第３ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
種類
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発行可能株式総数(株)
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普通株式
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17,600,000
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計
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17,600,000
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② 【発行済株式】
種類
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中間会計期間末
現在発行数(株)
(2025年８月31日)
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提出日現在発行数(株)
(2025年10月14日)
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上場金融商品取引所
名又は登録認可金融
商品取引業協会名
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内容
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普通株式
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6,220,880
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6,220,880
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東京証券取引所
(グロース)
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単元株式数は100株
であります。
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計
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6,220,880
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6,220,880
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―
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(注) 提出日現在発行数には、2025年10月１日からこの半期報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。
(2) 【新株予約権等の状況】
① 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
② 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
年月日
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発行済株式
総数増減数
(株)
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発行済株式
総数残高
(株)
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資本金増減額
(千円)
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資本金残高
(千円)
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資本準備金
増減額
(千円)
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資本準備金
残高
(千円)
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2025年３月１日～
2025年８月31日
(注)
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150,000
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6,220,880
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47,274
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1,270,856
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47,274
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1,247,306
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(注) １．新株予約権の行使による増加であります。
２．2023年８月９日に発行した第８回新株予約権及び第９回新株予約権の行使価額修正により手取金の総額に変更が生じております。また、資金使途の変更を行っております。
(１) 変更の理由
当社は、M&A及び資本業務提携の推進による事業拡大及び財務体質の強化を目的とした資金調達のため、本新株予約権の第三者割当を行いましたが、当初行使価額を下回る水準で株価が推移し行使が進んでおりませんでした。
一方、当社は『AIシールド構想』として、生成AIが発展・普及しAX（AIトランスフォーメーション）市場が出現する中、当社がこれまで培ったデジタルリスクマネジメントのノウハウを活用し、“守りの生成AI”領域における新規事業創出を企図しております。具体的な事業展開としては、生成AI Agentの活用による内部脅威検知サービス（Internal Risk Intelligence）におけるSaaSログ分析機能の追加から着手し、生成AI活用に関するリスクコンサルティング・生成AI Agentの開発受託及び導入支援・生成AI Agentのリスクマネジメントプラットフォーム提供といった新規サービスを段階的に創出していくことを構想しております。急速に変化・拡大するAX市場においてポジションを確立し、当社の構想を実現するためには、当該領域における研究開発、人材採用、プロモーションといった資金需要に対する機動的な資金投入を伴う迅速な事業立ち上げが必要であると認識しております。
行使価額修正により調達資金額は当初の想定から減少が見込まれますが、以上のような状況を鑑み、適時に資金調達を行い、新規事業開発への充当を行うことが最善との判断から、行使価額修正及び資金使途変更を行いました。
(２) 手取金の総額及び資金使途の変更の内容
変更箇所については、下線で示しております。
(変更前)
具体的な使途
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金額
（千円）
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支出予定時期
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① M&A、資本業務提携資金
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696,292
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2023年８月～2031年８月
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合計
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696,292
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(変更後)
具体的な使途
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金額
（千円）
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支出予定時期
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① M&A、資本業務提携資金
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139,070
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2025年４月～2031年８月
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② 『AI シールド構想』事業開発資金
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300,000
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2025年４月～2031年８月
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合計
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439,070
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(5) 【大株主の状況】
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2025年８月31日現在
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氏名又は名称
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住所
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所有株式数
(株)
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発行済株式
(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合(％)
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株式会社TSパートナーズ
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東京都港区虎ノ門2丁目5-2
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1,013,900
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16.39
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株式会社ラック
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東京都千代田区平河町2丁目16番1号
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620,000
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10.02
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菅原 貴弘
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東京都港区
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317,200
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5.12
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三井住友信託銀行株式会社
（常任代理人 株式会社日本カストディ銀行）
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東京都千代田区丸の内1丁目4-1
（東京都中央区晴海1丁目8-12）
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166,600
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2.69
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楽天証券株式会社
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東京都港区南青山2-6-21
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96,400
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1.55
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株式会社マイナビ
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東京都千代田区一ツ橋1丁目1-1
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83,200
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1.34
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学校法人国際総合学園
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新潟県新潟市中央区古町通2番町541
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60,000
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0.97
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ドリーム10号投資事業有限責任組合
無限責任組合員モダンパス合同会社
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東京都千代田区一番町22-3
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43,700
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0.70
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尾下 佳代
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岐阜県高山市
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29,700
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0.48
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NOMURA INTERNATIONAL PLC A/C JAPAN FLOW
（常任代理人 野村證券株式会社）
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1 ANGEL LANE,LONDON,EC4R 3AB,UNITED KINGDOM
（東京都中央区日本橋1丁目13-1）
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24,000
|
0.38
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計
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―
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2,454,700
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39.64
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（注）１ 発行済株式総数(自己株式を除く。)に対する所有株式数の割合は小数点第２位未満を切り捨てて表示しております。
２ ドリーム10号投資事業有限責任組合無限責任組合員モダンパス合同会社から2025年６月13日付で関東財務局長に提出された大量保有報告書（変更報告書No.1）により、2025年６月６日現在で以下の株式を所有している旨の報告を受けていますが、当社としては2025年８月31日時点における実質所有株式数の確認ができていないため、上記大株主の状況は株主名簿に従って記載しています。なお、その大量保有報告書（変更報告書No.1）の内容は以下のとおりです。
氏名又は名称
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住所
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保有株券等の数
(株)
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株券等保有割合 (％)
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ドリーム10号投資事業有限責任組合 無限責任組合員モダンパス合同会社
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東京都千代田区一番町22-3
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510,700
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7.76
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(6) 【議決権の状況】
① 【発行済株式】
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2025年８月31日現在
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区分
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株式数(株)
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議決権の数(個)
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内容
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無議決権株式
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―
|
―
|
―
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議決権制限株式(自己株式等)
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―
|
―
|
―
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議決権制限株式(その他)
|
―
|
―
|
―
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完全議決権株式(自己株式等)
|
(自己保有株式）
|
―
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―
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普通株式
|
37,600
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完全議決権株式(その他)
|
普通株式
|
6,178,200
|
61,782
|
―
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単元未満株式
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普通株式
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5,080
|
―
|
―
|
発行済株式総数
|
|
6,220,880
|
―
|
―
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総株主の議決権
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―
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61,782
|
―
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（注）「単元未満株式」欄の普通株式には、当社保有の自己株式23株が含まれております。
② 【自己株式等】
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2025年８月31日現在
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所有者の氏名
又は名称
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所有者の住所
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自己名義
所有株式数
(株)
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他人名義
所有株式数
(株)
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所有株式数
の合計
(株)
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発行済株式
総数に対する
所有株式数
の割合(％)
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(自己保有株式) 株式会社エルテス
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岩手県紫波郡紫波町
紫波中央駅前二丁目３番地94
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37,600
|
―
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37,600
|
0.60
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計
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―
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37,600
|
―
|
37,600
|
0.60
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（注）上記自己保有株式には、単元未満株式23株は含まれておりません。
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。