第４【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

（１）【株式の総数等】

①【株式の総数】

種    類

発行可能株式総数(株)

普通株式

1,000,000,000

計

1,000,000,000

 

 
②【発行済株式】

種類

事業年度末現在発行数（株）
（2018年３月31日）

提出日現在発行数（株）
（2018年６月27日）

上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名

内容

普通株式

297,355,059

297,355,059

東京証券取引所
（市場第一部）

単元株式数
100株

計

297,355,059

297,355,059

－

－

 

(注)「提出日現在発行数」欄には、2018年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

 

 

（２）【新株予約権等の状況】

①【ストック・オプション制度の内容】

伊藤ハム㈱が発行した第１回から第８回の新株予約権は、2016年４月１日をもって消滅し、同日当該新株予約権の新株予約権者に対してこれに代わる当社の新株予約権を交付いたしました。

当該制度の内容は、以下のとおりであります。

　

Ⅰ　伊藤ハム米久ホールディングス㈱第１回新株予約権

決議年月日

2008年７月11日

(注)１

付与対象者の区分及び人数(名)

伊藤ハム㈱　　取締役　９名
同　執行役員　12名

(注)２

新株予約権の数（個）　※

４

(注)３

新株予約権の目的となる株式の種類、
内容及び数（株）　※

普通株式　4,000

(注)４

新株予約権の行使時の払込金額（円）※

１

 

新株予約権の行使期間　※

2016年４月１日～2038年７月31日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※

発行価格　　566
資本組入額　283

(注)５

新株予約権の行使の条件　※

 

(注)６

新株予約権の譲渡に関する事項　※

譲渡による新株予約権の取得ついては、取締役会の承認を要するものとする。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※

 

(注)７

 

 ※　当事業年度の末日（2018年３月31日）における内容を記載しております。なお、提出日の前月末（2018年５月31日）現在において、これらの事項に変更はありません。

 

(注)１．伊藤ハム㈱における取締役会決議日であります。

２．伊藤ハム㈱における取締役会決議当時の付与対象者の区分及び人数であります。

３．新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、1,000株とする。

４．当社が当社普通株式の株式分割又は株式併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。

調整後付与株式数＝調整前付与株式数×分割・併合の比率

また、当社が合併、会社分割、株式交換又は株式移転（以下総称して「合併等」という。）を行う場合、株式の無償割当てを行う場合、その他上記の付与株式数の調整を必要とする場合には、合併等、株式の無償割当ての条件等を勘案のうえ、合理的な範囲内で付与株式数を調整することができる。ただし、以上までの調整により生じる１株未満の端数は切り捨てるものとする。

５．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

①新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じる場合は、これを切り上げるものとする。

②新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、資本金等増加限度額より上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

６．新株予約権の行使の条件

①新株予約権者は、当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の取締役のいずれの地位をも喪失した日、または当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の執行役員（取締役を兼務するものを含まない）のいずれかの地位を喪失した日、または執行役員が取締役に就任した日の翌日から10日以内に、本新株予約権を行使することができるものとする。ただし、執行役員が在籍している会社に籍を残したまま出向し、出向先の当社、子会社の取締役及び執行役員の地位を喪失した場合を除く。

②上記①に係らず、新株予約権者が2037年７月31日に至るまでに権利行使開始日を迎えなかった場合は、2037年８月１日から2038年７月31日までの期間内に限り、新株予約権を行使することができる。

③新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使することができるものとする。かかる相続人による新株予約権の行使の条件は、下記④の契約に定めるところによる。

④その他の条件については、取締役会決議に基づき、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めるところによる。

 

７．組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

当社が、合併（合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点において残存する新株予約権の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」という。）の新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。この場合において、新株予約権は消滅するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

①交付する再編対象会社の新株予約権の数

組織再編行為の効力発生の時点において残存する募集新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。

②新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類

再編対象会社の普通株式とする。

③新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数

組織再編行為の条件等を勘案のうえ、目的である株式数につき合理的な調整がなされた数とする。ただし、調整により生じる１株未満の端数は切り捨てる。

④新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、調整した再編後の行使価額に新株予約権の目的である株式の数を乗じて得られる金額とする。

⑤新株予約権を行使することができる期間

上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。

⑥譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。

⑦新株予約権の行使の条件

上記６．に準じて決定する。

⑧再編対象会社による新株予約権の取得事由

下記８．に準じて決定する。

８．新株予約権の取得事由及び条件

①当社は、新株予約権者が上記６．の権利行使の条件に該当しなくなった等により権利を行使し得なくなった場合又は権利を放棄した場合、新株予約権を無償で取得することができるものとする。

②新株予約権者が新株予約権割当契約の条項に違反した場合、当社は新株予約権を無償で取得することができる。

 

Ⅱ　伊藤ハム米久ホールディングス㈱第２回新株予約権

決議年月日

2009年７月17日

(注)１

付与対象者の区分及び人数(名)

　　伊藤ハム㈱　　取締役　９名
同　執行役員　11名

(注)２

新株予約権の数（個）　※

４

(注)３

新株予約権の目的となる株式の種類、
内容及び数（株）　※

普通株式　4,000

(注)４

新株予約権の行使時の払込金額（円）※

１

 

新株予約権の行使期間　※

2016年４月１日～2039年８月３日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※

発行価格　　299
資本組入額　150

(注)５

新株予約権の行使の条件　※

 

(注)６

新株予約権の譲渡に関する事項　※

譲渡による新株予約権の取得ついては、取締役会の承認を要するものとする。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※

 

(注)７

 

 ※　当事業年度の末日（2018年３月31日）における内容を記載しております。なお、提出日の前月末（2018年５月31日）現在において、これらの事項に変更はありません。

　

(注)１．伊藤ハム㈱における取締役会決議日であります。

２．伊藤ハム㈱における取締役会決議当時の付与対象者の区分及び人数であります。

３．新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、1,000株とする。

４．当社が当社普通株式の株式分割又は株式併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。

調整後付与株式数＝調整前付与株式数×分割・併合の比率

また、当社が合併、会社分割、株式交換又は株式移転（以下総称して「合併等」という。）を行う場合、株式の無償割当てを行う場合、その他上記の付与株式数の調整を必要とする場合には、合併等、株式の無償割当ての条件等を勘案のうえ、合理的な範囲内で付与株式数を調整することができる。ただし、以上までの調整により生じる１株未満の端数は切り捨てるものとする。

５．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

①新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じる場合は、これを切り上げるものとする。

②新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、資本金等増加限度額より上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

６．新株予約権の行使の条件

①新株予約権者は、当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の取締役のいずれの地位をも喪失した日、または当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の執行役員（取締役を兼務するものを含まない）のいずれかの地位を喪失した日、または執行役員が取締役に就任した日の翌日から10日以内に、本新株予約権を行使することができるものとする。ただし、執行役員が在籍している会社に籍を残したまま出向し、出向先の当社、子会社の取締役及び執行役員の地位を喪失した場合を除く。

②上記①に係らず、新株予約権者が2038年８月３日に至るまでに権利行使開始日を迎えなかった場合は、2038年８月４日から2039年８月３日までの期間内に限り、新株予約権を行使することができる。

③新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使することができるものとする。かかる相続人による新株予約権の行使の条件は、下記④の契約に定めるところによる。

④その他の条件については、取締役会決議に基づき、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めるところによる。

 

７．組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

当社が、合併（合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点において残存する新株予約権の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」という。）の新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。この場合において、新株予約権は消滅するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

①交付する再編対象会社の新株予約権の数

組織再編行為の効力発生の時点において残存する募集新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。

②新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類

再編対象会社の普通株式とする。

③新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数

組織再編行為の条件等を勘案のうえ、目的である株式数につき合理的な調整がなされた数とする。ただし、調整により生じる１株未満の端数は切り捨てる。

④新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、調整した再編後の行使価額に新株予約権の目的である株式の数を乗じて得られる金額とする。

⑤新株予約権を行使することができる期間

上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。

⑥譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。

⑦新株予約権の行使の条件

上記６．に準じて決定する。

⑧再編対象会社による新株予約権の取得事由

下記８．に準じて決定する。

８．新株予約権の取得事由及び条件

①当社は、新株予約権者が上記６．の権利行使の条件に該当しなくなった等により権利を行使し得なくなった場合又は権利を放棄した場合、新株予約権を無償で取得することができるものとする。

②新株予約権者が新株予約権割当契約の条項に違反した場合、当社は新株予約権を無償で取得することができる。

 

Ⅲ　伊藤ハム米久ホールディングス㈱第３回新株予約権

決議年月日

2010年７月16日

(注)１

付与対象者の区分及び人数(名)

伊藤ハム㈱　　取締役　９名
同　執行役員　８名

(注)２

新株予約権の数（個）　※

８

(注)３

新株予約権の目的となる株式の種類、
内容及び数（株）　※

普通株式　8,000

(注)４

新株予約権の行使時の払込金額（円）※

１

 

新株予約権の行使期間　※

2016年４月１日～2040年８月２日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※

発行価格　　304
資本組入額　152

(注)５

新株予約権の行使の条件　※

 

(注)６

新株予約権の譲渡に関する事項　※

譲渡による新株予約権の取得ついては、取締役会の承認を要するものとする。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※

 

(注)７

 

 ※　当事業年度の末日（2018年３月31日）における内容を記載しております。なお、提出日の前月末（2018年５月31日）現在において、これらの事項に変更はありません。

　

 

(注)１．伊藤ハム㈱における取締役会決議日であります。

２．伊藤ハム㈱における取締役会決議当時の付与対象者の区分及び人数であります。

３．新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、1,000株とする。

４．当社が当社普通株式の株式分割又は株式併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。

調整後付与株式数＝調整前付与株式数×分割・併合の比率

また、当社が合併、会社分割、株式交換又は株式移転（以下総称して「合併等」という。）を行う場合、株式の無償割当てを行う場合、その他上記の付与株式数の調整を必要とする場合には、合併等、株式の無償割当ての条件等を勘案のうえ、合理的な範囲内で付与株式数を調整することができる。ただし、以上までの調整により生じる１株未満の端数は切り捨てるものとする。

５．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

①新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じる場合は、これを切り上げるものとする。

②新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、資本金等増加限度額より上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

６．新株予約権の行使の条件

①新株予約権者は、当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の取締役のいずれの地位をも喪失した日、または当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の執行役員（取締役を兼務するものを含まない）のいずれかの地位を喪失した日、または執行役員が取締役に就任した日の翌日から10日以内に、本新株予約権を行使することができるものとする。ただし、執行役員が在籍している会社に籍を残したまま出向し、出向先の当社、子会社の取締役及び執行役員の地位を喪失した場合を除く。

②上記①に係らず、新株予約権者が2039年８月２日に至るまでに権利行使開始日を迎えなかった場合は、2039年８月３日から2040年８月２日までの期間内に限り、新株予約権を行使することができる。

③新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使することができるものとする。かかる相続人による新株予約権の行使の条件は、下記④の契約に定めるところによる。

④その他の条件については、取締役会決議に基づき、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めるところによる。

 

７．組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

当社が、合併（合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点において残存する新株予約権の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」という。）の新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。この場合において、新株予約権は消滅するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

①交付する再編対象会社の新株予約権の数

組織再編行為の効力発生の時点において残存する募集新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。

②新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類

再編対象会社の普通株式とする。

③新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数

組織再編行為の条件等を勘案のうえ、目的である株式数につき合理的な調整がなされた数とする。ただし、調整により生じる１株未満の端数は切り捨てる。

④新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、調整した再編後の行使価額に新株予約権の目的である株式の数を乗じて得られる金額とする。

⑤新株予約権を行使することができる期間

上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。

⑥譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。

⑦新株予約権の行使の条件

上記６．に準じて決定する。

⑧再編対象会社による新株予約権の取得事由

下記８．に準じて決定する。

８．新株予約権の取得事由及び条件

①当社は、新株予約権者が上記６．の権利行使の条件に該当しなくなった等により権利を行使し得なくなった場合又は権利を放棄した場合、新株予約権を無償で取得することができるものとする。

②新株予約権者が新株予約権割当契約の条項に違反した場合、当社は新株予約権を無償で取得することができる。

　

 

Ⅳ　伊藤ハム米久ホールディングス㈱第４回新株予約権

決議年月日

2011年７月15日

(注)１

付与対象者の区分及び人数(名)

伊藤ハム㈱　　取締役　６名
同　執行役員　６名

(注)２

新株予約権の数（個）　※

８

(注)３

新株予約権の目的となる株式の種類、
内容及び数（株）　※

普通株式　8,000

(注)４

新株予約権の行使時の払込金額（円）※

１

 

新株予約権の行使期間　※

2016年４月１日～2041年８月１日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※

発行価格　　297
資本組入額　149

(注)５

新株予約権の行使の条件　※

 

(注)６

新株予約権の譲渡に関する事項　※

譲渡による新株予約権の取得ついては、取締役会の承認を要するものとする。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※

 

(注)７

 

 ※　当事業年度の末日（2018年３月31日）における内容を記載しております。なお、提出日の前月末（2018年５月31日）現在において、これらの事項に変更はありません。

　

(注)１．伊藤ハム㈱における取締役会決議日であります。

２．伊藤ハム㈱における取締役会決議当時の付与対象者の区分及び人数であります。

３．新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、1,000株とする。

４．当社が当社普通株式の株式分割又は株式併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。

調整後付与株式数＝調整前付与株式数×分割・併合の比率

また、当社が合併、会社分割、株式交換又は株式移転（以下総称して「合併等」という。）を行う場合、株式の無償割当てを行う場合、その他上記の付与株式数の調整を必要とする場合には、合併等、株式の無償割当ての条件等を勘案のうえ、合理的な範囲内で付与株式数を調整することができる。ただし、以上までの調整により生じる１株未満の端数は切り捨てるものとする。

５．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

①新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じる場合は、これを切り上げるものとする。

②新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、資本金等増加限度額より上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

６．新株予約権の行使の条件

①新株予約権者は、当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の取締役のいずれの地位をも喪失した日、または当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の執行役員（取締役を兼務するものを含まない）のいずれかの地位を喪失した日、または執行役員が取締役に就任した日の翌日から10日以内に、本新株予約権を行使することができるものとする。ただし、執行役員が在籍している会社に籍を残したまま出向し、出向先の当社、子会社の取締役及び執行役員の地位を喪失した場合を除く。

②上記①に係らず、新株予約権者が2040年８月１日に至るまでに権利行使開始日を迎えなかった場合は、2040年８月２日から2041年８月１日までの期間内に限り、新株予約権を行使することができる。

③新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使することができるものとする。かかる相続人による新株予約権の行使の条件は、下記④の契約に定めるところによる。

④その他の条件については、取締役会決議に基づき、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めるところによる。

 

７．組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

当社が、合併（合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点において残存する新株予約権の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」という。）の新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。この場合において、新株予約権は消滅するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

①交付する再編対象会社の新株予約権の数

組織再編行為の効力発生の時点において残存する募集新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。

②新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類

再編対象会社の普通株式とする。

③新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数

組織再編行為の条件等を勘案のうえ、目的である株式数につき合理的な調整がなされた数とする。ただし、調整により生じる１株未満の端数は切り捨てる。

④新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、調整した再編後の行使価額に新株予約権の目的である株式の数を乗じて得られる金額とする。

⑤新株予約権を行使することができる期間

上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。

⑥譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。

⑦新株予約権の行使の条件

上記６．に準じて決定する。

⑧再編対象会社による新株予約権の取得事由

下記８．に準じて決定する。

８．新株予約権の取得事由及び条件

①当社は、新株予約権者が上記６．の権利行使の条件に該当しなくなった等により権利を行使し得なくなった場合又は権利を放棄した場合、新株予約権を無償で取得することができるものとする。

②新株予約権者が新株予約権割当契約の条項に違反した場合、当社は新株予約権を無償で取得することができる。

 

Ⅴ　伊藤ハム米久ホールディングス㈱第５回新株予約権

決議年月日

2012年７月20日

(注)１

付与対象者の区分及び人数(名)

伊藤ハム㈱　　取締役　６名
同　執行役員　６名

(注)２

新株予約権の数（個）　※

８

(注)３

新株予約権の目的となる株式の種類、
内容及び数（株）　※

普通株式　8,000

(注)４

新株予約権の行使時の払込金額（円）※

１

 

新株予約権の行使期間　※

2016年４月１日～2042年８月６日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※

発行価格　　307
資本組入額　154

(注)５

新株予約権の行使の条件　※

 

(注)６

新株予約権の譲渡に関する事項　※

譲渡による新株予約権の取得ついては、取締役会の承認を要するものとする。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※

 

(注)７

 

 ※　当事業年度の末日（2018年３月31日）における内容を記載しております。なお、提出日の前月末（2018年５月31日）現在において、これらの事項に変更はありません。

　　

(注)１．伊藤ハム㈱における取締役会決議日であります。

２．伊藤ハム㈱における取締役会決議当時の付与対象者の区分及び人数であります。

３．新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、1,000株とする。

４．当社が当社普通株式の株式分割又は株式併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。

調整後付与株式数＝調整前付与株式数×分割・併合の比率

また、当社が合併、会社分割、株式交換又は株式移転（以下総称して「合併等」という。）を行う場合、株式の無償割当てを行う場合、その他上記の付与株式数の調整を必要とする場合には、合併等、株式の無償割当ての条件等を勘案のうえ、合理的な範囲内で付与株式数を調整することができる。ただし、以上までの調整により生じる１株未満の端数は切り捨てるものとする。

５．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

①新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じる場合は、これを切り上げるものとする。

②新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、資本金等増加限度額より上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

６．新株予約権の行使の条件

①新株予約権者は、当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の取締役のいずれの地位をも喪失した日、または当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の執行役員（取締役を兼務するものを含まない）のいずれかの地位を喪失した日、または執行役員が取締役に就任した日の翌日から10日以内に、本新株予約権を行使することができるものとする。ただし、執行役員が在籍している会社に籍を残したまま出向し、出向先の当社、子会社の取締役及び執行役員の地位を喪失した場合を除く。

②上記①に係らず、新株予約権者が2041年８月６日に至るまでに権利行使開始日を迎えなかった場合は、2041年８月７日から2042年８月６日までの期間内に限り、新株予約権を行使することができる。

③新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使することができるものとする。かかる相続人による新株予約権の行使の条件は、下記④の契約に定めるところによる。

④その他の条件については、取締役会決議に基づき、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めるところによる。

 

７．組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

当社が、合併（合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点において残存する新株予約権の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」という。）の新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。この場合において、新株予約権は消滅するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

①交付する再編対象会社の新株予約権の数

組織再編行為の効力発生の時点において残存する募集新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。

②新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類

再編対象会社の普通株式とする。

③新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数

組織再編行為の条件等を勘案のうえ、目的である株式数につき合理的な調整がなされた数とする。ただし、調整により生じる１株未満の端数は切り捨てる。

④新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、調整した再編後の行使価額に新株予約権の目的である株式の数を乗じて得られる金額とする。

⑤新株予約権を行使することができる期間

上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。

⑥譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。

⑦新株予約権の行使の条件

上記６．に準じて決定する。

⑧再編対象会社による新株予約権の取得事由

下記８．に準じて決定する。

８．新株予約権の取得事由及び条件

①当社は、新株予約権者が上記６．の権利行使の条件に該当しなくなった等により権利を行使し得なくなった場合又は権利を放棄した場合、新株予約権を無償で取得することができるものとする。

②新株予約権者が新株予約権割当契約の条項に違反した場合、当社は新株予約権を無償で取得することができる。

 

Ⅵ　伊藤ハム米久ホールディングス㈱第６回新株予約権

決議年月日

2013年７月22日

(注)１

付与対象者の区分及び人数(名)

伊藤ハム㈱　　取締役　７名
同　執行役員　５名

(注)２

新株予約権の数（個）　※

８

(注)３

新株予約権の目的となる株式の種類、
内容及び数（株）　※

普通株式　8,000

(注)４

新株予約権の行使時の払込金額（円）※

１

 

新株予約権の行使期間　※

2016年４月１日～2043年８月７日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※

発行価格　　396
資本組入額　198

(注)５

新株予約権の行使の条件　※

 

(注)６

新株予約権の譲渡に関する事項　※

譲渡による新株予約権の取得ついては、取締役会の承認を要するものとする。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※

 

(注)７

 

 ※　当事業年度の末日（2018年３月31日）における内容を記載しております。なお、提出日の前月末（2018年５月31日）現在において、これらの事項に変更はありません。

　

(注)１．伊藤ハム㈱における取締役会決議日であります。

２．伊藤ハム㈱における取締役会決議当時の付与対象者の区分及び人数であります。

３．新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、1,000株とする。

４．当社が当社普通株式の株式分割又は株式併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。

調整後付与株式数＝調整前付与株式数×分割・併合の比率

また、当社が合併、会社分割、株式交換又は株式移転（以下総称して「合併等」という。）を行う場合、株式の無償割当てを行う場合、その他上記の付与株式数の調整を必要とする場合には、合併等、株式の無償割当ての条件等を勘案のうえ、合理的な範囲内で付与株式数を調整することができる。ただし、以上までの調整により生じる１株未満の端数は切り捨てるものとする。

５．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

①新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じる場合は、これを切り上げるものとする。

②新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、資本金等増加限度額より上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

６．新株予約権の行使の条件

①新株予約権者は、当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の取締役のいずれの地位をも喪失した日、または当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の執行役員（取締役を兼務するものを含まない）のいずれかの地位を喪失した日、または執行役員が取締役に就任した日の翌日から10日以内に、本新株予約権を行使することができるものとする。ただし、執行役員が在籍している会社に籍を残したまま出向し、出向先の当社、子会社の取締役及び執行役員の地位を喪失した場合を除く。

②上記①に係らず、新株予約権者が2042年８月７日に至るまでに権利行使開始日を迎えなかった場合は、2042年８月８日から2043年８月７日までの期間内に限り、新株予約権を行使することができる。

③新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使することができるものとする。かかる相続人による新株予約権の行使の条件は、下記④の契約に定めるところによる。

④その他の条件については、取締役会決議に基づき、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めるところによる。

 

７．組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

当社が、合併（合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点において残存する新株予約権の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」という。）の新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。この場合において、新株予約権は消滅するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

①交付する再編対象会社の新株予約権の数

組織再編行為の効力発生の時点において残存する募集新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。

②新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類

再編対象会社の普通株式とする。

③新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数

組織再編行為の条件等を勘案のうえ、目的である株式数につき合理的な調整がなされた数とする。ただし、調整により生じる１株未満の端数は切り捨てる。

④新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、調整した再編後の行使価額に新株予約権の目的である株式の数を乗じて得られる金額とする。

⑤新株予約権を行使することができる期間

上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。

⑥譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。

⑦新株予約権の行使の条件

上記６．に準じて決定する。

⑧再編対象会社による新株予約権の取得事由

下記８．に準じて決定する。

８．新株予約権の取得事由及び条件

①当社は、新株予約権者が上記６．の権利行使の条件に該当しなくなった等により権利を行使し得なくなった場合又は権利を放棄した場合、新株予約権を無償で取得することができるものとする。

②新株予約権者が新株予約権割当契約の条項に違反した場合、当社は新株予約権を無償で取得することができる。

 

Ⅶ　伊藤ハム米久ホールディングス㈱第７回新株予約権

決議年月日

2014年７月18日

(注)１

付与対象者の区分及び人数(名)

伊藤ハム㈱　　取締役　６名
同　執行役員　３名

(注)２

新株予約権の数（個）　※

12[8]

(注)３

新株予約権の目的となる株式の種類、
内容及び数（株）　※

普通株式　12,000[8,000]

(注)４

新株予約権の行使時の払込金額（円）※

１

 

新株予約権の行使期間　※

2016年４月１日～2044年８月４日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※

発行価格　　415
資本組入額　208

(注)５

新株予約権の行使の条件　※

 

(注)６

新株予約権の譲渡に関する事項　※

譲渡による新株予約権の取得ついては、取締役会の承認を要するものとする。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※

 

(注)７

 

 ※　当事業年度の末日（2018年３月31日）における内容を記載しております。当事業年度の末日から提出日の前月末現在（2018年５月31日）にかけて変更された事項については、提出日の前月末現在における内容を[　]内に記載しており、その他の事項については当事業年度の末日における内容から変更はありません。
　

(注)１．伊藤ハム㈱における取締役会決議日であります。

２．伊藤ハム㈱における取締役会決議当時の付与対象者の区分及び人数であります。

３．新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、1,000株とする。

４．当社が当社普通株式の株式分割又は株式併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。

調整後付与株式数＝調整前付与株式数×分割・併合の比率

また、当社が合併、会社分割、株式交換又は株式移転（以下総称して「合併等」という。）を行う場合、株式の無償割当てを行う場合、その他上記の付与株式数の調整を必要とする場合には、合併等、株式の無償割当ての条件等を勘案のうえ、合理的な範囲内で付与株式数を調整することができる。ただし、以上までの調整により生じる１株未満の端数は切り捨てるものとする。

５．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

①新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じる場合は、これを切り上げるものとする。

②新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、資本金等増加限度額より上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

６．新株予約権の行使の条件

①新株予約権者は、当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の取締役のいずれの地位をも喪失した日、または当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の執行役員（取締役を兼務するものを含まない）のいずれかの地位を喪失した日、または執行役員が取締役に就任した日の翌日から10日以内に、本新株予約権を行使することができるものとする。ただし、執行役員が在籍している会社に籍を残したまま出向し、出向先の当社、子会社の取締役及び執行役員の地位を喪失した場合を除く。

②上記①に係らず、新株予約権者が2043年８月４日に至るまでに権利行使開始日を迎えなかった場合は、2043年８月５日から2044年８月４日までの期間内に限り、新株予約権を行使することができる。

③新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使することができるものとする。かかる相続人による新株予約権の行使の条件は、下記④の契約に定めるところによる。

④その他の条件については、取締役会決議に基づき、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めるところによる。

 

７．組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

当社が、合併（合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点において残存する新株予約権の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」という。）の新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。この場合において、新株予約権は消滅するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

①交付する再編対象会社の新株予約権の数

組織再編行為の効力発生の時点において残存する募集新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。

②新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類

再編対象会社の普通株式とする。

③新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数

組織再編行為の条件等を勘案のうえ、目的である株式数につき合理的な調整がなされた数とする。ただし、調整により生じる１株未満の端数は切り捨てる。

④新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、調整した再編後の行使価額に新株予約権の目的である株式の数を乗じて得られる金額とする。

⑤新株予約権を行使することができる期間

上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。

⑥譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。

⑦新株予約権の行使の条件

上記６．に準じて決定する。

⑧再編対象会社による新株予約権の取得事由

下記８．に準じて決定する。

８．新株予約権の取得事由及び条件

①当社は、新株予約権者が上記６．の権利行使の条件に該当しなくなった等により権利を行使し得なくなった場合又は権利を放棄した場合、新株予約権を無償で取得することができるものとする。

②新株予約権者が新株予約権割当契約の条項に違反した場合、当社は新株予約権を無償で取得することができる。

 

Ⅷ　伊藤ハム米久ホールディングス㈱第８回新株予約権

決議年月日

2015年７月17日

(注)１

付与対象者の区分及び人数(名)

伊藤ハム㈱　　取締役　５名
同　執行役員　７名

(注)２

新株予約権の数（個）　※

35　[11]

(注)３

新株予約権の目的となる株式の種類、
内容及び数（株）　※

普通株式　35,000　[11,000]

(注)４

新株予約権の行使時の払込金額（円）※

１

 

新株予約権の行使期間　※

2016年４月１日～2045年８月３日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※

発行価格　　654
資本組入額　327

(注)５

新株予約権の行使の条件　※

 

(注)６

新株予約権の譲渡に関する事項　※

譲渡による新株予約権の取得ついては、取締役会の承認を要するものとする。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※

 

(注)７

 

 ※　当事業年度の末日（2018年３月31日）における内容を記載しております。当事業年度の末日から提出日の前月末現在（2018年５月31日）にかけて変更された事項については、提出日の前月末現在における内容を[　]内に記載しており、その他の事項については当事業年度の末日における内容から変更はありません。

 

(注)１．伊藤ハム㈱における取締役会決議日であります。

２．伊藤ハム㈱における取締役会決議当時の付与対象者の区分及び人数であります。

３．新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、1,000株とする。

４．当社が当社普通株式の株式分割又は株式併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。

調整後付与株式数＝調整前付与株式数×分割・併合の比率

また、当社が合併、会社分割、株式交換又は株式移転（以下総称して「合併等」という。）を行う場合、株式の無償割当てを行う場合、その他上記の付与株式数の調整を必要とする場合には、合併等、株式の無償割当ての条件等を勘案のうえ、合理的な範囲内で付与株式数を調整することができる。ただし、以上までの調整により生じる１株未満の端数は切り捨てるものとする。

５．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

①新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じる場合は、これを切り上げるものとする。

②新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、資本金等増加限度額より上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

６．新株予約権の行使の条件

①新株予約権者は、当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の取締役のいずれの地位をも喪失した日、または当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の執行役員（取締役を兼務するものを含まない）のいずれかの地位を喪失した日、または執行役員が取締役に就任した日の翌日から10日以内に、本新株予約権を行使することができるものとする。ただし、執行役員が在籍している会社に籍を残したまま出向し、出向先の当社、子会社の取締役及び執行役員の地位を喪失した場合を除く。

②上記①に係らず、新株予約権者が2044年８月３日に至るまでに権利行使開始日を迎えなかった場合は、2044年８月４日から2045年８月３日までの期間内に限り、新株予約権を行使することができる。

③新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使することができるものとする。かかる相続人による新株予約権の行使の条件は、下記④の契約に定めるところによる。

④その他の条件については、取締役会決議に基づき、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めるところによる。

 

７．組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

当社が、合併（合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点において残存する新株予約権の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」という。）の新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。この場合において、新株予約権は消滅するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

①交付する再編対象会社の新株予約権の数

組織再編行為の効力発生の時点において残存する募集新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。

②新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類

再編対象会社の普通株式とする。

③新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数

組織再編行為の条件等を勘案のうえ、目的である株式数につき合理的な調整がなされた数とする。ただし、調整により生じる１株未満の端数は切り捨てる。

④新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、調整した再編後の行使価額に新株予約権の目的である株式の数を乗じて得られる金額とする。

⑤新株予約権を行使することができる期間

上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。

⑥譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。

⑦新株予約権の行使の条件

上記６．に準じて決定する。

⑧再編対象会社による新株予約権の取得事由

下記８．に準じて決定する。

８．新株予約権の取得事由及び条件

①当社は、新株予約権者が上記６．の権利行使の条件に該当しなくなった等により権利を行使し得なくなった場合又は権利を放棄した場合、新株予約権を無償で取得することができるものとする。

②新株予約権者が新株予約権割当契約の条項に違反した場合、当社は新株予約権を無償で取得することができる。

 

Ⅸ　伊藤ハム米久ホールディングス㈱第９回新株予約権

決議年月日

2016年７月22日

付与対象者の区分及び人数(名)

　　　　　　　当社取締役　２名
　　　　　　　当社子会社の取締役及び執行役員　26名

新株予約権の数（個）　※

993　[480]

(注)１

新株予約権の目的となる株式の種類、
内容及び数（株）　※

普通株式　99,300　[48,000]

(注)２

新株予約権の行使時の払込金額（円）※

１

 

新株予約権の行使期間　※

2016年８月９日～2046年８月８日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※

発行価格　　912
資本組入額　456

(注)３

新株予約権の行使の条件　※

 

(注)４

新株予約権の譲渡に関する事項　※

譲渡による新株予約権の取得ついては、取締役会の承認を要するものとする。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※

 

(注)５

 

 ※　当事業年度の末日（2018年３月31日）における内容を記載しております。当事業年度の末日から提出日の前月末現在（2018年５月31日）にかけて変更された事項については、提出日の前月末現在における内容を[　]内に記載しており、その他の事項については当事業年度の末日における内容から変更はありません。

 

(注)１．新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、100株とする。

２．当社が当社普通株式の株式分割又は株式併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。

調整後付与株式数＝調整前付与株式数×分割・併合の比率

また、当社が合併、会社分割、株式交換又は株式移転（以下総称して「合併等」という。）を行う場合、株式の無償割当てを行う場合、その他上記の付与株式数の調整を必要とする場合には、合併等、株式の無償割当ての条件等を勘案のうえ、合理的な範囲内で付与株式数を調整することができる。ただし、以上までの調整により生じる１株未満の端数は切り捨てるものとする。

３．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

①新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じる場合は、これを切り上げるものとする。

②新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、資本金等増加限度額より上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

４．新株予約権の行使の条件

①新株予約権者は、当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の取締役のいずれの地位をも喪失した日、または当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の執行役員（取締役を兼務するものを含まない）のいずれかの地位を喪失した日、または執行役員が取締役に就任した日の翌日から10日以内に、本新株予約権を行使することができるものとする。ただし、執行役員が在籍している会社に籍を残したまま出向し、出向先の当社、子会社の取締役及び執行役員の地位を喪失した場合を除く。

②上記①に係らず、新株予約権者が2045年８月８日に至るまでに権利行使開始日を迎えなかった場合は、2045年８月９日から2046年８月８日までの期間内に限り、新株予約権を行使することができる。

③新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使することができるものとする。かかる相続人による新株予約権の行使の条件は、下記④の契約に定めるところによる。

④その他の条件については、取締役会決議に基づき、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めるところによる。

 

５．組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

当社が、合併（合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点において残存する新株予約権の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」という。）の新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。この場合において、新株予約権は消滅するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

①交付する再編対象会社の新株予約権の数

組織再編行為の効力発生の時点において残存する募集新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。

②新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類

再編対象会社の普通株式とする。

③新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数

組織再編行為の条件等を勘案のうえ、目的である株式数につき合理的な調整がなされた数とする。ただし、調整により生じる１株未満の端数は切り捨てる。

④新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、調整した再編後の行使価額に新株予約権の目的である株式の数を乗じて得られる金額とする。

⑤新株予約権を行使することができる期間

上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。

⑥譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。

⑦新株予約権の行使の条件

上記４．に準じて決定する。

⑧再編対象会社による新株予約権の取得事由

下記６．に準じて決定する。

６．新株予約権の取得事由及び条件

①当社は、新株予約権者が上記４．の権利行使の条件に該当しなくなった等により権利を行使し得なくなった場合又は権利を放棄した場合、新株予約権を無償で取得することができるものとする。

②新株予約権者が新株予約権割当契約の条項に違反した場合、当社は新株予約権を無償で取得することができる。

 

Ⅹ　伊藤ハム米久ホールディングス㈱第10回新株予約権

決議年月日

2017年７月21日

付与対象者の区分及び人数(名)

　　　　　　　当社取締役　２名
　　　　　　　当社子会社の取締役及び執行役員　26名

新株予約権の数（個）　※

1,328　[760]

(注)１

新株予約権の目的となる株式の種類、
内容及び数（株）　※

普通株式　132,800　[76,000]

(注)２

新株予約権の行使時の払込金額（円）※

１

 

新株予約権の行使期間　※

2017年８月８日～2047年８月７日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※

発行価格　　947
資本組入額　474

(注)３

新株予約権の行使の条件　※

 

(注)４

新株予約権の譲渡に関する事項　※

譲渡による新株予約権の取得ついては、取締役会の承認を要するものとする。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※

 

(注)５

 

 ※　当事業年度の末日（2018年３月31日）における内容を記載しております。当事業年度の末日から提出日の前月末現在（2018年５月31日）にかけて変更された事項については、提出日の前月末現在における内容を[　]内に記載しており、その他の事項については当事業年度の末日における内容から変更はありません。

 

(注)１．新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、100株とする。

２．当社が当社普通株式の株式分割又は株式併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。

調整後付与株式数＝調整前付与株式数×分割・併合の比率

また、当社が合併、会社分割、株式交換又は株式移転（以下総称して「合併等」という。）を行う場合、株式の無償割当てを行う場合、その他上記の付与株式数の調整を必要とする場合には、合併等、株式の無償割当ての条件等を勘案のうえ、合理的な範囲内で付与株式数を調整することができる。ただし、以上までの調整により生じる１株未満の端数は切り捨てるものとする。

３．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

①新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じる場合は、これを切り上げるものとする。

②新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、資本金等増加限度額より上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

４．新株予約権の行使の条件

①新株予約権者は、当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の取締役のいずれの地位をも喪失した日、または当社、子会社（伊藤ハム㈱及び米久㈱）の執行役員（取締役を兼務するものを含まない）のいずれかの地位を喪失した日、または執行役員が取締役に就任した日の翌日から10日以内に、本新株予約権を行使することができるものとする。ただし、執行役員が在籍している会社に籍を残したまま出向し、出向先の当社、子会社の取締役及び執行役員の地位を喪失した場合を除く。

②上記①に係らず、新株予約権者が2046年８月７日に至るまでに権利行使開始日を迎えなかった場合は、2046年８月８日から2047年８月７日までの期間内に限り、新株予約権を行使することができる。

③新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使することができるものとする。かかる相続人による新株予約権の行使の条件は、下記④の契約に定めるところによる。

④その他の条件については、取締役会決議に基づき、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めるところによる。

 

５．組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

当社が、合併（合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点において残存する新株予約権の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」という。）の新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。この場合において、新株予約権は消滅するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

①交付する再編対象会社の新株予約権の数

組織再編行為の効力発生の時点において残存する募集新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。

②新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類

再編対象会社の普通株式とする。

③新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数

組織再編行為の条件等を勘案のうえ、目的である株式数につき合理的な調整がなされた数とする。ただし、調整により生じる１株未満の端数は切り捨てる。

④新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、調整した再編後の行使価額に新株予約権の目的である株式の数を乗じて得られる金額とする。

⑤新株予約権を行使することができる期間

上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記＜新株予約権の行使期間＞に定める募集新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。

⑥譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。

⑦新株予約権の行使の条件

上記４．に準じて決定する。

⑧再編対象会社による新株予約権の取得事由

下記６．に準じて決定する。

６．新株予約権の取得事由及び条件

①当社は、新株予約権者が上記４．の権利行使の条件に該当しなくなった等により権利を行使し得なくなった場合又は権利を放棄した場合、新株予約権を無償で取得することができるものとする。

②新株予約権者が新株予約権割当契約の条項に違反した場合、当社は新株予約権を無償で取得することができる。

②【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

 

③【その他の新株予約権等の状況】

　該当事項はありません。　

 

 

（３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

 

（４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日

発行済株式
総数増減数
(株)

発行済株式
総数残高
(株)

資本金
増減額
 (百万円)

資本金残高
 (百万円)

資本準備金
増減額
(百万円)

資本準備金
残高
(百万円)

2016年４月１日

（注１）

297,347,059

297,347,059

30,000

30,000

7,500

7,500

2017年４月１日～
2018年３月31日
（注２）

8,000

297,355,059

3

30,003

3

7,503

 

(注)１．発行済株式総数、資本金及び資本準備金の増加は、2016年４月１日付で伊藤ハム㈱と米久㈱の共同株式移転の方法により当社が設立されたことによるものであります。

　２．新株予約権の権利行使による増加であります。

 

（５）【所有者別状況】

2018年３月31日現在

区分

株式の状況（１単元の株式数100株）

単元未満
株式の状況
（株）

政府及び
地方公共
団体

金融機関

金融商品
取引業者

その他の
法人

外国法人等

個人その他

計

個人以外

個人

株主数（人）

1

49

26

286

198

19

40,675

41,254

－

所有株式数
（単元）

17

590,617

7,677

1,527,855

237,789

2,917

604,335

2,971,207

234,359

所有株式数の
割合（％）

0.00

19.88

0.26

51.42

8.00

0.10

20.34

100.00

－

 

(注) １．自己株式1,838,394株は、「個人その他」に  18,383単元、「単元未満株式の状況」に94株含まれております。

２．「その他の法人」及び「単元未満株式の状況」の欄には、証券保管振替機構名義の株式がそれぞれ4単元及び44株含まれております。

 

 

（６）【大株主の状況】

2018年３月31日現在

氏名又は名称

住所

所有株式数
（千株）

発行済株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合（％）

三菱商事株式会社

東京都千代田区丸の内２丁目３－１

115,779

39.18

日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社

東京都中央区晴海１丁目８－11

19,017

6.44

日本マスタートラスト信託銀行株式会社

東京都港区浜松町２丁目11－３

13,756

4.66

公益財団法人伊藤記念財団

東京都目黒区三田１丁目６－21

12,000

4.06

エス企画株式会社

兵庫県西宮市鳴尾浜１丁目22－13

9,696

3.28

株式会社みずほ銀行

東京都千代田区大手町１丁目５－５

6,303

2.13

株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行

東京都千代田区丸の内２丁目７－１

6,303

2.13

株式会社三井住友銀行

東京都千代田区丸の内１丁目１－２

6,303

2.13

公益財団法人伊藤文化財団

兵庫県西宮市高畑町４－27

6,200

2.10

日本生命保険相互会社

東京都千代田区丸の内１丁目６－６

2,749

0.93

計

－

198,108

67.04

 

(注) １．上記、日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社、日本マスタートラスト信託銀行株式会社の所有株式数全ては、信託業務に係るものであります。

２．上記、公益財団法人伊藤記念財団は、伊藤ハム㈱の故創業者伊藤傳三が、その私財を寄付することにより食肉に関する研究及び調査を行い、畜産業及び食品産業の振興と国民食生活の安定に資することを目的として設立された公益法人であります。

３. 上記、株式会社みずほ銀行の所有株式数のうち退職給付信託に係る株式が1,260千株含まれております。

４．上記、公益財団法人伊藤文化財団は、伊藤ハム㈱の故創業者伊藤傳三が、その私財を寄付することにより兵庫県民の芸術文化に関する知識及び教養の普及向上に寄与することを目的として設立された公益法人であります。

５．株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行は、2018年４月１日付で、株式会社三菱ＵＦＪ銀行に商号変更しております。　

６．2018年４月13日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書において、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ及びその共同保有者である株式会社三菱ＵＦＪ銀行及び三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社及び三菱ＵＦＪ国際投信株式会社が2018年４月９日現在で以下のとおり当社の株式を保有している旨が記載されておりますが、このうち三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社については当社として2018年３月31日時点における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

 

氏名又は名称

住所

保有株券等の数

（千株）

株券等保有割合（％）

株式会社三菱ＵＦＪ銀行

東京都千代田区丸の内２丁目７－１

6,303

2.12

三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社

東京都千代田区丸の内１丁目４－５

11,151

3.75

三菱ＵＦＪ国際投信株式会社

東京都千代田区有楽町１丁目12－１

429

0.14

計

－

17,883

6.01

 

　

 

（７）【議決権の状況】

①【発行済株式】

2018年３月31日現在

区分

株式数（株）

議決権の数（個）

内容

無議決権株式

－

－

－

議決権制限株式（自己株式等）

－

－

－

議決権制限株式（その他）

－

－

－

完全議決権株式（自己株式等）

（自己保有株式）

普通株式

1,838,300

 

－

－

完全議決権株式（その他）

普通株式

2,952,824

 

－

295,282,400

単元未満株式

普通株式

－

１単元（100株）

未満の株式

234,359

発行済株式総数

297,355,059

－

－

総株主の議決権

－

2,952,824

－

 

(注) １．「完全議決権株式（その他）」欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の株式が400株（議決権４個）含まれております。

２．「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式94株及び証券保管振替機構名義の株式44株が含まれております。

 
②【自己株式等】

2018年３月31日現在

所有者の氏名又は名称

所有者の住所

自己名義
所有株式数
（株）

他人名義
所有株式数
（株）

所有株式数
の合計
（株）

発行済株式総数
に対する所有株
式数の割合(％)

伊藤ハム米久

ホールディングス株式会社

東京都目黒区三田１丁目６番21号

1,838,300

－

1,838,300

0.62

計

－

1,838,300

－

1,838,300

0.62

 

　

 

２【自己株式の取得等の状況】

 

【株式の種類等】

会社法第155条第３号及び会社法第155条第７号による普通株式の取得

 

 

（１）【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

 

（２）【取締役会決議による取得の状況】

区分

株式数（株）

価額の総額（円）

取締役会(2017年５月29日)での決議状況

2,000,000

2,000,000,000

(取得期間2017年５月30日～2018年３月31日)

当事業年度前における取得自己株式

－

－

当事業年度における取得自己株式

2,000,000

1,993,078,100

残存決議株式の総数及び価額の総額

－

－

当事業年度の末日現在の未行使割合(％)

－

－

当期間における取得自己株式

－

－

提出日現在の未行使割合(％)

－

－

 

 

区分

株式数（株）

価額の総額（円）

取締役会(2018年５月９日)での決議状況

1,000,000

1,000,000,000

(取得期間2018年５月10日～2019年３月31日)

当事業年度前における取得自己株式

－

－

当事業年度における取得自己株式

－

－

残存決議株式の総数及び価額の総額

－

－

当事業年度の末日現在の未行使割合(％)

－

－

当期間における取得自己株式

－

－

提出日現在の未行使割合(％)

100.0

100.0

 

（注）当期間における取得自己株式には、2018年６月１日から有価証券報告書提出日までに取得した株式数は含まれておりません。　

 

（３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分

株式数（株）

価額の総額（円）

当事業年度における取得自己株式

1,918

1,964,509

当期間における取得自己株式

254

247,094

 

　（注）当期間における取得自己株式には、2018年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含まれておりません。

 

（４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分

当事業年度

当期間

株式数
（株）

処分価額の総額
（円）

株式数
（株）

処分価額の総額
（円）

引き受ける者の募集を行った取得自己株式

－

－

－

－

消却の処分を行った取得自己株式

－

　－

－

－

合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式

－

　－

－

－

その他（新株予約権の権利行使）

170,000

176,753,458

136,100

135,035,424

保有自己株式数

1,838,394

－

1,702,548

－

 

(注) １．当期間の株式数ならびに処分価額の総額には、2018年６月１日からこの有価証券報告書提出日までに新株予約権の権利行使により処分されたものは含まれておりません。

 

　２．当期間における保有自己株式数には、2018年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの取締役会決議による取得及び単元未満株式の買取りによる株式は含まれておりません。また、新株予約権の権利行使により処分された株式は除かれておりません。

 

３【配当政策】

当社は、株主の皆様への利益還元を重要な経営課題と位置付けており、配当につきましては、連結業績、財務状況並びに将来の事業展開を勘案し、安定的な配当の継続を基本方針としております。

また、2016年度より５年間を対象期間とする「中期経営計画2020」の中で株主還元として配当性向30％を目途とすることを掲げております。

当事業年度の期末配当につきましては、上記方針に基づき１株当たり17円の配当を実施しました。当社は、中間配当ができる旨を定款で定めておりますが、現在年間を通しての配当とさせていただいております。また、会社法第459条第１項の規定に基づき取締役会の決議をもって剰余金の配当等を行うことができる旨を定款で定めております。

内部留保資金につきましては、長期的展望に立ち持続的な成長を実現するために有効投資し、業績の安定と収益の向上に努めてまいります。

なお、当事業年度に係る剰余金の配当は以下のとおりであります。 

決議年月日

配当金の総額
（百万円）

１株当たり配当額
（円）

2018年５月22日

5,023

17

取締役会決議

 

 

４【株価の推移】

（１）【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】

回次

第１期

第２期

決算年月

2017年３月

2018年３月

最高（円）

1,143円

1,112円

最低（円）

706円

865円

 

(注) １． 最高・最低株価は㈱東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

　　　 ２． 当社は2016年４月１日に上場したため、それ以前については該当事項がありません。

 

（２）【最近６月間の月別最高・最低株価】

月別

2017年10月

11月

12月

2018年１月

２月

３月

最高（円）

1,084

1,112

1,071

1,063

1,007

942

最低（円）

1,014

991

1,010

1,000

876

865

 

(注)　最高・最低株価は㈱東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

 

 

５【役員の状況】

男性10名　女性２名　(役員のうち女性の比率16.7％)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

取締役会長

-

小川　広通

1958年11月18日生

1981年４月

三菱商事㈱ 入社

1998年６月

日糧製パン㈱ 取締役 管理本部長就任

2003年10月

三菱商事㈱ 穀物製品ユニットマネージャー

2004年４月

㈱ローソン 執行役員 商品・物流本部長就任

2004年９月

同 常務執行役員 商品・物流本部長就任

2005年11月

三菱商事㈱ ローソン事業ユニットマネージャー

2013年４月

同 リテイル事業部長

2014年４月

同 理事 生活産業グループＣＥＯオフィス室長

2017年４月

当社 顧問

2017年６月

同 取締役会長就任(現任)

 

伊藤ハム㈱ 取締役就任(現任)

 

米久㈱ 取締役就任(現任)

(注)
３

10,700

代表取締役
社長

-

宮下　功

1968年２月15日生

1990年４月

三菱商事㈱ 入社

2002年８月

フードリンク㈱ 取締役就任

2003年６月

㈱ジャパンファーム 取締役就任

2006年５月

三菱商事㈱ 食肉事業ユニット

2007年５月

米久㈱ 執行役員 経営企画室長就任

2008年５月

同 取締役常務執行役員就任

2013年５月

同 代表取締役社長就任

2016年４月

当社 代表取締役社長就任(現任)

 

伊藤ハム㈱ 取締役就任(現任)

 

米久㈱ 取締役就任(現任)

(注)
３

42,502

代表取締役
副社長

-

柴山　育朗

1956年１月20日生

1978年４月

伊藤ハムデイリー㈱ 入社

2002年３月

同 東北工場製造部長

2009年３月

伊藤ハム㈱ 加工食品事業本部生産本部技術部長

2010年４月

同 執行役員 加工食品事業本部生産本部長

   購買・中央研究所担当就任

2010年６月

同 取締役執行役員就任

2015年３月

同 加工食品事業本部長

2015年４月

同 取締役常務執行役員就任

2016年４月

当社 代表取締役副社長就任(現任)

 

伊藤ハム㈱ 代表取締役社長就任(現任)

 

米久㈱ 取締役就任(現任)

2017年３月

当社 ＣＳＲ部・品質保証部担当

2018年４月

同 品質保証担当、グループ生産事業・

   Ｒ＆Ｄ担当(現任)

(注)
３

12,200

取締役
常務執行役員

-

堀内　朗久

1960年６月６日生

1979年４月

米久㈱ 入社

2003年３月

同 加工品事業本部長

2003年５月

同 取締役就任

2006年５月

同 執行役員就任

2009年５月

同 常務執行役員就任

2011年３月

同 商品本部長

2013年３月

同 営業本部長(現任)

2015年５月

同 取締役常務執行役員就任

2017年４月

同 取締役専務執行役員就任

2018年４月

当社 常務執行役員就任(現任)

 

米久㈱ 代表取締役社長就任(現任)

2018年６月

当社 取締役常務執行役員就任(現任)

(注)
３

5,304

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

取締役
常務執行役員

-

大沼　尚人

1957年５月13日生

1980年４月

三菱商事㈱ 入社

2008年４月

同 化学品グループコントローラー

2010年４月

同 化学品グループ管理部長

2013年４月

同 理事 生活産業グループ管理部長

2015年４月

同 理事 監査部長

2017年４月

当社 常務執行役員 経理財務部・総務部・

     人事部担当就任

 

伊藤ハム㈱ 取締役専務執行役員就任、

           管理本部長(現任)

2017年６月

当社 取締役常務執行役員就任(現任)

2018年４月

同 コーポレート担当(経理財務・総務・人事)

   (現任)、コンプライアンス担当(現任)

 

伊藤ハム㈱ 専務取締役就任(現任)

(注)
３

1,000

取締役
執行役員

-

山口　研

1967年11月11日生

1991年４月

三菱商事㈱ 入社

2010年３月

フードリンク㈱ 取締役営業統括執行役員就任

2011年８月

三菱商事㈱ 飼料畜産ユニット輸入食肉チームリーダー

2013年２月

同 飼料畜産ユニットマネージャー

2016年１月

伊藤ハム㈱ 執行役員 食肉事業本部副事業本部長就任

2016年３月

同 食肉事業本部長(現任)

2016年４月

同 取締役常務執行役員就任

2017年４月

当社 執行役員就任

2017年６月

同 取締役執行役員就任(現任)

2018年４月

同 グループ食肉事業担当(現任)

 

伊藤ハム㈱ 常務取締役就任(現任)

(注)
３

 

1,000

取締役
執行役員

-

米田　雅行

1959年８月27日生

1982年４月

伊藤ハム㈱ 入社

2013年３月

同 加工食品事業本部業務用企画部長

2014年３月

同 加工食品事業本部フードサービス営業部 

 

ＣＶＳ営業部長

2016年３月

同 加工食品事業本部副事業本部長

2016年４月

同 取締役執行役員就任

2016年10月

同 加工食品事業本部長(現任)

2017年４月

同 取締役常務執行役員就任

 

当社 執行役員就任

2017年６月

当社 取締役執行役員就任(現任)

2018年４月

伊藤ハム㈱ 常務取締役就任(現任)

(注)
３

23,500

取締役

-

市毛　由美子

1961年３月13日生

1989年４月

弁護士登録

 

日本アイ・ビー・エム㈱ 入社

2007年12月

のぞみ総合法律事務所 パートナー(現任)

2009年４月

第二東京弁護士会副会長

2010年９月

日本弁護士連合会事務次長

2012年６月

ＮＥＣネッツエスアイ㈱ 社外取締役就任

2014年５月

イオンモール㈱ 社外監査役就任(現任)

2014年12月

三洋貿易㈱ 社外取締役就任

2016年12月

㈱スシローグローバルホールディングス

社外取締役就任(現任)

2018年６月

当社 取締役就任(現任)

(注)
３

－

取締役

-

伊藤　綾

1973年５月24日生

2000年10月

㈱リクルート 入社

2013年６月

同 ブライダル事業本部 メディアプロデュース統括部 シニアマネージャー

「ゼクシィ」統括編集長

2014年４月

同 ブライダル事業本部 メディアプロデュース統括部 部長

2015年４月

㈱リクルートホールディングス ダイバーシティ推進部 部長

2016年４月

同 サステナビリティ推進室 室長

2018年４月

同 サステナビリティ推進部 パートナー(現任)

2018年６月

当社 取締役就任(現任)

(注)
３

－

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

常勤監査役

-

土屋　昌樹

1956年７月８日生

1979年４月

米久㈱ 入社

1995年５月

同 取締役就任

1995年７月

同 社長室長

1995年10月

同 総務部長

1999年３月

御殿場高原ビール㈱ 代表取締役社長 就任

2007年７月

米久㈱ 管理本部副本部長、ＣＳＲ室長

2007年９月

同 執行役員就任

2012年５月

同 監査役就任(現任)

2018年６月

当社 常勤監査役就任(現任)

(注)
４

16,547

監査役

-

今村　昭文

1953年４月18日生

1982年４月

弁護士登録 平井法律事務所 入所

1989年４月

あたご法律事務所 パートナー弁護士

2003年５月

グリーンヒル法律特許事務所 パートナー弁護士

(現任)

2011年６月

伊藤ハム㈱ 監査役就任

2016年４月

当社 監査役就任(現任)

2016年６月

ＪＢＣＣホールディングス㈱ 社外取締役就任

(現任)

(注)５

－

監査役

-

市東　康男

1954年２月24日生

1977年10月

新和監査法人(現有限責任あずさ監査法人) 入所

2003年９月

日本公認会計士協会ＩＴ委員会電子表示専門委員会委員長

2006年６月

あずさ監査法人(現有限責任あずさ監査法人) 退所
日本公認会計士協会各委員会委員長等 退任

2006年７月

市東康男公認会計士税理士事務所開設(現任)

2007年５月

米久㈱ 監査役就任

2016年４月

当社 監査役就任(現任)

2016年６月

日本フエルト㈱ 社外監査役就任(現任)

(注)５

－

計

112,753

 

(注) １．市毛由美子並びに伊藤綾は、社外取締役であります。

２．今村昭文並びに市東康男は、社外監査役であります。

３．2018年３月期に係る定時株主総会終結の時から2019年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

４．2018年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

５．2016年４月１日である当社の設立日より、2020年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

 

６【コーポレート・ガバナンスの状況等】

（１）【コーポレート・ガバナンスの状況】

　

コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社におけるコーポレート・ガバナンスとは、「グループ理念」「経営ビジョン」「行動指針」に基づき、企業としての社会的責任（ＣＳＲ）を充分に果たすために、また、すべてのステークホルダーから信頼を得るために、当社グループ全体に監督・監視など内部統制機能を充実させた経営組織体制を整備し、的確な経営の意思決定とスピーディな業務執行を行うことをいいます。

 

① 企業統治の体制

ａ．取締役会

当社の取締役は９名で、内２名が社外取締役であります。取締役会は月１回の定例取締役会のほか、必要に応じて臨時取締役会を適時に開催しております。取締役会では経営上の重要な事項に関する意思決定や方針決定及び業務執行状況の監督を行っております。

ｂ．グループ経営会議

グループ経営会議は社外取締役を除く取締役、常勤監査役、経営企画部長その他グループ経営会議の議長が指名するものから構成されております。グループ経営会議は月２回の定例のほか、必要に応じて適時に開催しております。グループ経営会議では経営戦略及び重要事案に関する報告・審議・検討を行っております。

ｃ．監査役及び監査役会

当社の監査役は３名で、内２名が社外監査役で１名が常勤の監査役であります。監査役は取締役会や社内の重要会議に出席するほか、取締役及び使用人から業務執行について直接聴取を実施するなど、充分な監査を行っております。また、会計監査人からも監査計画及び結果について、適宜報告を受け、意見交換をするなど緊密な連携のもと監査を進めております。監査役会は、毎月定期的に開催され、取締役会付議事項等重要事項の検討を行います。なお、監査役今村昭文氏は弁護士資格を、監査役市東康男氏は公認会計士の資格を有しております。

ｄ．コンプライアンス体制

当社は、当社グループの役員をはじめ全従業員のコンプライアンスに対するさらなる意識向上、並びに実践の企業風土を徹底浸透させるとともに、コンプライアンス体制の強化・拡充を図っております。コンプライアンス担当役員を委員長としたコンプライアンス委員会を設置し、当社グループの食品安全、コンプライアンス、リーガルリスクに係る管理状況を定期的に確認し、運用状況を独立的に評価することを通じて、当社グループの内部統制機能を強化しております。同委員会は、必要に応じて、取締役会等に対して改善を求めることが出来るものとしております。また、グループ会社にコンプライアンスに係る会議体を設け、コンプライアンスに関する課題・問題を共有しながら、取組みの水平展開を図っております。更に、グループ会社従業員を対象とした「通報窓口」を設け、社内通報システムの強化を図っております。

ｅ．情報開示

株主及び投資家の皆様への積極的な情報開示を通して、経営全般に対する透明性を高めることを基本的な考え方としております。そのため、会社の活動内容や業績に関わるニュースリリース、説明会の開催及びホームページでの掲載等のＩＲ・広報活動を実施し、適時適正な情報開示を推進してまいります。

ｆ．内部統制システムに関する基本的な考え方及びその整備状況

伊藤ハム米久ホールディングス株式会社（以下「当社」という。）は、当社及び当社の子会社から成る企業集団（以下「当社グループ」という。）の業務の適正を確保するため、以下の体制を整えるものとする。

イ．取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制　

(1)当社グループにおけるコンプライアンスの基本方針を決定し、これを実効する体制、会議体、規程を構築・整備し、各組織の活動に組み込むことによりコンプライアンスを推進する。具体的な行動基準として企業倫理規範を制定し、教育・研修等を通じて周知徹底を図るものとする。

(2)内部通報制度として当社及びグループ会社（当社の子会社をいう。以下同じ。）を対象とした社内相談窓口、社外相談窓口を設け、当社の内部通報規程により、適切な運用を行うものとする。なお、通報者の希望により匿名性を確保するとともに、通報者に対し不利益な取扱いを行わないものとする。

(3)当社は、コンプライアンス担当役員を設置し、当社グループのコンプライアンスにかかわる事項の監督を行う。又当該担当役員を委員長としたコンプライアンス委員会（以下「本委員会」という。）を設置し、当社グループの食品安全、コンプライアンス、リーガルリスクに係る管理状況を定期的に確認し、運用状況を独立的に評価することを通じて、当社グループの内部統制機能を強化する。又本委員会は、必要に応じて、取締役会及びグループ会社のコンプライアンス責任者会議に対して改善を求めることができるものとする。

ロ．取締役の職務の執行にかかわる情報の保存及び管理に関する体制

当社グループは、文書取扱いの定めに従い、文書の保存媒体に応じて適切かつ確実に保存、管理する体制を構築するものとする。

ハ．損失の危険の管理に関する規程その他の体制

(1)当社は、当社グループの経営環境及びリスク要因の変化を踏まえ、その事業活動にかかわるリスクを認識し、それぞれのリスクの把握と管理方法、責任者などのリスク管理体制を整え、リスク管理を徹底する。

(2)当社グループは、リスク管理体制の基礎として、リスク管理の基本規程の定めに従い、リスク管理体制を構築、実践するとともに、緊急事態には、危機管理体制の定めに従い危機管理委員会を設置し、必要な組織体制で迅速かつ適切な対応を行い、損害の拡大を防止し、これを最小限に止める体制を整えるものとする。

ニ．取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

(1)当社グループは、経営方針、経営計画及び具体的な経営戦略と目標策定にかかわる業務執行決定機関として、取締役会を定例開催する。また、必要に応じ適宜、臨時に開催できるものとする。

(2)当社グループの経営体制の強化を図るため、当社にグループ会社執行役員の集約を行うものとする。更にグループ経営会議並びに当社グループである伊藤ハム株式会社及び米久株式会社の取締役会を合同開催することで効率的かつ迅速に職務の執行が行われる体制を確保するものとする。

(3)取締役会は、法令及び定款に定める事項並びに稟議にかかわる規程に定める経営上の重要事項を決議するとともに取締役及び執行役員の職務の執行を監督するものとする。

ホ．当社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

(1)当社は、グループ会社における業務の適正を確保するため、グループ会社の管理規程を整備する。グループ会社は、この定めに従い、当社への決裁・報告制度を通じてグループ会社経営管理を実施する。

(2)当社グループの内部統制システムのモニタリングは、内部監査の定めに従い、独立した内部監査部門が行うものとし、被監査部門への指摘・改善・是正を指導する。また、モニタリング結果と指摘・改善事項は、速やかに社長、取締役、監査役に報告されるものとする。

ヘ．監査役の職務を補助すべき使用人に関する体制と当該使用人の取締役からの独立性に関する事項　

(1)当社グループは、監査役の職務を補助する使用人（以下「監査役スタッフ」という。）を任命できるものとする。

(2)監査役スタッフは、監査役の指揮命令のもとに監査役の職務を補助し、その職務を遂行するにあたり取締役その他の業務執行組織の指揮・命令を受けないものとする。

(3)監査役スタッフの任命、異動、評価等の人事にかかわる決定は、監査役の同意を得なければならない。

ト．取締役及び使用人が監査役に報告するための体制その他の監査役への報告に関する体制及びその他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

(1)当社グループの取締役及び使用人は、その経営に影響を与える重要な事項については、遅滞なく監査役に報告しなければならない。

(2)取締役及び使用人は、法定の事項に加え、内部監査の実施状況を監査役に報告しなければならない。また、通報窓口の相談・通報事案、社内不祥事、法令違反事案は、監査役に報告しなければならない。尚、使用人が、直接監査役に通報した場合も、通報者の希望により匿名性を確保するとともに、通報者に対し不利益な取扱いを行わないものとする。

(3)監査役は、取締役会及びグループ経営会議等に出席して意見を述べるとともに、取締役及び使用人からの情報の収集に努め、取締役、使用人は、監査役から情報提供の要請があった場合、これに協力するものとする。

(4)監査役は、取締役、会計監査人と定期的に会社運営に関する意見交換を行ない、意思疎通を図り、必要に応じて弁護士、公認会計士、その他社外の専門家に助言を求めるものとする。また、監査役は監査の実施のために必要な場合、その所要の費用の請求を保障されるものとする。

チ．財務報告の信頼性を確保するための体制　

当社グループは、財務報告の信頼性を確保するため、財務報告にかかわる内部統制の構築、評価及び報告について適切な整備、運用をするものとする。

リ．反社会的勢力の排除に向けた体制　

(1)当社グループは、社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力に対して毅然とした姿勢を堅持し、これらの勢力とは一切関係を持たないことを基本方針とする。

(2)反社会的勢力への対応統括部門は総務部門があたり、関連行政機関と連携して、反社会的勢力に関する動向を把握し、情報交換を行うとともに、基本方針、対応マニュアル等の社内周知と啓蒙活動を行うものとする。

(3)不測の事態に際しては、関連行政機関や、外部機関、専門家と連携し、会社と関係者の安全を確保するなど必要に応じ適切に対応できる体制を構築するものとする。

　

 

提出日現在における当社のコーポレート・ガバナンス体制は、以下のとおりであります。

 


 

 

② 内部監査及び監査役監査

当社は独立した組織として監査室を設置しております。監査室は監査計画に基づき、グループ会社も含めた幅広い内部監査を実施しておりますが、必要に応じて計画外の臨時内部監査を行います。また、監査役と監査計画の概要を協議し、内部統制システムの評価とその監査結果の報告を行っております。

　

③ 社外取締役及び社外監査役

当社の社外取締役は２名、社外監査役は２名であります。

社外取締役の市毛由美子氏は、のぞみ総合法律事務所のパートナー弁護士であり、現在イオンモール㈱及び㈱スシローグローバルホールディングスの社外取締役を兼任しております。弁護士として豊富な経験と専門知識を有しており、その経歴を通じて培われた見識等により当社に対して客観的、専門的な助言、監督等を行っていただくことで、重要な業務執行の意思決定並びに業務執行の監督という取締役会の機能・役割を健全に維持することになると考えております。なお、当社と同氏及び兼職先の間には、人的関係、資本的関係及び取引関係その他の特別な利害関係はありません。

社外取締役の伊藤綾氏は、㈱リクルートホールディングス サステナビリティ推進部のパートナーであります。これまでの職務や経歴を通じて得た豊富な見識等により当社に対して客観的、専門的な助言、監督等を行っていただくことで、重要な業務執行の意思決定並びに業務執行の監督という取締役会の機能・役割を健全に維持することになると考えております。なお、当社と同氏及び兼職先の間には、人的関係、資本的関係及び取引関係その他の特別な利害関係はありません。

社外監査役の今村昭文氏は、グリーンヒル法律特許事務所のパートナー弁護士であり、現在ＪＢＣＣホールディングス㈱の社外取締役を兼任しております。弁護士としての専門的な知識と豊富な知見を有していることから、社外監査役としての監査機能及び役割を果たしていただけると考えております。なお、当社と同氏及び兼職先の間には、人的関係、資本的関係及び重要な取引関係その他の特別な利害関係はありません。

社外監査役の市東康男氏は、市東康男公認会計士税理士事務所の公認会計士・税理士であり、現在日本フエルト㈱の社外監査役を兼任しております。公認会計士としての専門的な知識と豊富な知見を有していることから、社外監査役としての監査機能及び役割を果たしていただけると考えております。なお、当社と同氏及び兼職先の間には、人的関係、資本的関係及び重要な取引関係その他の特別な利害関係はありません。

当社において、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性について特段の基準はありませんが、専門的な知見に基づく客観的かつ適切な監督又は監査といった機能及び役割が期待され、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な方針として、選任しております。

また、社外取締役または社外監査役による監督又は監査と内部統制、監査役監査及び会計監査との相互連携について、社外取締役は取締役会において、監査役監査及び会計監査についての報告を受け、適宜意見を述べております。社外監査役は常勤監査役と緊密に連携し、経営の監視に必要な情報を共有しております。また監査役会を通じて、会計監査、内部監査の報告を受けております。

 

 

④ 役員報酬等

ａ．役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分

報酬等の総額
（百万円）

報酬等の種類別の総額（百万円）

対象となる
役員の員数
（人）

基本報酬

業績連動給与

ストック・
オプション

賞与

取締役
（社外取締役を除く。）

200

72

95

32

-

8

監査役
（社外監査役を除く。）

18

18

-

-

-

1

社外役員

28

28

-

-

-

4

 

 

ｂ．提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

 

ｃ．役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の内容及び決定方法

取締役の報酬は、報酬制度（基本報酬、業績連動、譲渡制限付株式等）・業績連動（経営指標、目標値、変動幅等）・水準等について、社外取締役を含む報酬諮問委員会の審議を経て、取締役会の決議により決定することとしております。

具体的には基本報酬は役位別の一定の基準をベースとして、業績連動給与は以下の算定方法により、定款又は株主総会で決議された総額の範囲内において決定しております。

また、株主と一層の価値意識を共有するとともに、企業価値向上に対するインセンティブを目的に、取締役（社外取締役を除く。）に対し譲渡制限付株式報酬制度を2018年度に導入しております。

監査役については、監査役の協議にて決定しており、高い独立性の確保の観点から、業績との連動は行わず、月額報酬のみ支給することとしております。

（業績連動給与の算定方法）

　計算式：連結経常利益×0.01％×役位別乗率

[役位別乗率]

　

連結経常利益

乗率

会長

6.440

社長

8.200

副社長

6.440

専務執行役員

3.872

常務執行役員

3.232

執行役員

2.592

 

　

留意事項

・支給対象となる役員は、法人税法第34条第１項第３号に記載される業務執行役員である取締役です。なお、社外取締役、監査役及び会計参与は含みません。

・法人税法第34条第１項第３号イに規定する「事業年度の利益に関する指標」は有価証券報告書を基礎とした連結経常利益とします。なお、連結経常利益が300億円以上の場合は、300億円として業績連動給与を算定し、連結経常利益が50億円未満の場合は、業績連動給与を支給しません。

・支給する業績連動給与の支給限度に係る法人税法第34条第１項第３号イ（１）に規定する「確定した額」は1.5億円を限度とします。

 

 

⑤ 株式の保有状況

当社が保有する株式は全て子会社関連会社株式であり、それ以外の保有目的が純投資目的もしくは純投資目的以外の目的である株式は保有しておりません。

連結子会社のうち、投資株式の貸借対照表計上額（投資株式計上額）が最も大きい会社（最大保有会社）である伊藤ハム株式会社については以下のとおりであります。

　

ａ．投資株式のうち保有目的が純投資目的以外の目的であるものの銘柄数及び貸借対照表計上額の合計額

 81

銘柄

11,283

百万円

 

　

ｂ．保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的

前事業年度

　特定投資株式

銘柄

株式数 (株)

貸借対照表計上額
（百万円）

保有目的

イオン㈱

2,487,221

4,041

取引関係の維持・発展

㈱セブン＆アイ・ホールディングス

688,182

3,001

同上

㈱いなげや

342,363

531

同上

㈱吉野家ホールディングス

234,952

380

同上

エイチ・ツー・オーリテイリング㈱

171,330

306

同上

㈱オーエムツーネットワーク

184,565

252

同上

㈱バローホールディングス

79,200

208

同上

㈱ライフコーポレーション

62,894

204

同上

アクシアル リテイリング㈱

45,679

193

同上

㈱関西スーパーマーケット

111,930

172

同上

日本マクドナルドホールディングス㈱

48,824

158

同上

わらべや日洋ホールディングス㈱

48,000

123

同上

㈱フジ

44,590

108

同上

ミニストップ㈱

48,315

101

同上

㈱高島屋

100,000

97

同上

㈱トーホー

36,800

95

同上

㈱ベルク

22,000

95

同上

㈱イズミ

15,620

78

同上

㈱東武ストア

23,747

72

同上

㈱平和堂

23,200

62

同上

㈱リテールパートナーズ

50,452

58

同上

㈱マミーマート

24,200

47

同上

ユニー・ファミリーマートホールディングス㈱

7,189

47

同上

㈱ドミー

75,000

37

同上

㈱ダスキン

15,000

36

同上

㈱ヤマナカ

45,200

32

同上

㈱三越伊勢丹ホールディングス

26,192

32

同上

 

　

 

  みなし保有株式

銘柄

株式数 (株)

貸借対照表計上額
（百万円）

保有目的

㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ

1,536,840

1,075

退職給付信託に拠出しており、議決権行使の指図権限を有しております。

㈱三井住友フィナンシャルグループ

155,800

630

同上

㈱みずほフィナンシャルグループ

2,560,000

522

同上

 

(注) １．㈱オーエムツーネットワーク以下の株式は、貸借対照表計上金額が資本金額の100分の１以下でありますが、上位30銘柄について記載しております。

２．貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階で、特定投資株式とみなし保有株式を合算していません。

　

当事業年度

　特定投資株式

銘柄

株式数 (株)

貸借対照表計上額
（百万円）

保有目的

イオン㈱

2,487,860

4,725

取引関係の維持・発展

㈱セブン＆アイ・ホールディングス

688,182

3,140

同上

㈱いなげや

345,697

628

同上

㈱バローホールディングス

79,200

228

同上

㈱オーエムツーネットワーク

122,953

204

同上

アクシアル リテイリング㈱

45,679

184

同上

㈱ベルク

22,000

134

同上

㈱関西スーパーマーケット

113,124

127

同上

わらべや日洋ホールディングス㈱

48,000

126

同上

㈱イズミ

15,620

113

同上

ミニストップ㈱

48,315

105

同上

㈱フジ

45,110

101

同上

㈱トーホー

36,800

86

同上

ユニー・ファミリーマートホールディングス㈱

7,189

64

同上

㈱平和堂

23,200

59

同上

㈱マミーマート

24,200

57

同上

㈱ヤマナカ

45,200

44

同上

㈱ダスキン

15,000

40

同上

㈱エコス

25,812

31

同上

㈱アークス

11,524

29

同上

㈱ヤマザワ

14,520

25

同上

㈱リンガーハット

10,000

24

同上

㈱サンマルクホールディングス

7,664

23

同上

 

 

銘柄

株式数 (株)

貸借対照表計上額
（百万円）

保有目的

マックスバリュ北海道㈱

5,500

20

取引関係の維持・発展

㈱ライフコーポレーション

5,378

15

同上

㈱ヤオコー

2,200

12

同上

イオン九州㈱

6,000

11

同上

 

　

  みなし保有株式

銘柄

株式数 (株)

貸借対照表計上額
（百万円）

保有目的

㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ

1,536,840

1,071

退職給付信託に拠出しており、議決権行使の指図権限を有しております。

㈱三井住友フィナンシャルグループ

155,800

694

同上

㈱みずほフィナンシャルグループ

2,560,000

489

同上

 

(注) １．㈱バローホールディングス以下の株式は、貸借対照表計上金額が資本金額の100分の１以下でありますが、上位30銘柄について記載しております。

２．貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階で、特定投資株式とみなし保有株式を合算していません。

　

ｃ．保有目的が純投資目的である投資株式の前事業年度及び当事業年度における貸借対照表計上額の合計額並びに当事業年度における受取配当金、売却損益及び評価損益の合計額

該当事項はありません。

　

ｄ．投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したものの銘柄、株式数、貸借対照表計上額

該当事項はありません。

　

ｅ．投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したものの銘柄、株式数、貸借対照表計上額

該当事項はありません。

　

⑥ 会計監査の状況

当社は有限責任 あずさ監査法人との間で、会社法監査と金融商品取引法監査について監査契約を締結しており、公正かつ適切な監査が実施されております。

業務を執行した公認会計士

公認会計士の氏名等

所属する監査法人

 

指定有限責任社員　業務執行社員　　北山　久恵

有限責任　あずさ監査法人

 

指定有限責任社員　業務執行社員　　根本　剛光

 

指定有限責任社員　業務執行社員　　河野　匡伸

 

 

(注)　継続監査年数については、全員７年以内であるため、記載を省略しております。

　

会計監査業務に係る補助者の構成

公認会計士　15名　　　その他　19名

　

⑦ 取締役の定数

　当社の取締役は15名以内とする旨を定款に定めております。

　

⑧ 取締役の選任の決議要件

当社は取締役の選任決議について、議決権を行使することできる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨、また累積投票によらない旨を定款に定めております。

　

⑨ 取締役会で決議できる株主総会決議事項

ａ．剰余金の配当等

当社は、剰余金の配当等会社法第459条第１項に定める事項については、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会決議によって定めることとする旨を定款で定めております。これは剰余金の配当等を取締役会の権限とすることにより、株主への流動的な利益還元を行うことを目的とするものであります。

　

ｂ．中間配当

当社は、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって毎年９月30日を基準日として中間配当を行うことができる旨を定款で定めております。これは株主への機動的な利益還元を可能にするためであります。

　

ｃ．自己の株式の取得

当社は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会決議をもって市場取引等により自己の株式を取得できる旨を定款に定めております。これは、経営環境の変化に対応した機動的な資本政策を遂行するためであります。

　

ｄ．取締役及び監査役の責任免除

当社は、会社法第426条第１項の規定により、取締役会の決議をもって同法第423条第１項の行為に関する取締役（取締役であった者を含む。）及び監査役（監査役であった者を含む。）の責任を法令の限度において免除することができる旨を定款に定めております。これは、適切な人材確保を容易にするとともに、取締役及び監査役が職務を遂行するにあたり、その能力を十分に発揮して、期待される役割を果たしうる環境を整備することを目的とするものであります。　

　

⑩ 株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することできる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和する事により、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

　

（２）【監査報酬の内容等】

①【監査公認会計士等に対する報酬の内容】

区分

前連結会計年度

当連結会計年度

監査証明業務に基づく報酬（百万円）

非監査業務に基づく報酬（百万円）

監査証明業務に基づく報酬（百万円）

非監査業務に基づく報酬（百万円）

提出会社

10

0

12

2

連結子会社

69

5

64

5

計

79

5

76

7

 

　
②【その他重要な報酬の内容】

　該当事項はありません。

　
③【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】

　当社は、監査公認会計士等に対して、公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務（非監査業務）であるリファード業務及びＢＥＰＳ文書作成に関するアドバイザリー業務についての対価を支払っております。

　
④【監査報酬の決定方針】

　該当事項はありません。