## 第４【提出会社の状況】

### １【株式等の状況】

#### （１）【株式の総数等】

##### ①【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数（株）
普通株式 | 325,200,000
計 | 325,200,000

##### ②【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在発行数（株） （2021年９月30日） | 提出日現在発行数（株） （2021年12月23日） | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 126,117,000 | 126,117,000 | 東京証券取引所 （市場第一部） | 完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。なお、単元株式数は100株であります。
計 | 126,117,000 | 126,117,000 | － | －

（注）１．「提出日現在発行数」欄には、2021年12月１日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

#### （２）【新株予約権等の状況】

##### ①【ストックオプション制度の内容】

会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。

イ．第５回新株予約権（2014年10月３日取締役会決議）

| 事業年度末現在 （2021年９月30日） | 提出日の前月末現在 （2021年11月30日）
新株予約権の数（個） | 822 | 822
新株予約権のうち自己新株予約権の数（個） | － | －
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株） | 普通株式　328,800 （注）１、２、３ | 普通株式　328,800 （注）１、２、３
新株予約権の行使時の払込金額（円） | 555 （注）１、２、４、５、６ | 555 （注）１、２、４、５、６
新株予約権の行使期間 | 2016年10月４日から 2024年10月３日まで | 2016年10月４日から 2024年10月３日まで
新株予約権の行使により株式を発行する場合の 株式の発行価格及び資本組入額（円） | 発行価格　　　555 資本組入額　　278 （注）１、２、６ | 発行価格　　　555 資本組入額　　278 （注）１、２、６
新株予約権の行使の条件 | ①　新株予約権行使時において、当社または当社子会社の取締役または従業員その他これに準ずる地位にあることを要するものとする。ただし、任期満了により退任または定年退職した場合、あるいは取締役会が正当な理由があると認めた場合は、この限りではない。 ②　新株予約権者が死亡した場合、相続人は新株予約権を承継することができるものとする。ただし、この場合、相続人は新株予約権者が死亡した日から６ヶ月間に限り本新株予約権を行使できるものとする。　（注）７ | ①　新株予約権行使時において、当社または当社子会社の取締役または従業員その他これに準ずる地位にあることを要するものとする。ただし、任期満了により退任または定年退職した場合、あるいは取締役会が正当な理由があると認めた場合は、この限りではない。 ②　新株予約権者が死亡した場合、相続人は新株予約権を承継することができるものとする。ただし、この場合、相続人は新株予約権者が死亡した日から６ヶ月間に限り本新株予約権を行使できるものとする。　（注）７
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
代用払込みに関する事項 | － | －
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | － | －

（注）１．2015年５月15日開催の取締役会決議により、2015年７月１日付で１株を２株とする株式分割を行っております。これにより、「新株予約権の目的となる株式の数」、「新株予約権の行使時の払込金額」及び「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額」は調整されております。

２．2019年８月14日の取締役会決議により、2019年10月１日付で１株を２株とする株式分割を行っております。これにより、「新株予約権の目的となる株式の数」、「新株予約権の行使時の払込金額」及び「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額」は調整されております。

３．新株予約権の割当日後、当社が当社普通株式につき、株式分割（当社普通株式の株式無償割当てを含む。以下、株式分割の記載につき同じ。）または株式併合を行う場合には、付与株式数を次の算式により調整し、調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てるものとします。

調整後付与株式数＝調整前付与株式数×分割・併合の比率

また、上記のほか付与株式数の調整を必要とするやむを得ない事由が生じたときは、当社の取締役会において合理的な範囲内で付与株式数の調整を行うことができるものとします。なお、上記の調整の結果生じる　１株未満の端数は、これを切り捨てるものとします。

４．新株予約権の割当日後、当社普通株式につき株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により行使価額を調整し、調整の結果生じる１円未満の端数は切り上げるものとします。

調整後行使価額＝調整前行使価額× | 1
分割・併合の比率

５．新株予約権の割当日後、当社が当社普通株式につき、時価を下回る価額で新株式の発行または自己株式の処分を行う場合（新株予約権の行使に基づく新株式の発行及び自己株式の処分ならびに株式交換による自己株式の移転の場合を除く。）は、次の算式により行使価額を調整するものとします。調整の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとします。

調整後行使価額 | ＝ | 調整前行使価額 | × | 既発行株式数 | ＋ | 新規発行株式数 | × | １株当たり払込価額
１株当たりの時価
既発行株式数＋新規発行株式数

６．2020年７月10日の取締役会決議により、2020年７月28日付で、公募による新株式の発行及び公募による自己株式の処分を行っております。これにより「新株予約権の行使時の払込金額」、「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額」が調整されております。

７．上記のほか、細目については、取締役会決議に基づき当社と付与対象者との間で締結した新株予約権割当契約書に定めております。

８．付与対象者の区分及び人数については、「第５経理の状況　１　連結財務諸表　（１）連結財務諸表　注記事項（ストック・オプション等関係）」に記載の通りであります。

ロ．第６回新株予約権（2015年５月15日取締役会決議）

| 事業年度末現在 （2021年９月30日） | 提出日の前月末現在 （2021年11月30日）
新株予約権の数（個） | 100 | 100
新株予約権のうち自己新株予約権の数（個） | － | －
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株） | 普通株式　40,000 （注）１、２、３ | 普通株式　40,000 （注）１、２、３
新株予約権の行使時の払込金額（円） | 924 （注）１、２、４、５、６ | 924 （注）１、２、４、５、６
新株予約権の行使期間 | 2017年５月16日から 2035年５月15日まで | 2017年５月16日から 2035年５月15日まで
新株予約権の行使により株式を発行する場合の 株式の発行価格及び資本組入額（円） | 発行価格　　　924 資本組入額　　462 （注）１、２、６ | 発行価格　　　924 資本組入額　　462 （注）１、２、６
新株予約権の行使の条件 | ①　新株予約権行使時において、当社または当社子会社の取締役または従業員その他これに準ずる地位にあることを要するものとする。ただし、任期満了により退任または定年退職した場合、あるいは取締役会が正当な理由があると認めた場合は、この限りではない。 ②　新株予約権者が死亡した場合、相続人は新株予約権を承継することができるものとする。ただし、この場合、相続人は新株予約権者が死亡した日から６ヶ月間に限り本新株予約権を行使できるものとする。　（注）７ | ①　新株予約権行使時において、当社または当社子会社の取締役または従業員その他これに準ずる地位にあることを要するものとする。ただし、任期満了により退任または定年退職した場合、あるいは取締役会が正当な理由があると認めた場合は、この限りではない。 ②　新株予約権者が死亡した場合、相続人は新株予約権を承継することができるものとする。ただし、この場合、相続人は新株予約権者が死亡した日から６ヶ月間に限り本新株予約権を行使できるものとする。　（注）７
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
代用払込みに関する事項 | － | －
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | － | －

（注）１．2015年５月15日開催の取締役会決議により、2015年７月１日付で１株を２株とする株式分割を行っております。これにより、「新株予約権の目的となる株式の数」、「新株予約権の行使時の払込金額」及び「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額」は調整されております。

２．2019年８月14日の取締役会決議により、2019年10月１日付で１株を２株とする株式分割を行っております。これにより、「新株予約権の目的となる株式の数」、「新株予約権の行使時の払込金額」及び「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額」は調整されております。

３．新株予約権の割当日後、当社が当社普通株式につき、株式分割（当社普通株式の株式無償割当てを含む。以下、株式分割の記載につき同じ。）または株式併合を行う場合には、付与株式数を次の算式により調整し、調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てるものとします。

調整後付与株式数＝調整前付与株式数×分割・併合の比率

また、上記のほか付与株式数の調整を必要とするやむを得ない事由が生じたときは、当社の取締役会において合理的な範囲内で付与株式数の調整を行うことができるものとします。なお、上記の調整の結果生じる　１株未満の端数は、これを切り捨てるものとします。

４．新株予約権の割当日後、当社普通株式につき株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により行使価額を調整し、調整の結果生じる１円未満の端数は切り上げるものとします。

調整後行使価額＝調整前行使価額× | 1
分割・併合の比率

５．新株予約権の割当日後、当社が当社普通株式につき、時価を下回る価額で新株式の発行または自己株式の処分を行う場合（新株予約権の行使に基づく新株式の発行及び自己株式の処分ならびに株式交換による自己株式の移転の場合を除く。）は、次の算式により行使価額を調整するものとします。調整の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとします。

調整後行使価額 | ＝ | 調整前行使価額 | × | 既発行株式数 | ＋ | 新規発行株式数 | × | １株当たり払込価額
１株当たりの時価
既発行株式数＋新規発行株式数

６．2020年７月10日の取締役会決議により、2020年７月28日付で、公募による新株式の発行及び公募による自己株式の処分を行っております。これにより「新株予約権の行使時の払込金額」、「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額」が調整されております。

７．上記のほか、細目については、取締役会決議に基づき当社と付与対象者との間で締結した新株予約権割当契約書に定めております。

８．付与対象者の区分及び人数については、「第５経理の状況　１　連結財務諸表　（１）連結財務諸表　注記事項（ストック・オプション等関係）」に記載の通りであります。

ハ．第７回新株予約権（2019年４月２日取締役会決議）

| 事業年度末現在 （2021年９月30日） | 提出日の前月末現在 （2021年11月30日）
新株予約権の数（個） | 126 | 126
新株予約権のうち自己新株予約権の数（個） | － | －
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株） | 普通株式　25,200 （注）１、２ | 普通株式　25,200 （注）１、２
新株予約権の行使時の払込金額（円） | 2,054 （注）１、３、４、５ | 2,054 （注）１、３、４、５
新株予約権の行使期間 | 2021年４月３日から 2029年４月２日まで | 2021年４月３日から 2029年４月２日まで
新株予約権の行使により株式を発行する場合の 株式の発行価格及び資本組入額（円） | 発行価格　　　2,054 資本組入額　　1,027 （注）１、５ | 発行価格　　　2,054 資本組入額　　1,027 （注）１、５
新株予約権の行使の条件 | ①　新株予約権行使時において、当社または当社子会社の取締役または従業員その他これに準ずる地位にあることを要するものとする。ただし、任期満了により退任または定年退職した場合、あるいは取締役会が正当な理由があると認めた場合は、この限りではない。 ②　新株予約権者が死亡した場合、相続人は新株予約権を承継することができるものとする。ただし、この場合、相続人は新株予約権者が死亡した日から６ヶ月間に限り本新株予約権を行使できるものとする。　（注）６ | ①　新株予約権行使時において、当社または当社子会社の取締役または従業員その他これに準ずる地位にあることを要するものとする。ただし、任期満了により退任または定年退職した場合、あるいは取締役会が正当な理由があると認めた場合は、この限りではない。 ②　新株予約権者が死亡した場合、相続人は新株予約権を承継することができるものとする。ただし、この場合、相続人は新株予約権者が死亡した日から６ヶ月間に限り本新株予約権を行使できるものとする。　（注）６
新株予約権の譲渡に関する事項 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。 | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
代用払込みに関する事項 | － | －
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | － | －

（注）１．2019年８月14日の取締役会決議により、2019年10月１日付で１株を２株とする株式分割を行っております。これにより、「新株予約権の目的となる株式の数」、「新株予約権の行使時の払込金額」及び「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額」は調整されております。

２．新株予約権の割当日後、当社が当社普通株式につき、株式分割（当社普通株式の株式無償割当てを含む。以下、株式分割の記載につき同じ。）または株式併合を行う場合には、付与株式数を次の算式により調整し、調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てるものとします。

調整後付与株式数＝調整前付与株式数×分割・併合の比率

また、上記のほか付与株式数の調整を必要とするやむを得ない事由が生じたときは、当社の取締役会において合理的な範囲内で付与株式数の調整を行うことができるものとします。なお、上記の調整の結果生じる　１株未満の端数は、これを切り捨てるものとします。

３．新株予約権の割当日後、当社普通株式につき株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により行使価額を調整し、調整の結果生じる１円未満の端数は切り上げるものとします。

調整後行使価額＝調整前行使価額× | 1
分割・併合の比率

４．新株予約権の割当日後、当社が当社普通株式につき、時価を下回る価額で新株式の発行または自己株式の処分を行う場合（新株予約権の行使に基づく新株式の発行及び自己株式の処分ならびに株式交換による自己株式の移転の場合を除く。）は、次の算式により行使価額を調整するものとします。調整の結果生じる１円未満の端数は、これを切り上げるものとします。

調整後行使価額 | ＝ | 調整前行使価額 | × | 既発行株式数 | ＋ | 新規発行株式数 | × | １株当たり払込価額
１株当たりの時価
既発行株式数＋新規発行株式数

５．2020年７月10日の取締役会決議により、2020年７月28日付で、公募による新株式の発行及び公募による自己株式の処分を行っております。また、2020年８月25日付で、オーバーアロットメントによる当社株式の売出しに関連した第三者割当増資を行っております。これにより「新株予約権の行使時の払込金額」、「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額」が調整されております。

６．新株予約権者は、新株予約権を、次の各号に掲げる期間において、すでに行使した新株予約権を含めて当該各号に掲げる割合を限度として行使することができる。この場合において、かかる割合に基づき算出される行使可能な新株予約権の個数につき１個未満の端数が生ずる場合には、かかる端数を切り捨てた個数の新株予約権についてのみ行使することができるものとする。
イ．2021年４月３日から2024年４月２日まで
当該新株予約権者が割当てを受けた新株予約権の総数の３分の１
ロ．2024年４月３日から2027年４月２日まで
当該新株予約権者が割当てを受けた新株予約権の総数の３分の２
ハ．2027年４月３日から2029年４月２日まで
当該新株予約権者が割当てを受けた新株予約権の総数の３分の３

上記のほか、細目については、取締役会決議に基づき当社と付与対象者との間で締結した新株予約権割当契約書に定めております。

７．付与対象者の区分及び人数については、「第５経理の状況　１　連結財務諸表　（１）連結財務諸表　注記事項（ストック・オプション等関係）」に記載の通りであります。

##### ②【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

##### ③【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません

#### （３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### （４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 （株） | 発行済株式 総数残高 （株） | 資本金増減額 （百万円） | 資本金残高 （百万円） | 資本準備金 増減額 （百万円） | 資本準備金 残高 （百万円）
2018年２月14日 （注）２ | 9,300 | 57,472,900 | 29 | 4,061 | 29 | 3,845
2018年２月15日～ 2018年９月30日 （注）１ | 39,600 | 57,512,500 | 32 | 4,094 | 32 | 3,877
2018年10月１日～ 2018年11月30日 （注）１ | 40,000 | 57,552,500 | 63 | 4,158 | 63 | 3,941
2019年２月14日 （注）３ | 9,100 | 57,561,600 | 19 | 4,178 | 19 | 3,961
2019年２月15日～ 2019年３月31日 （注）１ | 33,200 | 57,594,800 | 27 | 4,205 | 27 | 3,988
2019年４月５日 （注）４ | 8,100 | 57,602,900 | 16 | 4,221 | 16 | 4,004
2019年４月６日～ 2019年９月30日 （注）１ | 15,600 | 57,618,500 | 13 | 4,234 | 13 | 4,017
2019年10月１日 （注）５ | 57,618,500 | 115,237,000 | - | 4,234 | - | 4,017
2019年10月１日～ 2019年12月31日 （注）１ | 21,200 | 115,258,200 | 8 | 4,242 | 8 | 4,026
2020年２月５日 （注）６ | 25,500 | 115,283,700 | 40 | 4,283 | 40 | 4,066
2020年２月６日～ 2020年３月31日 （注）１ | 72,800 | 115,356,500 | 32 | 4,315 | 32 | 4,098
2020年７月28日 （注）７ | 9,617,200 | 124,973,700 | 14,310 | 18,625 | 14,310 | 18,408
2020年８月25日 （注）８ | 684,600 | 125,658,300 | 1,019 | 19,644 | 1,019 | 19,427
2020年８月26日～ 2020年９月30日 （注）１ | 160,800 | 125,819,100 | 97 | 19,741 | 97 | 19,524
2020年10月１日～ 2020年12月31日 （注）１ | 21,600 | 125,840,700 | 8 | 19,750 | 8 | 19,533
2021年２月10日 （注）９ | 22,700 | 125,863,400 | 46 | 19,796 | 46 | 19,579
2021年２月11日～ 2021年９月30日 （注）１ | 253,600 | 126,117,000 | 142 | 19,939 | 142 | 19,722

（注）１．新株予約権の権利行使によるものであります。

２．譲渡制限付株式報酬の付与を目的とした、新株式の有償発行によるものであります。

発行価格6,320円　資本組入額3,160円

３．譲渡制限付株式報酬の付与を目的とした、新株式の有償発行によるものであります。

発行価格4,265円　資本組入額2,132.5円

４．譲渡制限付株式報酬の付与を目的とした、新株式の有償発行によるものであります。

発行価格3,990円　資本組入額1,995円

５．株式分割（１：２）によるものであります。

６．譲渡制限付株式報酬の付与を目的とした、新株式の有償発行によるものであります。

発行価格3,175円　資本組入額1,587.5円

７．公募による新株式発行（一般募集）

発行価格3,104円　払込金額2,976円　資本組入額1,488円

８．有償第三者割当（オーバーアロットメントによる当社株式の売出しに関連した第三者割当増資）

発行価格2,976円　資本組入額1,488円　割当先ＳＭＢＣ日興証券㈱

９．譲渡制限付株式報酬の付与を目的とした、新株式の有償発行によるものであります。

発行価格4,100円　資本組入額2,050円

#### （５）【所有者別状況】

|  |  |  |  |  |  | 2021年９月30日現在
区分 | 株式の状況（１単元の株式数100株） | 単元未満株式の状況 （株）
政府及び地方公共団体 | 金融機関 | 金融商品取引業者 | その他の法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数（人） | － | 28 | 32 | 76 | 369 | 15 | 7,234 | 7,754 | －
所有株式数 （単元） | － | 243,879 | 34,888 | 686 | 439,104 | 38 | 542,419 | 1,261,014 | 15,600
所有株式数の割合（％） | － | 19.34 | 2.77 | 0.05 | 34.82 | 0.00 | 43.01 | 100.00 | －

（注）自己株式3,441株は、「個人その他」に34単元、「単元未満株式の状況」に41株含まれております。

#### （６）【大株主の状況】

|  | 2021年９月30日現在
氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 （株） | 発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合（％）
荒井正昭 | 東京都渋谷区 | 40,000,000 | 31.71
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町2-11-3 | 10,412,200 | 8.25
いちごトラスト・ピーティーイー・リミテッド （常任代理人香港上海銀行東京支店） | 1 NORTH BRIDGE ROAD, 06-08 HIGH STREET CENTRE, SINGAPORE 179094 （東京都中央区日本橋3-11-1） | 9,964,700 | 7.90
特定有価証券信託受託者 株式会社ＳＭＢＣ信託銀行 | 東京都千代田区丸の内1-3-2 | 5,620,000 | 4.45
株式会社日本カストディ銀行（信託口） | 東京都中央区晴海1-8-12 | 4,156,600 | 3.29
モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社 | 東京都千代田区大手町1-9-7 | 2,175,222 | 1.72
BNYM TREATY DTT 15 （常任代理人株式会社三菱UFJ銀行） | 240 GREENWICH STREET, NEW YORK, NEW YORK 10286 U.S.A. （東京都千代田区丸の内2-7-1） | 2,006,998 | 1.59
今村仁司 （常任代理人みずほ証券株式会社） | アメリカ合衆国 （東京都千代田区大手町1-5-1） | 2,004,000 | 1.58
STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY 510312 （常任代理人株式会社みずほ銀行） | P.O. BOX 351 BOSTON MASSACHUSETTS 02101 U.S.A. （東京都港区港南2-15-1） | 1,718,534 | 1.36
STATE STREET BANK CLIENT OMNIBUS OM04 （常任代理人香港上海銀行東京支店） | 338 PITT STREET SYDNEY NSW 2000 AUSTRALIA （東京都中央区日本橋3-11-1） | 1,586,428 | 1.25
計 | － | 79,644,682 | 63.15

（注）１．特定有価証券信託受託者 株式会社SMBC信託銀行の所有株式数5,620,000株のうち5,500,000株については、委託者兼受益者を当社代表取締役の荒井正昭、受託者を株式会社ＳＭＢＣ信託銀行とする株式の管理を目的とした信託契約にかかるものです。そのため、荒井正昭の実質の所有株式数は45,500,000株、その割合は36.07％となります。

２．当社は自己株式を3,441株保有しております。

#### （７）【議決権の状況】

##### ①【発行済株式】

|  |  |  | 2021年９月30日現在
区分 | 株式数（株） | 議決権の数（個） | 内容
無議決権株式 |  | － | － | －
議決権制限株式（自己株式等） |  | － | － | －
議決権制限株式（その他） |  | － | － | －
完全議決権株式（自己株式等） | 普通株式 | 3,400 | － | －
完全議決権株式（その他） | 普通株式 | 126,098,000 | 1,260,980 | －
単元未満株式 | 普通株式 | 15,600 | － | －
発行済株式総数 |  | 126,117,000 | － | －
総株主の議決権 |  | － | 1,260,980 | －

##### ②【自己株式等】

|  |  |  | 2021年９月30日現在
所有者の氏名又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義所有 株式数（株） | 他人名義所有 株式数（株） | 所有株式数の 合計（株） | 発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
㈱オープンハウス | 東京都千代田区丸の内2-4-1 | 3,400 | － | 3,400 | 0.00
計 | － | 3,400 | － | 3,400 | 0.00

### ２【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】会社法第155条第７号による普通株式の取得

#### （１）【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### （２）【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### （３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（百万円）
当事業年度における取得自己株式 | 3,400 | -
当期間における取得自己株式 | - | -

（注）当期間における取得自己株式には、2021年12月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買い取りによる株式数は含めておりません。

#### （４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数 （株） | 処分価額の総額（百万円） | 株式数 （株） | 処分価額の総額（百万円）
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 | － | － | － | －
消却の処分を行った取得自己株式 | － | － | － | －
合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | － | － | － | －
その他 | － | － | － | －
保有自己株式数 | 3,441 | － | 3,441 | －

（注）１．当期間における保有自己株式には、2021年12月１日から有価証券報告書提出日までに取得した株式数は含めておりません。

### ３【配当政策】

当社は、株主に対する利益還元を経営の重要課題と認識し、将来の事業展開と財務体質の強化等を考慮しながら、安定した配当を継続実施していくことを基本方針としております。内部留保資金につきましては、今後の事業拡大に活用していく所存であります。

当社は、会社法第454条第５項に規定する中間配当を行うことができる旨を定款に定めており、株主還元の機会を増やすことを目的として中間及び期末の年２回の配当を実施いたしております。なお、配当の決定機関は中間配当は取締役会、期末配当は株主総会であります。

上記方針に基づき、2021年９月期の１株当たりの年間配当金につきましては、112円（中間配当50円、期末配当62円）を予定しております。なお、前連結会計年度の年間配当80円と比較し32円の増配といたしました。

2021年９月期の剰余金の配当は以下のとおりです。

決議年月日 | 配当金の総額（百万円） | １株当たり配当額（円）
2021年５月14日 | 6,297 | 50
取締役会決議
2021年12月22日 | 7,819 | 62
定時株主総会決議

### ４【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### （１）【コーポレート・ガバナンスの概要】

①　コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社は、「『お客さまが求める住まい』を愚直に追求し続けます。」というグループ企業理念の下、社会に必要とされる不動産会社を目指します。そのためには、組織経営の適正性を担保するための組織体制の整備及び拡充に注力し、以て当社グループの持続的な成長及び中長期的な企業価値の最大化の実現のための組織的基盤を樹立することが重要であるとの認識から、当社は、コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方及び基本方針を示した「コーポレート・ガバナンス基本方針」を策定し、開示します。

当社は、同基本方針を当社グループのコーポレート・ガバナンスに関する最高規範として位置付けた上、コーポレートガバナンス・コードの趣旨及び背景を十分に斟酌しつつ、本基本方針に基づく経営を実践していきます。

②　企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

イ．コーポレート・ガバナンス体制の概要

当社のコーポレート・ガバナンス体制は以下の通りです。

＜取締役会・執行役員制度＞

当社の取締役会は、代表取締役社長荒井正昭を議長として、社内取締役６名（荒井正昭、鎌田和彦、若旅孝太郎、今村仁司、福岡良介及び宗正浩志）及び社外取締役３名（石村等、大前由子及び小谷真生子）の取締役９名により構成され、取締役会規程に基づき、会社の経営上の意思決定機関として、経営方針その他経営に関する重要事項について審議及び意思決定を行うほか、取締役の職務執行状況を監督しております。取締役会は、毎月１回の定期的な開催に加え、必要に応じて随時開催されており、事業活動を巡る様々な議論を活発に行っています。

当社は、取締役会の意思決定の迅速性と経営機能の十分性を両立させる観点から、定款により取締役の員数を必要最小限度に限定しています。取締役会は、この仕組みを前提に、経営陣幹部の迅速・果断な意思決定を支援します。

また、当社は、経営上の意思決定及び業務執行のそれぞれの機動性・効率性を高めるべく、執行役員制度を導入し、業務執行を執行役員に委ねています。執行役員は、取締役会において決議された経営の基本方針や経営計画に即して、その具体的な執行を担います。

＜監査役会＞

監査役会は、常勤監査役松本耕一を議長として、社外監査役３名（松本耕一、遠山雄三及び保坂美江子）により構成され、原則として毎月１回定期的に開催されるほか、必要に応じて随時開催されております。監査役２名（松本耕一及び遠山雄三）は、財務及び会計に関する相当程度の知見を有し、かつ監査役の経験が豊富な社外監査役であり、客観的・中立的な監督体制が確保されています。

監査役は、期首に監査役会において立案・策定された監査方針及び監査計画に従って、取締役から独立した立場に基づき、取締役会への出席や取締役等からの経営状況の報告の聴取等を通じて、取締役の職務執行の監査を行っております。また、内部監査部門や会計監査人との情報交換・認識共有や連携を通じて業務監査及び会計監査を補完し、監査役監査機能の強化に努めております。

また、監査役会は、「会計監査人の選定及び評価に関する基準」に基づいて会計監査人の適否を検討し、株主総会における会計監査人の選任等に関する議案の内容を決定します。

＜指名等諮問委員会＞

指名等諮問委員会は、社外取締役石村等を委員長として、当社の全ての監査役及び社外取締役の計６名により構成され、当社グループ全体のコーポレート・ガバナンスの充実に寄与することを目的として、業務執行から一定の距離を置く客観的・中立的な立場から、当社グループにおける役員及び執行役員の人選の適否をはじめとするコーポレート・ガバナンス関連事項の審議等を行い、取締役会の意思決定を補完します。

＜内部監査部門＞

社長直轄の部署である内部監査部門（４名）は、期首に立案・策定した内部監査計画書等に基づき、経営全般に亘る社内制度の運用状況及び業務遂行状況につき、その適法性及び妥当性に関する内部監査を実施しております。

内部監査部門は、原則として当社グループ全部署を対象に内部監査を実施し、その結果を該当会社の代表取締役社長及び被監査部門に報告するとともに、被監査部門に対して改善指示を行い、改善状況を継続的に確認しております。また、内部監査部門は、監査役や会計監査人との情報交換・認識共有や連携を通じて内部監査を補完し、内部監査機能の強化に努めております。

＜会計監査人＞

当社は、会計監査人として有限責任監査法人トーマツを選任しており、同監査法人に所属する公認会計士が会社法及び金融商品取引法に基づき公正な監査を執行しております。

会計監査人は、監査計画及び監査結果について、監査役会及び内部監査部門に対して随時の報告を行っており、三様監査の連携が確保されています。

ロ．当該体制を採用する理由

当社は、当社グループを取り巻く事業環境に適切に対応して継続的に企業価値を向上していくためには、意思決定の迅速性が特に重要であると考えております。当社は、当社グループの企業規模や事業計画等を勘案して機動的な意思決定を行うことを可能とする一方で、客観的かつ中立的な経営監視機能を備えることで経営の透明性及び公正性を確保する観点から、現在のコーポレート・ガバナンス体制を採用しております。

③　内部統制システムに関する基本的な考え方及びその整備状況

当社グループにおきましては、内部統制システムの構築に関する基本的指針として「業務の適正を確保するための体制の整備に関する基本方針」を制定しており、同基本方針の着実な運用に加えて、経営トップからのメッセージ発信やコンプライアンス教育の強化、通報制度の拡充等によりコーポレート・ガバナンスの更なる強化に努めます。同基本方針の内容の概要は以下のとおりであります。

イ．取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

a. コーポレート・ガバナンス

当社は、取締役会の定めた「コーポレート・ガバナンス基本方針」をコーポレート・ガバナンスに関する最高規範と位置付けた上、同基本方針に基づき、当社が持続的な成長と中長期的な企業価値の向上を実現するための施策に取り組みます。

1) 取締役会及び取締役

取締役会は、法令、定款、株主総会決議、「取締役会規程」に従い、経営に関する重要な事項を決定するとともに、業務執行の監督を行います。また、「社員行動規準」を当社グループ全社に周知徹底し、統制環境の構築に努めます。取締役は、コンプライアンスが経営の根幹をなすことを深く理解し、コンプライアンス体制の確立に向けた継続的な取り組みを実施します。また、社外取締役は、取締役の職務執行の適否を、客観的かつ独立した立場から批判的に検討するものとします。

2) 執行役員

執行役員は、取締役会の意思決定を具体的に執行する存在として、「執行役員規程」その他の関連諸規程に則り、当社の業務を執行します。

3) 監査役会及び監査役

監査役会及び監査役は、法令が定める権限を行使するとともに、内部監査部門及び会計監査人と連携して、「監査役会規程」「監査役監査基準」に則り、取締役の職務執行の適正性について監査を実施します。

b. コンプライアンス

取締役会は、コンプライアンスに関する取組みの決定及びその進捗状況を管理し、「コンプライアンス規程」を遵守するとともに、コンプライアンス教育・研修の計画及び実施、コンプライアンス違反等に関する通報の専用ホットラインの整備等コンプライアンス体制の充実に努めます。また、同制度の実施に当たり、通報者に不利益が及ぶことがないよう、その保護を徹底します。

c. 財務報告の適正性確保のための体制整備

当社は、「経理規程」その他社内規程、会計基準その他関連する諸法令を遵守し、財務報告の適正性を確保するための体制の充実を図ります。

d. 内部監査

内部監査部門は、「内部監査規程」に基づき業務全般に関し、法令、定款、社内規程等の遵守状況や、取締役の職務執行の手続及び内容の妥当性等につき、定期的な内部監査を実施し、コンプライアンス体制の継続的な改善に取り組みます。また、その結果は、取締役会に報告することとします。

ロ. 取締役の職務執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

a. 情報の保存・管理

管理本部長は、「文書管理規程」その他の社内規程の定めるところに従い、株主総会議事録、取締役会議事録等の法定書類のほか職務遂行に係る重要な情報が記載された文書（電磁的記録を含みます。以下同じ）を関連資料とともに適切に保存し、管理します。また、「個人情報保護規程」「情報システム基本規程」その他の社内規程に従った適切な運用を実施することにより、情報の流出・漏洩や不正取得を防止します。

b. 情報の閲覧

当社は、取締役及び監査役がいつでも前項の情報を閲覧することができる状態を維持します。

ハ. 損失の危険の管理に関する規程その他の体制

当社は、リスク管理が経営の重要課題であることを認識し、かつ、市場リスク、信用リスク、投資リスク、ＣＳＲ・コンプライアンスリスク、情報セキュリティリスクその他の様々なリスクに適切に対処するため、各種社内規程の制定及び運用や、顕在及び潜在リスクの報告・監視体制の整備など、必要なリスク管理体制及び管理手法を整備するとともに、全社のリスクを統括的かつ個別的に管理します。

また、当社は、当社及び重要な子会社を対象とした「ＢＣＰ基本方針」（業務継続計画に関するグループガイドライン）を策定し、リスクが現実化した場合における情報伝達ルールや対処方法等を明確にします。大規模災害をはじめとする正常な業務運営を継続し難い事象が生じた場合においては、同基本方針に基づき、必要かつ適切な初動対応を実施すべく、ＢＣＰ対策本部を設置します。

当社及び子会社のリスク管理の状況については、当社の内部監査部門が定期的に監査を行い、その結果を取締役会に報告することとします。

ニ. 取締役の執行が効率的に行われることを確保するための体制

a. 意思決定と業務執行の分離

当社及び重要な子会社は、適正かつ効率的な職務の執行を確保するために、執行役員制度を導入して意思決定機能及び監督機能と業務執行機能の分化を図ります。

また、当社は、グループ全体の業務分掌、指揮命令系統、意思決定機関等を明確にすべく、「業務分掌規程」、「職務権限規程」等の各社内規程を整備して当社及び重要な子会社に適用するとともに、定期的に点検を実施します。これにより、各役職者の職務権限及び責任の明確化を図り、以て取締役の職務遂行の適正化及び効率化を促進します。

b. 業務管理及び会計管理に係るシステム

当社は、当社及び子会社の事業活動が密接に関連するものであることから、グループ全体に亘って事業の進捗状況を一体的に把握・管理するための業務管理システムを導入し、以て取締役の職務執行を効率化します。また、グループ共通の会計管理システムを導入することにより、グループ会社における財務状況の把握及び会計業務の効率化を図ります。

c. 間接部門の集約

当社グループは、総務、人事、財務経理、法務、情報システム、ＩＲ、監査等の間接部門につき、その大部分を親会社である当社に集約します。これにより、当社への情報の一元化を実現し、また、グループ全体における資金調達を効率化するとともに、グループ会社間における事業方針の齟齬・乖離を防止します。

ホ. 監査役の職務を補助すべき使用人に関する事項並びに当該使用人の取締役からの独立性及び当該使用人に対する監査役の指示の実効性の確保に関する事項

a. 監査役の職務を補助する専任の使用人の設置

監査役が必要あると認めた場合には、「監査役監査基準」に基づき、監査役の職務を補助する専任の使用人（以下「補助使用人」といいます。）を設置するものとします。

b. 補助使用人に対する指揮命令権限及び人事権

補助使用人に対する指揮命令権限は監査役会に専属するものとし、取締役及び他の使用人は、補助使用人に対し指揮命令権限を有しないものとします。また、補助使用人の人事考課は、監査役会で定めた監査役が行うものとし、補助使用人に対する人事異動処分及び懲戒処分については、事前に監査役会の同意を必要とします。

ヘ. 監査役への報告に関する体制等

a.取締役その他の役職者は、定期的に、自己の職務執行状況を監査役に報告します。

b.取締役は、監査役に対して、法令が定める事項のほか、次に掲げる事項をその都度報告します。

ⅰ. 財務及び事業に重大な影響を及ぼす決定等の内容

ⅱ. 業績及び業績の見通しの発表の内容

ⅲ. 内部監査の内容と結果及び指摘事項の対策

ⅳ. 行政処分の内容

ⅴ. その他監査役が求める事項

c. 使用人は、監査役に対して、当社に著しい損害を及ぼすおそれがある事実、重大な法令又は定款違反事実がある場合には、直接報告することができるものとします。

d. 当社は、報告を行ったことを理由とする報告者への不利益取扱いを禁止するとともに、報告者の職場環境が悪化しないよう適切な処置を講じます。

e. 子会社の取締役・監査役等及び使用人又はこれらの者から報告を受けた者についても、上記a.からd.に準じて当社の監査役に報告を行うことができるものとします。

ト. 監査役の職務の執行について生ずる費用等の処理に係る方針に関する事項

監査役は、「監査役監査基準」に基づき、当社から監査費用の前払及び償還を受けることができます。また、監査役は、必要に応じて外部の専門家の助言を受けた場合や、職務の執行のために研鑽・研修等を受ける場合には、その費用を当社に対して請求することができるものとします。

チ. その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

a. 内部監査部門と監査役の連携

監査役は、内部監査部門との間で、各事業年度における内部監査計画を協議するとともに、定期的に会合を持ち、内部監査結果及び指摘事項について協議し、かつ情報交換や認識共有を行うなど、密接な連携を図ります。

b. 外部専門家の起用

監査役は、監査の実施に当たり必要と認める場合は、弁護士、公認会計士その他の外部専門家を独自に起用することができるものとします。

c. 社外取締役との協働

監査役は、監査役及び社外取締役から構成される任意の委員会である指名等諮問委員会に出席します。同会を通じて、コーポレート・ガバナンスに関する情報交換及び認識共有を図るとともに、役員及び重要な使用人の人事の適否を審議し、その結果を取締役会に報告します。

リ. 企業集団における業務の適正を確保するための体制

当社は、「関係会社管理規程」「コンプライアンス規程」などに基づき、以下のとおり当社の子会社及び関連会社（以下「関係会社」といいます。）に対する管理を行います。

a. 関係会社管理規程

新規事業計画、予算統制、資本政策、決算その他「関係会社管理規程」に定める重要な経営事項については、当社の管理本部長に対する事前及び事後の報告を要することとします。更に、一定の重要事項については、当社の取締役会による指示又は監督の下でこれを実行することとします。

また、重要な関係会社については、取締役及び監査役を当社から派遣することにより、その業務遂行状況を監督・監査します。

b. コンプライアンス規程

当社グループにおけるコンプライアンスに関する基本方針の決定は取締役会が行うこととします。また、当社社長は、コンプライアンスに関する取組みの統括責任者として、全社的なコンプライアンス体制を推進します。

当社グループを構成する国内企業全てにおいて内部通報制度を導入し、社内外の内部通報窓口及び取引先通報窓口を常設します。

c. その他の社内規程

当社は、情報システム関係諸規程や、「個人情報保護規程」「文書管理規程」「印章管理規程」、インサイダー取引防止関係規程、反社会的勢力排除関係規程などをグループ単位で適用し、当社による直接的な管理・監督を及ぼします。

d. 内部監査

当社の内部監査室は、原則として毎期に、重要な関係会社の業務遂行状況の適否を監査するとともに、当該関係会社に対する当社の管理体制の是非について検証を行います。

ヌ. 反社会的勢力の排除体制の整備状況等

当社グループは、市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力との関係遮断に努め、事業活動のみならず社会の健全な発展に寄与することが企業市民としての社会的責任であるという理念の下、理由の如何を問わず反社会的勢力との関係を遮断するための体制を維持します。

「社員行動規準」「反社会的勢力介入防止規程」などに反社会的勢力への対応方針を記載することにより、反社会的勢力との関係遮断に向けて企業に求められる姿勢を示達し、意識の高揚を図ります。

更に、危機管理の観点から、「反社会的勢力対応ガイドライン」を制定し、やむなく反社会的勢力と対峙せざるを得ない状況が発生した場合において毅然とした対応を徹底します。

④　当連結会計年度における内部統制システム、リスク管理体制及び子会社の業務の適正を確保するための体制の運用の状況

イ. 取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

当社は、「業務の適正を確保するための体制の整備に関する基本方針」に基づき、社内ルールや諸規程の整備・精緻化に随時取り組むことにより、取締役の職務執行の適正の確保に努めています。

当事業年度において、取締役会は、法令等に従い、経営に関する重要な事項の決定及び業務執行の監督を行うとともに、内部統制システムの整備及び運用状況のモニタリングを定期的に実施しています。当事業年度においては、取締役会を13回開催し、事業戦略、資本政策、資金調達、社内規程整備をはじめとする多岐に亘る事項について、活発な議論を行いました。

ロ. コンプライアンス及び損失の危険の管理に関する体制

取締役会は、「コンプライアンス規程」に基づき、コンプライアンス教育・研修を計画し、四半期ごとにコンプライアンス研修を実施しました。また、当社グループ全体及び取引先を対象とする通報のための専用ホットライン（社内外）を設置するとともに、コンプライアンス責任者がその運用状況を取締役会に適宜報告しています。

監査役及び内部監査部門は、当社グループ全体におけるリスク管理状況を監査し、その結果を取締役会に報告しています。

ハ. 監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

監査役は、取締役会への出席や、内部監査部門・会計監査人等との連携等を通じて、「監査役会規程」「監査役監査基準」に従い、取締役の職務執行、社内諸規程に対する準拠性、会計監査人の報告内容の相当性などを監査し、以て内部統制の整備及び運用の状況等につき実効的な監査を果たしています。当事業年度においては、監査役会を15回、指名等諮問委員会を８回開催し、コーポレート・ガバナンスや内部統制についての議論や意見交換を重点的に実施しました。

ニ. 企業集団における業務の適正を確保するための体制

当社から派遣された重要な関係会社の取締役及び監査役が、当該関係会社の重要な会議への出席や情報の閲覧等を通じて、その業務遂行状況を随時把握しています。また、当社管理本部長は、「関係会社管理規程」に基づき、重要な関係会社における重要事項についてその調査を行った上、当該関係会社の業績及び現況を定期的に当社取締役会に報告しています。

また、当社グループでは、当社グループ全体に適用される「社員行動規準」を定めた上、当社取締役会の指揮の下、当社取締役会の意思決定を子会社に的確に浸透させています。

更に、当社の内部監査部門は、グループ全体の内部統制を把握・実施しています。

ホ. 反社会的勢力の排除体制

a. 統括部署の設置

当社グループでは、反社会的勢力との取引を未然に防止するため、当社法務部を統括部署に位置付けた上、「反社会的勢力介入防止規程」「反社会的勢力対応ガイドライン」等に基づき、新規取引先の事前審査を徹底するとともに、既存取引先についても適宜の確認を継続的に実施しています。

b. 外部機関との連携

専門の外部機関との連携、関連団体である「社団法人 警視庁管内特殊暴力防止対策連合会」（特防連）への加盟、情報交換会への参加などを通じて、反社会的勢力に関する最新情報の収集に努めるとともに、反社会的勢力による被害を未然に防止するための取組みを導入しています。また、反社会的勢力の可能性が疑われる場合については、調査会社等と連携して詳細な調査を行い、又は入念な社内検討を実施することとしています。

c. 反社会的勢力排除の意識醸成

社内研修等を通じて、反社会的勢力排除に向けた社内意識の醸成に努めています。

⑤　取締役（業務執行取締役等である者を除く。）及び監査役との責任限定契約の内容の概要

当社は、会社法第427条第１項に基づき、取締役（業務執行取締役等であるものを除く。）及び監査役との間において、会社法第423条第１項の損害賠償責任について、法令の定める要件について該当する場合には、賠償責任を法令で定める最低責任限度額に限定する契約を定めることができる旨を定款で定めており、社外取締役３名及び監査役３名との間で責任限定契約を締結しております。

⑥　役員等賠償責任保険契約の内容の概要

当社は、会社法第430条の3第１項に規定する役員等賠償責任保険契約を保険会社との間で締結しております。当該保険契約における被保険者の範囲は、当社（及び子会社）の役員、管理職従業員、役員と共同被告となった従業員、及びそれらの配偶者や相続人であり、当該保険契約は、株主や第三者等から損害賠償請求を提起された場合において、被保険者が負担することになる損害賠償金、訴訟費用等の損害を補填するものです。ただし、役員等による犯罪行為等に起因する損害賠償請求については、補填の対象外としております。なお、保険料は当社が全額負担をしております。

⑦　取締役の定数

当社の取締役は12名以内とする旨を定款に定めております。

⑧　取締役選任の決議要件

取締役の選任決議に関しては、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨及び選任決議は累積投票によらない旨を定款に定めております。

⑨　取締役会において決議することができることとした株主総会決議事項

イ．自己株式の取得
当社は、機動的な資本政策を遂行するため、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得することができる旨を定款に定めております。

ロ．中間配当
当社は、株主への機動的な利益還元を可能とするため、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって中間配当をすることができる旨を定款に定めております。

⑩　株主総会の特別決議要件

当社は、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とし、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使できる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもってこれを行う旨を定款に定めております。

⑪　利益相反取引を防止するための措置

当社は、特定の株主との間の利益相反取引により他の株主の利益が毀損されることを防止すべく、利益相反取引の実施が取締役会付議事項であること及び利益相反取引が取締役会報告事項であることを「取締役会規程」に明記するほか、社外取締役及び監査役がその監督及び監査を果たしております。

#### （２）【役員の状況】

①　役員一覧

男性9名　女性3名　（役員のうち女性の比率25.0％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （株）
代表取締役社長 | 荒井　正昭 | 1965年10月29日生 |
1987年10月　㈱ユニハウス入社
1997年９月　当社代表取締役社長就任（現任）
2000年９月　創建ビルド㈲（現　㈱オープンハウス・ディベロップメント）取締役就任
2007年８月　㈱アイビーネット取締役就任
2010年９月　Open House Realty & Investments,Inc. Director就任
2011年10月　㈱ＯＨリアルエステート・マネジメント（現　㈱オープンハウス・リアルエステート）取締役就任
2015年１月　㈱アサカワホーム（現　㈱オープンハウス・アーキテクト）取締役就任
2016年９月　Open House Texas Realty & Investments LLC Manager就任
2018年10月　㈱ホーク・ワン取締役就任
| (注)４ | 45,500,000
取締役 副社長 | 鎌田　和彦 | 1965年11月８日生 |
1988年４月　㈱リクルートコスモス（現　㈱コスモスイニシア）入社
1989年６月　㈱インテリジェンス（現　パーソルキャリア㈱）設立取締役就任
1999年４月　同社代表取締役社長就任
2008年５月　社団法人日本人材派遣協会会長就任
2008年12月　㈱インテリジェンス（現　パーソルキャリア㈱）相談役就任
2009年１月　㈱シーモン（現　アート・クラフト・サイエンス㈱）取締役就任
2009年４月　同社代表取締役会長就任
2009年６月　㈱ペイロール社外取締役就任
2009年８月　㈱アイ・アム（現　㈱インターワークス）社外取締役就任
2014年３月　㈱フルキャストホールディングス社外取締役就任
2015年９月　㈱トラスト・テック社外取締役就任
2015年12月　当社取締役副社長就任（現任）
2016年12月　㈱オープンハウス・アーキテクト取締役就任（現任）
2018年５月　㈱ＰＲ　ＴＩＭＥＳ社外取締役就任（現任）
2021年11月　㈱オープンハウス準備会社代表取締役就任（現任）
2021年12月　㈱オープンハウス・リアルエステート取締役就任（現任）
| (注)４ | 123,200

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （株）
専務取締役ＣＦＯ | 若旅　孝太郎 | 1976年１月24日生 |
1998年４月　㈱住友銀行（現　㈱三井住友銀行）入行
2000年６月　スターバックスコーヒージャパン㈱入社
2009月８月　当社入社
2010年12月　Open House Realty & Investments, Inc. CEO就任
2012年12月　同社 Director就任（現任）
2014年10月　当社執行役員企画部長
2015年12月　当社取締役就任 執行役員企画本部長
2016年９月　Open House Texas Realty & Investments LLC Manager就任（現任）
2016年12月　㈱オープンハウス・アーキテクト監査役就任
2016年12月　㈱ＯＨリアルエステート・マネジメント（現　㈱オープンハウス・リアルエステート）取締役就任（現任）
2016年12月　㈱アイビーネット取締役（現任）
2018年４月　当社取締役 常務執行役員 管理本部長兼企画本部長就任
2018年10月　㈱ホーク・ワン監査役就任
2019年10月　同社取締役就任（現任）
2020年６月　㈱プレサンスコーポレーション取締役就任（現任）
2021年11月　㈱オープンハウス準備会社取締役就任（現任）
2021年12月　当社専務取締役 ＣＦＯ（現任）
| (注)４ | 256,900
専務取締役 | 今村　仁司 | 1962年５月29日生 |
1985年４月　㈱住友銀行（現　㈱三井住友銀行）入行
2000年７月　㈱有線ブロードネットワークス（現　㈱ＵＳＥＮ）入社
2004年７月　㈱メディア出向
2005年９月　当社入社　管理本部長
2005年12月　当社取締役就任　管理本部長
2007年８月　㈱アイビーネット監査役就任
2009年９月　当社専務取締役就任（現任）
2009年９月　㈱オープンハウス・ディベロップメント取締役就任
2010年９月　Open House Realty & Investments,Inc.CEO就任
2010年11月　㈱アイビーネット取締役就任
2010年12月　Open House Realty & Investments,Inc.Director就任（現任）
2011年５月　当社専務取締役就任 管理本部長
2011年10月　㈱ＯＨリアルエステート・マネジメント（現　㈱オープンハウス・リアルエステート）代表取締役就任
2015年１月　㈱アサカワホーム（現　㈱オープンハウス・アーキテクト）取締役就任
2016年９月　Open House Texas Realty & Investments LLC Manager就任（現任）
| (注)４ | 2,004,000

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （株）
取締役 専務執行役員 | 福岡　良介 | 1978年５月22日生 |
2002年４月　当社入社
2002年12月　㈱創建ビルド（現　㈱オープンハウス・ディベロップメント）入社
2006年12月　同社代表取締役社長就任（現任）
2010年12月　当社取締役就任
2016年４月　㈱ＯＨリアルエステート・マネジメント（現　㈱オープンハウス・リアルエステート）代表取締役就任（現任）
2018年１月　㈱オープンハウス・アーキテクト取締役支配人就任
2018年４月　当社取締役 常務執行役員
2021年12月　当社取締役 専務執行役員（現任）
| (注)４ | 876,900
取締役 | 宗正　浩志 | 1962年２月１日生 |
1985年４月　㈱住友銀行（現　㈱三井住友銀行）入行
2009年４月　同行　市場資金部長
2013年４月　同行　執行役員市場営業統括部長
2015年４月　同行　常務執行役員市場営業部門副責任役員
2018年４月　同行　専務執行役員市場営業部門統括責任役員
2018年４月　㈱三井住友フィナンシャルグループ　執行役専務市場事業部門長
2020年４月　㈱三井住友銀行　上席顧問
2021年３月　当社顧問
2021年６月　フューチャーベンチャーキャピタル㈱　社外取締役就任（現任）
2021年12月　当社取締役就任（現任）
| (注)４ | －
取締役 | 石村　等 | 1953年５月19日生 |
1976年４月　㈱埼玉銀行（現　㈱りそな銀行)入行
2006年６月　同行代表取締役副社長就任
2009年６月　大栄不動産㈱取締役兼副社長執行役員 ビル事業本部長・住宅事業部管掌
2010年６月　同社代表取締役社長就任
2014年６月　同社代表取締役社長兼社長執行役員就任（現任）
2015年12月　当社取締役就任（現任）
2018年６月　㈱地域経済活性化支援機構社外取締役就任（現任）
| (注)４ | －

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （株）
取締役 | 大前　由子 | 1966年２月17日生 |
1996年４月　弁護士登録
1996年４月　上林法律事務所入所
2003年４月　弁護士法人キャスト（現　弁護士法人瓜生・糸賀法律事務所）入所
2003年６月　同法人パートナー（現任）
2005年９月　㈱リヴァンプ社外監査役就任
2006年７月　特定非営利活動法人あい・ぽーとステーション理事就任
2012年７月　同法人監事就任（現任）
2020年６月　公益財団法人利根川・荒川水源地域対策基金評議員就任（現任）
2020年12月　当社取締役就任（現任）
| (注)４ | －
取締役 | 小谷　真生子 | 1965年３月４日生 |
1986年４月　日本航空㈱入社
1990年４月　NHK総合「モーニングワイド」メインキャスター
1998年４月　テレビ東京「WBS（ワールドビジネスサテライト）」メインキャスター
1998年４月　BSジャパン「小谷真生子のKANDAN」インタビュアー
2005年４月　特定非営利活動法人国際連合世界食糧計画WFP協会顧問就任 （現任）
2013年４月　世界経済フォーラム（WEF）International media Councilメンバー
2014年４月　BSジャパン「日経プラス10」メインキャスター
2015年４月　経済協力開発機構（OECD）年次総会モデレーター
2015年４月　一般財団法人トヨタ・モビリティ基金理事就任（現任）
2020年３月　BSテレ東「SDGsが変えるミライ～小谷真生子の地球大調査～」メインキャスター
2020年12月　当社取締役就任（現任）
2021年６月　ポラリス・キャピタル・グループ㈱社外取締役就任（現任）
| (注)４ | －

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （株）
常勤監査役 | 松本　耕一 | 1951年９月30日生 |
1975年４月　安宅産業㈱（現　伊藤忠商事㈱）入社
2004年12月　伊藤忠食品㈱ 監査役就任
2007年５月　伊藤忠商事㈱ 食料カンパニーCFO就任
2009年12月　伊藤忠食品㈱ 取締役就任
2011年５月　同社執行役員 人事総務本部本部長兼内部統制・環境・品質管理担当
2014年４月　同社常務執行役員 管理統括本部統括本部長兼経営企画本部本部長兼ＣＳＲ担当兼コンプライアンス担当
2014年６月　同社取締役就任 常務執行役員管理統括本部統括本部長兼経営企画本部本部長兼ＣＳＲ担当兼コンプライアンス担当
2015年６月　同社取締役 専務執行役員 管理統括本部統括本部長兼ＣＳＲ担当兼コンプライアンス担当
2016年４月　同社取締役 専務執行役員 管理統括本部統括本部長兼業務改革本部本部長兼ＣＳＲ担当兼コンプライアンス担当
2017年６月　同社理事就任
2018年12月　当社監査役就任
2020年12月　当社常勤監査役就任（現任）
2020年12月　㈱オープンハウス・ディベロップメント監査役就任（現任）
2020年12月　㈱ＯＨリアルエステート・マネジメント（現　㈱オープンハウス・リアルエステート）監査役就任（現任）
2020年12月　㈱ホーク・ワン監査役就任（現任）
2021年11月　㈱オープンハウス準備会社監査役就任（現任）
| (注)５ | －
監査役 | 遠山　雄三 | 1948年８月15日生 |
1972年４月　伊藤忠商事㈱入社
1979年４月　同社東京本社海外事業部
1987年４月　同社海外進出コンサルタント室
1992年７月　伊藤忠欧州会社出向事業管理・開発担当
1997年４月　同社事業審査部長
1999年６月　伊藤忠商事㈱繊維カンパニー繊維管理部長代行
2002年10月　ハンティングワールドジャパン㈱出向　代表取締役社長就任
2004年６月　伊藤忠商事㈱事業部
2006年６月　伊藤忠紙パルプ㈱ 常勤監査役就任
2014年12月　㈱オープンハウス・ディベロップメント監査役就任
2014年12月　㈱ＯＨリアルエステート・マネジメント（現　㈱オープンハウス・リアルエステート）監査役就任
2014年12月　当社常勤監査役就任
2020年12月　当社監査役就任（現任）
| (注)５ | －

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （株）
監査役 | 保坂　美江子 | 1968年10月18日生 |
1995年４月　弁護士登録
1995年４月　沖信・石原・清法律事務所（現　スプリング法律事務所）入所
2002年８月　フレッシュフィールズブルックハウスデリンガー法律事務所入所
2006年８月　外国法共同事業法律事務所リンクレーターズ入所
2012年２月　フィオーレ国際法律事務所代表
2017年５月　パヴィア・エ・アンサルド外国法事務弁護士事務所入所
2020年５月　PeA法律事務所代表（現任）
2020年12月　当社監査役就任（現任）
2021年６月　㈱ピーエス三菱社外取締役就任（現任）
| (注)５ | －
計 | 48,761,000

（注）１．取締役石村等、取締役大前由子、取締役小谷真生子は、社外取締役であります。

２．常勤監査役松本耕一、監査役遠山雄三、監査役保坂美江子は、社外監査役であります。

３．大前由子氏の戸籍上の氏名は、向井田由子であります。

４．任期は、2021年12月22日開催の定時株主総会終結の時から１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

５．任期は、2020年12月23日開催の定時株主総会終結の時から４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

６．当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名 | 生年月日 | 略歴 | 所有株式数 （株）
馬渕　亜紀子 | 1974年６月18日生 | 2003年10月　弁護士登録 東京銀座法律事務所　入所 2004年10月　小笠原国際総合法律事務所　入所 2005年10月　阪本・馬渕法律事務所　入所（現任） 2008年９月　株式会社リアリット　社外監査役 2013年６月　日本アセットマーケティング株式会社　社外監査役 2014年６月　同社社外取締役 2017年６月　同社社外取締役（監査等委員） | －

②　社外役員の状況

当社の社外取締役は３名であります。また、社外監査役は３名であります。

イ．社外取締役及び社外監査役と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

当社と社外取締役及び社外監査役との間に重要な利害関係はありません。

ロ．社外取締役及び社外監査役が当社のコーポレート・ガバナンスにおいて果たす機能及び役割並びに選任状況

a. 社外取締役

石村等氏は、金融機関、不動産会社における経営者としての豊富な経験と優れた見識に基づき、独立した立場から取締役会の意思決定の妥当性・適切性を確保するための助言・提言を行っており、社外取締役に選任しております。

大前由子氏は、弁護士としての豊富な経験と幅広い見識を有するとともに、企業法務にも精通しており、コーポレートガバナンスの強化並びに、子育て支援を行うNPO法人の経験を女性の活躍推進に活かしていただくため、社外取締役に選任しております。

小谷真生子氏は、長期にわたり情報報道番組のキャスターを務め、政治・経済・国際関係・社会等にかかる問題を幅広く提起してきた豊富な経験と幅広い見識を有しており、当社の経営並びにサステナビリティについて有益な助言や業務執行に対する適切な監督を行っていただくことが期待できることから、社外取締役に選任しております。

b. 社外監査役

常勤監査役松本耕一氏は、大手商社において管理及びコーポレートガバナンス部門の要職を歴任し、豊富な経験と幅広い見識を有しており、経営全般とりわけ経営管理、コーポレートガバナンスに関する適切な監視・監督等を通して、当社の社外監査役として職務を適切に遂行していただくため、社外監査役に選任しているものであります。また、同氏は、財務及び会計に関する相当程度の知見を有するものであります。

監査役遠山雄三氏は、多くの企業において経営及び子会社管理並びに監査役として従事し、豊富な経験と、企業を統治するための十分な見識をもとに、中立的・客観的な視点から、監査を行っており、社外監査役に選任しているものであります。また、同氏は、財務及び会計に関する相当程度の知見を有するものであります。

監査役保坂美江子氏は、弁護士としての豊富な経験と幅広い見識を有するとともに、企業法務並びに国際的な法律問題にも精通しており、これらを当社の監査体制強化に活かしていただくため、社外監査役に選任しているものであります。

ハ．社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準・方針の内容

当社は、社外取締役又は社外監査役の独立性に関する基準・方針を以下のとおり定めております。

a. 現在、当社グループの役員（ただし、社外取締役及び社外監査役を除く。以下同じ。）又は使用人でなく、過去においても当社グループの役員又は使用人でないこと。

b. 過去５年間において、以下のいずれにも該当しないこと。

ⅰ. 当社グループに製品又はサービスを提供している取引先であって、継続して当該取引先の年間連結売上高の２％を超える金額の取引があるものの役員又は使用人。

ⅱ. 当社グループの販売先であって、継続して当社グループの年間連結売上高の２％を超える金額の取引があるものの役員又は使用人。

ⅲ. 当社グループの主要な借入先（当社連結総資産の２％を超える金額に係る借入先をいう。）の役員又は使用人。

ⅳ. 当社総株主の議決権の10％以上を保有する株主又はその役員若しくは使用人。

ⅴ. 当社グループが議決権を有する会社で、当社グループがその総株主の議決権の10％以上を保有するものの役員又は使用人。

ⅵ. 当社グループから役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家（これらの者が法人、組合等の団体である場合は当該団体に所属している者を含む。）。

c. 以下に掲げる者の２親等以内の近親者ではないこと。

ⅰ. 当社グループの役員又は重要な使用人

ⅱ. bのいずれかに該当する者

d. 当社グループとの間で役員が相互就任している会社の役員又は使用人ではないこと。

③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会及び指名等諮問委員会に出席して活発な議論や意見陳述を行い、経営の監督を果たしています。社外監査役は、取締役会及び指名等諮問委員会に出席して意見を述べるほか、国内事業場及び国外子会社への往査や、会計監査人との意見交換を実施するなどして、業務執行体制の監査を果たしています。

内部監査部門は、指名等諮問委員会への出席を通じて、社外取締役及び社外監査役との間で、情報交換や認識共有をはじめとする密接な連携を図っているほか、内部統制部門としての機能を果たしております。また、内部監査部門は、社外監査役との間で定期的にミーティングを開催し、監査の実効性の向上に努めています。

#### （３）【監査の状況】

①　監査役監査の状況

当事業年度における監査役会は３名（うち社外監査役は３名）により構成されており、常勤監査役松本耕一氏及び監査役遠山雄三氏は財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。監査役会は原則として毎月１回定期的に開催するほか、必要に応じて随時開催することとしており、監査役監査の手続については（１）コーポレート・ガバナンスの概要「② 企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由」「イ．コーポレート・ガバナンス体制の概要」に記載のとおりであります。

当事業年度において、当社は監査役会を15回開催しました。各監査役の出席状況は以下のとおりであります。

役職名 | 氏名 | 出席状況
常勤監査役（社外監査役） | 松本耕一 | 15回／15回（100％）
監査役（社外監査役） | 遠山雄三 | 15回／15回（100％）
監査役（社外監査役） | 保坂美江子 | 11回／11回（100％）

当事業年度の監査役会においては、監査方針及び監査計画、会計監査人の評価及び再任の決定、監査報告の作成等の審議、常勤監査役からの活動状況報告等について、検討を行いました。

また、常勤監査役は、取締役及び使用人等との意思疎通、取締役会その他重要な会議への出席、稟議書類等の重要な決裁書類の閲覧、本社及び主要な事業所の往査、監査法人及び内部監査室との打ち合わせによる情報共有等を実施しました。

②　内部監査の状況等

イ．内部監査の組織、人員及び手続

内部監査の組織、人員及び手続につきましては、（１）コーポレート・ガバナンスの概要「②　企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由」「イ．コーポレート・ガバナンス体制の概要」に記載のとおりであります。

ロ．内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携並びに内部統制部門との関係

当社では、内部監査部門が、監査役及び会計監査人と協働して内部統制及びリスク管理の体制の運用状況の監督を行っており、内部統制部門としての機能を果たしております。

内部監査部門は、監査やヒアリングにより問題が発見された場合には、取締役及び監査役にその報告を行うこととしています。これを受けて問題の改善策が実施された後、その改善状況が内部監査部門にフィードバックされ、内部監査部門が再度の確認を行うこととなっています。

監査役は、取締役会における付議事案に対して主体的に質問を行い、注意事項を指摘するなど、能動的かつ積極的に監査業務に取り組んでいます。常勤監査役は、内部監査部門との密接な連携の下、積極的な情報収集を行っています。非常勤監査役は、当社から独立した立場からその執務を行っています。

内部監査部門及び監査役は、各事業年度における内部監査計画を協議するとともに、定期的な会合等を開催しており、内部監査結果及び指摘事項について協議や意見交換をするなど、密接な情報交換及び意思疎通を図っています。また、内部監査部門は、会計監査人との間で定期的に会合等を実施して当社の現況を報告しているほか、監査役とともに会計監査人の監査計画や監査品質等の確認を行っています。

③　会計監査の状況

イ．監査法人の名称

有限責任監査法人トーマツ

ロ．継続監査期間

17年間

ハ．業務を執行した公認会計士

指定有限責任社員・業務執行社員　香川　順

指定有限責任社員・業務執行社員　福島　啓之

ニ．監査業務に係る補助者の構成

公認会計士　９名　　公認会計士試験合格者　10名　　その他　７名

ホ．監査法人の選定方針と理由

監査役会は、監査役会が定める「会計監査人の選定・評価等に関する基準」に基づき、監査法人の選定について検討を行った結果、以下の理由から、第25期の監査法人として有限責任監査法人トーマツを再任しました。

・監査法人としての組織・ガバナンス体制が信頼できること。

・法令違反等その他の欠格事由がなく、関係法令の遵守体制が信頼できること。

・独立性を含む監査の品質を確保するための体制が確立されていると判断されること。

・担当監査チームは独立性を保持し、職業的専門家として正当な注意を払い、健全な懐疑心を保持・発揮していること。

・監査実施責任者は経営者、監査役、内部監査部門等と有効なコミュニケーションを行っていること。

④　監査報酬の内容等

イ．監査公認会計士等に対する報酬の内容

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円） | 監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円）
提出会社 | 62 | 54 | 54 | 11
連結子会社 | 45 | - | 51 | -
計 | 107 | 54 | 106 | 11

（注）１．前連結会計年度の監査証明業務に基づく報酬の額には英文連結財務諸表の監査に係る監査報酬の額を含めて記載しております。また、当連結会計年度における、当社の監査証明業務に基づく報酬については、上記以外に、前連結会計年度に係る追加報酬が4百万円あります。

２．非監査業務の内容は、以下のとおりであります。

（前連結会計年度）

当社は、有限責任監査法人トーマツに対して、公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務（非監査業務）として、コンフォートレター作成業務、財務・税務デューデリジェンス業務及び人事等に関するアドバイザリー業務の対価を支払っております。

（当連結会計年度）

当社は、有限責任監査法人トーマツに対して、公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務（非監査業務）として、コンフォートレター作成業務、財務デューデリジェンス業務及び内部統制構築支援業務の対価を支払っております。

ロ．監査公認会計士等と同一のネットワークに属する組織に対する報酬（イを除く）

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円） | 監査証明業務に基づく報酬（百万円） | 非監査業務に基づく報酬（百万円）
提出会社 | - | 1 | - | 6
連結子会社 | - | - | - | 57
計 | - | 1 | - | 63

（注）非監査業務の内容は、以下のとおりであります。

（前連結会計年度）

デロイトトーマツ税理士法人に対する税務顧問業務等であります。

（当連結会計年度）

デロイトトーマツ税理士法人に対する税務顧問業務等及びデロイトトーマツファイナンシャルアドバイザリー合同会社に対するＭ＆Ａに係る助言業務であります。

ハ．その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

ニ．監査報酬の決定方針

当社の監査公認会計士等に対する監査報酬は、監査に係わる所要日数、当社の規模及び業務の特性等を勘案し決定する方針としております。

ホ．監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

監査役会は、前事業年度における監査計画及び実績を踏まえたうえ、当事業年度の監査計画の監査日数等を総合的に勘案した結果、会計監査人の報酬等につき、会社法第399条第１項の同意を行っております。

#### （４）【役員の報酬等】

①　役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する事項

イ．役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の内容及び決定方法

当社は、2021年２月12日開催の取締役会において、取締役の個人別の報酬等の内容にかかる決定方針を決議しております。取締役会は、当事業年度に係る取締役の個人別の報酬等について、報酬等の内容の決定方法及び決定された報酬等の内容が当該決定方針に沿うものであると判断しております。

a. 取締役の報酬等

取締役の報酬等は、金銭報酬及び株式報酬から構成されております。社外取締役に対しては、その役割及び独立性の観点から、金銭報酬の支給額の決定に際して、業績による評価を行っておりません。なお、社外取締役及び監査役には、株式報酬を支給しておりません。

金銭報酬については、単年度の業績達成を強く動機づけるため、前連結会計年度における連結経常利益及び連結当期純利益を指標として、役員の職務内容、業務執行状況、責任等を斟酌し、柔軟かつ流動的な決定を行う方針を採用しております。

株式報酬については、株価変動のメリット及びリスクを株主と共有し、中長期的な企業価値向上への貢献意欲を従来以上に高めることを目的として、譲渡制限付株式を毎年付与する方針を採用しております。

報酬等の額については、株主総会において決議された総額の枠内において、取締役会の決議により決定することとしております。

b. 監査役の報酬等

監査役の報酬は、金銭報酬から構成されております。

報酬等の額については、株主総会において決議された総額の枠内において、監査役の協議により決定することとしております。

ロ．役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する役職ごとの方針

当社は、役員の報酬等に関して、取締役については役付取締役、常勤取締役（役付取締役を除く。以下本項において同じ。）及び非常勤取締役の３区分に、監査役については常勤監査役及び非常勤監査役の２区分に分類したうえ、当該各区分に応じてあらかじめ定められた上限額の枠内で、報酬等の具体的金額を決定することとしています。

上記各区分のうち、役付取締役については、金銭報酬に加え、必要に応じて株式報酬を支給することとしております。また、常勤取締役については金銭報酬及び株式報酬を、非常勤取締役については金銭報酬のみを支給することとしております。

ハ．役員の報酬等に関する株主総会決議の内容等

a. 取締役の報酬については、株主総会において、以下の内容が決議されております。なお、取締役の員数については、定款で12名以内と定めております。

ⅰ. 取締役の一事業度当たりの報酬総額を年額1,500百万以内（うち社外取締役分は年額200百万円以内。ただし、使用人分給与は含まない。）とすること。（2020年12月23日開催の第24回定時株主総会）

ⅱ. ⅰとは別枠として、取締役（社外取締役を除く。）に対する譲渡制限付株式に関する報酬として支給する金銭報酬債権の総額を、年額200百万円以内として設定すること。（2017年12月20日開催の第21回定時株主総会）

b. 監査役の報酬については、2002年12月26日開催の第６回定時株主総会において、年額100百万円以内と決議されております。なお、監査役の員数については、定款で４名以内と定めております。

②　役員の報酬等の額

イ．役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等 の総額 （百万円） | 報酬等の 種類別の総額 （百万円） | 対象となる 役員の員数 （人）
基本報酬 | 株式報酬 | 賞与 | 退職 慰労金
取締役 （社外取締役を除く。） | 746 | 710 | 36 | － | － | 5
監査役 （社外監査役を除く。） | 1 | 1 | － | － | － | 1
社外役員 | 77 | 77 | － | － | － | 7

（注）１．当連結会計年度における取締役の報酬については、取締役会において、報酬総額及び具体的な報酬配分の決定を代表取締役に一任する旨の決議を行ったうえ、当該決議に基づき決定しております。委任する権限の内容は、各取締役の担当事業・管掌業務の業績を踏まえた報酬の評価配分であり、これら権限を委任した理由は、当社全体の業績を俯瞰しつつ各取締役の評価を行うには、代表取締役社長が最も適しているからであります。監査役の報酬については、監査役の協議により決定しております。

２．当事業年度に支給した金銭報酬に係る指標の目標数値は、2021年９月期連結経常利益予算額70,000百万円、連結当期純利益予算額50,000百万円であり、実績数値は、2021年９月期連結経常利益実績額97,590百万円、連結当期純利益実績額69,582百万円であります。

３．基本報酬の内容は金銭報酬、株式報酬の内容は譲渡制限付株式報酬であります。

ロ．役員ごとの連結報酬等の総額及び種類別の額

氏名 | 連結報酬等の総額 （百万円） | 役員区分 | 会社区分 | 連結報酬等の種類別の額（百万円）
基本報酬 | 株式報酬 | 賞与 | 退職 慰労金
荒井　正昭 | 396 | 取締役 | 提出会社 | 396 | － | － | －
鎌田　和彦 | 177 | 取締役 | 提出会社 | 156 | 21 | － | －
若旅孝太郎 | 139 | 取締役 | 提出会社 | 129 | 9 | － | －

（注）１．連結報酬等の総額が１億円以上である者に限ります。

２．基本報酬の内容は金銭報酬、株式報酬の内容は譲渡制限付株式報酬であります。

#### （５）【株式の保有状況】

①　投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、投資株式のうち、当社グループの事業戦略に直接又は間接に関連すると考えられる株式を純投資目的以外の目的である株式として、それ以外のものを純投資目的の株式として位置付けています。

②　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

イ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

ⅰ．保有方針

当社は、投資株式について、保有に伴う取引関係の強化により得られる収益、投資額等を考慮し、
中長期的な経済合理性や将来における見通しを十分に検証した上で、保有の適否を判断します。

ⅱ．保有の合理性を検証する方法

当社は、前記ⅰの保有方針に基づき、毎年、取締役会において個別の投資株式につき保有の適否を検討することとしています。

ⅲ．取締役会等における検証の内容

当社は、前記ⅱの方法に基づき、2020年12月開催の取締役会において、同年9月末時点で保有する投資株式につき、保有の適否を検証しました。その結果、保有状況は適当であると判断しました。

ロ．投資株式のうち保有目的が純投資目的以外の目的であるものの銘柄数及び貸借対照表計上額の合計額

該当事項はありません。

（当事業年度において株式数が増加した銘柄）

該当事項はありません。

（当事業年度において株式数が減少した銘柄）

該当事項はありません。

ハ　特定投資株式及びみなし保有株式

該当事項はありません。

③　保有目的が純投資目的である投資株式

区分 | 当事業年度 | 前事業年度
銘柄数 （銘柄） | 貸借対照表計上額の 合計額（百万円） | 銘柄数 （銘柄） | 貸借対照表計上額の 合計額（百万円）
非上場株式 | 2 | 137 | 1 | 54
非上場株式以外の株式 | 1 | 19 | － | －

区分 | 当事業年度
受取配当金の 合計額（百万円） | 売却損益の 合計額（百万円） | 評価損益の 合計額（百万円）
非上場株式 | － | － | （注）
非上場株式以外の株式 | 0 | － | 4

（注）非上場株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、「評価損益の合計額」は記載しておりません。

④　当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投目的以外の目的に変更したもの

該当事項はありません。

⑤　当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外から純投資目的に変更したもの

銘柄 | 株式数（株） | 貸借対照表計上額（百万円）
㈱三井住友フィナンシャルグループ | 5,000 | 19