第４ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
種類 | 発行可能株式総数(株) |
普通株式 | 100,000,000 |
計 | 100,000,000 |
(注)平成27年５月７日開催の取締役会決議に基づき、平成27年６月21日付で普通株式１株につき２株の割合で株式分割に伴う定款の変更が行われ、発行可能株式総数は100,000,000株増加し、200,000,000株となっております。
② 【発行済株式】
種類 | 事業年度末現在 (平成27年６月20日) | 提出日現在 (平成27年９月18日) | 上場金融商品取引所名または登録認可金融商品取引業協会名 | 内容 |
普通株式 | 25,806,440 | 51,612,880 | 東京証券取引所 (市場第一部) | 完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。なお、１単元の株式数は、100株であります。 |
計 | 25,806,440 | 51,612,880 | － | － |
(注)平成27年６月21日付で普通株式１株につき２株の割合で株式分割を行っており、発行済株式総数が25,806,440株増加しております。
(2) 【新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4) 【ライツプランの内容】
該当事項はありません。
(5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
年月日 | 発行済株式 | 発行済株式 | 資本金増減額 | 資本金残高 | 資本準備金 | 資本準備金 |
平成22年５月１日 | 1,525,640 | 25,806,440 | 1,982 | 12,000 | 2,270 | 12,215 |
(注)１．当社を完全親会社、関係会社５社を完全子会社とする株式交換を行ったことによる増加であります。それぞれの株式交換の状況は下記となっております。
株式会社スマイル本田の株式１株に対し、当社株1,246株
株式会社ホンダ産業の株式１株に対し、当社株1,518株
株式会社ジョイフルアスレティッククラブの株式１株に対し、当社株262株
つくば商業都市開発株式会社の株式１株に対し、当社株240株
株式会社ジョイフル内装の株式１株に対し、当社株68株
２．平成27年６月21日付で普通株式１株につき２株の割合で株式分割を行っており、発行済株式総数が25,806,440株増加しております。
(6) 【所有者別状況】
平成27年６月20日現在
区分 | 株式の状況(１単元の株式数 100株) | 単元未満
| |||||||
政府および地方公共団体 | 金融機関 | 金融商品 | その他の | 外国法人等 | 個人 | 計 | |||
個人以外 | 個人 | ||||||||
株主数(人) | － | 42 | 17 | 40 | 73 | － | 2,622 | 2,794 | － |
所有株式数（単元） | － | 70,915 | 2,686 | 98,151 | 11,169 | － | 75,110 | 258,031 | 3,340 |
所有株式数の割合(％) | － | 27.48 | 1.04 | 38.04 | 4.33 | － | 29.11 | 100 | － |
(7) 【大株主の状況】
平成27年６月20日現在
氏名または名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％) |
| |||
計 | － |
(注）当社は、小数点以下第３位を切り捨てて算出しております。
(8) 【議決権の状況】
【発行済株式】
平成27年６月20日現在
区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容 | ||
無議決権株式 | － | － | － | ||
議決権制限株式(自己株式等) | － | － | － | ||
議決権制限株式(その他) | － | － | － | ||
完全議決権株式(自己株式等) | － | － | － | ||
完全議決権株式(その他) |
| 258,031 | － | ||
単元未満株式 | 普通株式 3,340 | － | － | ||
発行済株式総数 | 25,806,440 | － | － | ||
総株主の議決権 | － | 258,031 | － |
（注）「単元未満株式（その他）」欄の普通株式には、相互保有株式が次のとおり含まれております。
株式会社ジョイフルアスレティッククラブ 80株
(9) 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
２ 【自己株式の取得等の状況】
【株式の種類等】
該当事項はありません。
(1) 【株主総会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
(2) 【取締役会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
(3) 【株主総会決議または取締役会決議に基づかないものの内容】
該当事項はありません。
(4) 【取得自己株式の処理状況および保有状況】
該当事項はありません。
３ 【配当政策】
当社は、株主に対する利益の還元を経営上重要な施策の一つとして位置付け、将来における安定的な企業成長と経営環境の変化に対応するために必要な内部留保金を確保しつつ、経営成績に応じた株主への安定した利益還元を継続的に行うことを基本方針としております。
この基本方針に従って、連結配当性向30％を目途として、継続的かつ安定的な配当水準の向上に努めてまいります。
当事業年度の剰余金の配当につきましては、継続的な安定配当の基本方針のもと、１株当たり60円を決議しております。内部留保の資金使途につきましては、財務体質の強化に努めながら、積極的な事業展開と経営環境の急激な変化に備えるとともに、新たな成長に繋げる投資にも充当する予定であります。
当社の剰余金の配当は、期末配当の年１回を基本的な方針としており、決定機関は株主総会であります。なお、当社は12月20日を基準日として、中間配当を取締役会の決議によって行うことができる旨を定款で定めております。
なお、平成27年６月21日付で普通株式１株につき２株の割合で株式分割を行っております。
(注) 基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。
決議年月日 | 配当金の総額(百万円) | １株当たり配当額(円) |
平成27年９月17日 | 1,548 | 60 |
４ 【株価の推移】
(1) 【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】
回次 | 第36期 | 第37期 | 第38期 | 第39期 | 第40期 |
決算年月 | 平成23年６月 | 平成24年６月 | 平成25年６月 | 平成26年６月 | 平成27年６月 |
最高(円) | － | － | － | 5,620 | 5,168 ※2,584 |
最低(円) | － | － | － | 2,650 | 3,480 ※1,740 |
(注) １．最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものであります。
２．当社株式は、平成26年４月18日から東京証券取引所市場第一部に上場されております。それ以前については、該当事項はありません。
３. ※印は、株式分割（平成27年６月21日、１株→２株）による権利落後の株価であります。
(2) 【最近６月間の月別最高・最低株価】
月別 | 平成27年１月 | ２月 | ３月 | ４月 | ５月 | ６月 |
最高(円) | 4,215 | 4,295 | 4,780 | 4,930 | 4,965 | 5,466 ※2,733 |
最低(円) | 3,905 | 3,960 | 4,160 | 4,465 | 4,635 | 4,850 ※2,425 |
(注) １．最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものであります。
２．上記の「最近６月間の月別最高・最低株価」は、毎月１日から月末までのものを記載しております。
３. ※印は、株式分割（平成27年６月21日、１株→２株）による権利落後の株価であります。
５ 【役員の状況】
男性14名 女性１名 （役員のうち女性の比率6.67％）
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴(注１) | 任期 | 所有株式数 | |
代表取締役 | － | 矢ケ﨑 健一郎 | 昭和31年２月10日 | 昭和55年４月 平成13年４月 平成18年４月 平成21年６月 平成21年12月 平成22年４月 平成23年３月 平成23年４月 平成23年９月 平成26年５月 | 三菱商事㈱入社 同社 食品添加物ユニットマネージャー 同社 フェニックスユニットマネージャー ㈱興人 代表取締役社長 同社 代表取締役社長 退任 三菱商事㈱ 総務部担当部長 同社退社 当社 顧問就任 当社 代表取締役社長(現任) 株式会社ジョイフルエーケー 取締役（現任） | 注４ | 10,000 |
専務取締役 | 管理本部長 兼経営企画部長 | 矢口 幸夫 | 昭和27年７月19日 | 昭和51年４月 昭和55年４月 昭和61年３月
平成元年３月 平成15年７月 平成19年９月 平成22年９月 平成23年６月 平成24年９月 平成25年９月 平成27年９月 | ㈱常陽銀行入行 （資）茨城県ビジネスセンター入社 日本メモレックス㈱（現兼松エレクトロニクス（株））入社 当社入社 ㈱ジョイフル本田 総務部長 同上 執行役員 同上 取締役 当社 取締役総務部長 当社 常務取締役 当社 管理本部長兼総務部長 当社 専務取締役管理本部長兼経営企画部長（現任） | 注４ | 180,200 |
専務取締役 | 営業本部長 | 五頭 浩一 | 昭和35年２月28日 | 昭和57年３月 平成13年７月
平成16年８月 平成21年７月 平成22年６月 平成23年６月 平成24年６月 平成25年９月 平成27年９月 | 当社入社 ㈱ジョイフル本田 ホームセンター事業部長 同上 取締役ホームセンター事業部長 同上 商品本部ハードライン部長 同上 商品本部長ハードライン部長兼任 当社 取締役 当社 商品本部長 当社 常務取締役 当社 専務取締役営業本部長（現任） | 注４ | 180,000 |
常務取締役 | 営業副本部長兼ホームセンター事業部長 担当：エクステリアセンター事業部、ペットセンター事業部、業務提携 | 中澤 正美 | 昭和35年７月17日 | 昭和59年３月 平成18年９月
平成19年８月 平成21年７月 平成23年６月
平成24年６月
平成25年９月 平成27年９月 | 当社入社 ㈱ジョイフル本田 執行役員ペットセンター事業部長 同上 取締役 同上 商品本部ソフトライン部長 当社 取締役 当社 商品本部ソフトライン部長 兼 業務提携担当 当社 エクステリアセンター事業部、ペットセンター事業部、ガーデンセンター事業部 兼 業務提携担当 当社 ホームセンター事業部長 当社 常務取締役営業副本部長兼ホームセンター事業部長 担当：エクステリアセンター事業部、ペットセンター事業部、業務提携（現任） | 注４ | 180,000 |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴(注１) | 任期 | 所有株式数 | |
常務取締役 | 管理副本部長兼経理部長 担当：情報システム部 | 吉原 悟郎 | 昭和30年５月12日 | 昭和53年４月 平成19年６月 平成22年６月 平成23年４月 平成23年８月 平成23年９月 平成25年１月
平成27年９月 | ㈱常陽銀行入行 同行 法人事業部担当部長 同行 法人事業部参事役 ㈱ジョイフル本田 出向 経理部長 ㈱常陽銀行 退行 当社 取締役経理部長 御厩自動車㈱（現㈱ジョイフル車検・タイヤセンター）取締役（現任） 当社 常務取締役管理副本部長兼経理部長 担当：情報システム部（現任） | 注４ | 4,000 |
取締役 | 担当：コンプライアンス、特命事項 | 山川 征夫 | 昭和19年４月22日 | 昭和44年４月
平成９年６月
平成10年６月 平成14年６月 平成20年６月 平成22年３月 平成22年６月 平成25年９月 平成27年９月 | ㈱三菱銀行（現㈱三菱東京ＵＦＪ銀行）入行 ㈱東京三菱銀行（現㈱三菱東京ＵＦＪ銀行） 取締役 ダイヤモンド信用保証㈱取締役社長 ㈱整理回収機構取締役副社長 西武鉄道㈱代表取締役副社長 ㈱小野測器監査役（現任） ㈱百五銀行監査役 当社 取締役コンプライアンス担当 当社 取締役 担当：コンプライアンス、特命事項（現任） | 注４ | - |
取締役 | 開発部長 | 稲葉 隆 | 昭和35年12月18日 | 昭和54年３月 平成24年９月
平成27年９月 | 当社入社 当社 執行役員 当社 エクステリアセンター事業部、ペットセンター事業部、ガーデンセンター事業部兼業務提携担当 当社 取締役開発部長（現任） | 注４ | 600 |
取締役 | 商品部長兼 | 平山 育夫 | 昭和40年２月６日 | 昭和62年３月 平成24年９月
平成27年９月 | 当社 入社 当社 執行役員 商品部長兼商品開発室長 当社 取締役商品部長兼商品開発室長 担当：物流推進室、業務室（現任） | 注４ | 2,000 |
取締役 | － | 千田 剛司 | 昭和32年３月12日 | 昭和55年４月
平成17年４月
平成22年５月
平成24年６月
平成24年９月 | ㈱日本興業銀行（現（㈱みずほ銀行）入行 みずほインターナショナル（ロンドン）社長 みずほ証券プリンシパルインベストメント㈱社長 丸の内キャピタル㈱代表取締役社長（現任） 当社 社外取締役（現任） | 注４ | - |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴（注１） | 任期 | 所有株式数 | |
取締役 | － | 玉川 洋一 | 昭和39年３月28日 | 昭和63年４月 平成22年７月 平成24年７月 平成24年７月 平成25年６月 平成25年９月 | 三菱商事㈱入社 三菱商事㈱総括マネージャー 丸の内キャピタル㈱執行役員（現任） ㈱成城石井 社外取締役 ㈱タカラトミー 社外取締役 当社 社外取締役（現任） | 注４ | - |
監査役 （常勤） | － | 鶴岡 義宣 | 昭和29年10月９日 | 昭和52年４月 平成２年９月 平成５年８月 平成10年７月 平成15年10月 平成17年７月
平成20年10月 平成21年８月 平成22年６月 平成24年９月 | 大和製罐㈱入社 アディロン㈱入社 日本ユーロテック㈱入社 ㈱誠和入社 ㈱ユニマットリバティ入社 ㈱バイオマトリックス研究所入社 管理本部総務部次長 同社退社 ㈱ジョイフル本田入社 当社入社 内部監査室責任者 当社 監査役（現任） | 注５ | 400 |
監査役 （常勤） | － | 福島 良一 | 昭和29年８月21日 | 昭和52年４月
平成12年12月
平成16年11月 平成20年８月 平成20年９月
平成25年８月 平成25年９月 | 安田信託銀行㈱（現みずほ信託銀行㈱）入行 安田信託銀行㈱（現みずほ信託銀行㈱）溝ノ口支店長 みずほ信託銀行㈱証券代行部長 みずほ信託銀行㈱退職 みずほ代行ビジネス㈱（現みずほトラストオペレーションズ㈱）入社 執行役員 同上退社 当社 監査役（現任） | 注５ | - |
監査役 | － | 秋山 正明 | 昭和20年１月４日 | 昭和43年10月
平成２年６月
平成４年10月
平成８年６月
平成22年６月 平成22年９月 平成23年４月
平成23年６月 | 監査法人富島会計事務所(現新日本有限責任監査法人)入所 太田昭和監査法人(現新日本有限責任監査法人)代表社員 アーンストアンドヤング 北米総括代表社員 太田昭和監査法人(現新日本有限責任監査法人)理事 新日本有限責任監査法人 退所 ㈱ジョイフル本田 常勤監査役 ユナイテッド・アーバン投資法人 監督役員就任(現任) 当社 社外監査役(現任) 社団法人経営・労働協会 理事(現任) 三菱化工機㈱ 社外監査役 | 注５ | - |
監査役 | － | 小林 保弘 | 昭和28年８月16日 | 昭和51年10月
昭和62年８月
平成22年６月 平成22年８月 平成25年４月 | 監査法人朝日会計社(現有限責任あずさ監査法人)入所 朝日新和監査法人(現有限責任あずさ監査法人)退所 小林公認会計士事務所開設 ㈱ジョイフル本田 監査役 当社 社外監査役(現任) 国立研究開発法人国立環境研究所 監事 （現任） | 注５ | - |
監査役 | － | 広瀬 史乃 | 昭和42年３月８日 | 平成12年４月 平成12年４月 平成18年10月 平成20年４月 平成22年４月 平成26年９月 | 第一東京弁護士会に弁護士登録 阿部・井窪・片山法律事務所入所 中国・北京対外経済貿易大学留学 在中国日本国大使館勤務 阿部・井窪・片山法律事務所勤務(現任) 当社 社外監査役（現任） | 注５ | - |
計 | 557,200 | ||||||
(注) １．略歴中に記載されている㈱ジョイフル本田は、平成23年６月に当社と合併し、消滅した会社です。第一部 企業情報 第１ 企業の概況 ２ 沿革をご参照下さい。
２．取締役 千田剛司、玉川洋一は、社外取締役であります。
３．監査役 秋山正明、小林保弘および広瀬史乃は、社外監査役であります。
４．取締役の任期は、選任後２年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
５．監査役の任期は、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
６．執行役員は３名で、ホームセンター瑞穂店長の山本直樹、プロジェクト統括部長の大野春雄、ホームセンター特命担当・ガーデンセンター事業部担当の中山栄萌であります。
７．当社は平成27年６月21日付で普通株式１株につき２株の割合で株式分割を行っております。所有株式は当該株式分割考慮後の株式数を記載しております。
６ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】
(1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】
当社グループは、顧客、株主、取引先、社員、地域社会等すべてのステークホルダーからの信頼確保のため、「何をすれば顧客に喜ばれるか」を徹底して考えぬく顧客中心主義という経営スタイルを創業以来貫いており、今後もこの志を踏襲し、その地域の人、文化を大切にし地域との信頼関係の絆を築き上げ、当社の店がなくてはならないと地域の方々に思ってもらえ、また従業員もその地域で働くこと、店で働くことを誇りに思える店づくりを目指してまいります。そのために、法令遵守や社会的規範等の遵守のみならず、経営ビジョン「顧客の喜びが私達（企業）の喜びである（お客様と夢を共創）」に基づいた行動の実践を通じて、持続的な企業価値の向上と透明性の高い健全な経営を実現することを経営の重要課題と位置づけ、経営効率化を図りつつ経営チェック機能の充実、リスク管理、コンプライアンス体制の強化等、コーポレート・ガバナンスの充実に向けた取組を推進しております。
① 会社の機関の内容および内部統制システムの整備の状況
(a) 会社の機関の基本説明
(イ)取締役会
取締役会は、取締役10名(内社外取締役２名)で構成され、原則として毎月１回以上開催されております。取締役会は、当社の経営方針および業務執行に関する重要事項を決議するとともに、取締役の業務執行状況を監督しております。また取締役会には監査役が出席し、必要に応じて意見を述べております。
(ロ)監査役会
当社は監査役制度を採用しており、監査役会は、監査役５名(内社外監査役３名)で構成され、原則として月１回開催されております。監査役会において、監査に関する重要な事項について報告を受け、情報交換および協議を行っております。各監査役は、取締役会をはじめとする重要な会議に出席し、業務および財産の状況を監査するとともに、また会計監査人および内部監査部門から報告を受ける等、緊密な連携を保ち、取締役の業務執行を監視しております。
(ハ)本部長会議
本部長会議は、社長、各本部長、経理部長、コンプライアンス担当役員をもって構成し、決裁権限基準表に定められた事項および取締役会に上程する議案を審議し、決定するほか、経営上の重要事項を議論し立案を行っております。なお、本部長会議の開催は、原則として月２回となっております。
(ニ)内部監査部門
当社は、代表取締役社長直轄に内部監査室(２名)を設置し、当社および関係会社の業務全般にわたる適正な運営、改善を目指し、計画的かつ全体的な内部監査を実施しております。
(b) 会社の機関・内部統制の関係図
(c) 内部統制システムの整備の状況
当社は、「取締役の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制その他業務の適正を確保するための体制」について取締役会の決議により基本方針を定めております。概要は次のとおりです。
(イ)当社の取締役および使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制
(ⅰ)「コンプライアンス規程」等の社内規程を制定し、取締役および使用人はこれを遵守する。
(ⅱ)各組織から独立した内部監査室を設置し、監査役および会計監査人と連携のうえ、内部監査を通じて職務の執行における適法性・妥当性を検証するとともに、リスク要因の指摘、指導ならびに改善を図る。
(ⅲ)事業活動における法令・社内規程等の遵守を確保し、また改善するためコンプライアンス委員会を設置する。
(ロ)当社の取締役および使用人の職務の執行に係る情報の保存および管理に関する体制
(ⅰ)取締役および使用人の職務執行に係る情報については、「文書管理規程」等に基づき、定められた期間保存および管理を行う。
(ⅱ)保存期間内は、取締役または監査役からの閲覧要請等があった場合、速やかに閲覧可能な状態を維持する。
(ハ)当社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制
(ⅰ)「リスク管理規程」等の社内規程を制定し、取締役および使用人はこれを遵守する。
(ⅱ)実際にリスクが具現化し重大な損害の発生が予測される場合、新たなリスクが生じた場合には、取締役会において速やかに対処方法を明確にし、必要に応じて全社に指示・伝達する。
(ⅲ)事業活動において重大な影響を及ぼすリスクを管理し、具体的対応策を講じるため、リスク管理委員会を設置する。
(ニ)当社の取締役および使用人の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
(ⅰ)当社は、取締役会を原則毎月１回以上開催するほか、必要に応じて適宜開催するものとし、経営方針および業務執行上の重要事項を決議するとともに、取締役の職務の執行状況の監督を行う。また、本部長会議を原則月２回開催するものとし、決裁権限基準表に定められた事項および取締役会に上程する議案を審議し、決定するとともに、経営上の重要事項を議論し、立案する。
(ⅱ)「取締役会規程」「業務分掌規程」「職務権限規程」により業務分掌、職務権限を明確にし、適正かつ効率的に職務が行われる体制を確保するとともに、監査役ならびに内部監査室が連携のうえ有効性の検証を行う。
(ホ)当社および子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制
(ｉ)当社は、「関係会社管理規程」等の社内規程を制定し、当社グループ各社における、業務の適正および効率性を確保するための制度を整備する。
(ⅱ)当社内部監査室は、当社グループ各社に対する監査を実施し、検証および助言等を行う。
(ⅲ)当社のコンプライアンス委員会ならびにリスク管理委員会に子会社も出席させ、当社グループとして、法令・社内規程等の遵守を確保し、迅速なリスク対応を図る。
(ヘ)当社子会社の取締役および使用人の職務の執行に係る事項の当社への報告に関する体制
当社は、「関係会社管理規程」に基づき、事業の状況に関する定期的な報告を受けるとともに、重要事項についての事前協議を行う。
(ト)当社子会社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制
(ｉ)子会社において定めるリスク管理規程に基づき、子会社において、不正の行為または法令、定款もしくは社内規程に違反する重大な事実、その他リスク管理上懸念のある事実が発見された場合、子会社は、当社リスク管理委員会に報告しなければならない。
(ⅱ)当社リスク管理委員会が、子会社から報告を受けた場合、直ちに事実関係を調査し、取締役会にこれを報告する。
(ⅲ)子会社代表取締役は、事業活動における各種のリスクを管理し、実際リスクが具現化した際の迅速な対応を行うため、当社リスク管理委員会に出席する。
(チ)当社子会社の取締役および使用人の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
当社子会社は、「取締役会規程」「業務分掌規程」「職務権限規程」に従った業務執行を行うことで、経営の効率化を図るとともに、当社子会社管理担当部署（以下、「総務部」という。）ならびに当社内部監査室が連携のうえ、業務執行の効率性の検証を行う。
(リ)当社子会社の取締役および使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制
(ｉ)当社子会社は、「コンプライアンス規程」等の社内規程を制定し、取締役および使用人はこれを遵守する。
(ⅱ)当社子会社は、内部監査部門を設置し、子会社の監査役と連携のうえ、内部監査を通じて職務の執行における適法性・妥当性を検証するとともに、リスク要因の指摘、指導ならびに改善を図る。
(ⅲ)子会社代表取締役は、事業活動における法令・社内規程等の遵守を確保し、また改善するため当社コンプライアンス委員会に出席する。
(ヌ)当社の監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する体制
当社は、監査役が求めた場合、監査役の職務を補助すべき使用人を１名以上置くことができる。
(ル)当社の監査役の職務を補助すべき使用人の取締役からの独立性に関する事項
監査役を補助すべき使用人を設置する場合、当該使用人の独立性を確保するため、当該使用人の任命・解雇・異動等の人事権に関する事項については、事前に監査役会の同意を得ることとする。
(ヲ)当社の監査役の職務を補助すべき使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項
(ⅰ)取締役および使用人は、監査役の職務を補助すべき使用人の業務が円滑に行われるよう、監査環境の整備に協力する。
(ⅱ)監査役の職務を補助すべき使用人は、必要に応じて、弁護士、公認会計士等の監査業務に関する助言を受けることができる。
(ワ)当社の取締役および使用人が監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関する体制
(ⅰ)取締役および使用人は、当社に著しい損害の恐れのある事実、またはこれらの会社において法令・定款等に違反する行為を知った場合は、直ちに監査役に報告する。
(ⅱ)監査役は、その職務の遂行のために必要と判断したときは、取締役および使用人に報告を求めることができる。
(カ)当社子会社の取締役、監査役および使用人またはこれらの者から報告を受けた者が監査役に報告をするための体制
(ⅰ)子会社の取締役および使用人は、法令および規程に定められた事項のほか、子会社の監査役から報告を求められた事項について速やかに子会社の監査役に報告するとともに、総務部を経由し、当社監査役に報告する。
(ⅱ)当社は、内部通報制度の適用対象に子会社を含め、子会社における法令、定款または社内規程に違反する重大な事実、その他コンプライアンス上の重大な問題にかかる通報について、コンプライアンス室を経由し、監査役への適切な報告体制を確保する。
(ヨ)当社の監査役へ報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制
(ⅰ)内部通報制度の窓口に通報があった場合、コンプライアンス室は、当社の監査役に対して、速やかに通報者の特定される事項を除き、事案の内容を報告する。
(ⅱ)通報者の異動、人事評価および懲戒等において、通報の事実を考慮することを禁止し、その旨を当社および子会社の取締役および使用人に周知徹底する。
(タ)当社の監査役の職務の執行について生ずる費用の前払または償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用または債務の処理に係る方針に関する事項
当社は、監査役がその職務の執行について生ずる費用の前払または支出した費用等の償還、負担した債務の弁済を請求したときは、その費用等が監査役の職務の執行に必要でない場合を除き、速やかに当該費用または債務を処理する。
(レ)その他当社の監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
(ⅰ)取締役および使用人は、監査役監査に対する理解を深め、監査役監査の環境を整備するように努める。
(ⅱ)監査役は、取締役会に出席するほか、必要と認める重要な会議に出席する。
(ⅲ)監査役は、随時経理システム等の社内情報システムの情報を閲覧することができる。
(ⅳ)監査役は、原則毎月１回、監査役会およびグループ各社の監査役の出席を得て監査役連絡会をそれぞれ開催するほか、必要に応じて臨時に開催し、監査実施状況等について情報交換および協議を行う。また、内部監査室との連携を図り、適切な意思疎通および効果的な監査業務の遂行を図るとともに、会計監査人から定期的に会計監査に関する報告を受け、意見交換を行う。
(ソ)反社会的勢力の排除に向けた体制
反社会的勢力を断固として排除する姿勢を明確にし、すべての取締役、監査役、執行役員および使用人に反社会的勢力とは取引関係を含めて一切の関係をもたないこと、および反社会的勢力を利用しないことを徹底する。
(d) 内部監査および監査役監査の状況
内部監査は、内部監査規程に基づき社長直轄の内部監査室(２名)が担当しております。内部監査室は、監査計画書に基づき、当社および子会社の業務全般にわたる業務監査、法令遵守、内部統制の有効性などを監査し、「監査報告書」を作成し、不適切な事項については改善の勧告・指導を行っております。
監査役監査は、５名の監査役(内社外監査役３名)で監査役会を構成し、取締役による業務執行を監査しております。監査役は、取締役会をはじめとする社内の重要な会議に出席し、適切な審議や助言を行うことで経営の監視機能を確保するよう努めております。
なお、社外監査役の秋山正明、小林保弘の両氏は公認会計士の資格を有しており、財務および会計に関する専門的な知見を有するものであります。
社外監査役の広瀬史乃氏は弁護士として企業法務およびコンプライアンス問題に精通しており、法律問題に関する専門的知見を有するものであります。
また、内部監査室、監査役および会計監査人は、監査の相互補完および効率性の観点から、適宜情報の交換を行うとともに相互に連携し、財務報告に係る内部統制の内部監査および会計監査と監査役監査との緊密な連携を図り、監査の実効性を高めております。
(e) 会計監査の状況
当社の会計監査につきましては、新日本有限責任監査法人を会計監査人として選任し、監査契約に基づいて定期的な会計監査を受けております。当社の会計監査業務を執行した公認会計士は鈴木真一郎および桒野正成であり、会計監査業務に係る補助者は、公認会計士10名、その他15名で構成されております。
なお、会計監査業務を執行した公認会計士の継続監査年数につきましては、全員が７年以内のため、記載を省略しております。
(f) 社外取締役および社外監査役との関係
当社の社外取締役は２名、社外監査役は３名であります。
社外取締役が企業統治において果たす役割と機能は取締役の独立性の立場において、社外取締役が持つ知見などに基づき、外部的視点から、如何に企業価値を高めていくかといった経営アドバイスを行うことであると考えております。社外監査役が企業統治において果たす機能と役割は、取締役からの独立性の立場に立ち、業務執行に対する監督機能とコーポレート・ガバナンスを健全に機能させることが役割と考えております。
当社において、社外取締役および社外監査役を選任するための独立性について特段の定めはありませんが、専門的な知見に基づく客観的かつ適切な監督または監査といった機能および役割が期待され、一般株主と利益相反が生じる恐れがないことを基本的な考えとして選任しております。
社外取締役の千田剛司氏の選任においては、銀行および証券会社勤務を通した金融業界の知識、経験が豊富であり、当社の経営に貴重な意見をいただける方として選任しております。
社外取締役の玉川洋一氏は、商社勤務を通した豊富な経験により、当社の経営に貴重な意見をいただける方として選任しております。
社外監査役の秋山正明氏は、公認会計士として監査法人勤務を通した幅広い財務および会計に関する相当程度の知見を有していることから、社外監査役としての職務を遂行いただける方として選任しております。
社外監査役の小林保弘氏も、公認会計士として監査法人勤務を通した幅広い財務および会計に関する相当程度の知見を有していることから、社外監査役としての職務を遂行いただける方として選任しております。
社外監査役の広瀬史乃氏は、弁護士資格を有し幅広い知識と法務に関する知見を有していることから、社外監査役としての職務を遂行いただける方として選任しております。
社外取締役の２名が所属する丸の内キャピタル株式会社は、当社に出資しております丸の内キャピタル第一号投資事業有限責任組合の運営を行っております。同ファンドは当社株式を保有しておりますが、同ファンドと当社は取引関係もなく、社外取締役個人とも人的資本的関係、取引関係、兼務先と当社の利害関係およびその他の特別な利害関係はないため、独立性が確保されていると考えております。また、社外監査役３名とも当社は、人的資本的関係、取引関係、兼務先と当社の利害関係およびその他の特別な利害関係を有していないため、独立性が確保されていると考えております。
なお、社外監査役による監督または監査と内部監査、監査役監査および会計監査との相互連携ならびに内部統制部門との関係につきましては、上記(d)と同様であります。
② リスク管理体制の整備の状況
当社のリスク管理体制は、「リスク管理規程」を制定し、日常の業務遂行において発生するリスクについて、当社グループ全体が連携しながら早期発見と未然防止を図っております。
さらに、当社は「危機管理規程」「緊急事態対応マニュアル」を制定し、緊急事態の発生に際し、すみやかにその状況を把握し、迅速かつ適切に処理するとともに、被害を最小限にするための体制を整備しております。
また、当社社長、営業本部長、管理本部長、総務部長、経理部長、コンプライアンス担当役員、常勤監査役および子会社社長で構成するリスク管理委員会を定期的に開催し、リスク管理に関わる現況、問題点の審議と対策を協議しております。
③ 役員報酬の内容
(a) 提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額および対象となる役員の員数
役員区分 | 報酬等の総額 | 報酬等の種類別の総額(百万円) | 対象となる | ||
基本報酬 | 賞与 | 退職慰労金 | |||
取締役 | 177 | 143 | 34 | － | 11 |
監査役 | 17 | 16 | 1 | － | 2 |
社外役員 | 12 | 12 | － | － | 6 |
(注）上記のほかに取締役１名については、当社子会社から報酬等の総額として14百万円を支払っております。
(b) 役員の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する方針の内容および決定方法
役員の確定報酬額は、固定報酬および業績に応じた報酬とした役員報酬規程に基づいて算定しております。
④ 株式の保有状況
(a) 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式
銘柄数 | 11銘柄 |
貸借対照表計上額の合計額 | 1,094百万円 |
(b) 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額および保有目的
(前事業年度)
特定投資株式
銘柄 | 株式数(株) | 貸借対照表 | 保有目的 |
(株)常陽銀行 | 252,255 | 136 | 継続的な取引関係の維持強化 |
カシオ計算機(株) | 33,300 | 48 | 継続的な取引関係の維持強化 |
(株)みずほフィナンシャルグループ | 93,000 | 19 | 継続的な取引関係の維持強化 |
大正製薬ホールディングス(株) | 330 | 2 | 継続的な取引関係の維持強化 |
(株)あらた | 7,500 | 2 | 継続的な取引関係の維持強化 |
(注) 上記銘柄は(株)常陽銀行を除き、貸借対照表計上額が資本金額の100分の１以下でありますが、保有する銘柄が30銘柄以下のため、全銘柄について記載しております。
(当事業年度)
特定投資株式
銘柄 | 株式数(株) | 貸借対照表 | 保有目的 |
(株)アークランドサカモト | 270,000 | 757 | 継続的な取引関係の維持強化 |
(株)常陽銀行 | 252,255 | 166 | 継続的な取引関係の維持強化 |
カシオ計算機(株) | 33,300 | 76 | 継続的な取引関係の維持強化 |
(株)みずほフィナンシャルグループ | 93,000 | 23 | 継続的な取引関係の維持強化 |
(株)あらた | 7,500 | 3 | 継続的な取引関係の維持強化 |
大正製薬ホールディングス(株) | 330 | 2 | 継続的な取引関係の維持強化 |
(注) 上記銘柄は(株)アークランドサカモトおよび(株)常陽銀行を除き、貸借対照表計上額が資本金額の100分の１以下でありますが、保有する銘柄が30銘柄以下のため、全銘柄について記載しております。
(c) 保有目的が純投資目的である投資株式
該当事項はありません。
⑤ 責任限定契約の内容の概要
当社は会社法第427条第１項に基づき、社外取締役および監査役との間において、会社法第423条１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しており、当該契約に基づく損害賠償責任限度額は、３百万円と法令が定める額のいずれか高い額となります。
⑥ 株主総会の決議要件
当社は、株主総会の円滑な運営を行うため、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款で定めております。
また、取締役の選任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨および累積投票によらない旨を定款で定めております。
⑦ 取締役の定数
当社の取締役は17名以内とする旨を定款で定めております。
⑧ 取締役、監査役の責任免除
当社は、取締役および監査役が職務の遂行にあたり期待される役割を十分に発揮できるよう、会社法第426条第１項の規定に基づき、任務を怠ったことによる取締役(取締役であった者を含む)および監査役(監査役であった者を含む)の損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除することができる旨を定款に定めております。
⑨ 中間配当の決定機関
当社は、株主への機動的な利益還元を行うため、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議により中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。
⑩ 自己株式の取得に関する事項
当社は、自己株式の取得について、経済情勢の変化に対応した機動的な資本政策の遂行を可能とするため、会社法第165条第２項の規定に基づき、取締役会の決議によって自己の株式を取得することができる旨定款に定めております。
(2) 【監査報酬の内容等】
① 【監査公認会計士等に対する報酬の内容】
区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度 | ||
監査証明業務に | 非監査業務に | 監査証明業務に | 非監査業務に | |
提出会社 | 41 | 4 | 41 | 3 |
連結子会社 | － | － | － | － |
計 | 41 | 4 | 41 | 3 |
② 【その他重要な報酬の内容】
該当事項はありません。
③ 【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】
前連結会計年度
当社は監査公認会計士等に対して、公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務（非監査業務）である、株式上場に係るコンフォートレター作成業務および財務報告目的の内部統制の助言業務を委託しております。
当連結会計年度
当社は監査公認会計士等に対して、公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務（非監査業務）である、子会社の内部管理体制についての助言業務を委託しております。
④ 【監査報酬の決定方針】
当社の監査公認会計士等に対する報酬につきましては、監査公認会計士等の監査計画、監査内容、監査日数等の諸要素を十分に考慮し、当社監査役会による同意を得た上で監査報酬額を決定しております。