## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1) 【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数(株)
普通株式 | 27,200,000
計 | 27,200,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在 発行数(株) (平成30年３月31日) | 提出日現在 発行数(株) (平成30年６月28日) | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 8,766,400 | 8,766,400 | 東京証券取引所 (市場第一部) | 単元株式数は100株であります。
計 | 8,766,400 | 8,766,400 | － | －

（注）１．「提出日現在発行数」欄には、平成30年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使　により発行された株式数は含まれておりません。

２．平成30年３月13日をもって、当社株式は東京証券取引所市場第一部に上場しております。

#### (2) 【新株予約権等の状況】

#### ① 【ストックオプション制度の内容】

当社は、ストックオプション制度を採用しております。当該制度は、会社法に基づき、平成26年12月12日開催の取締役会において、当社の取締役及び従業員に対し新株予約権を付与することが決議されたものであります。

当該制度の内容は次のとおりであります。

決議年月日 | 平成26年12月12日
付与対象者の区分及び人数(名) | 当社取締役10、当社従業員230
新株予約権の数（個）※ | 2,560
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株）※ | 普通株式　256,000
新株予約権の行使時の払込金額(円)　※ | 63
新株予約権の行使期間　※ | 平成28年12月13日～平成36年12月12日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）※ | 発行価格　　63 資本組入額　31.5
新株予約権の行使の条件　※ | 新株予約権の割当を受けた者（以下「新株予約権者」）は、権利行使時においても、当社又は当社子会社の取締役、監査役、従業員及び嘱託の地位にあることを要す。 新株予約権者は権利行使期間の制約に加え、平成28年12月13日あるいは当社株式が日本国内のいずれかの金融商品取引所に上場した日のいずれか遅い日から権利行使できるものとする。 新株予約権者が死亡した場合は、新株予約権の相続を認めないものとする。 その他の条件は、当社と新株予約権者との間で締結した「新株予約権割当契約書」に定めるところによる。
新株予約権の譲渡に関する事項　※ | 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
組織再編成行為に伴う新株予約権の 交付に関する事項　※ | 当社が合併を行う場合において、存続会社もしくは新設会社が新株予約権にかかる当社の義務を承継しない場合、当社が会社分割を行う場合において、分割によって設立された会社もしくは分割によって営業を承継する会社が新株予約権にかかる当社の義務を承継しない場合、または株式交換もしくは株式移転によって当社が完全子会社となる場合、当社は新株予約権を無償で取得することができる。

※　当事業年度の末日（平成30年３月31日）における内容を記載しております。当事業年度の末日から提出日の前月末現在（平成30年５月31日）にかけては当事業年度の末日における内容から変更はありません。

(注) １．新株予約権１個につき目的となる株式数は、100株であります。
ただし、新株予約権の割当日後、当社が株式分割、株式併合を行う場合は、次の算式により付与株式数を調整、調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てる。

調整後付与株式数 | ＝ | 調整前付与株式数 | × | 分割・併合の比率

２．新株予約権の割当日後、当社が株式分割、株式併合を行う場合は、次の算式により払込金額を調整し、調整により生ずる１円未満の端数は切り上げる。

調整後払込金額 | ＝ | 調整前払込金額 | × | １
分割・併合の比率

また、新株予約権の割当日後に時価を下回る価額で新株式の発行または自己株式の処分を行う場合は、次の算式により行使金額を調整し、調整により生ずる１円未満の端数は切り上げる。

調整後払込金額 | ＝ | 調整前払込金額 | × | 既発行株式数 | ＋ | 新株発行(処分)株式数×１株当たり払込金額
１株当たり時価
既発行株式数＋新株発行(処分)株式数

３．新株予約権の行使の条件

(1) 新株予約権の割当てを受けた者(以下、「新株予約権者」という。)は、権利行使時においても、当社または当社子会社の取締役、監査役、従業員及び嘱託の地位にあることを要するものとする。

(2) 新株予約権者が死亡した場合は、新株予約権の相続を認めないものとする。

(3) その他の条件は、当社と新株予約権者との間で締結した「新株予約権割当契約書」に定めるところによる。

４．組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項

当社が合併を行う場合において、存続会社もしくは新設会社が新株予約権にかかる当社の義務を承継しない場合、当社が会社分割を行う場合において、分割によって設立された会社もしくは分割によって営業を承継する会社が新株予約権にかかる当社の義務を承継しない場合、または株式交換もしくは株式移転によって当社が完全子会社となる場合、当社は新株予約権を無償で取得することができる。

#### ② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 (株) | 発行済株式 総数残高 (株) | 資本金増減額 (千円) | 資本金残高 (千円) | 資本準備金 増減額 (千円) | 資本準備金 残高 (千円)
平成26年12月12日 (注)１ | 4,500 | 8,500 | 225,000 | 425,000 | － | －
平成28年２月15日 (注)２ | 841,500 | 850,000 | － | 425,000 | － | －
平成28年６月21日 (注)３ | 150,000 | 1,000,000 | 213,900 | 638,900 | 213,900 | 213,900
平成28年７月21日 (注)４ | 42,000 | 1,042,000 | 59,892 | 698,792 | 59,892 | 273,792
平成28年10月１日 (注)５ | 1,042,000 | 2,084,000 | － | 698,792 | － | 273,792
平成28年10月１日～ 平成29年３月31日 (注)６ | 50,800 | 2,134,800 | 6,350 | 705,142 | 6,350 | 280,142
平成29年４月１日～ 平成29年６月30日 (注)７ | 9,600 | 2,144,400 | 1,200 | 706,342 | 1,200 | 281,342
平成29年７月１日 (注)８ | 2,144,400 | 4,288,800 | － | 706,342 | － | 281,342
平成29年７月１日～ 平成29年11月30日 (注)９ | 48,000 | 4,336,800 | 3,000 | 709,342 | 3,000 | 284,342
平成29年12月１日 (注)10 | 4,336,800 | 8,673,600 | － | 709,342 | － | 284,342
平成29年12月１日～ 平成30年３月31日 (注)11 | 92,800 | 8,766,400 | 2,923 | 712,265 | 2,923 | 287,265

(注) １．第三者割当　発行価格50,000円　資本組入額50,000円

主な割当先　ＮＨホールディングス㈱、㈱豊和銀行、大分ベンチャーキャピタル㈱

２．平成28年２月15日付で普通株式１株を100株とする株式分割を行ったため、発行済株式総数残高が841,500株増加し、850,000株となっておりますす。

３．有償一般募集（ブックビルディング方式による募集）
発行価格　　3,100円
引受価額　　2,852円
資本組入額　1,426円

４．有償第三者割当（オーバーアロットメントによる売出しに関連した第三者割当増資）
発行価格　　2,852円
資本組入額　1,426円
割当先　　　みずほ証券株式会社

５．平成28年10月１日付で普通株式１株を２株とする株式分割を行ったため、発行済株式総数残高が1,042,000株増加し、2,084,000株となっております。

６．新株予約権の行使による増加であります。

７．新株予約権の行使による増加であります。

８．平成29年７月１日付で普通株式１株を２株とする株式分割を行ったため、発行済株式総数残高が2,144,400株増加し、4,288,800株となっております。

９．新株予約権の行使による増加であります。

10．平成29年12月１日付で普通株式１株を２株とする株式分割を行ったため、発行済株式総数残高が4,336,800株増加し、8,673,600株となっております。

11．新株予約権の行使による増加であります。

#### (5) 【所有者別状況】

平成30年３月31日現在

区分 | 株式の状況(１単元の株式数100株) | 単元未満 株式の状況 (株)
政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数 (人) | － | 5 | 23 | 45 | 27 | 7 | 4,602 | 4,709 | －
所有株式数 (単元) | － | 6,810 | 6,988 | 25,824 | 3,839 | 62 | 44,127 | 87,650 | 1,400
所有株式数 の割合(％) | － | 7.77 | 7.97 | 29.46 | 4.38 | 0.07 | 50.34 | 100.00 | －

（注）自己株式60株は、「単元未満株式の状況」に含まれております。

#### (6) 【大株主の状況】

平成30年３月31日現在

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) | 発行済株式 (自己株式を 除く。)の 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
ＮＨホールディングス株式会社 | 大分県大分市都町三丁目７番23号 | 2,140 | 24.41
中島　拓 | 大分県大分市 | 367 | 4.19
株式会社ＳＢＩ証券 | 東京都港区六本木一丁目６番１号 | 358 | 4.08
株式会社豊和銀行 | 大分県大分市王子中町４番10号 | 320 | 3.65
株式会社大分銀行 | 大分県大分市府内町三丁目４番１号 | 320 | 3.65
ジェイリース従業員持株会 | 大分県大分市都町一丁目３番19号 | 224 | 2.56
林　昌也 | 熊本県山鹿市 | 160 | 1.83
阿部　兼三 | 大分県大分市 | 120 | 1.38
MLI FOR CLIENT GENERAL OMNI NON COLLATERAL NON TREATY-PB（常任代理人　メリルリンチ日本証券株式会社） | MERRILL LYNCH FINANCIAL CENTRE,2 KING EDWARD STREET, LONDON EC1A 1HQ | 99 | 1.13
大塚　玄二郎 | 大分県大分市 | 84 | 0.96
計 | － | 4,194 | 47.84

#### (7) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

平成30年３月31日現在

区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容
無議決権株式 | － | － | －
議決権制限株式(自己株式等) | － | － | －
議決権制限株式(その他) | － | － | －
完全議決権株式(自己株式等) | － | － | －
完全議決権株式(その他) | 普通株式 | 87,650 | －
8,765,000
単元未満株式 | 普通株式 | － | －
1,400
発行済株式総数 | 8,766,400 | － | －
総株主の議決権 | － | 87,650 | －

##### ② 【自己株式等】

該当事項はありません。

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 | 会社法第155条第７号による普通株式の取得

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

会社法第155条第７号による取得

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（千円）
当事業年度における取得自己株式 | 60 | 49
当期間における取得自己株式 | － | －

（注）１．当期間における取得自己株式には、平成30年６月１から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

２．平成29年12月１日付で普通株式１株につき２株の割合で株式分割を行ったことにより、当事業年度における取得自己株式数は、当該株式分割による調整後の株式数を記載しております。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数（株） | 処分価額の総額（千円） | 株式数（株） | 処分価額の総額（千円）
引き受ける者の募集を行った 取得自己株式 | － | － | － | －
消却の処分を行った取得自己株式 | － | － | － | －
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | － | － | － | －
その他（　―　） | － | － | － | －
保有自己株式数 | 60 | － | 60 | －

（注）１．当期間における保有自己株式には、平成30年６月１から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

２．平成29年12月１日付で普通株式１株につき２株の割合で株式分割を行ったことにより、当事業年度における保有自己株式数は、当該株式分割による調整後の株式数を記載しております。

### ３ 【配当政策】

当社は、株主への利益還元を経営の最重要課題のひとつとして位置付けており、財務体質の強化や事業拡大のための内部留保の充実を図りつつ、安定的かつ継続的な配当を行う方針であります。

当社の剰余金の配当は、中間配当及び期末配当の年２回を基本的な方針としており、配当額につきましては、20％程度の配当性向を当面の基準とし、将来的には更なる積極的な利益還元を実施すべく取り組んでまいります。

これらの剰余金の配当の決定機関は、期末配当については株主総会、中間配当については取締役会であります。

内部留保資金の使途については、将来の積極的な事業展開に向けた経営基盤の強化を図るため、人員の拡充・定着及び設備投資等に備える予定であります。

なお、当社は中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。

（注）基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。

議決年月日 | 配当金の総額（千円） | １株当たり配当額（円）
平成29年11月８日　取締役会議 | 21,641 | 5.0
平成30年６月27日　定時株主総会決議 | 39,448 | 4.5

（注）平成29年12月１日付で普通株式１株につき２株の割合で株式分割を行っております。平成29年11月８日取締役会決議による１株当たり配当額は株式分割前、平成30年６月27日定時株主総会決議による１株当たり配当額は株式分割後の金額を記載しております。

### ４ 【株価の推移】

#### (1) 【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】

回次 | 第11期 | 第12期 | 第13期 | 第14期 | 第15期
決算年月 | 平成26年３月 | 平成27年３月 | 平成28年３月 | 平成29年３月 | 平成30年３月
最高(円) | － | － | － | 4,740 (注)２ ※2,238 | 2,123 (注)３ ※1,868 (注)４ ※1,065
最低(円) | － | － | － | 2,712 (注)２ ※1,633 | 936 (注)３　 ※773 (注)４　 ※726

(注) １．当社株式は、平成28年６月22日から東京証券取引所マザーズに上場しております。それ以前については、該当事項はありません。最高・最低株価は、平成30年３月13日より東京証券取引所（市場第一部）におけるものであり、それ以前は東京証券取引所（マザーズ）におけるものであります。

２．株式分割（平成28年10月１日付、１株→２株）による権利落後の株価であります。

３．株式分割（平成29年７月１日付、１株→２株）による権利落後の株価であります。

４．株式分割（平成29年12月１日付、１株→２株）による権利落後の株価であります。

#### (2) 【最近６月間の月別最高・最低株価】

月別 | 平成29年10月 | 11月 | 12月 | 平成30年１月 | ２月 | ３月
最高(円) | 1,868 | 994 (注)１ ※930 | 976 | 1,065 | 1,032 | 959 (注)２ ※910
最低(円) | 1,459 | 773 (注)１ ※875 | 822 | 849 | 726 | 833 (注)２ ※801

(注)１．株式分割（平成29年12月１日付、１株→２株）による権利落後の株価であります。

２．最高・最低株価は、平成30年３月13日より東京証券取引所市場第一部におけるものであり、それ以前は東京証券取引所マザーズ市場におけるものであります。なお、平成30年３月の最高・最低株価のうち※印は東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

### ５ 【役員の状況】

男性12名　女性０名(役員のうち女性の比率０％)

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株)
代表取締役 社長 | 最高執行 役員 | 中島　拓 | 昭和32年９月６日 |
昭和55年５月 | 株式会社拓成入社
平成13年４月 | 株式会社情報大分代表取締役
平成16年２月 | 当社設立代表取締役社長兼最高執行役員
平成19年４月 | 株式会社拓成代表取締役
平成24年６月 | あすみらい株式会社取締役会長(現任)
平成26年６月 | 当社代表取締役社長兼会長兼最高執行役員
平成27年10月 | 当社代表取締役社長兼最高執行役員(現任)
| (注)３ | 367,200
取締役 副社長 | 執行役員 渉外担当 | 日野　真俊 | 昭和25年10月10日 |
昭和49年４月 | 株式会社大分銀行入行
平成12年３月 | 同行支店長
平成16年６月 | 同行人事部長
平成18年６月 | 同行監査役
平成22年６月 | 株式会社大分カード常務取締役
平成23年６月 | 同社代表取締役社長
平成26年７月 | 当社取締役副社長兼執行役員審査本部長
平成27年６月 | 当社取締役副社長兼執行役員渉外担当(現任)
平成28年６月 | あすみらい株式会社代表取締役社長(現任)
| (注)３ | 22,500
取締役 副社長 | 執行役員 審査本部長 渉外担当 | 中島　土 | 昭和57年１月７日 |
平成16年４月 | アコム株式会社入社
平成22年５月 | 株式会社拓成常務取締役
平成23年８月 | 当社顧問
平成24年６月 | 当社取締役常務兼執行役員経営管理本部長兼審査本部長
平成26年６月 | 当社取締役専務兼執行役員経営管理本部長
平成27年６月 | 当社取締役専務兼執行役員審査本部長
平成30年６月 | 当社取締役副社長兼執行役員審査本部長兼渉外担当(現任)
| (注)３ | －
取締役専務 | 執行役員 経営企画 本部長 | 中島　重治 | 昭和49年12月20日 |
平成７年４月 | 株式会社ニッシン入社
平成16年６月 | 同社経理部長
平成19年６月 | 同社執行役員企画管理本部副本部長
平成22年９月 | 当社執行役員経営管理本部長
平成24年６月 | 当社取締役兼執行役員経営企画本部長
平成26年６月 | 当社取締役常務兼執行役員経営企画本部長
平成30年６月 | 当社取締役専務兼執行役員経営企画本部長(現任)
| (注)３ | 8,000
取締役専務 | 執行役員 渉外担当 | 加藤　直 | 昭和41年８月７日 |
平成元年４月 | 株式会社富士銀行入行
平成７年11月 | 同行調査役
平成15年７月 | 株式会社みずほコーポレート銀行部長代理
平成16年７月 | 同行上席部長代理
平成16年11月 | 株式会社みずほ銀行支店長
平成20年４月 | 同行次長
平成26年４月 | 同行部長
平成30年４月 | 同行審議役
平成30年６月 | 当社取締役専務兼執行役員渉外担当(現任)
| (注)３ | －

役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株)
取締役常務 | 執行役員 事業本部長 | 吉田　安弘 | 昭和34年８月18日 |
昭和57年４月 | 株式会社豊和銀行入行
平成12年４月 | 同行支店長
平成21年４月 | 同行営業統括部長
平成24年６月 | 同行執行役員
平成25年７月 | 当社取締役兼執行役員営業推進本部長
平成26年６月 | 当社取締役兼執行役員営業本部長
平成29年７月 | 当社常務執行役員事業本部副本部長兼事業統括部長
平成30年６月 | 当社取締役常務兼執行役員事業本部長兼営業統括部長(現任)
| (注)３ | 28,800
取締役 | ― | 首藤　浩 | 昭和36年８月21日 |
昭和60年４月 | 大分ヰゲタ商事株式会社入社
平成８年５月 | 株式会社大島屋入社
平成12年６月 | 同社取締役
平成18年１月 | 同社常務取締役
平成23年５月 | 同社専務取締役
平成24年11月 | 株式会社あいるコンサルティングファーム代表取締役(現任)
平成27年７月 | 当社取締役(現任)
| (注)３ | 16,000
取締役 | ― | 堂下　浩 | 昭和39年５月22日 |
平成２年４月 | 株式会社三菱総合研究所入社
平成９年２月 | 株式会社ジャフコ入社
平成10年10月 | 株式会社グローバル・ラップ・コンサルティング・グループ入社
平成12年４月 | 東京情報大学助教授入職
平成23年４月 | 同大学教授(現任)
平成29年６月 | 当社取締役(現任)
| (注)３ | －
監査役 (常勤) | ― | 佐藤　修平 | 昭和25年９月22日 |
昭和48年４月 | 大分東住産業株式会社入社
昭和50年１月 | 株式会社豊和銀行入行
平成８年９月 | 同行古国府支店長
平成10年６月 | 同行資金証券部証券営業室長
平成16年５月 | 同行証券国際部長
平成18年６月 | 同行取締役
平成20年６月 | 同行監査役
平成24年６月 | 同行常務取締役
平成29年６月 | 当社監査役(現任)
| (注)５ | －
監査役 | ― | 林　昌也 | 昭和34年３月25日 |
昭和57年４月 | 有限会社林新聞店入社
平成16年２月 | 同社代表取締役(現任)
平成17年10月 | 当社取締役
平成20年10月 | 当社取締役副社長
平成22年10月 | 当社監査役(現任)
| (注)４ | 160,000
監査役 | ― | 吉村　尊義 | 昭和36年３月１日 |
昭和59年４月 | 吉田工業株式会社(現ＹＫＫ株式会社)入社
平成７年３月 | 有限会社大蔵商事入社
平成14年11月 | 同社代表取締役(現任)
平成18年10月 | 当社取締役
平成20年８月 | 株式会社アイシーエヌ設立代表取締役(現任)
平成22年10月 | 当社監査役(現任)
平成24年６月 | あすみらい株式会社監査役(現任)
| (注)４ | 40,000
監査役 | ― | 野中　俊秀 | 昭和37年６月30日 |
平成13年２月 | 株式会社大分白屋代表取締役(現任)
平成16年２月 | 当社設立監査役(現任)
平成24年６月 | あすみらい株式会社監査役(現任)
| (注)４ | 40,000
計 | 682,500

(注) １．取締役首藤浩及び堂下浩は、社外取締役であります。

２．監査役佐藤修平及び野中俊秀は、社外監査役であります。

３．取締役の任期は、平成30年６月27日開催の定時株主総会終結の時から選任後１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

４．監査役の任期は、平成28年６月29日開催の定時株主総会終結の時から選任後４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

５．監査役の任期は、平成29年６月29日開催の定時株主総会終結の時から選任後４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

６．取締役副社長中島土は、代表取締役社長中島拓の長男であります。

７．当社では、取締役会の一層の活性化を促し、取締役会の意思決定・業務執行の監督機能と各事業部の業務執行機能を明確に区分し、経営効率の向上を図るために執行役員制度を導入しております。
取締役兼務者以外の執行役員は、以下の12名であります。

常務執行役員 | 経営管理本部長 | 領下　速人
常務執行役員 | 事業本部副本部長兼債権管理統括部長 | 中澤　竜二
常務執行役員 | 事業本部副本部長兼営業統括部担当統括部長 あすみらい株式会社代表取締役副社長 | 佐藤　一郎
執行役員 | 営業統括部担当統括部長 | 武田　英樹
執行役員 | 経営企画本部副本部長兼経営企画部長 | 川上　統
執行役員 | 債権管理統括部担当統括部長兼管理事務部長 | 横井　文
執行役員 | 営業統括部担当統括部長 | 阿部　淳
執行役員 | 審査本部副本部長兼審査部長 | 湯池　教文
執行役員 | 営業統括部担当統括部長 | 御手洗　篤
執行役員 | 経営管理本部副本部長兼財務経理部長 | 望月　秀樹
執行役員 | 経営管理本部副本部長兼システム開発部長 | 荒金　悌二
執行役員 | 営業統括部担当統括部長 | 岡田　智博

### ６ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】

##### ①　コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社は、事業の継続的な成長を目指すとともに、経営のチェック機能の強化、コンプライアンス及び企業理念の遵守を実践し、株主、お客様、役職員など全てのステークホルダーに対する経営の透明性と健全性を確保することをコーポレート・ガバナンスの基本的な考えとしております。そのため、取締役、執行役員の役割と責任の明確化、意思決定及び業務遂行の迅速化とともに、透明性と内部統制の実効性を高め、経営環境、市場環境の変化に迅速かつ的確に対応できる経営体制、監督機能の一層の強化に努めてまいります。

##### ②　会社の機関の内容及び内部統制システムの整備状況等

###### a.　会社の機関の内容

当社は監査役会制度を採用しており、会社の機関として会社法で定められた株主総会、取締役会及び監査役会を設置しております。

当社の取締役会は、取締役８名(うち社外取締役２名)で構成され、毎月１回及びその他必要に応じて開催し、法令で定められた事項のほか、経営に関する重要事項の決定や業務執行を監督しております。

当社の監査役会は、監査役４名(うち社外監査役２名)で構成され、原則として毎月１回以上開催しております。各監査役は、取締役会その他重要な会議に出席し意見を述べるとともに、代表取締役との意見交換や取締役などから適宜業務の執行状況を聴取することなどにより、取締役の職務執行の適正性及び適法性を監査しております。

なお、経営環境の変化に柔軟に対応し、意思決定と業務執行の迅速化、効率化を図ることを目的として執行役員制度を採用しております。

会社の機関及び内部統制の関係の模式図は次のとおりであります。

###### b.　内部統制システムの整備状況

当社は業務の適正性を確保するための体制として、平成27年３月20日開催の取締役会において「内部統制システムに関する基本方針」を定める決議を行っており、現在その基本方針に基づき内部統制システムの運用を行っております。その概要は次のとおりであります。

１　取締役、使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

(1) 当社グループで働く全ての役員、従業員を対象としてコンプライアンス基本方針、行動規範を制定し、その周知徹底を図る。

(2) コンプライアンス・リスク管理委員会を設置し、当社グループのコンプライアンス及びリスク管理を統括する。

(3) 各部門にコンプライアンス・オフィサーを任命し、コンプライアンスへの取組状況の確認、推進及び違反行為等の未然防止を図る。

(4) 代表取締役社長直轄の内部監査部を設置し、各部門の業務執行及びコンプライアンスの状況について定期的に監査を実施し、その評価を代表取締役社長及び監査役に報告する。

(5) コンプライアンス違反の疑義ある行為等の早期発見や是正措置を図るため、内部通報制度を運用する。

(6) 反社会的勢力に対しては、毅然とした姿勢で対処し、一切の利益を供与しない。また、警察当局、暴力追放推進センター、弁護士等との緊密な連携を確保する。

(7) 財務報告の適正性を確保するため、経理規程、その他社内規程を整備し、会計基準その他関連する諸法令を遵守する。

２　取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

(1) 取締役の職務の執行に係る情報については、文書管理規程に従い、文書または電磁的媒体に記録し、適切に保存及び管理の運用を実施する。

(2) 取締役及び監査役は、常時これらの文書及び電磁的媒体による記録を閲覧できるものとする。

３　損失の危険の管理に関する規程その他の体制

(1) 各種リスクの統括部署及び責任者、継続的な把握、監視、報告の方法及び監視機関であるコンプライアンス・リスク管理委員会の設置等、リスク管理体制を定めたリスク管理規程及びコンプライアンス規程を制定する。

(2) リスク管理は各部門が行うほか、コンプライアンス・リスク管理委員会が当社グループ全体の横断的な管理を行う。

(3) 内部監査部は、業務を分掌する各部門におけるリスク管理の状況について定期的に監査を実施し、その評価を代表取締役社長及び監査役に報告する。

４　取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

(1) 取締役の職務の執行が効率的に実施されることを確保するため、取締役会を毎月１回開催し、重要事項の決定並びに取締役の業務執行状況の監督等を行う。

(2) 経営上の意思決定と業務執行との分離、迅速な意思決定及び権限と責任の明確化を図るために執行役員制度を採用する。代表取締役社長及び業務担当取締役並びに各部門長の中から選任されたものは、執行役員として業務を執行する。

(3) 業務の運営については、将来の事業環境を踏まえた中期経営計画を策定し、各部門においては年度毎に予算を立案して、その目標に向け具体策を立案、実行する。また、予算に対する実績管理を行うため、毎月１回予算と実績の差異分析及び対策を執行役員会にて協議し、各部門の経営数値の進捗把握と適正な施策を決定する。

５　当社並びにその子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

(1) 当社グループにおける業務の適正を確保するため、当社の経営企画部を子会社全体の内部統制システム等に関する担当部門とし、円滑な運営の指導にあたるとともに子会社の職務権限規程や個人情報管理規程等、当社と整合性をもった各種規程を整備し、運用するよう指導する。

(2) 子会社における経営上の重要事項については、関係会社管理規程に基づき、当社の承認を必要とするほか、とくに重要な事項については当社取締役会で承認する。

(3) 子会社の内部監査については、当社の内部監査部が定期的に実施する。

６　監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項及びその使用人の取締役からの独立性に関する事項

(1) 監査役から求められた場合は、監査役と協議のうえ、合理的な範囲内で監査役の職務を補助する従業員を配置する。

(2) 監査役の職務を補助する従業員は、監査役を補助する職務に専念する。

(3) 前号の従業員は当該業務に従事する場合、監査役の指示に従い職務を行うものとし、当該業務を遂行するために取締役等の指示を受けないものとする。

(4) 人事考課の実施においては、監査役から当該業務の評価を実施する。

７　取締役及び使用人が監査役に報告するための体制その他監査役への報告に関する体制

(1) 取締役及び使用人は監査役に対して、法定の事項に加え、当社及び子会社に重大な影響を及ぼす事項、内部監査の実施状況、コンプライアンスに関して疑義ある事象の状況を速やかに報告することとする。

(2) 監査役は重要な意思決定の過程及び業務の遂行状況を把握するため、取締役会のほか、執行役員会その他必要と認められる会議に出席するとともに、主要な稟議書、その他業務執行にかかる重要な書類を閲覧し、必要に応じて取締役または使用人等にその説明を求める。

８　その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

(1) 監査役は監査役監査基準に基づいた監査を行うとともに、取締役会その他重要な会議への出席及び内部監査部との連携、意見交換等を行う。

(2) 監査役は、代表取締役社長、会計監査人とそれぞれ定期的に会合を行い、重要な課題について意見交換を行う。

９　反社会的勢力との取引排除に向けた基本的な考え方及びその整備状況

(1) 市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力及び団体に対しては、毅然とした姿勢で対処し、一切の利益を供与しない。

(2) 反社会的勢力に対する基本方針を制定し、全ての役員及び従業員に対して周知徹底を図るとともに、反社会的勢力の介入を防止するため警察当局、暴力追放推進センター、弁護士等との緊密な連携を確保する。

##### ③　内部監査及び監査役監査の状況

当社の内部監査及び監査役監査の組織は、内部監査部４名、監査役４名の体制としております。

監査役は、監査方針及び監査計画に基づき、取締役会やその他重要な会議への出席等を通じて、取締役の職務執行を監査し、また法令遵守と企業倫理の確立に資する適時適切な助言・提言を行っております。

内部監査部は、社長の承認を得た監査実施計画に基づき、本社各部、各営業店及び子会社を対象に内部監査を実施しております。内部監査部は、監査で発見・指摘した問題点等について「監査報告書」を作成し、取締役会で報告しております。

内部監査部と監査役は、内部監査の計画及び結果について定期的に意見交換を行い、内部統制が有効に機能するよう努めており、また、監査役と会計監査人は、定期的に監査実施状況の報告や意見交換を行うことで、監査上の課題等に関する情報共有ならびに監査の効率性、有効性の向上に努めております。

##### ④　会計監査の状況

当社は、新日本有限責任監査法人と監査契約を締結し、監査を受けております。当社の会計監査業務を執行した公認会計士は、工藤雄一、宮本義三の２名であり、監査業務に係る補助者は公認会計士４名、その他６名であります。

##### ⑤　社外取締役及び社外監査役との関係

当社は、社外取締役２名及び社外監査役２名を選任しております。

当社では、社外取締役は、客観的かつ中立的な立場から社内取締役に対する監督、及び自己の見識に基づく経営への助言を通じ、取締役会の透明性の維持、強化を担っており、社外監査役は、取締役の職務の執行の適正性及び効率性を高めるための牽制機能として、経営に対する監視、監督機能を担っております。

また、社外監査役は、社内監査役とともに内部監査部及び会計監査人と定期的に実施される会合に出席し、意見交換を実施するなど、会計監査、内部統制及び内部監査との相互連携を図っております。

社外取締役首藤浩氏は16,000株、社外監査役野中俊秀氏は40,000株の当社株式を提出日現在で所有しておりますが、それ以外の人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係はありません。

なお、当社は、社外取締役または社外監査役の独立性に関する基準や方針についての特段の定めはありませんが、その選任につきましては、経歴や当社との関係を踏まえて社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できていることを個別に判断しております。

##### ⑥　リスク管理体制の整備の状況

当社グループでは、事業運営上の様々なリスクについて、リスク管理規程及び関連規程を制定し、社内横断的なコンプライアンス・リスク管理委員会を設置してリスク管理等を行うこととしております。

コンプライアンス・リスク管理委員会は、取締役、監査役、執行役員、各部門長等から構成され、必要に応じて顧問弁護士にも連携し、当社グループ運営に関する全社的、総括的なコンプライアンス及びリスク管理の報告並びに対応策検討の場と位置付けております。各部門長は担当部門のリスク管理責任者として日常の業務活動におけるリスク管理を行うとともに、不測の事態が発生した場合には、同委員会へ報告することとなっております。また、主要なリスク毎に総括部門を定め、総括部門は、各リスク管理における施策の推進を行うとともに同委員会に対し、リスク管理の状況を定期的に報告することとしております。

当社グループは、企業価値向上における前提としてコンプライアンスの徹底が必要であると認識しており、行動指針を記載したコンプライアンス・マニュアルを当社グループの全役職員に配布し所持を義務付けるとともに、各拠点にコンプライアンス体制の推進及び日常的な相談窓口としてコンプライアンス・オフィサーを任命しており、これらによって全役職員が法令等を遵守した行動、高い倫理観をもった行動をとることを周知徹底しております。

なお、当社は「個人情報の保護に関する法律」に定める個人情報取扱事業者に該当するため、経営管理本部長を個人データ管理責任者として個人情報管理規程を整備し、個人情報管理に関する取得の制限、安全管理、教育・研修等の対策を講じるとともに、平成21年８月14日(最新更新日平成29年８月14日)一般財団法人日本情報経済社会推進協会による日本工業規格「JIS Q 15001個人情報保護マネジメントシステム―要求事項」への適合を示すプライバシーマークの認証を受け、個人情報の適正管理に努めております。

##### ⑦　役員報酬の内容(平成30年３月期)

###### a.　提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の 総額 (千円) | 報酬等の種類別の総額(千円) | 対象となる 役員の員数 (人)
基本報酬 | ストック オプション | 賞与 | その他
取締役 (社外取締役を除く) | 139,965 | 136,965 | － | 3,000 | － | ９
監査役 (社外監査役を除く) | 8,040 | 7,200 | － | － | 840 | ２
社外役員 | 18,751 | 16,800 | － | － | 1,951 | ５

###### b.　提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額

連結報酬等の総額が１億円以上に該当する役員が存在しないため、記載しておりません。

###### c.　役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針

役員の報酬については、株主総会の決議により、取締役及び監査役それぞれに報酬総額が定められております。取締役の報酬は、報酬総額の範囲内で各取締役の貢献等を勘案し報酬額を決定しており、監査役の報酬については、報酬総額の範囲内で監査役会において決定しております。

##### ⑧　株式の保有状況

###### a.　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

銘柄数 | １ | 銘柄
貸借対照表計上額の合計額 | 800 | 千円

###### b.　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、貸借対照表計上額及び保有目的

###### （前事業年度）

特定投資株式

銘柄 | 株式数 （株） | 貸借対照表計上額 （千円） | 保有目的
株式会社豊和銀行 | 10,000 | 770 | 金融機関との安定的な取引維持

###### （当事業年度）

特定投資株式

銘柄 | 株式数 （株） | 貸借対照表計上額 （千円） | 保有目的
株式会社豊和銀行 | 10,000 | 800 | 金融機関との安定的な取引維持

######

###### c.　保有目的が純投資目的である投資株式

###### （前事業年度）

該当事項はありません。

###### （当事業年度）

該当事項はありません。

##### ⑨　取締役の定数

当社の取締役は15名以内とする旨を定款で定めております。

##### ⑩　取締役の選任の決議要件

当社は、取締役の選任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨及び選任決議は、累積投票によらない旨を定款で定めております。

##### ⑪　中間配当

当社は、株主への機動的な利益還元を可能とするため、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって毎年９月30日を基準日として中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。

##### ⑫　株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

##### ⑬　取締役及び監査役の責任免除

当社は、取締役及び監査役が職務を遂行するにあたり、期待する役割を十分に発揮できるようにするため、会社法第426条第１項の規定により、取締役及び監査役(取締役及び監査役であった者を含む)の会社法第423条第１項の損害賠償責任について法令に定める要件に該当する場合には、取締役会の決議によって法令の限度において免除することができる旨を定款に定めております。

##### ⑭　責任限定契約の内容

当社は、会社法第427条第１項に基づき、取締役(業務執行取締役等であるものを除く)及び監査役との間において、会社法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任限度額は、100万円又は法令が規定する額のいずれか高い額としております。

#### (2) 【監査報酬の内容等】

##### ① 【監査公認会計士等に対する報酬の内容】

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に 基づく報酬(千円) | 非監査業務に 基づく報酬(千円) | 監査証明業務に 基づく報酬(千円) | 非監査業務に 基づく報酬(千円)
提出会社 | 15,500 | 1,500 | 19,500 | －
連結子会社 | － | － | － | －
計 | 15,500 | 1,500 | 19,500 | －

##### ② 【その他重要な報酬の内容】

該当事項はありません。

##### ③ 【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】

（前連結会計年度）

当社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容は、株式上場申請のためのコンフォートレター作成に関する業務等であります。

（当連結会計年度）

該当事項はありません。

##### ④ 【監査報酬の決定方針】

監査報酬については、監査日数や当社の規模及び業務の特性を勘案し、監査役会で承認することとしております。