり、平成25年７月16日付より東京証券取引所ＪＡＳＤＡＱ（スタンダード）におけるものであり、平成26年７月８日付より東京証券取引所市場第二部におけるものであります。
なお、平成24年３月６日付をもって大阪証券取引所ＪＡＳＤＡＱ（スタンダード）に株式を上場いたしましたので、それ以前の株価については該当事項はありません。
（２）【最近６月間の月別最高・最低株価】
|
月別 |
平成27年２月 |
３月 |
４月 |
５月 |
６月 |
７月 |
|
最高（円） |
881 |
963 |
1,002 |
999 |
1,170 |
1,157 |
|
最低（円） |
822 |
825 |
894 |
914 |
986 |
950 |
（注） 最高・最低株価は、東京証券取引所市場第二部におけるものであります。
５【役員の状況】
男性 ８名 女性 －名 （役員のうち女性の比率－％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役社長 (代表取 締役) |
|
植田 伸司 |
昭和24年12月４日生 |
昭和47年４月 静岡小松フォークリフト株式会社入社 昭和52年４月 株式会社覚丸文佐藤商店入社 昭和58年８月 当社設立 代表取締役社長就任（現任） 昭和62年12月 株式会社植田茶園（平成２年２月、株式会社ウエダに商号変更）設立 同社代表取締役社長就任 平成４年８月 株式会社ウエダ解散 同社代表取締役社長を退任 平成24年11月 株式会社アペックス代表取締役会長就任（現任） 平成25年11月 コラムジャパン株式会社取締役会長就任（現任） 平成26年８月 株式会社ダイカイ取締役会長就任（現任） |
(注)３ |
557,250 |
|
専務取締役 |
|
鈴木 守 |
昭和25年１月４日生 |
昭和48年３月 株式会社ムトウ（現 株式会社スクロール）入社 平成３年４月 株式会社ミック（現 株式会社スクロール360）総務部長 平成５年４月 株式会社ムトウクレジット総務部長 平成８年６月 同社取締役就任 総務部長 平成15年４月 株式会社ムトウ（現 株式会社スクロール）経理部長 平成17年４月 株式会社ムトウクレジット取締役就任 管理部長 平成18年４月 当社入社 経理部長 平成18年10月 取締役就任 経理部長 平成21年２月 常務取締役就任 企画管理部長 平成22年８月 常務取締役管理部長 平成24年８月 常務取締役経営企画部長 平成24年11月 株式会社アペックス取締役就任（現任） 平成25年11月 コラムジャパン株式会社取締役就任（現任） 平成26年８月 専務取締役就任（現任） 株式会社ダイカイ代表取締役社長就任（現任） |
(注)３ |
25,000 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
経営企画部長 |
萩原 俊彦 |
昭和43年５月３日生 |
平成４年４月 アンダーセンコンサルティング（現 アクセンチュア株式会社）入社 平成12年７月 株式会社テレマーケティングジャパン入社 平成16年11月 株式会社ＪＩＭＯＳ入社 平成17年９月 同社取締役就任 平成22年７月 株式会社水永水産取締役就任 営業部長 平成24年２月 萩原俊彦事務所設立代表就任 平成25年８月 当社顧問 平成25年10月 取締役就任 平成25年11月 取締役カタログ推進部長 平成26年２月 取締役マーケティング部長 平成26年８月 取締役経営企画部長（現任） |
(注)３ |
－ |
|
取締役 |
顧客開拓部長 |
湯川 和俊 |
昭和47年６月15日生 |
平成10年４月 株式会社デイー・エム・ジェイ入社 平成11年８月 株式会社インターメディア出版入社 平成17年３月 株式会社プレミアム入社 平成20年３月 当社入社 平成22年８月 事業推進部長 平成24年８月 商品企画販売部長 平成25年10月 取締役就任 商品企画販売部長 平成26年２月 取締役顧客開拓部長（現任） 平成27年２月 コラムジャパン株式会社代表取締役社長就任（現任） |
(注)３ |
17,900 |
|
取締役 |
|
小村 富士夫 |
昭和39年８月16日生 |
昭和58年４月 株式会社大阪三愛グループ（現 株式会社ＯＳＧ）入社 昭和61年１月 株式会社チャイルド入社 平成３年10月 株式会社新日本リビング（現 株式会社新日本製薬）入社 平成10年９月 株式会社ＪＩＭＯＳ設立 同社代表取締役 平成18年10月 株式会社サイバードホールディングス代表取締役会長 平成19年７月 株式会社Ｊスタイル設立 同社代表取締役（現任） 平成21年９月 福岡大学非常勤講師（現任） 平成21年11月 ピーシーフェーズ株式会社顧問（現任） 平成25年10月 株式会社パートナーエージェント取締役（現任） 平成26年10月 当社取締役就任（現任） 平成27年５月 株式会社リ・インベンション取締役就任（現任） |
(注)３ |
－ |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
常勤監査役 |
|
鈴木 良房 |
昭和30年４月16日生 |
昭和49年３月 株式会社ムトウ（現 株式会社スクロール）入社 平成19年８月 当社入社 マーケティング部長 平成21年２月 インターネット部長 平成21年10月 取締役就任 インターネット部長 平成22年２月 取締役事業推進部長 平成22年８月 取締役経営企画部長 平成24年８月 取締役事業推進部長 平成25年２月 取締役カタログ推進部長兼務ネット推進部長 平成25年11月 取締役ネット推進部長 平成26年２月 取締役新規事業部長 平成27年２月 取締役ネット事業部長 平成27年10月 常勤監査役就任（現任） 株式会社アペックス監査役就任（現任） コラムジャパン株式会社監査役就任（現任） 株式会社ダイカイ監査役就任（現任） |
(注)４ |
7,500 |
|
監査役 |
|
飯川 治 |
昭和23年９月22日生 |
昭和46年３月 株式会社ムトウ（現 株式会社スクロール）入社 平成14年４月 同社通販事業部副事業部長兼通販販売部長 平成15年４月 株式会社ムトウクレジット取締役就任 管理部長 平成17年４月 株式会社ムトウ（現 株式会社スクロール）顧問 平成17年６月 同社常勤監査役就任 平成19年６月 同社顧問 平成19年６月 株式会社浜松ファッション・コミュニティセンター代表取締役社長就任 平成19年６月 株式会社ハマキョウレックス監査役就任 平成20年７月 当社監査役就任 平成21年８月 常勤監査役就任 平成24年11月 株式会社アペックス監査役就任 平成25年11月 コラムジャパン株式会社監査役就任 平成26年８月 株式会社ダイカイ監査役就任 平成27年10月 監査役就任（現任） |
(注)４ |
12,500 |
|
監査役 |
|
小松原 康久 |
昭和25年２月25日生 |
昭和47年４月 株式会社静岡銀行入行 平成11年４月 同行執行役員東京支店長 平成13年６月 同行取締役常務執行役員就任 平成15年６月 静銀リース株式会社代表取締役社長就任 平成17年６月 静岡モーゲージサービス株式会社（現 静銀モーゲージサービス株式会社）代表取締役社長就任 平成19年６月 同社取締役会長就任 平成20年10月 当社監査役就任（現任） 平成24年６月 理研軽金属工業株式会社監査役就任（現任） |
(注)４ |
5,000 |
|
計 |
625,150 |
|||||
（注）１．取締役小村富士夫は、社外取締役であります。
２．監査役飯川治及び監査役小松原康久は、社外監査役であります。
３．該当取締役の任期は、平成27年７月期に係る定時株主総会終結の時から平成29年７月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．監査役の任期は、平成27年７月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年７月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６【コーポレート・ガバナンスの状況等】
（１）【コーポレート・ガバナンスの状況】
コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方
当社は、経営の健全性及び透明性の確保と継続的な企業価値の向上を経営課題とし、その実現に向け、コーポレート・ガバナンスの強化及び充実が重要課題であると認識しております。法令遵守の徹底、内部牽制機能の強化を通じて、経営の健全化と透明性の確保に努めてまいります。
① 企業統治の体制
イ．企業統治の体制の概要
当社は、株主総会、取締役会、監査役会、経営会議、内部監査室といった機関を適切に機能させ、企業として適法な運営を行っております。また、コンプライアンスや重要な法的判断については、弁護士と顧問契約を締結しており、随時相談・確認できる体制を整えております。
ａ．取締役会
当社の取締役会は、提出日現在５名（うち社外取締役１名）で構成され、経営の基本方針、法令で定められた事項や経営に関する重要事項を決定するとともに、取締役の職務の執行状況を監督しております。また、取締役会規程に則り、月１回を原則とし、必要に応じ随時、臨時取締役会を開催し、迅速かつ的確な意思決定をしております。
ｂ．監査役会
当社の監査役会は提出日現在３名（常勤監査役１名、非常勤監査役２名、うち社外監査役２名）で構成され、監査役会規程に則り、月１回を原則とし、必要に応じ随時、臨時監査役会を開催し、公正・客観的立場から監査を実施しております。
ｃ．経営会議
当社の経営会議は取締役及び部長職で構成され、経営方針・計画に基づき、業務計画を執行するにあたっての重要事項を報告・審議・決定するとともに、全社又は各部門の経営課題や取締役会上程前の議案を審議しております。また、経営会議規程に則り、毎月１回を原則とし、必要に応じ随時、臨時経営会議を開催し、迅速かつ的確な意思決定をしております。
当社の企業統治の体制を図示すると、次のとおりであります。
ロ．当該体制を採用する理由
当社は、コーポレートガバナンスにおいて、外部からの客観的かつ中立の経営監視機能が重要と考えております。当社の監査役会は、３名のうち２名を社外監査役としているほか、内部監査室や会計監査人と連携し取締役の職務執行状況を厳正にチェックしております。あわせて、独立的かつ客観的見地から助言・提案のできる社外取締役１名を配置することにより、外部からの経営監視機能が十分に機能する体制が整っていると判断し、当該体制を採用しております。
ハ．その他の企業統治に関する事項
ａ．内部統制システムの整備状況
当社は、内部統制システムを整備する目的を「業務の有効性・効率性の向上」「財務報告の信頼性の確保」「法令遵守」「資産の保全」と認識しており、平成27年９月４日開催の取締役会にて承認された下記の「内部統制システム構築に関する基本方針」に則り、体制の整備を行っております。
「内部統制システムの整備に関する基本方針」
１．取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
(1) 当社は、「企業倫理憲章」及び「行動規範」を制定し、これらの徹底と実践的運用を行うために必要な教育・研修を実施し、法令遵守及び企業倫理の徹底に取り組む。
(2) 当社は、「内部通報規程」を制定し、法令、企業倫理、定款及び諸規程等に違反する行為を未然防止するとともに、早期に是正する体制を整備する。
(3) 当社は、役職員の職務執行の適切性を確保するため、社長直轄の内部監査室を設置し、「内部監査規程」に基づき、内部監査を実施する。また、内部監査室は必要に応じて監査法人と情報交換し、効率的な内部監査を実施する。
２．取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制
(1) 取締役会議事録、経営会議議事録、その他重要な書類等の取締役の職務の執行に係る情報の取扱いは当社における「文書管理規程」に従い、所管部門が保存・管理する。
(2) 所管部門は、取締役及び監査役等から文書閲覧を求められた際には、速やかに対応する。
３．損失の危険の管理に関する規程その他の体制
(1) 当社は、「リスク管理規程」を制定し、経営活動に潜在するリスクを特定し、平常時からリスクの低減及び危機の未然防止に努める。
(2) 当社は、大規模な災害、不祥事等が発生した場合、必要な人員で構成する緊急事態対策本部を設置する等、危機対応のためのマニュアル及び体制を整備する。
４．取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
(1) 当社は、取締役会を定例で毎月１回開催するほか、必要に応じて臨時開催し、経営に関する重要事項について審議・決定を行うとともに、経営効率の向上及び意思決定のスピードアップを図るため、取締役及び部長職により構成される経営会議を原則として毎月１回開催し、職務執行に関する重要事項について協議を行う。
(2) 当社は、決裁項目ごとの決裁方法、決裁機関、決裁者を定めた「職務権限規程」を制定するとともに、各組織の業務分掌を定めた「業務分掌規程」を制定し、業務執行を明確にする。
(3) 取締役会は、単年度及び３か年の経営計画を定め、達成すべき目標を明確にして、定期的に進捗を確認し、必要な対策や見直しを行う。
５．当社及び当社の子会社（以下、「当社グループ」という。）から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制
(1) 子会社の取締役等の職務の執行に係る事項の当社への報告に関する体制
① 当社担当部門は、「子会社管理規程」に基づき、子会社から速やかに又は定期的に取締役の職務の執行に係る報告を受け、これを取締役会へ報告する。
(2) 子会社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制
① 当社は、「子会社管理規程」に基づき、子会社の損失の危険を把握するとともに、損失の危険が発生した場合は、子会社と連携し適切に対処する。
(3) 子会社の取締役等の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
① 当社グループの経営の健全性及び業務の適正性の確保のため、子会社の事業運営に係る重要な事項について予め当社担当部門が審査し、必要に応じ当社の取締役会へ付議する。
② 当社は、必要に応じ、子会社へ取締役及び監査役を派遣し、子会社の取締役等の職務の執行が効率的に行われるための支援を行う。
(4) 子会社の取締役等及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
① 子会社の取締役等及び使用人が、「企業倫理憲章」「行動規範」の遵守に努め、企業市民としての自覚をもとに、事業活動を展開するよう、指導、支援を行う。
② 当社の内部監査部門は、必要に応じ子会社の内部監査を実施する。
６．監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項
当社は、監査役からその職務を補助すべき使用人を置くことを求められた場合、監査役室を設置し、適切な使用人を配置する。
７．前項の使用人の取締役からの独立性に関する事項及び当該使用人に対する監査役の指示の実行性の確保に関する事項
(1) 監査役室に所属する使用人は、監査役の指揮命令に基づき業務を実施する。
(2) 当社は、監査役室に所属する使用人の人事異動、評価等については、監査役会の意見を尊重し対処する。
８．当社の取締役及び使用人並びに当社子会社の取締役、監査役及び使用人又はこれらの者から報告を受けた者が当社の監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関する体制
(1) 取締役及び使用人又はこれらの者から報告を受けた者は、監査役の求めに応じて、随時その職務の執行状況その他に関する報告を行う。また、当社は、子会社の取締役、監査役、使用人及びこれらの者から報告を受けた者が、監査役の求めに応じて、随時その職務の執行状況その他に関する報告を行うよう指導する。
(2) 取締役及び使用人は、取締役会その他重要な会議への監査役の出席を通じて職務の執行状況を報告するほか、内部監査室の監査結果を報告する。
(3) 当社グループの取締役及び使用人は、法令・定款等に違反する恐れのある事実、当社グループに著しい損害を与える恐れのある事実を発見したときは、直ちに監査役に報告する。
(4) 内部通報制度に基づく通報又は監査役に対する職務の執行状況その他に関する報告を行ったことを理由として、当社グループの取締役及び使用人に対し不利な取り扱いを行わない。
(5) 重要な決裁事項は監査役の閲覧に供する。
９．監査役の職務の執行について生ずる費用の前払又は償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用又は債務の処理に係る方針に関する事項
(1) 当社は、監査役の職務の執行について生ずる費用等を支弁するため、毎年、予算を計上する。
(2) 監査役が職務の執行のために、費用の前払等の請求をしたときは、担当部門において審議の上、職務の執行に必要でないと認められた場合を除き、速やかに当該費用又は債務を処理する。
10．その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
(1) 監査役は、取締役会その他重要な会議に出席する。
(2)代表取締役及び内部監査室等は、監査役の求めに応じ、それぞれ定期的及び随時に監査役と意見交換を実施する。
(3) 取締役及びその職務を補助すべき使用人は、監査役又は監査役会との意思疎通、情報の収集・意見交換の機会を確保する。
(4) 監査役は、原則として毎月１回監査役会を開催するほか、必要に応じて随時開催し、監査実施状況について情報交換及び協議を行うとともに、会計監査人から定期的に会計監査に関する報告を受け、意見交換を行う。
11．財務報告の信頼性を確保するための体制
当社は、財務報告の信頼性を確保するため、金融商品取引法に基づき、財務報告に係る内部統制の整備並びにその運用を推進する。
12．反社会的勢力への対応
(1) 当社は、「反社会的勢力対策規程」を制定し、不当要求防止責任者を設置し、反社会的勢力等との関係を遮断し、一切の利益供与を行わない。
(2) 当社は、「静岡県企業防衛対策協議会」に加盟し、指導を受けるとともに情報の収集を行い、反社会的勢力から不当な要求を受けた場合等は直ちに所轄警察署と連携し、これに対応する。
ｂ．リスク管理体制の整備の状況
当社では、経営会議の中にリスク管理委員会を設置し、リスク情報の共有やリスク対応策の審議及び決定を行っております。同委員会の下、リスクの種類によりコンプライアンス部会など７部会が設置され、各部会固有のリスクの軽減、リスクの未然防止策の立案、実施、リスク発生時の迅速な対応を行っているほか、緊急性の高いリスクについては、緊急事態対策規程に則り、緊急事態対策本部が設けられ、迅速かつ的確に問題解決が図られる体制が整えられております。
ニ．責任限定契約の内容の概要
当社と取締役（業務執行取締役等である者を除く）及び監査役は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、会社法第425条第１項に定める最低責任限度額としております。なお、当該責任限定が認められるのは、当該社外取締役又は社外監査役が責任の原因となった職務の遂行について善意でかつ重大な過失がないときに限ります。
② 内部監査及び監査役監査の状況
イ．内部監査
当社の内部監査は、社長直轄の内部監査室を設置し、専従者２名体制で実施しております。内部監査室は事業年度毎に内部監査計画書を作成し、各部門の業務活動全般に関し、業務分掌、職務権限、社内諸規程やコンプライアンス等の観点から適正かつ効率的に行われているかを監査しております。
ロ．監査役監査
監査役は、取締役会等の重要な会議に出席し、意思決定の過程を監査するほか、重要書類の閲覧、内部監査室や各部門長とのヒアリング等を通じ、業務執行状況や会計処理に関する監査を行っております。また、監査役及び内部監査室は、定期的に会計監査人と三者によるミーティングを行うとともに、内部統制システムの主管部門である管理部と意見交換を行い、相互の連携を深め、監査の実効性及び効率性の向上を図っております。
③ 会計監査の状況
当社の会計監査業務を執行した公認会計士は、向眞生、早稲田宏であり、有限責任監査法人トーマツに所属しております。継続監査年数につきましては全員７年以内であるため、記載を省略しております。また、当社の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士３名、その他５名であります。
④ 社外取締役及び社外監査役
当社の社外取締役は１名、社外監査役は２名であります。
社外取締役小村富士夫は、株式会社ＪＩＭＯＳ、株式会社Ｊスタイルの創設に加え代表取締役としての企業経営の経験をもとに、当社の業務執行に対する客観的かつ適切な提言や監督を期待できると判断し、社外取締役として選任しております。また、同氏と当社との間に人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係はありません。
社外監査役飯川治は、企業経営等の豊富な経験や実績と幅広い見識を有し、他社の監査役を歴任しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。また、同氏は当社株式12,500株を保有している他は、当社との間に人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係はありません。
社外監査役小松原康久は、金融機関における長年の経験と幅広い見識を有しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。また、同氏は当社株式5,000株を保有している他は、当社との間に人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係はありません。
小村富士夫と飯川治の両氏は、当社の一般株主との利益相反が生じるおそれはないと判断し、東京証券取引所の定めに基づく独立役員として、同取引所に届け出ております。
当社では、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、その選任に際しては、経歴を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しております。
当社は、社外監査役が、独立した立場から経営への監督と監視を有効に実行できる体制を構築するため、内部監査部門との連携の下、必要の都度、経営に関わる必要な資料の提供や事情説明を行う体制をとっております。また、常勤監査役は、意見交換の場として内部監査部門及び会計監査人と定期的に「３様監査人ミーティング」を開催しているほか、毎月の経営会議に参加することで社内各部門からの十分な情報収集を行っております。これらを通して社外監査役の独立した活動を支援しております。
⑤ 役員報酬等
イ．役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数
|
役員区分 |
報酬等の 総額 （千円） |
報酬等の種類別の総額（千円） |
対象となる役員の員数 （人） |
|||
|
基本報酬 |
ストックオプション |
賞与 |
退職慰労金 |
|||
|
取締役 （社外取締役を除く。） |
143,325 |
127,350 |
－ |
15,975 |
－ |
6 |
|
監査役 （社外監査役を除く。） |
3,000 |
3,000 |
－ |
－ |
－ |
1 |
|
社外役員 |
17,550 |
16,200 |
－ |
1,350 |
－ |
3 |
（注）１．取締役の報酬額には、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まれておりません。
２．取締役の報酬限度額は、平成19年10月25日開催の第24期定時株主総会において、年額250,000千円以内と決議されております。
３．監査役の報酬限度額は、平成19年10月25日開催の第24期定時株主総会において、年額60,000千円以内と決議されております。
４．上記の報酬等の額には、平成27年10月23日開催の第32期定時株主総会において決議された当事業年度に係る役員賞与17,325千円（取締役６名に対し15,975千円、監査役１名に対し1,350千円）が含まれております。
ロ．提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等
該当事項はありません。
ハ．役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の内容及び決定方法
役員の報酬等は、株主総会において決議された報酬総額の限度内で、取締役は取締役会において、監査役は監査役の協議において決定しております。
⑥ 株式の保有状況
イ. 投資株式のうち保有目的が純投資目的以外の目的であるものの銘柄数及び貸借対照表計上額の合計額
|
銘柄数 |
３銘柄 |
|
貸借対照表計上額の合計額 |
41,990千円 |
ロ. 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的
前事業年度
特定投資株式
|
銘柄 |
株式数（株） |
貸借対照表計上額（千円） |
保有目的 |
|
㈱静岡銀行 |
45,000 |
50,445 |
取引関係の維持強化 |
当事業年度
特定投資株式
|
銘柄 |
株式数（株） |
貸借対照表計上額（千円） |
保有目的 |
|
㈱静岡銀行 |
20,000 |
28,040 |
取引関係の維持強化 |
ハ．保有目的が純投資目的である投資株式の前事業年度及び当事業年度における貸借対照表上の合計額並びに当事業年度における受取配当金、売却損益及び評価損益の合計額
|
|
前事業年度 （千円） |
当事業年度（千円） |
|||
|
貸借対照表計 上額の合計額 |
貸借対照表計 上額の合計額 |
受取配当金 の合計額 |
売却損益 の合計額 |
評価損益 の合計額 |
|
|
非上場株式 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
上記以外の株式 |
30,685 |
－ |
1,000 |
25,924 |
－ |
（注） 非上場株式については、保有しておりません。
⑦ 取締役の定数
当社は、取締役を７名以内とする旨を定款に定めております。
⑧ 取締役の選任の決議要件
当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨及び累積投票によらないものとする旨を定款に定めております。
⑨ 株主総会の特別決議要件
当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。
⑩ 中間配当
当社は、株主への機動的な利益還元を可能とするため、取締役会の決議によって毎年１月31日を基準日として、会社法第454条第５項に定める剰余金の配当（中間配当）をすることができる旨を、定款に定めております。
⑪ 自己の株式の取得
当社は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議をもって、自己の株式を取得することができる旨を定款に定めております。これは、経営環境の変化に対応した機動的な資本政策の遂行を可能とするため、市場取引等により自己の株式を取得することを目的とするものであります。
（２）【監査報酬の内容等】
①【監査公認会計士等に対する報酬の内容】
|
区分 |
前連結会計年度 |
当連結会計年度 |
||
|
監査証明業務に基づく報酬（千円） |
非監査業務に基づく報酬（千円） |
監査証明業務に基づく報酬（千円） |
非監査業務に基づく報酬（千円） |
|
|
提出会社 |
21,500 |
5,071 |
21,500 |
4,433 |
|
連結子会社 |
－ |
－ |
－ |
－ |
|
計 |
21,500 |
5,071 |
21,500 |
4,433 |
②【その他重要な報酬の内容】
該当事項はありません。
③【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】
（前連結会計年度）
当社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容は、公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務（非監査業務）であるデューデリジェンス業務及び連結子会社の管理体制整備に関する助言・指導業務等についてであります。
（当連結会計年度）
当社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容は、公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務（非監査業務）であるデューデリジェンス業務及び連結子会社の管理体制整備に関する助言・指導業務等についてであります。
④【監査報酬の決定方針】
監査公認会計士等の監査計画、監査内容、監査日程等を十分に勘案したうえで決定しております。