## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1) 【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数(株)
普通株式 | 33,600,000
計 | 33,600,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在 発行数(株) (2020年６月30日) | 提出日現在 発行数(株) (2020年９月29日) | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 15,051,227 | 15,051,227 | 東京証券取引所 (市場第一部) | 完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。なお、単元株式数は100株であります。
計 | 15,051,227 | 15,051,227 | ― | ―

(注)　提出日現在の発行数には、2020年９月１日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。

#### (2) 【新株予約権等の状況】

#### ① 【ストックオプション制度の内容】

第１回新株予約権
決議年月日 | 2009年６月16日
付与対象者の区分及び人数 | 当社取締役・監査役　　　　８名 関係会社取締役　　　　　　２名 関係会社従業員・顧問　　　２名
新株予約権の数　※ | 10,200個（注）１
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数　※ | 普通株式　612,000株（注）１、９、11
新株予約権の行使時の払込金額　※ | １株につき１円（注）４
新株予約権の行使期間　※ | 2010年５月21日～2029年６月30日
新株予約権の行使により株式を発行する 場合の株式の発行価格及び資本組入額　※ | 発行価格　：１株につき１円 資本組入額：１株につき0.5円（注）５
新株予約権の行使の条件　※ | ⅰ　新株予約権者は、当社の取締役、監査役、執行役員及び従業員、並びに当社子会社及び関連会社の取締役、監査役、執行役員及び従業員のいずれの地位をも喪失した日(以下「地位喪失日」という。)の翌日から起算して10日間に限り、権利を行使することができる。ただし、地位喪失日の翌日から起算して10日経過後の権利行使につき正当な理由があると取締役会が認めた場合は、この限りでない。 ⅱ　新株予約権者は、その割当数の一部又は全部を行使することができる。ただし、各新株予約権の１個未満の行使はできないものとする。
新株予約権の譲渡に関する事項　※ | 譲渡による新株予約権の取得については、取締役会の承認を要する。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※ | （注）７

第２回新株予約権
決議年月日 | 2010年12月17日
付与対象者の区分及び人数 | 当社従業員　　　　　　　　　２名 関係会社取締役・監査役　　　５名
新株予約権の数　※ | 315個（注）２
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数　※ | 普通株式　18,900株（注）２、９、11
新株予約権の行使時の払込金額　※ | １株につき１円（注）４
新株予約権の行使期間　※ | 2011年１月１日～2030年12月31日
新株予約権の行使により株式を発行する 場合の株式の発行価格及び資本組入額　※ | 発行価格　：１株につき１円 資本組入額：１株につき0.5円（注）５
新株予約権の行使の条件　※ | ⅰ　新株予約権者は、当社の取締役、監査役、執行役員及び従業員、並びに当社子会社及び関連会社の取締役、監査役、執行役員及び従業員のいずれの地位をも喪失した日(以下「地位喪失日」という。)の翌日から起算して10日間に限り、権利を行使することができる。ただし、地位喪失日の翌日から起算して10日経過後の権利行使につき正当な理由があると取締役会が認めた場合は、この限りでない。 ⅱ　新株予約権者は、その割当数の一部又は全部を行使することができる。ただし、各新株予約権の１個未満の行使はできないものとする。
新株予約権の譲渡に関する事項　※ | 譲渡による新株予約権の取得については、取締役会の承認を要する。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※ | （注）７

第３回新株予約権
決議年月日 | 2011年６月30日
付与対象者の区分及び人数 | 当社取締役　　　　　　　　４名 当社従業員・顧問　　　　　11名 関係会社取締役　　　　　　５名 関係会社従業員・顧問　　　49名
新株予約権の数　※ | 1,335個（注）３、６
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数　※ | 普通株式　88,110株（注）３、６、10
新株予約権の行使時の払込金額　※ | １株につき504円
新株予約権の行使期間　※ | 2013年７月１日～2022年６月30日
新株予約権の行使により株式を発行する 場合の株式の発行価格及び資本組入額　※ | 発行価格　：１株につき504円 資本組入額：１株につき252円（注）５
新株予約権の行使の条件　※ | 本新株予約権者は、権利行使時においても、当社又は当社子会社の取締役、監査役、執行役員、従業員、又は顧問、嘱託その他これに準ずる地位にある者のうち当社の取締役会が認める者のいずれでもなくなった場合は、本新株予約権を行使することができないものとする。ただし、任期満了による退任、定年退職その他正当な理由のある場合で、当社の取締役会の承認を受けたときはこの限りでない。その他の条件は、当社と新株予約権の割り当てを受けたものとの間で締結した「新株予約権割当契約書」及び「新株予約権の要項」で定めるところによる。
新株予約権の譲渡に関する事項　※ | 譲渡による新株予約権の取得については、取締役会の承認を要する。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※ | （注）８

※当事業年度の末日（2020年６月30日）における内容を記載しております。提出日の前月末日現在（2020年８月31日）において、記載すべき内容が当事業年度末日における内容から変更がないため、提出日の前月末現在に係る記載を省略しております。

（注）１．新株予約権１個につき目的となる株式の数は60株であります。

なお、当社普通株式につき株式分割(当社普通株式の株式無償割当てを含む。以下、株式分割の記載につき同じ。)又は株式併合を行う場合、次の算式より付与株式数を調整し調整による１株未満の端数は切り捨てるものとします。

調整後付与株式数 | ＝ | 調整前付与株式数 | × | 分割・併合の比率

また、上記のほか、付与株式数の調整を必要とするやむを得ない事由が生じた場合、合理的な範囲で付与株式数を調整します。

２．新株予約権１個につき目的となる株式の数は60株であります。

なお、2010年12月17日開催の臨時株主総会の決議の日(以下「決議日」という。)後、当社が当社普通株式につき株式分割(当社普通株式の株式無償割当てを含む。以下、株式分割の記載につき同じ。)又は株式併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整し、調整による１株未満の端数は切り捨てるものとします。

調整後付与株式数 | ＝ | 調整前付与株式数 | × | 分割・併合の比率

また、上記のほか、決議日後、付与株式数の調整を必要とするやむを得ない事由が生じた場合、合理的な範囲で付与株式数を調整します。

３．新株予約権１個につき目的となる株式の数は66株であります。

ただし、「新株予約権の行使に際して出資される財産の価額又はその算定方法」の定めにより行使価額の調整を行った場合、本新株予約権1個あたりの目的となる株式数は次の算式により調整されるものとし、調整の結果生じる1株未満の端数は切り捨てるものとします。

調整後株式数 | = | 調整前株式数　×　１株あたり調整前行使価額
１株あたり調整後行使価額

新株予約権の行使に際して出資される財産の価額又はその算定方法

１．各本新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、本新株予約権の行使により発行又は移転する株式1株あたりの払込金額(以下「行使価額」という。)に各本新株予約権の目的となる株式数を乗じた額とします。行使価額は、1株につき金504円とします。

２．行使価額の調整
(1)下記第３．(1)ないし(3)に掲げる事由により当社の株式数に変更を生ずる場合又は変更を生ずる可能性がある場合は、行使価額を次に定める算式(以下「行使価額調整式」という。)をもって調整するものとします。
(コンバージョン・プライス方式)

調整後行使価額 | = | 既発行株式数×調整前行使価額＋新発行株式数×１株あたり払込金額
既発行株式数　＋　新発行株式数

行使価額調整式における用語の定義は以下のとおりとします。
①「新発行株式」とは、新たに発行される募集株式の数、又は新株予約権の目的である株式もしくは当社が新株予約権の取得と引き換えに交付する株式(以下「潜在株式」という。)の数をいいます。
②「１株あたりの払込金額」とは、募集株式の払込金額及び潜在株式の行使価額をいいます。
③「既発行株式数」とは、株主割当日がある場合はその日の前日、また、株主割当日がない場合は調整後の行使価額を適用する日の前日における当社の発行済株式総数より自己株式数を控除した株式数をいいます。

(2)行使価額調整式の計算については円位未満小数第１位まで算出し、小数第１位を四捨五入するものとします。
(3)行使価額の調整が行われる場合には、当社は、関連事項決定後ただちに、本新株予約権者に対して、その旨並びにその事由、調整後の行使価額及び適用の日、その他の必要事項を通知しなければならないものとします。
３．行使価額調整式により行使価額の調整を行う場合及び調整後の行使価額の適用時期は次の各号に定めるところによります。

(1)行使価額調整式に使用する調整前行使価額を下回る払込金額をもって募集株式を発行する(ただし、新株予約権の行使による新株発行の場合を除く。)場合。
調整後の行使価額は、払込期日以降、また、株主割当日がある場合は、その日以降これを適用するものとします。

(2)株式の分割により株式を発行する場合。
調整後の行使価額は、会社法第183条第２項第２号に規定された効力発生日以降これを適用する。なお、本新株予約権の払込金額については、分割比率に応じて適宜調整されるものとします。

(3)行使価額調整式に使用する調整前行使価額を下回る価額をもって当社の株式の発行又は交付を受けることができる証券(株式又は新株予約権を含む。)を発行する場合。
調整後の行使価額はその証券の発行日に、また、株主割当日がある場合はその日に発行される証券の全部について、当社の株式の発行又は交付がなされたものとみなし、その発行日の翌日以降又は割当日の翌日以降これを適用するものとします。

４．上記３.各号に掲げる事由によるほか、次の各号に該当する場合には、当社は本新株予約権者に対して、あらかじめその旨並びにその事由、調整後の行使価額及び適用の日その他必要な事項を通知したうえ、行使価額の調整を適切に行うものとします。

(1)合併、株式交換、株式移転、会社分割、資本の減少、もしくは株式の併合のために行使価額の調整を必要とする場合。
(2)上記(1)に掲げる場合のほか、当社の発行済株式数の変更又は変更の可能性を生ずる事由の発生によって行使価額の調整を必要とする場合。
(3)上記３．(3)に定める証券につき株式の発行又は交付を受けることができる権利が消滅した場合。ただし、その証券の全部について、株式の発行又は交付を受けた場合を除きます。

４．新株予約権１個当たりの行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式１株当たりの払込金額(行使価額)を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とします。

５．ⅰ　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果生じる１円未満の端数は切り上げます。
ⅱ　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本準備金の額は、上記ⅰ記載の資本金等増加限度額から上記ⅰに定める増加する資本金の額を減じた額とします

６．「新株予約権の数」及び「新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数」は、退職等の理由による権利喪失者の新株予約権の数を減じております。

７．当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換又は株式移転(以上を総称して、以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生時点において残存する新株予約権(以下「残存新株予約権」という。)の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を一定の条件に基づきそれぞれ交付することとします。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社は新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約又は株式移転計画において定めた場合に限るものとします。

８．当社は会社法第236条第１項第８号の行為を行う場合、同号に定める株式会社の新株予約権を以下の条件で交付するものとします。

(1) 新株予約権の目的たる株式の種類
普通株式とします。

(2) 新株予約権の目的たる株式の数
会社法第236条第１項第８号イからホの行為の比率に応じて調整を行った数とします。ただし、調整により生ずる１株未満の端数はこれを切り捨てるものとします。

(3) 新株予約権の行使価額
会社法第236条第１項第８号の行為の比率に応じて調整を行った価額とする。ただし、調整により生ずる１円株未満の端数はこれを切り捨てるものとします。

(4) 新株予約権の行使期間
上記新株予約権の行使期間に定める本新株予約権の行使期間の開始日と会社法第236条第１項第８号イからホの行為の効力発生日のいずれか遅い日から、上記新株予約権の行使期間に定める本新株予約権の行使期間の満了日までとします。

(5) その他の行使条件、取得事由及び取得条件
上記新株予約権の行使の条件に準じて決定するものとします。

(6) 譲渡制限
上記新株予約権の譲渡に関する事項に準ずるものとします。

(7) 当該新株予約権の割当に関する事項
本新株予約権者の有する新株予約権の個数に応じて割り当てるものとします

９．当社は2013年７月１日付で株式１株につき30株の株式分割を行っております。これにより「新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数」が調整されております。

10．当社は2013年７月１日付で株式１株につき30株の株式分割を行っております。また2013年９月24日及び10月22日に株式の発行を行っております。これにより「新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数」、「新株予約権の行使時の払込金額」及び「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額」が調整されております。

11．当社は2018年１月１日付で株式１株につき２株の株式分割を行っております。これにより「新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数」、「新株予約権の行使時の払込金額」及び「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額」が調整されております。

#### ② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 (株) | 発行済株式 総数残高 (株) | 資本金増減額 (千円) | 資本金残高 (千円) | 資本準備金 増減額 (千円) | 資本準備金 残高 (千円)
2017年10月６日 (注)１ | 3,000 | 6,471,540 | 1,551 | 706,546 | 1,551 | 606,546
2018年１月１日 (注)２ | 6,471,540 | 12,943,080 | ― | 706,546 | ― | 606,546
2018年６月15日 (注)３ | 1,609,400 | 14,552,480 | 633,057 | 1,339,603 | 633,057 | 1,239,603
2018年６月27日 (注)４ | 390,600 | 14,943,080 | 153,642 | 1,493,246 | 153,642 | 1,393,246
2018年10月１日 (注)１ | 3,000 | 14,946,080 | 776 | 1,494,022 | 776 | 1,394,022
2018年10月26日 (注)５ | 26,847 | 14,972,927 | 10,564 | 1,504,587 | 10,564 | 1,404,587
2018年11月13日 (注)１ | 3,000 | 14,975,927 | 776 | 1,505,363 | 776 | 1,405,363
2019年１月７日 (注)１ | 72,000 | 15,047,927 | 18,635 | 1,523,999 | 18,635 | 1,423,999
2019年３月27日 (注)１ | 3,300 | 15,051,227 | 831 | 1,524,830 | 831 | 1,424,830

(注) １．新株予約権の行使による増加であります。

２．2017年11月13日開催の取締役会決議により、株式１株につき２株の株式分割を行ったものであります。

３．2018年６月15日を払込期日とする有償一般募集による新株式1,609,400株(発行価格825円、引受価格786.70円、資本組入額393.35円)発行により、資本金及び資本準備金がそれぞれ633,057千円増加しております。

４．2018年６月27日を払込期日とする野村證券株式会社を割当先とした第三者割当増資により、発行済株式総数が390,600株(発行価格786.70円、資本組入額393.35円)、資本金及び資本準備金がそれぞれ153,642千円増加しております。

５．2018年９月11日開催の取締役会決議により、譲渡制限付株式報酬として2018年10月26日付で新株式を26,847株発行いたしました。なお、当該新株式の発行については以下のとおりであります。

発行価額　　　787円

資本組入額　　394円

割当先　　　　当社取締役（監査等委員である取締役を除く。）　７名

監査等委員である取締役　　　　　　　　　　　　３名

当社従業員（相談役・執行役員）　　　　　　　　４名

当社子会社の取締役及び監査役　　　　　　　　　17名

#### (5) 【所有者別状況】

2020年６月30日現在

区分 | 株式の状況（１単元の株式数100株） | 単元未満 株式の状況 (株)
政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数 (人) | ― | 17 | 25 | 77 | 21 | 17 | 8,544 | 8,701 | ―
所有株式数 （単元） | ― | 14,941 | 1,624 | 57,462 | 3,843 | 144 | 72,446 | 150,460 | 5,227
所有株式数 の割合(％) | ― | 9.930 | 1.079 | 38.190 | 2.554 | 0.095 | 48.149 | 100.00 | ―

(注) 自己株式329,326株は、「個人その他」に3,293単元、「単元未満株式の状況」に26株含まれております。

#### (6) 【大株主の状況】

2020年６月30日現在

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (株) | 発行済株式 (自己株式を 除く。)の 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
株式会社ウィンデライト | 静岡県富士宮市淀川町４-１９ | 5,102,000 | 34.66
佐野　文勝 | 静岡県富士宮市 | 1,404,244 | 9.54
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町２丁目１１番３号 | 511,800 | 3.48
佐野　富和 | 静岡県富士宮市 | 393,376 | 2.67
株式会社ユー・エス・エス | 愛知県東海市新宝町５０７番地—２０ | 360,000 | 2.45
BNY GCM CLIENT ACCOUNT JPRD AC ISG(FE-AC) （常任代理人　株式会社三菱ＵＦＪ銀行） | PETERBOROUGH COURT 133 FLEET STREET LONDON EC4A 2BB UNITED KINGDOM （東京都千代田区丸の内２丁目７番地の１） | 239,000 | 1.62
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口２） | 東京都中央区晴海１丁目 | 197,400 | 1.34
石井　明子 | 静岡県富士宮市 | 196,635 | 1.34
石井　裕高 | 静岡県富士宮市 | 196,471 | 1.33
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口５） | 東京都中央区晴海１丁目 | 152,100 | 1.03
計 | ― | 8,753,026 | 59.46

（注）日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社は、2020年７月27日付でＪＴＣホールディングス株式会社、資産管理サービス信託銀行株式会社と合併し、株式会社日本カストディ銀行となっております。

#### (7) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

2020年６月30日現在

区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容
無議決権株式 | ― | ― | ―
議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ―
議決権制限株式(その他) | ― | ― | ―
完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式) 普通株式 | ― | ―
329,300
完全議決権株式(その他) | 普通株式 | 147,167 | ―
14,716,700
単元未満株式 | 普通株式 | ― | 一単元(100株) 未満の株式
5,227
発行済株式総数 | 15,051,227 | ― | ―
総株主の議決権 | ― | 147,167 | ―

(注)「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式26株が含まれております。

##### ② 【自己株式等】

|  |  |  | 2020年６月30日現在
所有者の氏名 又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) | 他人名義 所有株式数 (株) | 所有株式数 の合計 (株) | 発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
（自己保有株式） 株式会社エンビプロ・ホールディングス | 静岡県富士宮市山宮3507番地の19 | 329,300 | ― | 329,300 | 2.19
計 | ― | 329,300 | ― | 329,300 | 2.19

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 | 普通株式

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

該当事項はありません。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数（株） | 処分価額の総額 （千円） | 株式数（株） | 処分価額の総額 （千円）
引き受ける者の募集を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
消却の処分を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
その他 (譲渡制限付株式報酬としての自己株式の処分) | 30,643 | 19,917 | ― | ―
その他 (ストックオプションの権利行使) | 53,190 | 26,889 | ― | ―
保有自己株式数 | 329,326 | ― | 329,326 | ―

(注) 当期間における保有自己株式数には、2020年９月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

### ３ 【配当政策】

当社は、株主に対する利益還元を重要課題の一つとして認識し、業績に応じた利益配分、経営基盤強化のための内部留保等を総合的に勘案しながら、長期的な視野に立ち、安定的かつ継続的な利益還元を行うことを基本方針といたします。業績連動利益配分の指標として連結配当性向20～30％を目標として実施してまいります。なお上記の連結配当性向に基づく配当金が年間10円を下回る場合にも、年間10円の安定配当を目指す所存です。

また、当社の剰余金の配当は、年１回の期末配当を基本方針としております。当社は「取締役会決議により毎年12月31日を基準日として中間配当を行うことができる」旨を定款に定めており、剰余金の配当の決定機関は、期末配当については株主総会、中間配当については取締役会としております。

以上の基本方針を踏まえ、当事業年度の配当につきましては、１株当たり10円の配当を実施することを決定いたしました。

決議年月日 | 配当金の総額(千円) | １株当たり配当額(円)
2020年９月29日 定時株主総会決議 | 147,219 | 10

### ４ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1) 【コーポレート・ガバナンスの概要】

当グループは、産業廃棄物を取扱う事業者として、株主の皆様やお客様をはじめ、取引先、地域社会、従業員等の各ステークホルダーからの信頼確保並びに企業価値の持続的な向上のため、経営の健全性、透明性及び効率性に加え、企業活動における企業倫理と法令遵守に基づく行動を常に意識し、コーポレート・ガバナンスの強化充実に努めてまいります。

①　企業統治の体制

イ　会社の機関の基本説明

当社は、取締役の職務執行の監査等を担う監査等委員を取締役会の構成員とすることにより、取締役会の監督機能の強化及び更なる監視体制の強化を通じて、より一層のコーポレート・ガバナンスの充実を目指すため、監査等委員会設置会社の形態を採用しております。

コーポレート・ガバナンスの体制は下記のとおりであります。

##### ａ. 取締役会・取締役

当社の取締役会は、取締役（監査等委員である取締役を除く。）８名(うち社外取締役３名)及び監査等委員である取締役３名（うち社外取締役３名）で構成されており、原則として毎月１回開催しております。取締役会は、当社の業務執行に関する重要事項を決定するとともに、取締役の業務執行状況を監督しております。社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）には、上場会社の代表取締役経験者、経営学部教授及び外資系コンサルティング企業の代表経験者を迎え、より広い視野に基づいた経営意思決定と社外からの経営監視を可能とする体制作りを推進しております。監査等委員である社外取締役３名は上場会社の代表取締役経験者、市長経験者及び上場会社の子会社代表取締役経験者であり、それぞれの専門的視点からも当社の経営監視を行いうることを期待して選任し、その役割を果たしております。

##### ｂ． 監査等委員会

当社は監査等委員会設置会社であり、監査等委員会は監査等委員である社外取締役３名で構成され、監査・監督の役割を担っております。

監査等委員会は当社の内部統制システムを活用した監査を行い、内部監査部門から定期的に内部監査の実施状況とその結果の報告を受けるとともに、必要に応じて当社及び当グループ会社の取締役、業務執行部門に対して報告を求めることができる体制としております。また、代表取締役社長と定期的に会合をもち、会社が対処すべき課題、監査等委員監査の環境整備の状況及び監査上の重要課題等について意見交換し、意思疎通を密に図っております。

内部監査部、会計監査人と緊密な連携を保つために積極的な情報交換を行い、監査機能の充実を図っております。また、内部監査部のほか、内部統制部門からも情報を収集することにより十分な監査を行っております。

##### ｃ． 内部統制委員会

当グループでは、当社社長を委員長とする「内部統制委員会」を設置しております。同委員会では４つの下部小委員会(環境安全推進委員会、IT化推進委員会、人事労務改革委員会、営業業務改革委員会)を構成し、リスクの抽出、対応策を策定し、啓発活動を含め当グループ横断的な内部統制の構築運用を行っております。内部統制委員会は原則四半期毎に開催され、グループ各社の社長、下部組織である小委員会のメンバーからコンプライアンスに関する重要な事項並びに訴訟等法務リスクに関する事項、その他経営に重要な影響を及ぼすおそれのある事項について報告するとともに方針を定め意思決定をしていくこととしております。

##### ｄ． 経営会議

経営会議は、当社常勤取締役及び監査等委員長で構成し、内容に応じて執行役員及び各部長、並びにグループ会社の取締役をメンバーに加え、原則として毎月１回以上開催しております。経営会議は当社の業務執行に関する重要事項を決定するとともに適時開示の意思決定を行います。

また、グループ各社の経営を確認し、必要に応じて当社及び子会社の取締役会において付議する事項の確認をしております。加えて当社の子会社各社に適時開示担当者を設置し、所属会社の適時開示情報のうち特に発生事実の伝達、開示された情報とインサイダー取引に関する事項の管理をしております。

##### ｅ． 内部監査部

当社は内部監査部門として内部監査部を設置しており、部長１名及び部員１名により構成されております。内部監査部は、代表取締役社長直轄の組織として他の業務執行ラインから分離され、独立かつ客観的な立場から、当社及びグループ各社の健全かつ適切な業務運営に資するために実効性の高い内部監査の実施に努めております。また、当グループの内部監査に関する基本方針は、当社が定める「内部監査規程」に基づき当社及び子会社の業務運営及び財産管理の実態を調査し、諸法令、定款及び社内規程への準拠性を確かめ、誤謬、脱漏、不正などの防止に役立て、経営の合理化及び能率の促進に寄与することにあります。また、内部監査部は、内部統制部門から内部統制に係る情報等の提供を受け、適正な監査を行っております。

ｆ． 指名・報酬委員会

指名・報酬委員会は、代表取締役１名、社内取締役１名及び独立役員である社外取締役４名の６名で構成されており、取締役会の諮問機関として取締役（監査等委員であるものを除く。）の候補者の選任や報酬等について事前審議を行っております。

また、指名・報酬委員会は原則として年１回開催、必要に応じて臨時委員会を開催しております。

なお、代表取締役の後継者計画の策定は当社の最重要課題の一つと認識し、取締役会及び当委員会で慎重に検討してまいります。

機関ごとの構成員は次のとおりであります（◎は議長、委員長、所属長を表す。）。

役職名 | 氏名 | 取締役会 | 監査等 委員会 | 内部統制 委員会 | 経営会議 | 内部 監査部 | 指名・ 報酬委員会
代表取締役社長 | 佐野 富和 | ◎ |  | ◎ | ◎ |  | ◎
専務取締役 | 佐野 文勝 | 〇 |  | 〇 | 〇 |  |
常務取締役 | 春山 孝造 | 〇 |  | 〇 | 〇 |  |
常務取締役 | 嶋津 雅彦 | 〇 |  | 〇 | 〇 |  | 〇
取締役 | 竹川 直希 | 〇 |  | 〇 | 〇 |  |
取締役（※） | 村上 美晴 | 〇 |  |  |  |  | 〇
取締役（※） | 黄 圭燦 | 〇 |  |  |  |  | 〇
取締役（※） | 宮木 啓治 | 〇 |  |  |  |  | 〇
取締役 （監査等委員）（※） | 井手 祥司 | 〇 | ◎ |  | 〇 |  | 〇
取締役 （監査等委員）（※） | 小室 直義 | 〇 | 〇 |  |  |  |
取締役 （監査等委員）（※） | 和田 卓 | 〇 | 〇 |  |  |  |
常務執行役員 | 石井 明子 |  |  | 〇 |  | ◎ |
執行役員 | 中作 憲展 |  |  | 〇 |  |  |
執行役員 | 今井 健太 |  |  | 〇 |  |  |
執行役員 | 杉山 泰司 |  |  | 〇 |  |  |
上記以外 |  |  |  | ４名 |  | １名 |

（※）は社外取締役であります。

当社のコーポレート・ガバナンス体制を図示すると以下のとおりであります。

ロ　内部統制システムの整備の状況

当社は、内部統制システムについて、必要な業務・管理機能を所定の部組織に分割して担わせ、各種社内規程の遵守を徹底することで、権限分離と内部牽制を実現する業務運営を図ることとしております。

さらに、内部監査を年間内部監査計画に基づいて実施し、内部牽制組織の有効性をモニタリングすることとしております。また、内部統制システムに関する基本的な考え方については、以下の「内部統制基本方針」のとおりであります。当該基本方針は、2017年９月28日開催の取締役会において、監査等委員会設置会社への移行に即した所要の改定を行ったものであります。

「内部統制基本方針」

当社は、組織の事業活動を支援する「業務の有効性及び効率性」「財務報告の信頼性」「事業活動に関わる法令等の遵守」「資産の保全」という４つの目的を達成するために、内部統制システムの整備に関する基本方針を次のとおり定めます。当社は、この基本方針に基づく内部統制システムの運用状況を絶えず評価し、必要な改善措置を講じるほか、この基本方針についても、経営環境の変化等に対応して不断の見直しを行い、実効性のある内部統制システムの整備に努めてまいります。

##### a．　取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

ⅰ　当社は、取締役及び使用人が、法令、定款及び社会倫理規範に適合することを確保するため、コンプライアンス遵守体制を整備しコンプライアンス教育及び研修等を実施して周知徹底を図る。また、その実践のため企業理念及び諸規程を制定し、マニュアル等を整備する。

ⅱ　当社は、他の業務執行部署から独立した代表取締役社長直轄の内部監査部による当社及び当社子会社等（以下「当グループ」という。）全体の内部監査を実施する。内部監査を通じて各部署の内部管理体制の適切性・有効性を検証及び評価し、その改善を促すことにより、使用人の職務執行の適法性を確保する。

ⅲ　社会秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力とは一切の関係を遮断するとともに、これら反社会的勢力に対しては、警察等の外部専門機関と緊密に連携し、全社を挙げて毅然とした態度で対応する。

##### ｂ．　取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

文書管理規程その他関連規程に従い、取締役の職務執行に係る情報を文書又は電磁記録的な媒体に記録し、保存する。取締役は、常時これらの文書等を閲覧できるものとする。

##### ｃ．　損失の危険の管理に関する規程その他の体制

ⅰ 当グループの業務執行に係るリスクに関して、内部統制委員会の小委員会においてそれぞれ予見されるリスクの分析と識別を行い、当グループ各社の相互の連携のもと、当グループ全体のリスクを網羅的・総括的に管理する。

ⅱ 当グループの経営に重大な影響を与えるような経営危機が発生した場合は、代表取締役社長を本部長とする対策本部を内部統制委員会内に設置し、当グループ全体の損失を最小限に抑えるとともに早期の原状回復に努める。

##### ｄ．　取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

ⅰ 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制の基礎として、取締役会を毎月開催するとともに、必要に応じて臨時取締役会を開催する。取締役会の手続き及び取締役会の権限範囲等は取締役会規程で明確にする。

ⅱ 取締役による効果的な業務運営を確保するため、組織規程及び業務分掌規程を定めるとともに、取締役の職務執行に関する基本的職務及び責任権限に関する事項を明確にすることで組織の効率的な運営を図ることを目的として、職務権限規程を定める。

ⅲ その他社内規程を整備することにより、取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保する。

ⅳ 当社は、単年度予算並びに中期経営計画を適正に策定及び運用するため、予算管理規程を定める。同規程に則り、取締役会において単年度予算並びに中期経営計画を決定するとともに、原則として事業年度毎に１回、中期経営計画のローリング（終期の更新と内容の見直し）を行う。

ⅴ 取締役は、取締役会で定めた中期経営計画及び単年度予算に基づき効率的な職務執行を行い、予算の進捗状況について取締役会に報告する。

ⅵ 当社の取締役会において、当グループは業務の進捗状況の報告と重要事項の報告を行い、グループ全体の迅速な意思決定と業務遂行を実現する。

##### e．　当グループから成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

ⅰ 当グループは、内部統制に関する協議、情報の共有化、指示及び要請の伝達等が効率的に行われる体制の構築を内部統制委員会中心に行う。

ⅱ 取締役は、各部署の業務執行の適正を確保する内部統制の確立と運用の権限と責任を有する。

ⅲ 内部監査部は、各部署の内部監査を実施し、その結果を社長及び担当取締役に報告するとともに、必要に応じて、内部統制の改善案の指導、実施の支援及び助言を行う。

ⅳ 代表取締役社長は、内部監査の有効性を確保するため、内部監査部の要請に応じて被監査部署以外の部署から内部監査人を選定できることとする。

ⅴ 子会社の業務執行について決裁ルールの整備を行うほか、経営の重要な事項に関しては、決裁権限規程に基づき、当社の事前承認又は当社への報告を求めるとともに、当社の管理部門が子会社から事業計画等の報告を定期的に受け、業務の適正性を確認する。

##### ｆ．　監査等委員の職務を補助すべき使用人に関する事項、当該使用人の他の取締役（監査等委員である取締役を除く。）からの独立性に関する事項及び当該使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項

監査等委員会より監査業務に必要な業務指示及び命令を受けた使用人は、監査等委員会が指定する補助すべき期間中は、その業務指示等に関して、取締役（監査等委員である取締役を除く。）及び他の使用人の指揮命令を受けないこととし、監査等委員会に係る業務を優先して従事する。

##### ｇ．　当グループの取締役及び使用人等が監査等委員会に報告をするための体制その他の監査等委員会への報告に関する体制並びに報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制

ⅰ 監査等委員は、取締役会に出席するほか、監査等委員会が選定する監査等委員は、その他重要な会議に出席し、会社経営及び事業運営上の重要事項並びに業務執行状況の報告を受けることとする。

ⅱ 内部監査部が実施した監査結果を監査等委員会に供覧することとする。

ⅲ 当グループの取締役及び使用人等が当グループに関する重大な事実を発見した場合は、監査等委員会に直接報告することができるものとする。

ⅳ 監査等委員会へ報告をした当グループの取締役及び使用人等に対し、不利益が生じないことを確保する。

##### ｈ．　その他監査等委員会の監査が実効的に行われることを確保するための体制

ⅰ 監査等委員会は、監査等委員会監査に関する基準及び基本事項を規定し、監査等委員会監査の円滑かつ効果的な実施を図ることを目的として、監査等委員会規程並びに監査等委員会監査等基準を定める。監査等委員会はこれらの規程に定めるところにより、監査を行う。

ⅱ 監査等委員会が選定する監査等委員は、必要に応じて当グループの取締役及び使用人等に対する個別のヒアリング等を実施することができるとともに、監査等委員会は、社長、内部監査部、会計監査人と定期的な会合を持ち、意見を交換する。

ⅲ 監査等委員がその職務の執行（監査等委員会の職務の執行に関するものに限る。）について生ずる費用の前払い又は償還等の請求をしたときは、当該監査等委員の職務の執行に必要でないと認められた場合を除き、速やかに当該費用又は債務を処理するものとする。

ハ　リスク管理体制の整備の状況

##### ａ．　リスク管理体制及び取組み状況

当グループでは、当社社長を委員長とする「内部統制委員会」を設置し、下部小委員会によりリスクの抽出、対応策を策定し、啓発活動を含め、総合的なリスクマネジメントを行っております。また、コンプライアンスに関する重要な事項並びに訴訟等法務リスクに関する事項、その他経営に重要な影響を及ぼすおそれのある事項については、原則四半期毎に開催される内部統制委員会にグループ各社の社長、管理部門責任者、小委員会のメンバーが報告することとしております。また、グループ各社の社長は、日常の業務活動におけるリスク管理を行うとともに、不測の事態が発生した場合にはグループ各社の取締役会に付議又は報告するとともに当社の経営会議に報告をすることとなっております。

また、当社を取り巻く様々な事業運営上のリスクについて、「内部統制委員会規程」を制定し、内部統制委員会の下部小委員会において、リスクの洗い出しと評価を行い、対策を実行し、リスクの未然防止とリスクの低減に努めるとともに、定期的に内部統制委員会に報告、具申する体制をとっております。また、不測の事態が発生した場合、グループ各社の社長を中心とした現場での初期対策を機動的に発動させ、内部統制委員会内に対策本部を設置し、損失拡大を防止し、これを最小限に止めるよう図っております。

##### ｂ．　情報セキュリティ体制及び取組み状況

情報セキュリティについても、前項に記載した当グループ横断的なリスク管理の一項目として「内部統制委員会」下部小委員会であるIＴ化推進委員会と当社経営企画部が連携し、当グループの情報セキュリティの確保とともに、取り扱う様々な情報の漏洩リスク等を回避すべく努めております。

また、個人情報については、「プライバシーポリシー」を定め、当グループの役職員の個人情報へのアクセス制限等、「個人情報の保護に関する法律」に従い、適切に管理しております。

##### ｃ．　コンプライアンスの徹底

当グループでは、企業価値向上のためにはコンプライアンスの徹底が必要不可欠であると認識しており、当グループ役職員が携帯する経営計画書に「行動の指針」を制定しているほか、経営計画書に全役職員が法令等を遵守した行動をとるとともに、高い倫理観をもつことについて定め、周知徹底しております。

また、当グループ人事制度における行動基準・評価基準にコンプライアンスを盛り込む等により、全役職員が法令等を遵守した行動、高い倫理観をもった行動をとることを周知徹底しております。

ニ．責任限定契約の内容の概要

当社と取締役（業務執行取締役等であるものを除く。）は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は法令の定める最低責任限度額としております。ただし、当該責任限定が認められるのは、当該取締役（業務執行取締役等であるものを除く。）が責任の原因となった職務の遂行について善意でかつ重大な過失がないときに限られます。

②　自己の株式の取得

当社は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって、市場取引等により自己の株式を取得することができる旨を定款に定めております。これは、自己の株式の取得を取締役会の権限とすることにより、機動的な資本政策の遂行を可能とすることを目的としたものであります。

③　中間配当

当社は、会社法第454条第５項の規定により、毎年12月31日を基準日として、取締役会決議により中間配当を行う事ができる旨を定款に定めております。これは、株主への機動的な利益還元を可能にするためであります。

④　取締役の責任免除

当会社は、会社法第426条第１項の規定により、任務を怠ったことによる取締役（取締役であった者を含む。）の損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除することができる旨を定款に定めております。これは、取締役が期待される役割を十分に発揮できるようにすることを目的とするものであります。

⑤　取締役の定数

当社の取締役（監査等委員である取締役は除く。）は10名以内、監査等委員である取締役は５名以内とする旨を定款に定めております。

⑥　取締役の選任の決議要件

当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨、また累積投票によらない旨を定款に定めております。

⑦　株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を目的とするものであります。

### (2) 【役員の状況】

男性11名　女性-名　（役員のうち女性の比率-％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株)
代表取締役 社長 | 佐野　富和 | 1952年３月24日 |
1974年４月 | 佐野マルカ商店(現：株式会社エコネコル)　入社
1978年７月 | 同社　取締役
1979年４月 | 衆議院議員江崎真澄事務所　入所
1982年４月 | 株式会社佐野マルカ商店(現：株式会社エコネコル)　専務取締役
1985年10月 | 同社　代表取締役社長
2003年12月 | 株式会社アビヅ　代表取締役社長
2006年７月 | 株式会社３ＷＭ　代表取締役
2007年２月 | 同社　取締役
2008年６月 | 株式会社アビヅ　取締役
2010年５月 | 当社　代表取締役社長(現任)
2012年３月 | 株式会社エコネコル 取締役
2013年４月 | 同社　代表取締役
2014年８月 | 株式会社ウィンデライト設立　代表取締役(現任)
2015年10月 | 株式会社東洋ゴムチップ　取締役
| (注)２ | 393,376
専務取締役 | 佐野　文勝 | 1961年６月６日 |
1982年４月 | 株式会社後藤商店　入社
1983年４月 | 株式会社佐野マルカ商店(現：株式会社エコネコル)　入社
1985年10月 | 同社　取締役
2000年４月 | 株式会社富士エコサイクル　取締役
2004年11月 | 株式会社佐野マルカ(現：株式会社エコネコル)　常務取締役
2008年６月 | 株式会社クロダリサイクル　代表取締役社長
2010年６月 | 当社　常務取締役
2010年６月 | 株式会社アビヅ　取締役
2011年６月 | 株式会社クロダリサイクル　取締役
2012年４月 | 株式会社エコネコル　代表取締役社長(現任)
2013年12月 | 株式会社エコミット(現：株式会社アストコ)　取締役
2015年10月 | 株式会社東洋ゴムチップ　取締役
2017年７月 | 株式会社プラ２プラ　代表取締役社長
2020年４月 | 株式会社ＮＥＷＳＣＯＮ　取締役(現任)
2020年６月 | 株式会社アビヅ　取締役(現任)
2020年９月 | 当社　専務取締役(現任)
| (注)２ | 1,404,244

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株)
常務取締役 | 春山　孝造 | 1964年10月21日 |
1983年４月 | 小澤物産株式会社　入社
1985年３月 | 春山金属　入社
1986年３月 | 有限会社春山金属設立　代表取締役社長
1994年３月 | 株式会社カネムラ　取締役
1999年９月 | 同社　常務取締役
2001年３月 | 株式会社コーゾーリレーションズ　代表取締役社長
2006年７月 | 株式会社３ＷＭ　代表取締役社長
2010年７月 | 当社　執行役員
2011年４月 | 株式会社しんえこ　代表取締役社長
2011年７月 | 当社　常務執行役員
2013年12月 | 株式会社エコミット(現：株式会社アストコ)　取締役
2015年３月 | 同社　代表取締役社長(現任）
2015年７月 | 株式会社エコネコル　取締役
2015年９月 | 当社　取締役
2019年７月 | 株式会社東洋ゴムチップ　取締役
2019年９月 | 株式会社しんえこ　取締役
2020年７月 | 株式会社東洋ゴムチップ代表取締役社長(現任)
2020年９月 | 当社　常務取締役(現任)
| (注)２ | 16,559
常務取締役 | 嶋津　雅彦 | 1960年１月５日 |
1982年４月 | 三井物産株式会社入社
1997年５月 | 同社　広州事務所　副所長
2002年４月 | 三井物産（香港）有限公司　金属原料総経理
2006年８月 | 三井物産株式会社　金属資源本部非鉄製品事業部新事業室室長
2008年５月 | 三井物産（中国）貿易有限公司　フフホト出張所　所長
2009年５月 | アジア・大洋州三井物産株式会社　金属資源商品本部長
2013年４月 | 三井物産メタルズ株式会社　代表取締役社長
2017年４月 | 三井物産株式会社　理事九州支社長
2020年４月 | 株式会社ＮＥＷＳＣＯＮ 取締役（現任）
2020年９月 | 当社　常務取締役(現任)
| (注)２ | －
取締役 | 竹川　直希 | 1978年９月22日 |
2001年４月 | 大宮製紙株式会社（現：エリエールペーパー株式会社）　入社
2006年８月 | 株式会社佐野マルカ（現：株式会社エコネコル）入社
2010年７月 | 当社　転籍
2010年11月 | 当社　財務部長
2011年４月 | 株式会社しんえこ　取締役
2015年１月 | 当社　経営企画部長
2016年10月 | 当社　執行役員　管理管掌　兼　経営企画部長
2019年９月 | 当社　取締役　管理管掌　兼　経営企画部長(現任)
| (注)２ | 13,015

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株)
取締役 | 村上　美晴 | 1953年８月14日 |
1980年11月 | 株式会社アイエヌジー　取締役
1981年９月 | 同社　代表取締役
1983年３月 | 日本福祉サービス株式会社(現：セントケア・ホールディング株式会社)設立　代表取締役社長
1996年２月 | 有限会社村上企画設立　代表取締役(現任)
2004年６月 | メディスンショップ・ジャパン株式会社　代表取締役
2007年１月 | 株式会社佐野マルカ(現：株式会社エコネコル)　取締役
2007年４月 | セントケア・ホールディング株式会社　代表取締役会長
2008年２月 | 同社　代表取締役会長兼社長
2010年５月 | 当社取締役(現任)
2012年４月 | セントケア・ホールディング株式会社　代表取締役会長(現任)
| (注)２ | 16,636
取締役 | 黄　圭燦 | 1963年６月25日 |
1997年４月 | 名古屋商科大学　総合経営学部　専任講師
2002年４月 | 同大学　助教授
2006年７月 | 同大学　教授
2007年１月 | 株式会社佐野マルカ(現：株式会社エコネコル)　取締役
2007年４月 | 学校法人東海学園大学　経営学部　准教授
2010年４月 | 同大学　教授(現任)
2010年５月 | 当社　取締役(現任)
| (注)２ | 8,736
取締役 | 宮木　啓治 | 1950年６月29日 |
1974年４月 | 一般社団法人日本能率協会入社
1976年４月 | 日本楽器製造株式会社(現：ヤマハ株式会社) 入社
1985年８月 | 株式会社日本能率協会コンサルティングチーフコンサルタント
1990年４月 | A.T. KEARNEY INCORPORATEDプリンシパルコンサルタント
1993年８月 | A.T.カーニー株式会社副社長
1999年12月 | A.T.KEARNEY KOREA LIMITED LIABILITY COMPANY社長
2002年10月 | 株式会社ライトマネジメントジャパン代表取締役社長
2006年１月 | RIGHT MANAGEMENT INCORPORATED 本社　上級副社長 アジアパシフィック総代表
2009年12月 | マンパワージャパン株式会社(現：マンパワーグループ株式会社) 特別顧問
2014年６月 | ＡＳＴＩ株式会社取締役(現任)
2018年５月 | 医療法人　社団　祥和会大川病院　理事(現任)
2018年７月 | マジェスティゴルフ株式会社　監査役
2018年９月 | 当社　取締役(現任)
| (注)２ | 1,181

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株)
取締役 （監査等委員） | 井手　祥司 | 1944年12月15日 |
1968年４月 | 日本電子開発株式会社(現：キーウェアソリューションズ株式会社)　入社
1973年５月 | 株式会社デンケイ　入社
1985年１月 | 株式会社システムコア(現：株式会社コア)に転籍
1986年４月 | 同社　システム事業部事業部長
1986年７月 | 同社　取締役
1988年４月 | 同社　常務取締役
1991年10月 | 同社　専務取締役
1995年６月 | 同社　代表取締役副社長
2003年６月 | 同社　代表取締役社長
2009年４月 | 同社　取締役相談役
2010年６月 | 同社　相談役
2011年９月 | 当社　取締役
2018年９月 | 株式会社Ｅ３　監査役
2018年９月 | 当社　取締役(監査等委員)(現任)
2020年４月 | 株式会社ＮＥＷＳＣＯＮ　監査役(現任)
| (注)３ | 6,049

取締役 （監査等委員） | 小室　直義 | 1948年５月13日 |
1971年４月 | 富士宮市役所　入所
1991年４月 | 富士宮市議会議員
2003年４月 | 富士宮市長
2011年６月 | 当社　監査役
2011年７月 | 株式会社オイコス　監査役
2014年２月 | 株式会社Ｅ３　監査役
2014年４月 | 株式会社エコミット(現：株式会社アストコ)　監査役
2014年６月 | 富士開拓農業協同組合　理事
2015年５月 | ミルクランド株式会社　取締役
2016年10月 | 株式会社株式会社アストコ　監査役(現任)
2017年６月 | 一般社団法人コミュニティ－ネットハピネス　理事(現任)
2017年９月 | 株式会社エコネコル　監査役(現任)
2017年９月 | 当社　取締役(監査等委員)(現任)
| (注)３ | 15,449
取締役 （監査等委員） | 和田　卓 | 1951年１月23日 |
1974年４月 | 日本電装株式会社(現：株式会社デンソー)　入社
2004年６月 | 株式会社デンソーファシリティーズ　取締役
2005年６月 | 株式会社デンソーセイビ　代表取締役
2014年９月 | 当社　監査役
2015年12月 | 株式会社東洋ゴムチップ　監査役
2017年７月 | 株式会社プラ２プラ　監査役
2017年９月 | 株式会社クロダリサイクル　監査役(現任)
2017年９月 | 当社　取締役(監査等委員)(現任)
2018年１月 | 株式会社ＶＯＬＴＡ　監査役(現任)
| (注)３ | 2,581
計 | 1,877,826

(注)１．取締役村上美晴、黄圭燦、宮木啓治、井手祥司、小室直義及び和田卓は、社外取締役であります。

２．監査等委員でない取締役の任期は、2020年６月期に係る定時株主総会の終結の時から2021年６月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

３．監査等委員である取締役の任期は、2019年６月期に係る定時株主総会の終結の時から2021年６月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

４．専務取締役佐野文勝は、代表取締役社長佐野富和の弟であります。

５．所有株式数については、2020年６月30日現在の株主名簿に基づく記載としております。

６．監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長：井手祥司　委員：小室直義、和田卓

７．当社は法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠の監査等委員である取締役２名を選任しております。補欠監査等委員の略歴は次のとおりであります。

氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株)
黄　圭燦 | 1963年６月25日 | 1997年４月 | 名古屋商科大学　総合経営学部　専任講師 | (注) | 8,736
2002年４月 | 同大学　助教授
2006年７月 | 同大学　教授
2007年１月 | 株式会社佐野マルカ(現：株式会社エコネコル)　取締役
2007年４月 | 学校法人東海学園大学　経営学部　准教授
2010年４月 | 同大学　教授(現任)
2010年５月 | 当社　取締役(現任)
宮木　啓治 | 1950年６月29日 | 1974年４月 | 一般社団法人日本能率協会入社 | (注) | 1,181
1976年４月 | 日本楽器製造株式会社(現：ヤマハ株式会社) 入社
1985年８月 | 株式会社日本能率協会コンサルティングチーフコンサルタント
1990年４月 | A.T. KEARNEY INCORPORATEDプリンシパルコンサルタント
1993年８月 | A.T.カーニー株式会社副社長
1999年12月 | A.T.KEARNEY KOREA LIMITED LIABILITY COMPANY社長
2002年10月 | 株式会社ライトマネジメントジャパン代表取締役社長
2006年１月 | RIGHT MANAGEMENT INCORPORATED 本社　上級副社長 アジアパシフィック総代表
2009年12月 | マンパワージャパン株式会社(現：マンパワーグループ株式会社) 特別顧問
2014年６月 | ＡＳＴＩ株式会社取締役(現任)
2018年５月 | 医療法人社団祥和会　大川病院　監査役(現任)
2018年７月 | マジェスティゴルフ株式会社　監査役
2018年９月 | 当社　取締役(現任)

（注）補欠監査等委員の任期は、就任した時から退任した監査等委員の任期の満了の時までであります。

８．当社では意思決定の迅速化及び業務の効率化を図るため、執行役員制度を導入しております。執行役員は下記４名で構成されております。

役職名 | 氏　名 | 職務分担
常務執行役員 | 石井　明子 | 内部監査部長
執行役員 | 中作　憲展 | 環境事業推進部長 株式会社ブライトイノベーション　代表取締役社長
執行役員 | 今井　健太 | 社長付特命担当 （リチウムイオンバッテリープロジェクト）
執行役員 | 杉山　泰司 | 情報システム部長 株式会社３ＷＭ　取締役

９．社外取締役との関係

当社の社外取締役は６名、うち監査等委員である社外取締役は３名であります。

社外取締役村上美晴は、セントケア・ホールディング株式会社の代表取締役会長及び有限会社村上企画の代表取締役であります。当社とセントケア・ホールディング株式会社及び有限会社村上企画との間には、特別な利害関係はありません。

社外取締役黄圭燦は、学校法人東海学園大学経営学部の教授であります。当社と当該大学との間には、特別な利害関係はありません。

社外取締役宮木啓治は、ＡＳＴＩ株式会社の取締役及び医療法人社団祥和会大川病院の理事であります。当社はＡＳＴＩ株式会社及び医療法人社団祥和会大川病院との間には、特別な利害関係はありません。

なお、上記社外取締役３名はいずれも株式会社東京証券取引所有価証券上場規程第436条の２に定める独立役員であります。

監査等委員である社外取締役井手祥司は、株式会社ＮＥＷＳＣＯＮの監査役並びに2010年６月まで株式会社コアの相談役に就任しておりました。当社は当該会社にシステム開発を発注する取引関係がありましたが、継続的なものではなく両社において連結売上高の１％未満であり、特別な利害関係を生じさせる重要性はありません。その他には、人的関係をはじめ、重要な資本的関係その他の利害関係はありません。株式会社ＮＥＷＳＣＯＮは当社の子会社であり経営指導料等の取引関係があります。

監査等委員である社外取締役小室直義は、株式会社エコネコル及び株式会社アストコの監査役並びに2011年４月まで富士宮市長に就任しておりました。株式会社エコネコルと富士宮市との間には、一般廃棄物の処理の受託等の取引関係がありますが連結売上高の１％未満であり、特別な利害関係を生じさせる重要性はありません。株式会社エコネコル及び株式会社アストコは当社の子会社であり経営指導料等の取引関係があります。当社と一般社団法人コミュニティーネットハピネスとの間には、特別な利害関係はありません。

監査等委員である社外取締役和田卓は、株式会社クロダリサイクル及び株式会社ＶＯＬＴＡの監査役並びに2014年６月まで株式会社デンソーセイビ代表取締役に就任しておりました。当社と株式会社デンソーセイビとの間には、特別な利害関係はありません。株式会社クロダリサイクル及び株式会社ＶＯＬＴＡは当社の子会社であり経営指導料等の取引関係があります。

当社の社外取締役の略歴等は、「第４　提出会社の状況　４　コーポレート・ガバナンスの状況等　(2)　役員の状況」に記載のとおりであり、当社の意思決定に対して、幅広い視野を持った有識者として第三者の立場から適時適切なアドバイスを行っております。
また、社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、その選任に際しては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しております。

社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）は、原則として毎月１回開催される取締役会に出席し、経営の状況等をモニタリングするとともに、事業判断上、必要とする助言や意見交換を行います。また、必要に応じて、内部監査部、内部統制部門、監査等委員会及び会計監査人と情報交換や意見交換を行います。監査等委員である社外取締役は、原則として毎月１回開催される取締役会及び監査等委員会に出席し、当社及び当社子会社等の取締役の業務執行の状況をモニタリングするほか、内部監査部における内部監査の状況、会計監査人による会計監査報告の内容、内部統制システムの構築状況等をモニタリングし、必要に応じてそれぞれの関係部門と連携をとり、業務の適正化を図っております。

(3) 【監査の状況】

①　監査等委員会監査の状況

当社は監査等委員会設置会社であり、監査等委員である社外取締役３名で構成され、監査・監督の役割を担っております。

当事業年度において、監査等委員会を14回開催しており、個々の監査等委員の出席状況については次のとおりであります。

氏　名 | 開催回数 | 出席回数
井手　祥司 | 14回 | 14回
小室　直義 | 14回 | 13回
和田 卓 | 14回 | 14回

監査等委員の活動として、内部統制システムを利用した組織的監査を主とし、内部監査部から毎月内部監査の実施状況とその結果及び内部統制概況の報告を受け、更には会計監査人と緊密な連携を保つため、積極的な情報交換を行い、それぞれ役割は違いますが、監査等委員会を含めたこの三様監査の下、内部統制システムの実効性向上に努め、強固なガバナンス体制の構築・維持を図ってまいりました。
また、監査等委員自ら当社を含む主要関係会社8社に対し2か月に1回定期的に、総勘定元帳の一部、稟議書等を閲覧し、調書を作成してまいりました。さらに期初に作成した年度計画に則り、監査等委員会として主要関係会社に対して往査を実施し、監査調書作成後、監査等委員会に夫々報告いたしました。監査等委員会への報告後、当該会社に対して監査意見書を送付し、改善要求項目については期限を定めて回答を求めました。
また、経営会議、内部統制委員会、指名・報酬委員会等重要な会議には必ずオブザーバーとして出席しており、重要案件に関する詳細な説明を受け、必要があれば意見を述べてまいりました。
監査等委員会における検討事項として、監査方針・監査計画や予算、監査・監督の方法について検討し、監査報告書の作成、会計監査人の選任、会計監査人の報酬、定時株主総会への付議議案内容の監査、特定・選定監査等委員の選定等に関して審議いたしました。
監査等委員全員が選定監査等委員として選定されている為、業務及び財産の状況の調査をすることができます。

②　内部監査の状況

内部監査部門として内部監査部を設置しており、部長１名及び部員１名により構成されております。内部監査部は、代表取締役社長直轄の組織として他の業務執行ラインから分離され、独立かつ客観的な立場から、当社及びグループ各社の健全かつ適切な業務運営に資するために実効性の高い内部監査の実施に努めております。また、当グループの内部監査に関する基本方針は、当社が定める「内部監査規程」に基づき当社及び子会社の業務運営及び財産管理の実態を調査し、諸法令、定款及び社内規程への準拠性を確かめ、誤謬、脱漏、不正などの防止に役立て、経営の合理化及び能率の促進に寄与することにあります。また、内部監査部は、内部統制部門から内部統制に係る情報等の提供を受け、適正な監査を行っております。

③　会計監査の状況

a.監査法人の名称

東陽監査法人

b.継続監査機関

11年間

c.業務を執行した公認会計士

指定社員　業務執行社員　岡本　徹

指定社員　業務執行社員　川越　宗一

d.監査業務に係る補助者の構成

当社の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士６名、その他３名で構成されております。

e.監査法人の選定方針と理由

会計監査人を選任する際には、監査等委員会は、社内関係部門と協議のうえ、日本監査役協会の「会計監査人の評価及び選定基準策定に関する監査役等の実務指針」等を踏まえて、会計監査人候補者が公認会計士等としての専門性、独立性及び適正性を有し、当社の会計監査が適切かつ妥当に行われることを確保する品質管理体制を備えているかどうかを総合的に勘案しております。

また、監査等委員会は、会計監査人が会社法第３４０条第１項各号のいずれかに該当すると認められる場合には、監査等委員全員の同意に基づき、会計監査人を解任します。この場合、監査等委員会が選定した監査等委員は、会計監査人を解任した旨と解任の理由を、解任後最初に招集される株主総会において報告します。

さらに、監査等委員会は、会計監査人の職務の執行に支障がある場合等、その必要があると判断した場合には、株主総会に提出する会計監査人の解任または不再任に関する議案の内容を決定します

f.監査等委員会による監査法人の評価

監査等委員会は、会計監査人に対して評価を行っております。会計監査人が独立の立場を保持し、且つ適正な監査を実施しているかを監視・検証しており、従前から適正に監査が行われていることを確認しております。

#### ④　監査報酬の内容等

##### a.監査公認会計士等に対する報酬の内容

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(千円) | 非監査業務に 基づく報酬(千円) | 監査証明業務に 基づく報酬(千円) | 非監査業務に 基づく報酬(千円)
提出会社 | 23,000 | － | 24,500 | －
連結子会社 | － | － | － | －
計 | 23,000 | － | 24,500 | －

##### b.監査公認会計士等と同一のネットワークに属する者に対する報酬

該当事項はありません。

c.その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

##### d.監査報酬の決定方針

当社の監査法人に対する監査報酬は、前連結会計年度までの監査内容及び監査法人から提示された当連結会計年度の監査計画の内容などを総合的に勘案して決定しております。

e.監査等委員会が会計監査人の報酬に同意した理由

当社の監査等委員会は、会計監査人が提出した監査計画の妥当性や適性性等を確認し、監査時間及び報酬単価といった算出根拠や算定内容を精査した結果、会計監査人の報酬等の額について同意を行っております。

(4) 【役員の報酬等】

①　役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

＜役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の内容＞

取締役の報酬等の額については、取締役（監査等委員である取締役を除く。）及び監査等委員である取締役で区分し、それぞれ株主総会において承認された報酬総額の限度額内で、各取締役の果たすべき責務の評価・業績等を勘案しながら取締役の報酬等の額及びその算定方法の決定に関する方針について原案を代表取締役社長の佐野富和が作成しております。また手続の客観性、透明性を高めるため、独立社外取締役を含めた任意の諮問機関である指名・報酬委員会での審議を経たうえで、取締役会にて取締役の報酬等の方針、決定プロセス及び同委員会の審議内容を確認し、取締役会の授権を受けた代表取締役社長の佐野富和が最終的に決定しております。

なお監査等委員である取締役の報酬は、監査等委員である取締役が株主の負託を受けた独立機関として取締役の職務執行に対する監査の職責を負っていることから、監査等委員である取締役の協議に基づく適切な水準の報酬としております。

＜役員の報酬等に関する株主総会の決議＞

取締役（監査等委員である取締役を除く。）の報酬等の額は、2017年９月28日開催の第８期定時株主総会において、年額500百万円以内（うち社外取締役30百万円以内。但し、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まない。）と決議されております。なお決議当時の取締役の員数は７名であります。

監査等委員である取締役の報酬等の額は、2017年９月28日開催の第８期定時株主総会において、年額30百万円以内と決議されております。なお決議当時の監査等委員である取締役の員数は３名であります。

上記の取締役の報酬額とは別枠で、2018年９月27日開催の第９期定時株主総会において譲渡制限付株式報酬制度を導入することとし、取締役（監査等委員である取締役を除く。）の報酬額は年額25百万円以内（うち社外取締役５百万円以内）、監査等委員である取締役の報酬額は年額５百万円以内と決議されております。なお決議当時の対象となる取締役（監査等委員である取締役を除く。）の員数は７名、監査等委員である取締役の員数は３名であります。

＜業績連動報酬と業績連動報酬以外の報酬等の支給割合の決定に関する方針＞

業績連動報酬と業績連動報酬以外の報酬等の支給割合については、外部調査機関の役員報酬調査データを用いて、売上等が同規模の他企業との報酬水準・業績連動性の客観的な比較検証を行った上で、当グループの企業価値向上に対するインセンティブとして機能することを目的として決定しております。

＜取締役会及び委員会等の活動内容＞

当該事業年度に役員報酬等に関する審議及び決定のため、取締役会並びに指名・報酬委員会をそれぞれ１回開催し、いずれも構成員全員が出席しております。主な議案は、以下のとおりとなります。指名・報酬委員会での審議内容は取締役会に答申され、取締役会では同委員会の答申を尊重し、報酬等の決定権限を代表取締役社長の佐野富和へ授権しております。

・業績連動報酬に関わる前事業年度の評価及び当事業年度の目標設定

・当事業年度の取締役の報酬額

＜報酬の体系＞

ａ．基本報酬

取締役の職責に応じて各人毎に算定された固定報酬であります。

ｂ．業績連動報酬

取締役（監査等委員及び社外取締役を除く。）に支給する報酬であります。報酬額は業績向上への意欲を高めるため、各事業年度における経常利益や株価などの指標とともに対象取締役の役割・担当領域に応じて評価指標及び期初目標を設定しており、これら要素を総合的に勘案し、全社及び担当事業の単年度業績評価と連動し決定しております。

ｃ．譲渡制限付株式報酬

取締役に支給する報酬であります。報酬額は企業価値向上へのインセンティブを与えるとともに、株主の皆様との利益共有を図ることを目的としており、基本報酬＋業績連動報酬の５～10％を目安として決定しております。

ｄ．ストックオプション

企業業績との連動性を高めた報酬体系へ移行することで、役員がより一層株主と利益意識を共有するとともに、業績向上および株価上昇に対するインセンティブを高め、更なる企業価値の向上を図ることを目的として株式会社エコネコルが2009年６月16日開催の臨時株主総会に基づいて発行した新株予約権のうち、株式会社エコネコルが株式移転により当社を設立した日（2010年５月21日）現在、行使又は消却されていない新株予約権に関わる義務を当社が承継しており、また同様の目的で当社が2010年12月17日開催の臨時株主総会において発行した新株予約権に関する当事業年度に帰属する株式報酬費用を計上しております。

なお、当事業年度における業績連動報酬に関わる主な指標の目標と実績は次のとおりです。

連結経常利益　1,250百万円（目標）、934百万円（実績）

期中平均株価　　745円/株 （目標）、663円/株 （実績）

②　役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 (百万円) | 報酬等の種類別の総額(百万円) | 対象となる 役員の員数 (名)
固定報酬 | 業績連動 報酬 | 譲渡制限付 株式報酬 | ストック オプション
取締役 (監査等委員及び社外取締役を除く。) | 110 | 74 | 30 | 5 | 0 | 4
監査等委員 | 15 | 13 | － | 1 | － | 3
社外取締役 | 12 | 11 | － | 1 | － | 3

(注) １．上記には、2019年９月26日開催の第10期定時株主総会終結の時をもって新任取締役に就任した１名を含んでおります。

２．当社は、2017年９月28日開催の第８期定時株主総会の決議により、監査等委員会設置会社に移行しており、同株主総会において、取締役（監査等委員である取締役を除く。）は年額500百万円以内（うち社外取締役30百万円。ただし、使用人分給与を含まない。）、監査等委員である取締役は年額30百万円以内と決議しております。

３．2018年９月27日開催の第９期定時株主総会の決議により、(注)２とは別枠で取締役に対する譲渡制限付株式の付与が決議されております。その報酬額は取締役（監査等委員である取締役を除く。）は年額25百万円以内（うち社外取締役は５百万円以内）、監査等委員である取締役は年額５百万円以内であります。

③　役員ごとの連結報酬等の総額等

報酬等の総額が１憶円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

④　使用人兼務役員の使用人分給与のうち重要なもの

該当事項はありません。

(5) 【株式の保有状況】

##### ①　投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、保有目的が純投資目的である投資株式と純投資目的以外の目的である投資株式の区分について、純投資目的株式は専ら株式の価値の変動又は配当によって利益を受けることを目的とする株式とし、純投資目的以外の株式は発行会社との取引関係の維持・強化等を通じて当社の企業価値向上に資すると判断し保有する株式として区分しております。

##### ②　提出会社における株式の保有状況

当社及び連結子会社のうち、投資株式の貸借対照表計上額（投資株式計上額）が最も大きい会社（最大保有会社）である当社については以下のとおりです。

###### ａ．保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

イ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

重要な政策保有株式の取得に当たっては、その都度取締役会で決定しており、関係強化によって得られる利益と投資額等を総合的に勘案して当社の企業価値の向上に資するかどうかの観点から投資の可否を判断しております。投資後は、経営会議で保有株式の状況を報告しており、年に1回、保有先の業績等のモニタリング結果を取締役会に報告し検証しております。また、今後は政策保有株式の保有を段階的に縮減し、必要最低限の保有とします。保有目的が適切であり保有に伴う便益やリスクが資本コストに見合っている銘柄については引き続き保有いたしますが、適切ではない、または見合っていない銘柄については売却方法の詳細を決定した上で売却します。2020年度は得意先銘柄２銘柄の保有を継続する方針で決定しております。

ロ．銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 (銘柄) | 貸借対照表計上額の 合計額(千円)
非上場株式 | 1 | 5,080
非上場株式以外の株式 | 2 | 359,148

###### （当事業年度において株式数が増加した銘柄）

該当事項はありません。

###### （当事業年度において株式数が減少した銘柄)

該当事項はありません。

ハ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 | 当社の株 式の保有 の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (千円) | 貸借対照表計上額 (千円)
リバーホールディングス株式会社 | 540,000 | 540,000 | 保有目的：取引関係の維持・拡大、業務提携等の関係強化のため。 定量的な保有効果：(注） | 無
348,840 | 205,200
株式会社イボキン | 6,000 | 6,000 | 保有目的：取引関係の維持・拡大、業務提携等の関係強化のため。 定量的な保有効果：(注） | 有
10,308 | 20,730

(注)　情報収集目的の保有のため、定量的な保有効果の計測は行っておりません。保有に伴うリスクやコストが重要性に乏しいことを検証したうえで、保有の合理性を判断しております。

みなし保有株式

該当事項はありません。

###### ｂ．保有目的が純投資目的である投資株式

該当事項はありません。

###### ｃ．当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの

該当事項はありません。

###### ｄ．当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの

該当事項はありません。