第４ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
種類 | 発行可能株式総数(株) |
普通株式 | 18,000,000,000 |
計 | 18,000,000,000 |
② 【発行済株式】
種類 | 事業年度末現在 | 提出日現在 | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容 |
普通株式 | 4,500,000,000 | 4,500,000,000 | 東京証券取引所 （市場第一部） | 完全議決権株式であり、株主としての権利内容に制限のない、標準となる株式で、単元株式数は100株であります。 |
計 | 4,500,000,000 | 4,500,000,000 | ― | ― |
(注) 平成27年11月４日に、当行株式は東京証券取引所市場第一部に上場しております。
(2) 【新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4) 【ライツプランの内容】
該当事項はありません。
(5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
年月日 | 発行済株式 | 発行済株式 | 資本金増減額 | 資本金残高 | 資本準備金 | 資本準備金 |
平成27年８月１日(注) | 4,350,000,000 | 4,500,000,000 | ― | 3,500,000 | ― | 4,296,285 |
(注) 平成27年８月１日に実施した、普通株式１株につき30株の割合で行った株式分割によるものであります。
(6) 【所有者別状況】
平成28年３月31日現在
区分 | 株式の状況(１単元の株式数100株) | 単元未満 | |||||||
政府及び | 金融機関 | 金融商品 | その他の | 外国法人等 | 個人 | 計 | |||
個人以外 | 個人 | ||||||||
株主数(人) | ― | 139 | 54 | 4,162 | 425 | 400 | 595,192 | 600,372 | ― |
所有株式数(単元) | ― | 634,210 | 74,873 | 33,537,946 | 906,434 | 3,152 | 9,843,164 | 44,999,779 | 22,100 |
所有株式数の割合(％) | ― | 1.40 | 0.16 | 74.52 | 2.01 | 0.00 | 21.87 | 100.00 | ― |
(注) 自己株式750,525,000株は、「個人その他」に7,505,250単元含まれております。
(7) 【大株主の状況】
平成28年３月31日現在
氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 | 発行済株式 |
|
| ||
|
| ||
|
| ||
|
| ||
計 | ― |
(注) 当行は自己株式として750,525,000株（発行済株式総数に対する所有株式数の割合16.67％）を所有しておりますが、上記大株主からは除外しております。
(8) 【議決権の状況】
① 【発行済株式】
平成28年３月31日現在
区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容 |
無議決権株式 | ― | ― | ― |
議決権制限株式(自己株式) | ― | ― | ― |
議決権制限株式(その他) | ― | ― | ― |
完全議決権株式(自己株式) | 普通株式 750,525,000 | ― | 権利内容に何ら限定のない |
完全議決権株式(その他) | 普通株式 3,749,452,900 | 37,494,529 | 権利内容に何ら限定のない |
単元未満株式 | 普通株式 22,100 | ― | ― |
発行済株式総数 | 4,500,000,000 | ― | ― |
総株主の議決権 | ― | 37,494,529 | ― |
② 【自己株式等】
平成28年３月31日現在
所有者の氏名 | 所有者の住所 | 自己名義 | 他人名義 | 所有株式数 | 発行済株式 |
株式会社ゆうちょ銀行 | 東京都千代田区丸の内 | 750,525,000 | ― | 750,525,000 | 16.67 |
計 | ― | 750,525,000 | ― | 750,525,000 | 16.67 |
(9) 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
(10) 【従業員株式所有制度の内容】
① 執行役に対する業績連動型株式報酬制度
当行は、平成27年12月24日開催の当行報酬委員会において、当行執行役に対し、信託を活用した業績連動型株式報酬制度(以下本①において「本制度」)を新たに導入することを決定し、平成28年４月27日開催の同委員会において詳細を決定いたしました。
(a) 本制度の概要
本制度は、当行執行役の報酬と株式価値との連動性を明確にすることにより、当行の持続的な成長と中長期的な企業価値の向上に対する執行役の貢献意識を一層高めることを目的とするものであります。
本制度は、株式給付信託(Board Benefit Trust)と称される仕組みを採用します。株式給付信託とは、当行が拠出する金銭を原資として、当行株式が信託を通じて株式市場から取得され、当行執行役に対して、予め定める株式報酬規程に従って、当行株式及び一定割合の当行株式を退任日時点の時価で換算した金額相当の金銭(以下「当行株式等」)が信託を通じて給付される業績連動型の株式報酬制度であり、当行執行役が当行株式等の給付を受ける時期は、原則として当行執行役を退任した時とします。
当行は、平成28年３月末日で終了する事業年度から平成30年３月末日で終了する事業年度までの３事業年度(以下「当初対象期間」)に関し、執行役への給付を行うための株式の取得資金として、平成28年５月16日に470百万円を本信託に拠出いたしました。
また、当初対象期間経過後も、本制度が終了するまでの間、当行は原則として３事業年度ごとに、以後の３事業年度に関し、執行役への給付を行うための株式の取得資金を、本信託に追加拠出することとします。
なお、当該信託の信託財産に属する当行株式に係る議決権は、行使しないものとします。
(b) 執行役に給付される予定の当行株式の総数
上限 328,800株(信託期間３年間)
(c) 本制度による受益権その他の権利を受けることができる者の範囲
当行執行役を退任した者のうち株式報酬規程に定める受益者要件を満たす者
② 管理社員に対する株式給付制度
当行は、平成28年３月18日に、特に高度かつ専門的知識を用いて業務を遂行する市場部門管理社員(以下「対象社員」)を対象とし、信託を活用した株式給付制度(以下本②において「本制度」)の導入を決定いたしました。
(a) 本制度の概要
本制度は、当行の中長期的な業績の向上と企業価値増大への貢献意欲を高めることを目的とするものであり、対象社員は当行株式の株価上昇による経済的な利益を収受することができるため、株価を意識した業務遂行を促すとともに、勤労意欲を高める効果が期待できます。
本制度は、株式給付信託(Employee Stock Ownership Plan)と称される仕組みを採用します。株式給付信託とは、当行が拠出する金銭を原資として、当行株式が、信託を通じて株式市場から取得され、予め定める株式給付規程に基づき、本制度対象社員に対して、毎年、業績等に応じてポイント(以下「株式交付ポイント」)が付与され、当該株式交付ポイント数に応じた当行株式を交付する制度であります。
なお、本制度に基づく当行株式の交付については、内外の規制・ガイドライン等を踏まえ、３年間に亘る繰延交付を行うとともに、会社や本人の業績等次第で繰延部分の減額や没収が可能な仕組みを導入いたします。
本制度に関するその他の詳細につきましては、本有価証券報告書提出日現在、未確定です。
２ 【自己株式の取得等の状況】
【株式の種類等】 | 会社法第155条第３号による普通株式の取得 |
(1) 【株主総会決議による取得の状況】
区分 | 株式数(株) | 価額の総額(百万円) |
株主総会(平成26年９月17日)での決議状況 | 25,017,500 | 1,300,000 |
当事業年度前における取得自己株式 | 25,017,500 | 1,299,999 |
当事業年度における取得自己株式 | － | － |
残存授権株式の総数及び価額の総額 | － | 0 |
当事業年度の末日現在の未行使割合(％) | － | 0.0 |
|
|
|
当期間における取得自己株式 | － | － |
提出日現在の未行使割合(％) | － | 0.0 |
(2) 【取締役会決議による取得の状況】
該当事項はありません。
(3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】
該当事項はありません。
(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】
区分 | 当事業年度 | 当期間 | ||
株式数(株) | 処分価額の総額 | 株式数(株) | 処分価額の総額 | |
引き受ける者の募集を行った | － | － | － | － |
消却の処分を行った取得自己株式 | － | － | － | － |
合併、株式交換、会社分割に係る | － | － | － | － |
その他(－) | － | － | － | － |
|
|
|
|
|
保有自己株式数 | 750,525,000 | － | 750,525,000 | － |
(注) １．当行は、平成27年８月１日に普通株式１株につき30株の割合で株式分割を行っております。これにより当事業年度における保有自己株式数には、当該株式分割によって増加した725,507,500株に係る株式数が含まれております。
２．当期間における保有自己株式数には、平成28年６月１日から本有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取請求による株式数及び買増請求による売渡株式数は含めておりません。
３ 【配当政策】
当行は、株主の皆様への利益還元を経営における最重要課題の一つとして認識しており、銀行業の公共性に鑑み、健全経営確保の観点から内部留保の充実に留意しつつ、安定的な配当を行うことを基本方針としております。具体的には、平成30年３月期末までの間は当期純利益に対する配当性向50％以上を目安に、安定的な１株当たり配当を目指すとともに、今後の規制動向、利益成長や内部留保の充実等の状況によって、追加的な株主還元政策を実施することも検討いたします。
内部留保資金につきましては、企業価値の持続的な向上と財務体質の更なる強化のため、活用してまいります。
当行は、中間配当及び期末配当にて年２回の剰余金の配当を行うことを基本としております。ただし、平成28年３月期の剰余金の配当については、期末配当のみ行うこととしておりました。また、平成28年３月期の期末配当については、上場から当該期末配当の基準日までの期間が６か月未満であることを考慮し、期末配当金額を平成28年３月期の当期純利益の25％以上を目安とする方針としておりました。
こうした方針のもと、平成28年３月期の普通株式１株当たりの年間配当につきましては、25円といたしました。
当行の剰余金配当についての決定機関は、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会であります。また、当行は、取締役会決議によって、毎年９月30日を基準日として、中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。
基準日が平成28年３月期に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。
決議年月日 | 配当金の総額 （百万円） | １株当たりの配当額 |
平成28年5月13日 取締役会決議 | 93,736 | 25円00銭 |
４ 【株価の推移】
(1) 【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】
回次 | 第６期 | 第７期 | 第８期 | 第９期 | 第10期 |
決算年月 | 平成24年３月 | 平成25年３月 | 平成26年３月 | 平成27年３月 | 平成28年３月 |
最高(円) | ― | ― | ― | ― | 1,823 |
最低(円) | ― | ― | ― | ― | 1,105 |
(注) １．最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部における株価を記載しております。
２．当行株式は、平成27年11月４日から東京証券取引所市場第一部に上場しております。それ以前については、該当事項はありません。
(2) 【最近６月間の月別最高・最低株価】
月別 | 平成27年10月 | 11月 | 12月 | 平成28年１月 | ２月 | ３月 |
最高(円) | ― | 1,823 | 1,806 | 1,757 | 1,430 | 1,439 |
最低(円) | ― | 1,635 | 1,717 | 1,405 | 1,105 | 1,207 |
(注) １．最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部における株価を記載しております。
２．当行株式は、平成27年11月４日から東京証券取引所市場第一部に上場しております。それ以前については、該当事項はありません。
５ 【役員の状況】
男性28名 女性４名(役員のうち女性の比率 12.5％)
(1) 取締役の状況
(本有価証券報告書提出日現在)
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株) | |
取締役 (代表執行役 | ― | 池田 憲人 | 昭和22年 12月９日生 | 昭和45年４月 平成８年６月 平成９年６月 平成13年４月
平成14年４月
平成15年６月
平成15年12月 平成16年６月 平成20年９月 平成24年２月
平成28年４月 平成28年６月
| 株式会社横浜銀行入行 同 取締役融資管理部長 同 取締役総合企画部長 同 代表取締役(ＣＦＯ 最高財務責任者) 同 代表取締役(ＣＰＯ 最高人事責任者) 同 取締役 横浜キャピタル株式会社代表取締役会長 株式会社足利銀行頭取(代表取締役) 同 頭取(代表執行役) Ａ.Ｔ.カーニー特別顧問 株式会社東日本大震災事業者再生支援機構代表取締役社長 当行代表執行役社長 同 取締役兼代表執行役社長(現職) 日本郵政株式会社取締役(現職) | (注２) | ― |
取締役 (代表執行役 副社長) | ― | 田中 進 | 昭和34年 ８月23日生 | 昭和57年４月 平成12年７月 平成13年１月
平成13年７月 平成15年１月 平成15年４月
平成16年６月 平成18年９月
平成19年10月 平成21年６月 平成22年10月 平成24年４月 平成25年６月 平成27年３月 | 郵政省入省 同 郵務局国際課長 総務省郵政企画管理局郵便企画課国際企画室長 同 郵政企画管理局貯金経営計画課長 郵政事業庁貯金部資金運用課長 日本郵政公社郵便貯金事業本部企画部長 内閣官房郵政民営化準備室参事官 日本郵政公社金融総本部郵便貯金事業本部企画部長 当行執行役 同 常務執行役 日本郵政株式会社常務執行役(現職) 当行専務執行役 同 取締役兼執行役副社長 同 取締役兼代表執行役副社長(現職) | (注２) | 1,000 |
取締役 (代表執行役 副社長) | ― | 佐護 勝紀 | 昭和42年 11月１日生 | 平成４年４月 平成９年５月 平成15年10月
平成18年10月
平成19年１月
平成20年７月
平成23年１月
平成26年７月 平成27年２月 平成27年６月
平成28年６月 | ゴールドマン・サックス証券会社入社 同 債券部門金融商品開発部長 同 エクイティ部門 パン・アジア・エクイティ・プロダクツ・グループ共同責任者 ゴールドマン・サックス証券株式会社(営業譲受) エクイティ部門 パン・アジア・エクイティ・プロダクツ・グループ共同責任者 債券・為替・コモディティ部門アジア・エキゾチック・トレーディング、クレジット・トレーディング担当責任者 同 取締役 パンアジアエクイティ部門、債券・為替・コモディティ部門共同統括 同 取締役 エクイティ部門、債券・為替・コモディティ部門統括 同 取締役副社長 証券部門統括 同 副会長 金融庁参与 当行本社統括役 同 執行役副社長 同 取締役兼代表執行役副社長(現職) | (注２) | ― |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株) | |
取締役 | 指名委員会 委員長 報酬委員会委員 | 長門 正貢 | 昭和23年 11月18日生 | 昭和47年４月 平成12年６月 平成13年６月 平成14年４月 平成15年４月
平成18年６月 平成19年６月 平成22年６月 平成23年６月
平成24年１月 平成27年５月 平成27年６月 平成28年４月
平成28年６月 | 株式会社日本興業銀行入行 同 執行役員 同 常務執行役員 株式会社みずほ銀行常務執行役員 株式会社みずほコーポレート銀行常務執行役員 富士重工業株式会社専務執行役員 同 取締役専務執行役員 同 代表取締役副社長 シティバンク銀行株式会社取締役副会長 同 取締役会長 当行取締役兼代表執行役社長 日本郵政株式会社取締役 当行取締役(現職) 日本郵政株式会社取締役兼代表執行役社長(現職) 日本郵便株式会社取締役(現職) 株式会社かんぽ生命保険取締役(現職) | (注２) | 600 |
取締役 | 監査委員会 委員長 指名委員会委員 | 有田 知德 | 昭和23年 ２月１日生 | 昭和49年４月 平成13年６月 平成14年８月 平成16年６月 平成17年９月 平成19年７月 平成20年７月 平成21年１月 平成22年４月 平成22年６月 | 神戸地方検察庁検事任官 秋田地方検察庁検事正 最高検察庁検事 名古屋地方検察庁検事正 最高検察庁公安部長 高松高等検察庁検事長 仙台高等検察庁検事長 福岡高等検察庁検事長 弁護士登録(現職) 当行取締役(現職) | (注２) | 1,400 |
取締役 | 指名委員会委員 報酬委員会委員 | 根津 嘉澄 | 昭和26年 10月26日生 | 昭和49年４月 平成２年６月 平成３年４月 平成５年６月 平成７年６月 平成11年６月 平成26年６月 | 東武鉄道株式会社入社 同 取締役 同 常務取締役 同 専務取締役 同 取締役副社長 同 取締役社長(現職) 当行取締役(現職) | (注２) | ― |
取締役 | 監査委員会委員 | 野原 佐和子 | 昭和33年 １月16日生 | 昭和63年12月 | 株式会社生活科学研究所入社 | (注２) | ― |
平成７年７月 | 株式会社情報通信総合研究所入社 | ||||||
平成10年７月 | 同 ＥＣビジネス開発室長 | ||||||
平成12年12月 | 有限会社イプシ・マーケティング研究所取締役 | ||||||
平成13年12月 | 株式会社イプシ・マーケティング研究所代表取締役社長(現職) | ||||||
平成18年６月 | 日本電気株式会社社外取締役 | ||||||
平成21年11月 | 慶應義塾大学大学院政策・メディア研究科特任教授(現職) | ||||||
平成24年６月 | 株式会社損害保険ジャパン社外監査役 | ||||||
平成25年６月 | ＮＫＳＪホールディングス株式会社(現：損保ジャパン日本興亜ホールディングス株式会社)社外取締役(現職) | ||||||
平成26年６月 | 当行取締役(現職) 日本写真印刷株式会社社外取締役(現職) | ||||||
取締役 | 監査委員会委員 | 町田 徹 | 昭和35年 １月16日生 | 昭和59年４月 平成14年６月 平成16年１月 平成26年６月 | 株式会社日本経済新聞社入社 選択出版株式会社入社 経済ジャーナリスト(現職) 当行取締役(現職) | (注２) | 500 |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株) | |
取締役 | ― | 明石 伸子 | 昭和31年 ４月24日生 | 昭和54年８月 昭和63年４月 平成元年12月 平成８年11月 平成15年３月
平成18年６月
平成22年６月
平成24年12月
平成25年９月
平成27年６月 | 日本航空株式会社入社 株式会社テンポラリーセンター入社 株式会社イメージプラン入社 有限会社ブライトン代表取締役(現職) ＮＰＯ法人日本マナー・プロトコール協会理事・事務局長 一般社団法人日本ホテルバーメンズ協会理事(現職) 一般財団法人日本教育再生機構理事(現職) ＮＰＯ法人日本マナー・プロトコール協会理事長(現職) 内閣府「男女共同参画推進連携会議」有識者議員(現職) 当行取締役(現職) | (注２) | ― |
取締役 | 監査委員会委員 | 壺井 俊博 | 昭和28年 ８月１日生 | 昭和53年４月 平成16年１月 平成17年４月 平成18年４月 平成19年４月
平成19年10月 平成21年６月 平成25年４月 平成25年６月 平成26年６月
平成27年６月 | 郵政省入省 日本郵政公社人事部門人事部長 同 北海道支社長 同 執行役員 同 執行役員郵便局ネットワーク事業部門企画役 郵便局株式会社執行役員 同 常務執行役員 日本郵便株式会社専務執行役員 日本郵政株式会社常務執行役 日本郵便株式会社代表取締役副社長兼執行役員副社長 当行取締役(現職) | (注２) | 400 |
取締役 | 監査委員会委員 報酬委員会委員 | 池田 克朗 | 昭和26年 ９月８日生 | 昭和49年４月 平成11年６月 平成15年６月
平成17年４月 平成18年４月
平成20年４月
平成22年４月
平成23年６月 平成27年８月 | 大正海上火災保険株式会社入社 三井海上火災保険株式会社経理部長 三井住友海上火災保険株式会社取締役執行役員経理部長 同 取締役常務執行役員(経理担当) 同 取締役常務執行役員金融サービス本部長(財務・運用担当) 三井住友海上グループホールディングス株式会社取締役 三井住友海上火災保険株式会社取締役専務執行役員 ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホールディングス株式会社取締役執行役員 同 監査役 当行取締役(現職) | (注２) | ― |
取締役 | 指名委員会委員 報酬委員会 | 岡本 毅 | 昭和22年 ９月23日生 | 昭和45年４月 平成14年６月 平成16年４月 平成16年６月 平成19年４月 平成22年４月 平成26年４月 平成28年６月 | 東京ガス株式会社入社 同 執行役員企画本部総合企画部長 同 常務執行役員企画本部長 同 取締役常務執行役員企画本部長 同 代表取締役副社長執行役員 同 代表取締役社長執行役員 同 取締役会長(現職) 当行取締役(現職) | (注２) | ― |
計 | 3,900 | ||||||
(注) １．取締役 有田 知德、同 根津 嘉澄、同 野原 佐和子、同 町田 徹、同 明石 伸子、同 壺井 俊博、同 池田 克朗及び同 岡本 毅の８氏は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．平成28年６月21日開催の第10期定時株主総会終結の時から、平成29年６月開催予定の第11期定時株主総会終結の時までであります。
３．所有株式数は、平成28年３月31日現在の株式数を記載しております。なお、役員持株会における各自の持分は含めておりません。
(2) 取締役を兼務しない執行役の状況
(本有価証券報告書提出日現在)
役名 | 担当/職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株) | |
執行役 副社長 | システム部門 | 中里 良一 | 昭和29年 ８月19日生 | 昭和52年４月 平成９年２月
平成15年４月
平成20年４月
平成21年10月
平成22年４月
平成24年４月
平成25年４月
平成26年４月 平成28年４月 | 株式会社日立製作所入社 同 情報システム事業部金融システム本部金融第一システム部長 同 情報・通信グループ金融第一事業部長 同 情報・通信グループ金融システム事業部長 同 情報・通信システム社情報・通信グループ金融システム事業部長 同 理事 情報・通信システム社執行役員システムソリューション部門ＣＯＯ 同 理事 情報・通信システムグループ情報・通信システム社執行役員技師長兼ＣＩＯ 株式会社日立ソリューションズ専務執行役員 同 取締役副社長執行役員 当行執行役副社長(現職) | (注１) | ― |
専務執行役 | 営業部門 | 村島 正浩 | 昭和30年 ７月５日生 | 昭和53年４月 平成13年４月
平成18年４月 平成19年10月
平成21年６月 平成22年４月 平成24年４月 | 株式会社住友銀行入行 株式会社三井住友銀行福岡ブロック部長兼福岡中央支店長 同 大阪中央ブロック部長 当行執行役 同 大阪支店長 同 常務執行役 同 近畿エリア本部長 同 専務執行役(現職) | (注１) | 2,800 |
専務執行役 | コーポレート | 松島 茂樹 | 昭和28年 10月２日生 | 昭和51年４月 平成15年７月
平成16年４月
平成18年５月
平成19年３月 平成21年４月
平成22年４月 平成23年７月
平成24年１月 平成26年４月 平成26年７月
平成28年４月 平成28年６月 | 株式会社日本興業銀行入行 みずほ証券株式会社インターナルコントロールグループ長 同 常務執行役員インターナルコントロールグループ長 同 常務執行役員リスク管理・財務グループ長 同 常務執行役員米国みずほ証券会長 同 常務執行役員みずほインターナショナル会長 米国みずほ証券会長 興和不動産株式会社顧問 トリンプ・インターナショナル・ジャパン株式会社監査室顧問 同 常勤監査役 みずほ証券株式会社理事 株式会社かんぽ生命保険監査委員会事務局統括役 当行本社統括役 同 専務執行役(現職) | (注１) | ― |
専務執行役 | リスク管理部門 | 志々見 寛一 | 昭和30年 ４月26日生 | 昭和53年４月 平成13年11月 平成16年５月 平成18年１月
平成20年７月
平成22年６月 平成28年６月 | 株式会社三菱銀行入行 株式会社東京三菱銀行情報企画室長 同 コンプライアンス室長 株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行コンプライアンス統括部長 当行執行役 同 コンプライアンス部門コンプライアンス統括部長 同 常務執行役 同 専務執行役(現職) | (注１) | 700 |
役名 | 担当/職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株) | |
常務執行役 | コンプライアンス部門 | 向井 理希 | 昭和31年 10月１日生 | 昭和56年４月 平成16年９月 平成18年６月
平成19年４月
平成19年10月
平成21年７月 平成22年４月 平成23年６月
| 住友信託銀行株式会社入社 同 市場金融部長 日本郵政株式会社プロジェクトマネジメントチーム担当部長 日本郵政公社郵便貯金事業総本部企画役 同 執行役員 当行常務執行役(現職) 同 コーポレートスタッフ部門経営企画部長 同 本店長 同 東京エリア本部長 同 コーポレートスタッフ部門財務部長 | (注１) | 1,400 |
常務執行役 | コーポレート | 堀 康幸 | 昭和29年 ５月20日生 | 昭和59年４月 平成19年10月
平成21年４月
平成24年４月
平成27年５月
| 郵政省入省 当行コーポレートサービス部門総務管理部担当部長 同 コーポレートサービス部門総務管理部長 同 執行役 同 コーポレートサービス部門事務統括部長 同 常務執行役(現職) 日本郵便株式会社常務執行役員 | (注１) | 1,000 |
常務執行役 | 監査部門 | 西森 正広 | 昭和33年 11月26日生 | 昭和56年４月 平成14年１月 平成16年７月
平成18年７月
平成19年10月 平成22年６月
平成25年４月 平成27年６月 | 郵政省入省 総務省情報通信政策局地域放送課長 日本郵政公社金融総本部郵便貯金事業本部資金運用部長 同 金融総本部郵便貯金事業本部運用企画部長 当行監査委員会事務局長 同 コンプライアンス部門コンプライアンス統括部長 同 執行役 同 常務執行役(現職) | (注１) | 600 |
常務執行役 | コーポレート | 相田 雅哉 | 昭和38年 ３月25日生 | 昭和61年４月 平成17年６月
平成19年10月
平成21年６月 平成22年10月 平成24年４月 平成25年４月 平成27年６月 | 郵政省入省 日本郵政公社金融総本部郵便貯金事業本部統合リスク管理部長 当行コーポレートスタッフ部門リスク管理統括部長 同 執行役 同 営業部門営業企画部長 同 近畿エリア本部副本部長 同 東京エリア本部長 同 常務執行役(現職) | (注１) | 700 |
常務執行役 | コーポレート
経営企画部 | 矢野 晴巳 | 昭和36年 12月23日生 | 昭和59年４月 平成20年２月
平成21年７月
平成22年４月 平成23年４月
平成23年10月 平成27年３月
平成28年６月 | 株式会社日本興業銀行入行 株式会社みずほコーポレート銀行管理部室長 みずほ証券株式会社総合企画部経営調査室長 同 経営調査部長 当行コーポレートスタッフ部門調査部長 同 執行役 同 コーポレートスタッフ部門経営企画部ＡＬＭ企画室長(現職) 同 常務執行役(現職) | (注１) | 2,900 |
常務執行役 | コーポレート
人事部長 | 林 鈴憲 | 昭和29年 ４月27日生 | 昭和53年４月 平成19年10月
平成21年７月
平成24年３月
平成25年４月 平成28年６月 | 郵政省入省 当行コーポレートスタッフ部門人事部担当部長 同 コーポレートスタッフ部門人事部人材開発室長 同 コーポレートスタッフ部門人事部長(現職) 同 執行役 同 常務執行役(現職) | (注１) | 700 |
役名 | 担当/職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株) | |
執行役 | 営業部門
東京エリア 本部長 | 牧野 洋子 | 昭和32年 ７月12日生 | 昭和63年１月 平成19年10月
平成21年７月
平成27年６月 | 郵政省入省 当行執行役(現職) 同 本店営業本部長 同 コーポレートスタッフ部門広報部長 同 東京エリア本部長(現職) | (注１) | 1,400 |
執行役 | 市場部門
債券投資部長 | 天羽 邦彦 | 昭和35年 ４月10日生 | 昭和58年４月 平成14年７月
平成18年12月
平成19年10月
平成23年10月 平成25年４月 平成27年12月 | 安田火災海上保険株式会社入社 株式会社損保ジャパン・アセットマネジメント運用部部長 日本郵政株式会社プロジェクトマネジメントチーム担当部長 当行執行役(現職) 同 市場部門市場運用部長 同 市場部門資金証券部長 同 市場部門市場投資部長 同 市場部門債券投資部長(現職) | (注１) | 700 |
執行役 | リスク管理部門
審査部長 | 新村 真 | 昭和41年 ９月21日生 | 平成元年４月 平成14年10月 平成18年４月 平成19年４月
平成19年10月
平成25年４月
平成28年１月 | 株式会社住友銀行入行 朝日監査法人シニアマネジャー あずさ監査法人ディレクター 日本郵政株式会社プロジェクトマネジメントチーム担当部長 当行コーポレートスタッフ部門審査室長 同 執行役(現職) 同 コーポレートスタッフ部門審査部長 同 リスク管理部門審査部長(現職) | (注１) | 500 |
執行役 | システム部門 | 尾形 哲 | 昭和37年 ２月20日生 | 昭和61年４月 平成15年４月
平成17年７月
平成19年10月
平成25年４月
平成25年７月
平成26年６月 | 郵政省入省 日本郵政公社郵便貯金事業本部システム企画部システム企画役 同 情報システム本部郵便貯金システム企画部長 当行コーポレートサービス部門システム企画部長 同 コーポレートサービス部門システム統括部長 同 コーポレートサービス部門事務企画部長 同 執行役(現職) | (注１) | ― |
執行役 | 営業部門
近畿エリア 本部長 | 小藤田 実 | 昭和33年 ８月12日生 | 昭和57年４月 平成19年４月
平成23年４月 平成24年４月 平成24年９月 平成25年４月 平成26年６月 | 株式会社住友銀行入行 株式会社三井住友銀行大阪本店営業部長 同 人材開発部部付部長 当行近畿エリア本部副本部長 同 大阪支店長 同 近畿エリア本部長(現職) 同 執行役(現職) | (注１) | 900 |
執行役 | 東京貯金事務 | 川﨑 ふじえ | 昭和26年 12月３日生 | 昭和45年３月 平成19年10月 平成20年４月 平成21年４月 平成23年４月 平成24年５月 平成26年６月 | 郵政省入省 当行広島貯金事務センター副所長 同 広島貯金事務センター所長 同 福岡貯金事務センター所長 同 東京貯金事務センター副所長 同 東京貯金事務センター所長(現職) 同 執行役(現職) | (注１) | 900 |
執行役 | コーポレート
財務部長 | 大野 利治 | 昭和37年 ２月23日生 | 昭和59年４月 平成13年４月
平成14年12月
平成18年７月 平成23年４月
平成26年１月
平成27年６月 | 株式会社三井銀行入行 株式会社三井住友銀行財務企画部グループ長 同 財務企画部グループ長兼本店上席調査役 同 本店上席調査役 当行コーポレートスタッフ部門財務部次長 同 コーポレートスタッフ部門財務部長(現職) 同 執行役(現職) | (注１) | 600 |
役名 | 担当/職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株) | |
執行役 | コーポレート
総務管理部長 | 櫻井 重行 | 昭和31年 ５月13日生 | 昭和52年６月 平成13年７月 平成21年４月
平成23年１月
平成24年４月
平成27年６月 | 郵政省入省 越後宮内郵便局長 当行コーポレートスタッフ部門経営企画部担当部長 同 コーポレートスタッフ部門人事部次長 同 コーポレートサービス部門総務管理部長(現職) 同 執行役(現職) | (注１) | 400 |
執行役 | システム部門
システム開発 | 石井 正敏 | 昭和28年 10月29日生 | 昭和52年４月 平成３年４月
平成11年４月
平成13年６月
平成19年７月 平成21年４月
平成24年４月
平成27年４月
平成27年６月 平成28年６月
| 日本電信電話公社入社 ＮＴＴデータ通信株式会社公共システム事業本部担当部長 株式会社ＮＴＴデータ公共システム事業本部第四公共システム事業部第二システム統括部長 同 公共システム事業本部第四公共システム事業部企画統括部長 同 郵政システム事業本部長 当行コーポレートサービス部門システム企画部企画役 同 コーポレートサービス部門システム開発部長 同 コーポレートサービス部門システム開発第二部長 同 執行役(現職) 同 システム部門システム開発第二部長(現職) | (注１) | 200 |
執行役 | リスク管理部門
リスク管理 | 玉置 正人 | 昭和37年 12月５日生 | 昭和61年４月 平成21年10月
平成24年５月
平成25年６月
平成26年５月 平成26年６月 平成28年６月
| 株式会社三和銀行入行 三菱東京ＵＦＪ銀行(中国)市場業務部長 株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行ＣＰＭ部長 同 アジア・オセアニア本部アジアリスク統括部長兼東アジア本部アジアリスク統括部長 同 市場企画部長 同 執行役員市場企画部長 当行執行役(現職) 同 リスク管理部門リスク管理統括部長(現職) | (注１) | ― |
計 | 16,400 | ||||||
(注) １．平成28年６月21日開催の第10期定時株主総会終結後最初に開催された取締役会の終結の時から、平成29年６月開催予定の第11期定時株主総会終結後最初に開催される取締役会の終結の時までであります。
２．平成28年６月21日開催の第10期定時株主総会終結後最初に開催された取締役会において執行役に選任された田中隆幸氏及び岩下好子氏は、平成28年７月１日をもって当行執行役に就任予定であります。同氏の任期は、就任の時から平成29年６月開催予定の第11期定時株主総会終結後最初に開催される取締役会の終結の時までであります。
３．所有株式数は、平成28年３月31日現在の株式数を記載しております。なお、役員持株会における各自の持分は含めておりません。
６ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】
(1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】
① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方
当行は、当行の持続的な成長と中長期的な企業価値の向上のため、次の考え方を基本として当行のコーポレートガバナンス体制を整備してまいります。
(a) 郵便局をメインとするネットワークを通じて銀行サービスを提供することにより、安定的な価値を創出するとともに、お客さまにとっての新しい利便性を絶え間なく創造し、質の高いサービスの提供を追求し続けます。
(b) 株主のみなさまに対する受託者責任を十分認識し、株主のみなさまの権利及び平等性が適切に確保されるよう配慮してまいります。
(c) 株主を含むすべてのステークホルダーのみなさまとの対話を重視し、適切な協働・持続的な共生を目指します。そのため、経営の透明性を確保し、適切な情報の開示・提供に努めます。
(d) 経済・社会等の環境変化に迅速に対応し、すべてのステークホルダーのみなさまの期待に応えるため、取締役会による実効性の高い監督の下、迅速・果断な意思決定・業務執行を行ってまいります。
② 企業統治の体制の概要等
当行では、意思決定を迅速に行い、かつ、経営の透明性向上を図るため、指名委員会等設置会社の制度を採用しております。指名委員会、監査委員会及び報酬委員会を設置して、取締役会及び３委員会が経営を確実にチェックできる体制としております。
(a) 取締役会及び法定の３委員会
取締役会は、12名の取締役で構成されております。12名のうち３名は執行役を兼務する取締役で、８名は社外取締役であります。
取締役会のもとには、会社法によりその過半数を社外取締役で構成すると定められた法定の３委員会(指名委員会、監査委員会、報酬委員会)を設置し、取締役会とともに経営の監督機能を担っております。
○指名委員会
取締役の選任及び解任に関する基準を決定します。また、株主総会に提出する取締役の選任又は解任に関する議案の内容を決定します。
○監査委員会
執行役及び取締役の職務の執行の監査及び監査報告書の作成をします。また、株主総会に提出する会計監査人の選任及び解任並びに会計監査人を再任しないことに関する議案の内容を決定します。
○報酬委員会
執行役及び取締役の個人別の報酬等の内容に係る決定に関する方針を決定します。また、執行役及び取締役の個人別の報酬等の内容を決定します。
(b) 執行役、経営会議、内部統制会議、専門委員会及び執行役員
執行役は、取締役会により選任され、経営の業務執行機能を担っております。
代表執行役社長は、取締役会から委任された権限と責任を十分踏まえた業務の執行を行っております。代表執行役社長の諮問機関として経営会議及び内部統制会議を設置し、業務の執行に関する重要な事項については経営会議において、法令等遵守などの内部統制に関する最重要事項については内部統制会議において、それぞれ協議を行っております。専門的な議論が必要な事項については、経営会議の諮問機関であるコンプライアンス委員会、リスク管理委員会、ＡＬＭ委員会、ＣＳＲ委員会、情報開示委員会の専門委員会にて協議を行っております。
また、高度な専門的知識を用いて業務を執行する従業員として、執行役員の制度を設けております。
各専門委員会の役割は次のとおりであります。
○コンプライアンス委員会
コンプライアンス態勢、コンプライアンス・プログラムの策定及びそれらの進捗状況などに関する協議・報告を行います。
○リスク管理委員会
リスク管理の枠組みに関する事項として、リスク管理態勢・運営方針の策定及びリスク管理の状況などに関する協議・報告を行います。
○ＡＬＭ委員会
ＡＬＭの基本計画・運営方針の策定や管理項目の設定及びそれらの進捗状況などに関する協議・報告を行います。
○ＣＳＲ委員会
ＣＳＲの基本方針・活動計画の策定及びそれらの進捗状況などに関する協議・報告を行います。
○情報開示委員会
情報開示の適正性・有効性を確保するため、情報開示に係る基本方針などに関する協議・報告を行います。
③ 内部統制システムの整備の状況
当行は、「内部統制システムの構築に係る基本方針」を取締役会において決議しております。その概要は次のとおりであります。
(a) 役職員の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
イ．経営理念及び経営計画などの経営に関する基本的な方針を定め、執行役及び使用人(以下「役職員」)が、事業活動のあらゆる局面において法令等を遵守するよう周知徹底を図る。また、コンプライアンスに関する規程を定め、コンプライアンス態勢を整備する。
ロ．代表執行役社長が指名する執行役で構成する内部統制会議を定期的に開催し、法令等遵守など内部統制に関する最重要事項について協議する。
ハ．コンプライアンスを統括する部署を設置し、コンプライアンスを徹底するための具体的な実践計画としてコンプライアンス・プログラムを年度毎に策定、定期的に実施状況の進捗確認を行うなどコンプライアンスの推進に努めるとともに、コンプライアンスに関する委員会を設置し、コンプライアンスに関する具体的な運用、諸問題への対応等について協議し、重要な事項を経営会議及び監査委員会に報告する。
ニ．役職員が遵守すべき事項を具体的に示した行動指針及び当行の企業活動に関連する法令等に関する解説等を記載したコンプライアンス・マニュアルを策定するとともに、役職員が遵守すべき法令及び社内の規程等に関する研修を実施することなどにより、コンプライアンスの徹底を図る。
ホ．コンプライアンス態勢を確立し健全な業務運営を確保するため、当行の銀行代理業者である日本郵便株式会社との間に、代表執行役社長等で構成する連絡会議を設置し、日本郵便株式会社の法令等遵守に係る内部管理態勢の充実・強化に関する事項について協議するとともに、業務の指導、法令等を遵守させるための研修、業務の実施状況のモニタリング等、日本郵便株式会社に対する指導・管理のために必要な措置を講じる。
ヘ．社会の秩序や企業の健全な活動に脅威を与える反社会的勢力に対しては、「反社会的勢力対応規程」等において組織としての対応を定め、組織全体として、違法行為や反社会的行為には一切関わらず、平素から警察等の外部専門機関と連携をとりながら、反社会的勢力との関係を遮断し排除する。
ト．当行の財務計算に関する書類その他の情報の適正性を確保するため、財務報告に係る内部統制に関する規程等を定め、財務報告に係る内部統制の評価及び報告の態勢を整備する。
チ．法令又は社内の規程等の違反又はそのおそれがある場合の報告ルールを定めるとともに、社内外に内部通報窓口を設け、その利用につき役職員に周知徹底する。
リ．内部監査に関する規程等を定め、内部監査態勢を整備する。また、被監査部門から独立した内部監査部門が、法令等遵守状況を含めた事業活動全般の適正性について、実効性ある内部監査を実施するとともに内部監査の実施状況や内部監査態勢の状況等について、経営会議及び監査委員会に報告する。
(b) 執行役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制
文書管理に関する規程等を定め、経営会議議事録、稟議書をはじめとする執行役の職務執行に係る各種情報の保存及び管理の方法並びに体制を明確化し、適切な保存及び管理を図るとともに、監査委員会及び内部監査部門の求めに応じ、請求のあった文書を閲覧又は謄写に供する。
(c) 損失の危険の管理に関する規程その他の体制
イ．リスク管理に関する規程を定め、リスク管理態勢を整備し、リスク管理を実施する。
ロ．リスク管理を統括する部署を設置し、リスクの状況を把握し、分析・管理を行うとともに、リスクへの対処方法や管理手法の是正を行う。また、リスク管理に関する委員会を設置し、リスク管理態勢の整備・運営に関する事項及びリスク管理の実施に関する事項について協議し、重要な事項を経営会議及び監査委員会に報告する。
ハ．経営に重大な影響を与えるリスクが顕在化した場合に、迅速かつ適切に対処し、是正手段をとるため、危機管理に関する規程等を定め、危機管理態勢及び危機対応策等を整備する。
(d) 執行役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
イ．代表執行役社長が指名する執行役で構成する経営会議を定期的に開催し、取締役会決議事項、代表執行役社長の権限事項その他代表執行役社長が必要と認めた事項について協議する。また、経営会議の諮問機関として、必要に応じて専門委員会を設置する。
ロ．組織規程及び職務権限規程を定め、各組織の分掌、執行役の職務権限及び責任等を明確化し、執行役の職務執行の効率化を図る。
(e) 当行並びに親会社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制
イ．日本郵政株式会社、日本郵便株式会社及び株式会社かんぽ生命保険との間で、日本郵政グループ協定を締結するとともに、日本郵政株式会社との間で日本郵政グループ運営に関する契約及びグループ運営のルールに関する覚書を締結し、グループ運営を適切かつ円滑に実施するために必要な事項等について事前協議又は報告を行う。
ロ．子会社等の管理に関する規程を定め、子会社等の業務運営を適切に管理する態勢を整備する。
ハ．グループ内取引の管理に関する規程を定め、グループ内取引を適正に行う。
(f) 監査委員会の職務を補助すべき職員に関する事項
監査委員会の職務を補助する組織として監査委員会事務局を設置するとともに、監査委員会の職務を補助するのに必要な知識・能力を有する専属の職員を配置する。
(g) 監査委員会の職務を補助すべき職員の執行役からの独立性に関する事項
監査委員会事務局の職員に係る採用、異動、人事評価、懲戒処分は、監査委員会又は監査委員会が選定する監査委員の同意を得た上で行う。
(h) 監査委員会の職務を補助すべき職員に対する指示の実効性の確保に関する事項
監査委員会事務局の職員は、監査委員会の職務を補助するにあたり、同委員会の指揮命令にのみ従い業務を実施する。
(i) 監査委員会への報告に関する体制
イ．執行役は、監査委員会に定期的にその業務の執行状況を報告する。
ロ．取締役(監査委員である取締役を除く。)及び役職員は、経営に重大な影響を及ぼすおそれのある重要事項について、速やかに監査委員に報告する。
ハ．内部監査部門は、内部監査の実施状況及び結果について定期的に監査委員会に報告し、経営に重大な影響を及ぼすおそれのある重要事項については速やかに監査委員に報告する。
ニ．役職員は、監査委員会の求めに応じて、業務執行に関する事項を報告する。
ホ．監査委員会への報告を行った者に対し、当該報告等を行ったことを理由として不利益な取扱いを行ってはならない。
(j) 監査委員会の職務の執行について生ずる費用の前払又は償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用又は債務の処理に係る方針に関する事項
監査委員が監査委員会の職務について所要の費用を請求するときは、当該請求に係る費用が監査委員会の職務の執行に必要でないと認められる場合を除き、これを拒むことができないものとする。
(k) その他監査委員会の監査が実効的に行われることを確保するための体制
イ．代表執行役社長は、当行の経営の基本方針、対処すべき課題、内部統制システムの機能状況等の経営上の重要事項について、監査委員会と定期的に意見交換を行い、相互認識を深めるよう努める。
ロ．監査委員会は、会計監査人から事前に監査計画の説明を受け、定期的に監査実施報告を受けるほか、会計監査上の重要なポイント等を常に把握するため、必要に応じて意見交換を行うなどの連携を図る。
ハ．監査委員会は、その職務の執行に当たり、日本郵政株式会社の監査委員会と定期的に意見交換を行うなどの連携を図る。
④ リスク管理態勢の整備状況
当行は、各リスクカテゴリーを管理する部署を設けるとともに、全体のリスクを統合的に管理する機能の実効性を確保するため、各リスクカテゴリーを統合して管理する部署(リスク管理統括部)を、各業務部門からの独立性を確保したうえで設置しております。
また、リスク管理・運営のため、経営会議の諮問機関として専門委員会(リスク管理委員会、ＡＬＭ委員会)を設置し、各種リスクの特性を考慮したうえでその管理状況を報告し、リスク管理の方針やリスク管理態勢などを協議しております。
新商品・新規業務の導入にあたっては、事前にリスク審査を行い、新商品・新規業務に関するリスクを適切に管理する態勢を整備しております。
平成28年１月、当行の運用の多様化・高度化に応じてリスク管理態勢の強化を図るため、リスク管理部門を新設し、専任のリスク管理担当役員を任命いたしました。
⑤ 反社会的勢力排除に向けた基本的な考え方及びその整備状況
(a) 反社会的勢力排除に向けた基本的な考え方
当行は、社会の秩序や企業の健全な活動に脅威を与える反社会的勢力に対しては、組織全体として、違法行為や反社会的行為には一切関わらず、平素から警察等の外部専門機関と連携をとりながら、反社会的勢力との関係を遮断し排除することを基本方針としております。
(b) 反社会的勢力排除に向けた整備状況
イ．社内規則の整備状況
当行は、上記基本方針に則り、具体的な内容を社内規則に定めております。
ロ．対応統括部署及び不当要求防止責任者
当行は、反社会的勢力との関係を遮断するための対応を統括する部署を定め、反社会的勢力対応に関する企画・管理等を行っております。また、不当要求防止責任者を本社・営業所等に配置し、反社会的勢力からの不当要求に対応することとしております。
ハ．外部の専門機関との連携
当行は、営業所等が、暴力追放運動推進センターへの加入を通じ平素から警察等と連携を図るとともに、緊急時には警察への通報、弁護士への相談を必要に応じ行うなど、外部の専門機関と連携の上、反社会的勢力対応を行っております。
ニ．反社会的勢力に関する情報の収集・管理状況
当行は、反社会的勢力対応の統括部署が、反社会的勢力に関する情報を集約し、一元的に管理する態勢を構築しております。
ホ．対応マニュアルの整備状況
当行は、反社会的勢力への対応にあたり、具体的な対応態勢に係るマニュアルを定め、組織的かつ統一的な対応が図られるよう取組みを行っております。
へ．研修活動状況
当行は、反社会的勢力対応をコンプライアンス上の重要項目と位置づけ、コンプライアンス研修等で徹底しております。
⑥ 内部監査、監査委員会監査及び会計監査の状況
(a) 内部監査の状況
当行の経営活動の遂行状況及び内部管理態勢を検証することにより、健全かつ適正な業務運営に役立てることを目的として、本社に業務執行部門から独立した監査部門を設置し、被監査部署の業務状況などに関する重要な情報を適時・適切に収集する態勢を整備しております。
監査部門では、すべての業務を対象に本社各部門(海外駐在員事務所を含む。)、エリア本部、営業所、パートナーセンター、貯金事務センター、印鑑票管理センター、ＡＴＭ管理センター、貯金事務計算センター及びクレジット管理センターなどへの監査を実施し、経営活動の遂行状況、コンプライアンス及びリスク管理を含む内部管理態勢の適切性と有効性を検証しております。
更に、銀行代理業務委託先である日本郵便株式会社に対して監査を実施しており、銀行代理業務に関するコンプライアンス及びリスク管理を含む内部管理態勢の適切性を検証しております。
監査において認められた重要な問題点については、是正及び改善に向けた提言を行うこととし、改善状況を的確に把握するとともに、代表執行役社長、取締役会及び監査委員会に報告しております。
当行では、内部監査部門、監査委員会及び会計監査人は、定期的かつ必要に応じて情報交換を行うことにより、適切な監査を行うための連携強化に努めております。
平成28年３月末現在における監査部門の人員は、約130人となっております。
(b) 監査委員会監査の状況
当行の監査委員会は、５名の社外取締役（うち１名は常勤の監査委員）で構成されており、このうち１名は財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。原則として月１回委員会を開催し、取締役及び執行役の職務の執行の監査のほか、株主総会に提出する会計監査人の選任及び解任並びに会計監査人を再任しないことに関する議案の決定等を行っております。
また、監査委員会では、監査企画部、コンプライアンス統括部、リスク管理統括部及び財務部から内部統制システムの運用状況を含めた定期的な報告を受け、必要に応じて、執行役等に改善を要請しております。
なお、当行では、内部統制システムの構築に係る基本方針により、監査委員会の職務を補助する組織として執行役から独立した監査委員会事務局を設置するとともに、監査委員会の職務を補助するのに必要な知識・能力を有する専属の職員を配置し、監査委員会の監査活動を補助しております。
(c) 会計監査の状況
当行は有限責任 あずさ監査法人との間で監査契約を締結し、会計監査を受けております。当事業年度において業務を執行した公認会計士の氏名及び会計監査業務に係る補助者の構成は次のとおりであります。
業務を執行した公認会計士の氏名
指定有限責任社員：小倉加奈子(継続監査年数７年)、武久善栄(同４年)、小林英之(同４年)
会計監査業務に係る補助者の構成
公認会計士17名、その他33名
なお、監査委員会は、会計監査人が会社法第340条第１項各号に該当すると判断したときは、会計監査人を解任する方針であります。
また、監査委員会は、会計監査人の職務遂行の状況等を総合的に勘案し、必要と判断したときにおいては、会計監査人の解任又は不再任に関する株主総会提出議案の内容を決定する方針であります。
(d) 内部監査部門、監査委員会及び会計監査人の連携状況
内部監査部門は、内部監査の実施状況及び結果について定期的に監査委員会に報告し、経営に重大な影響を及ぼすおそれのある重要事項については速やかに監査委員に報告しております。
監査委員会は、会計監査人から事前に監査計画の説明を受け、定期的に監査実施報告を受けるほか、会計監査上の重要なポイント等を常に把握するため、必要に応じて意見交換を行うなどの連携を図っております。
内部監査部門、監査委員会及び会計監査人は、定期的かつ必要に応じて情報交換を行うことにより、適切な監査を行うための連携強化に努めております。
⑦ 社外取締役の状況
(a) 社外取締役が企業統治において果たす機能及び役割
当行は、社外取締役８名のうち、７名を東京証券取引所の定める独立役員として指定しております。独立役員は、独立した客観的な立場から執行役の業務執行を監督し、一般株主のみなさまの利益を適切に保護しております。また、当行がステークホルダーのみなさまと適切に協働・共生しながら持続的に成長して中長期的に企業価値を創出できるよう、各々の経験や専門知識に基づき、執行役に対し適切に助言・支援を行っております。
(b) 内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会への出席等を通じて、内部監査部門及び監査委員会からの報告を受けております。監査委員会からの報告には、内部監査部門及び会計監査人からの定期的な報告を含んでおります。また、社外取締役は、これらの監査と相互に連携をとり、内部統制部門の職務執行に対する監督機能の実効性を高めております。
当行が定めた社外取締役の独立性を判断するための基準は、次のとおりです。
「社外取締役の独立性判断基準」 | ||||
当行は、次のいずれにも該当しない社外取締役の中から、東京証券取引所の定める独立役員を指定する。 | ||||
５．当行から役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得、又は得ていたコンサルタント、会計専門家又は法律専門家(当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体に所属する者又は過去に所属していた者) | ||||
６．当行の主要株主(法人である場合には、当該法人の業務執行者等) | ||||
９．当行から多額の寄付を受けている者(当該寄付を受けている者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体の業務執行者等又はそれに相当する者) | ||||
| ||||
本基準における用語の意義は、次に定めるところによる。 | ||||
| ||||
| 日本郵政グループ | 当行、当行の親会社、当行の子会社及び当行の兄弟会社 |
| |
| 業務執行者 | 会社法施行規則第２条第３項第６号に規定する業務執行者 |
| |
| 業務執行者等 | 業務執行者又は過去に業務執行者であった者 |
| |
| 当行を主要な取引先とする者 | 過去３事業年度における当行からその者への支払の年間平均額が、その者の過去３事業年度の年間平均連結総売上高の２％以上である者 |
| |
| 当行の主要な取引先である者 | 過去３事業年度におけるその者から当行への支払の年間平均額が、当行の過去３事業年度の年間平均連結経常収益の２％以上である者 |
| |
| 多額の金銭 | 個人： | 過去３事業年度において年間平均1,000万円以上の金銭 |
|
| 主要株主 | 金融商品取引法第163条第１項に規定する主要株主 |
| |
| 多額の寄付 | 過去３事業年度において年間平均1,000万円以上の寄付 |
| |
|
|
|
|
|
当行の社外取締役の選任理由及び社外取締役と当行との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係は、次のとおりであります。
氏名 | 社外取締役の選任理由及び社外取締役と当行との人的関係、 |
有田 知德 | 有田知德氏を社外取締役として選任した理由は、同氏は長年に亘り法曹の職にあり、その経歴を通じて培った法律の専門家としての経験・見識に基づく経営の監督とチェック機能を期待できるためであります。また、同氏は当行が定める「社外取締役の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立性は十分確保されているものと判断しております。同氏と当行との間には、特筆すべき利害関係はありません。 |
根津 嘉澄 | 根津嘉澄氏を社外取締役として選任した理由は、同氏は長年に亘り株式会社の経営に携わり、その経歴を通じて培った経営の専門家としての経験・見識に基づく経営の監督とチェック機能を期待できるためであります。また、同氏は当行が定める「社外取締役の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立性は十分確保されているものと判断しております。同氏と当行との間には、特筆すべき利害関係はありません。 |
野原佐和子 | 野原佐和子氏を社外取締役として選任した理由は、同氏は複数の研究所等の要職を歴任し、また、政府関係会議の有識者委員を多数歴任し、国内外の先進的な事業戦略などについての深い見識を有し、その豊富な経験・見識に基づく経営の監督とチェック機能を期待できるためであります。また、同氏は当行が定める「社外取締役の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立性は十分確保されているものと判断しております。同氏と当行との間には、特筆すべき利害関係はありません。 |
町田 徹 | 町田徹氏を社外取締役として選任した理由は、同氏は大手新聞社の要職を歴任後、ジャーナリストとして活動し、広く政治、経済等、企業経営を取り巻く事象についての深い見識を有し、その豊富な経験・見識に基づく経営の監督とチェック機能を期待できるためであります。また、同氏は当行が定める「社外取締役の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立性は十分確保されているものと判断しております。同氏と当行との間には、特筆すべき利害関係はありません。 |
氏名 | 社外取締役の選任理由及び社外取締役と当行との人的関係、 |
明石 伸子 | 明石伸子氏を社外取締役として選任した理由は、同氏はＮＰＯ法人の理事長、政府関係会議の有識者議員等として活動し、サービス向上、男女共同参画など企業経営を取り巻く事象についての深い見識を有し、その豊富な経験・見識に基づく経営の監督とチェック機能を期待できるためであります。また、同氏は当行が定める「社外取締役の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立性は十分確保されているものと判断しております。同氏と当行との間には、特筆すべき利害関係はありません。 |
壺井 俊博 | 壺井俊博氏を社外取締役として選任した理由は、同氏は日本郵政株式会社及び日本郵便株式会社において要職を歴任し、その経歴を通じて培った当グループ経営の専門家としての経験・見識に基づく経営の監督とチェック機能を期待できるためであります。なお、当行は、前記「５ 経営上の重要な契約等」や後記「第５ 経理の状況 １ 財務諸表等 (1) 財務諸表 注記事項(関連当事者情報)」に記載のとおり、日本郵政グループ各社と契約を締結し取引していますが、同氏個人が当行との間に利害関係を有するものではありません。 |
池田 克朗 | 池田克朗氏を社外取締役として選任した理由は、同氏は長年に亘り金融機関の経営に携わり、その経歴を通じて培った経営の専門家としての深い見識とともに、財務・会計に関する専門的な知見を有し、その豊富な経験・見識に基づく経営の監督とチェック機能を期待できるためであります。また、同氏は当行が定める「社外取締役の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立性は十分確保されているものと判断しております。同氏と当行との間には、特筆すべき利害関係はありません。 |
岡本 毅 | 岡本毅氏を社外取締役として選任した理由は、同氏は長年に亘り株式会社の経営に携わり、その経歴を通じて培った経営の専門家としての経験・見識に基づく経営の監督とチェック機能を期待できるためであります。また、同氏は当行が定める「社外取締役の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立性は十分確保されているものと判断しております。同氏と当行との間には、特筆すべき利害関係はありません。 |
⑧ 責任限定契約の概要
会社法第427条第１項及び定款の規定により、同法第423条第１項の責任について、取締役(業務執行取締役等であるものを除く。)がその職務を行うにつき善意でありかつ重大な過失がなかったときは、同法第425条第１項に定める最低責任限度額を限度とする旨の契約を締結しております。
⑨ 役員の報酬等の内容
(a) 提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額
区分 | 対象となる役員の員数(名) | 報酬等の | 報酬等の種類別の総額 (百万円) | ||||
基本報酬 | ストック | 賞与 | 退職慰労金 | その他 | |||
取締役 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
執行役 | 30名 | 560 | 509 | ― | ― | 48 | 2 |
社外役員 | 8名 | 69 | 68 | ― | ― | ― | 0 |
(注) １．取締役と執行役の兼務者に対しては、取締役としての報酬等は支給しておりません。
２．上記員数は、無報酬の取締役１名を除いております。
３．役員退職慰労金制度は平成25年６月に廃止しておりますが、引き続き在任する役員に対しては、制度廃止までの在任期間にかかる役員退職慰労金を退任時に支給することとしております。
(b) 役員の報酬等の額又はその算定方法に係る決定に関する方針
当行の取締役及び執行役の報酬については、報酬委員会が「取締役及び執行役の個人別の報酬等の内容に係る決定に関する方針」を次のとおり定め、この方針に則って報酬額を決定しております。
イ．報酬体系
ⅰ 取締役と執行役を兼務する場合は、執行役としての報酬を支給する。
ⅱ 当行の取締役が受ける報酬については、経営等に対する責任の範囲・大きさを踏まえ、職責に応じた確定金額報酬を支給するものとする。
ⅲ 当行の執行役が受ける報酬については、職責に応じた基本報酬(確定金額報酬)及び業績連動型の株式報酬を支給するものとし、持続的な成長に向けた健全なインセンティブとして機能する仕組みとする。
ロ．取締役の報酬
取締役の報酬については、経営の監督という主たる役割を踏まえ、職責に応じた一定水準の確定金額報酬を支給し、その水準については取締役としての職責の大きさ並びに当行の現況を考慮して相応な程度とする。
ハ．執行役の報酬
執行役の報酬については、役位によって異なる責任の違い等を踏まえ、その職責に応じた一定水準の基本報酬(確定金額報酬)及び経営計画の達成状況等を反映させた業績連動型の株式報酬を支給する。
基本報酬の水準については執行役の職責の大きさと当行の現況を考慮して相応な程度とする。ただし、特別な業務知識・技能が必要な分野を担当する執行役であって、その職責に応じた報酬によっては他社において当該分野を担当する役員が一般に受ける報酬水準を著しく下回ることとなる者については、職責に応じた報酬に代え、他社の報酬水準を参考とした報酬を基本報酬とすることができる。
株式報酬については、 持続的な成長に向けた健全なインセンティブの観点から、別に定める職責に応じた基本ポイント及び個人別評価に基づく評価ポイントに経営計画の達成状況等に応じて変動する係数を乗じて算出されるポイントを毎年付与し、退任時に累積されたポイントに応じた株式を給付するものとする。ただし、そのうちの一定割合については、株式を換価して得られる金銭を給付するものとする。
⑩ 役員持株制度
当行は役員持株制度を導入しております。
⑪ 株式の保有状況
(a) 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の銘柄数及び貸借対照表計上額
銘柄数 １銘柄
貸借対照表計上額 ５百万円
(b) 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的
該当事項はありません。
(c) 保有目的が純投資目的である投資株式の貸借対照表計上額、受取配当金、売却損益及び評価損益
該当事項はありません。
(d) 当事業年度中に投資株式のうち、保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの
該当事項はありません。
(e) 当事業年度中に投資株式のうち、保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの
該当事項はありません。
⑫ 取締役の定数
当行は、20名以内の取締役を置く旨定款に定めております。
⑬ 取締役の選任の決議要件
当行は、取締役の選任決議は、株主総会において議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨及び当該選任決議は累積投票によらない旨定款に定めております。
また、取締役の任期は、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとする旨、補欠取締役の任期は、他の取締役の任期の満了の時までとする旨を、定款で定めております。
⑭ 株主総会決議事項を取締役会で決議することができることとした場合にはその事項及びその理由、取締役会決議事項を株主総会では決議できないことを定款で定めた場合にはその事項及びその理由、株主総会の特別決議要件を変更した場合にはその内容及びその理由
(a) 取締役及び執行役の責任免除
当行は、取締役(取締役であった者を含む。)及び執行役(執行役であった者を含む。)が、期待される役割を十分に発揮できるよう、会社法第426条第１項の規定により、取締役会の決議をもって、同法第423条第１項の取締役(取締役であった者を含む。)及び執行役(執行役であった者を含む。)の責任を法令の限度において免除することができる旨を定款に定めております。
(b) 剰余金の配当等の決定機関
当行は、機動的に株主への利益還元・自己株式取得を含む資本政策等を行うため、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項については、法令に別段の定めのある場合を除き、株主総会の決議によらず、取締役会の決議により定める旨を定款に定めております。
(c) 株主総会の特別決議要件に関する定款の別段の定め
当行は、株主総会の円滑な運営を行うことを目的として、会社法第309条第２項に規定する特別決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上に当たる多数をもって行う旨を定款に定めております。
⑮ 買収防衛等に関する事項
当行は、当行の企業価値が不当に毀損されることを未然に防止するために、買収防衛策の導入等に関する株主総会決議を行うことができる旨を定款に定めております。
なお、銀行法の規定により、当行の議決権の５％を超える議決権の保有者は、「銀行議決権保有届出書」の内閣総理大臣への提出が必要となります。また、同法により、当行の総議決権の20％以上の保有者になろうとする者、又は当行を子会社とする持株会社となろうとする者は、あらかじめ内閣総理大臣の認可を受けなければならないとされています。
⑯ 支配株主との取引を行う際における少数株主保護の方策
当行は、親会社である日本郵政株式会社及びその子会社・関連会社から構成される日本郵政グループ各社と契約を締結し取引しております。当行は、当該取引にあたっては、契約の締結・改定の際に、取引の目的・必要性、取引条件の適正性(銀行法に定めるアームズ・レングス・ルール)等を確認しており、日本郵政グループ内の取引を適正に管理する態勢を整備しております。加えて、当行と日本郵政グループ各社との重要な取引や、当行と当行の主要株主との非定型的な取引については、取締役会において審議の上、承認することにより、当行又は株主共同の利益を害することのないよう監視しております。
(2) 【監査報酬の内容等】
① 【監査公認会計士等に対する報酬の内容】
前事業年度 | 当事業年度 | ||
監査証明業務に | 非監査業務に | 監査証明業務に | 非監査業務に |
171 | 19 | 176 | 61 |
② 【その他重要な報酬の内容】
前事業年度及び当事業年度については、該当事項はありません。
③ 【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】
(a) 前事業年度
当行は、会計監査人に対して、公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務である自己資本比率算定に関する合意された手続による調査業務の委託、株式上場準備に係る業務の委託等の対価を支払っております。
(b) 当事業年度
当行は、会計監査人に対して、公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務である自己資本比率算定に関する合意された手続による調査業務の委託、株式上場準備に係る業務の委託等の対価を支払っております。
④ 【監査報酬の決定方針】
監査報酬については、監査日数・業務の内容等を勘案し、監査委員会の同意のもと決定しております。