第３ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(１) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
種類
|
発行可能株式総数(株)
|
普通株式
|
4,800,000
|
計
|
4,800,000
|
② 【発行済株式】
種類
|
第３四半期会計期間
末現在発行数(株)
(2020年12月31日)
|
提出日現在
発行数(株)
(2021年１月31日)
|
上場金融商品取引所
名又は登録認可金融
商品取引業協会名
|
内容
|
普通株式
|
2,982,200
|
2,982,200
|
東京証券取引所
(マザーズ)
|
完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であり、単元株式数は100株であります。
|
計
|
2,982,200
|
2,982,200
|
―
|
―
|
(注) 提出日現在発行数には、2021年２月１日からこの四半期報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。
(２) 【新株予約権等の状況】
① 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
② 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(３) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
当第３四半期会計期間において、行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る新株予約権が以下の通り、行使されました。
第８回新株予約権
|
第３四半期会計期間
(2020年10月１日から2020年12月31日まで)
|
当該四半期会計期間に権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数(個)
|
500
|
当該四半期会計期間の権利行使に係る交付株式数(株)
|
50,000
|
当該四半期会計期間の権利行使に係る平均行使価額等(円)
|
842
|
当該四半期会計期間の権利行使に係る資金調達額(円)
|
42,100,000
|
当該四半期会計期間の末日における権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数の累計(個)
|
1,400
|
当該四半期会計期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の交付株式数(株)
|
140,000
|
当該四半期会計期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の平均行使価額等(円)
|
842
|
当該四半期会計期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の資金調達額(円)
|
117,880,000
|
(注）2020年６月３日開催の取締役会において、第８回新株予約権の行使価額を842円（修正前行使価額 1,094円)に修正することを決定し、2020年６月４日より、行使価額を修正しております。
(４) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
年月日
|
発行済株式
総数増減数
(株)
|
発行済株式
総数残高
(株)
|
資本金
増減額
(千円)
|
資本金
残高
(千円)
|
資本準備金
増減額
(千円)
|
資本準備金
残高
(千円)
|
2020年10月1日～
2020年12月31日
|
50,000
|
2,982,200
|
21,175
|
867,671
|
21,175
|
916,681
|
（注）１ 第８回新株予約権の行使による増加であります。
２ 2019年11月13日付で提出の有価証券届出書に記載いたしました「手取金の使途」について、下記のとおり変更いたしました。
１．変更の理由
当社は、第８回新株予約権の資金使途につきまして、当初410百万円を既存銀行借入の返済、55百万円を設備更新投資（老朽化による５店舗の一部設備更新、店舗のシステム更新、本社移転費用）、28百万円を成長投資（新規出店投資）に充当する予定でした。
しかしながら、第１回無担保転換社債型新株予約権付社債の資金使途を変更したため、加工用商品牡蠣の仕入資金を一部確保できなかったことから、当初予定していた成長投資（新規出店費用）の一部に充当する予定であった４百万円を、運転資金（加工用商品牡蠣の仕入）に充当することとし、第８回新株予約権の資金使途につきまして、変更することと致しました。
尚、第８回新株予約権による資金調達額につきましては、第８回新株予約権の当初の行使価額1094円から842円に変更したことにより、640百万円から493百万円に減少しております。
２. 第８回新株予約権の資金使途の変更内容
(変更前）
|
金額
|
支出予定時期
|
①既存銀行借入の返済
|
410
|
2019年11月～2021年10月
|
②設備更新投資
|
55
|
2020年４月～2022年３月
|
③成長投資
|
28
|
2020年４月～2022年３月
|
合計
|
493
|
|
(変更後）
|
金額
|
支出予定時期
|
①運転資金（加工用商品牡蠣の仕入）
|
4
|
2020年12月
|
②既存銀行借入の返済
|
410
|
2019年11月～2021年10月
|
③設備更新投資
|
55
|
2020年４月～2022年３月
|
④成長投資
|
24
|
2020年４月～2022年３月
|
合計
|
493
|
|
(５) 【大株主の状況】
当四半期会計期間は第３四半期会計期間であるため、記載事項はありません。
(６) 【議決権の状況】
① 【発行済株式】
2020年12月31日現在
区分
|
株式数(株)
|
議決権の数(個)
|
内容
|
無議決権株式
|
―
|
―
|
―
|
議決権制限株式(自己株式等)
|
―
|
―
|
―
|
議決権制限株式(その他)
|
―
|
―
|
―
|
完全議決権株式(自己株式等)
|
普通株式 100
|
―
|
―
|
完全議決権株式(その他)
|
普通株式
|
29,313
|
―
|
2,931,300
|
単元未満株式
|
普通株式
|
―
|
―
|
800
|
発行済株式総数
|
2,932,200
|
―
|
―
|
総株主の議決権
|
―
|
29,313
|
―
|
(注) 当第３四半期会計期間末日現在の「発行済株式」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日(2020年９月30日)に基づく株主名簿による記載をしております。
② 【自己株式等】
2020年12月31日現在
所有者の氏名 又は名称
|
所有者の住所
|
自己名義 所有株式数 (株)
|
他人名義 所有株式数 (株)
|
所有株式数 の合計 (株)
|
発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
|
(自己保有株式) 株式会社
ゼネラル・オイスター
|
東京都中央区日本橋茅場町二丁目13番13号
|
100
|
-
|
100
|
0.00
|
計
|
―
|
100
|
-
|
100
|
0.00
|
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。