## 第４ 【提出会社の状況】

### １ 【株式等の状況】

#### (1) 【株式の総数等】

##### ① 【株式の総数】

種　類 | 発行可能株式総数(株)
普通株式 | 24,288,000
計 | 24,288,000

##### ② 【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在発行数 (株) (2019年３月31日) | 提出日現在発行数 (株) (2019年６月27日) | 上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容
普通株式 | 7,137,000 | 7,137,000 | 東京証券取引所 市場第一部 | 単元株式数 100株
計 | 7,137,000 | 7,137,000 | ― | ―

（注）2018年９月13日をもって、当社株式は東京証券取引所市場第二部から同取引所市場第一部へ市場変更しております。

#### (2) 【新株予約権等の状況】

#### ① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

#### ② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式総数増減数(株) | 発行済株式総数残高 (株) | 資本金 増減額 (千円) | 資本金 残高 (千円) | 資本 準備金 増減額 (千円) | 資本 準備金 残高 (千円)
普通株式 | Ａ種無議 決権株式 | 普通株式 | Ａ種無議 決権株式
2014年12月１日 (注)１ | 120 | ― | 7,520 | 2,600 | 3,000 | 503,000 | 3,000 | 3,000
2016年９月20日 (注)２ | 2,600 | △2,600 | 10,120 | ― | ― | 503,000 | ― | 3,000
2016年10月13日 (注)３ | 2,013,880 | ― | 2,024,000 | ― | ― | 503,000 | ― | 3,000
2016年12月16日 (注)４ | 300,000 | ― | 2,324,000 | ― | 277,380 | 780,380 | 277,380 | 280,380
2017年１月18日 (注)５ | 55,000 | ― | 2,379,000 | ― | 50,853 | 831,233 | 50,853 | 331,233
2018年３月９日 (注)６ | 4,758,000 | ― | 7,137,000 | ― | ― | 831,233 | ― | 331,233

(注) １．ティー・ハンズオンインベストメント株式会社により、2007年１月17日付「ストックオプション型第１回新株予約権割当契約書」に基づく新株予約権が行使されたことによる増加であります。

２．2016年９月１日開催の取締役会決議により、2016年９月20日付で、発行済のＡ種無議決権株式2,600株の当社による取得、同数の普通株式の発行、当社取得のＡ種無議決権株式の消却がなされたことによるものであります。

３．2016年９月20日開催の取締役会決議により、2016年10月13日付で普通株式１株を200株とする株式分割がなされたことによるものであります。

４．有償一般募集(ブックビルディング方式による募集)

発行価格　　　　 2,010円

引受価額　　　1,849.20円

資本組入額　　　924.60円

払込金総額　 554,760千円

５．有償第三者割当(オーバーアロットメントによる売出しに関連した第三者割当増資)

発行価格　　　1,849.20円

資本組入額　　　924.60円

割当先　　　みずほ証券株式会社

６．2018年２月13日開催の取締役会決議により、2018年３月９日付で普通株式１株を３株とする株式分割がなされたことによるものであります。

#### (5) 【所有者別状況】

| 2019年３月31日現在
区分 | 株式の状況(１単元の株式数100株) | 単元未満 株式の状況 (株)
政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人 その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数 (人) | ― | 18 | 24 | 85 | 31 | 15 | 14,203 | 14,376 | ―
所有株式数(単元) | ― | 20,233 | 622 | 23,939 | 4,679 | 16 | 21,814 | 71,303 | 6,700
所有株式数 の割合(％) | ― | 28.37 | 0.87 | 33.57 | 6.56 | 0.02 | 30.59 | 100.00 | ―

(注) １．自己株式185株は、「個人その他」に１単元、「単元未満株式の状況」に85株含まれております。

２．「金融機関」の欄には、株式給付信託(Ｊ-ＥＳＯＰ)の信託財産として、資産管理サービス信託銀行株式会社(信託Ｅ口)が所有している当社株式132,670株が含まれております。なお、当該株式は連結財務諸表及び財務諸表においては自己株式として処理しております。

#### (6) 【大株主の状況】

2019年３月31日現在

氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (株) | 発行済株式 (自己株式を除く。)の 総数に対する 所有株式数の 割合(％)
株式会社ビルダーズシステム研究所 | 東京都渋谷区東三丁目６番18号 | 1,230,000 | 17.23
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社(信託口) | 東京都中央区晴海一丁目８番11号 | 842,300 | 11.80
株式会社日本レジデンシャルファンド | 東京都渋谷区東三丁目６番18号 | 480,000 | 6.72
三井住友海上火災保険株式会社 | 東京都千代田区神田駿河台三丁目９番地 | 372,000 | 5.21
株式会社ＯＳＣＡＲ | 富山県富山市二口町四丁目７番地の14 | 240,000 | 3.36
東京海上日動火災保険株式会社 | 東京都千代田区丸の内一丁目２番１号 | 240,000 | 3.36
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町二丁目11番３号 | 209,600 | 2.93
BBH LUX/DAIWA SBI LUX FUNDS SICAV - DSBI JAPAN EQUITY SMALL CAP ABSOLUTE VALUE (常任代理人 株式会社三井住友銀行) | 80 ROUTE D’ESCH LUXEMBOU RG LUXEMBOURG L-1470 (東京都千代田区丸の内一丁目３番２号) | 144,000 | 2.01
資産管理サービス信託銀行株式会社（信託Ｅ口） | 東京都中央区晴海一丁目８番12号 | 132,670 | 1.85
株式会社ノーブルホーム | 茨城県水戸市笠原町1196-15 | 120,000 | 1.68
計 | ― | 4,010,570 | 56.19

(注) １．当社は自己株式を185株所有しております。なお、当社が第13期より導入している株式給付信託(Ｊ-ＥＳＯＰ)に基づき資産管理サービス信託銀行株式会社(信託Ｅ口)が所有する当社株式132,670株は自己株式に該当しませんが、当社と信託Ｅ口が一体であるとする会計処理に基づき、連結財務諸表及び財務諸表においては自己株式として処理しております。

２．2019年３月７日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書において、三井住友アセットマネジメント株式会社及びその共同保有者であるSMBC日興証券株式会社が2019年２月28日現在で以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として2019年３月31日現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

なお、その大量保有報告書の内容は次のとおりであります。

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数 | 株券等保有割合（％）
三井住友アセットマネジメント株式会社 | 東京都港区愛宕二丁目５番１号 | 399,400 | 5.60
SMBC日興証券株式会社 | 東京都千代田区丸の内三丁目３番１号 | 9,200 | 0.13

３．2019年４月４日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書において、大和証券投資信託委託株式会社及びその共同保有者である大和証券株式会社が2019年３月29日現在で以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として2019年３月31日現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。

なお、その大量保有報告書の内容は次のとおりであります。

氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数 | 株券等保有割合（％）
大和証券投資信託委託株式会社 | 東京都千代田区丸の内一丁目９番１号 | 458,900 | 6.43
大和証券株式会社 | 東京都千代田区丸の内一丁目９番１号 | 10,400 | 0.15

#### (7) 【議決権の状況】

##### ① 【発行済株式】

|  |  | 2019年３月31日現在
区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容
無議決権株式 | ― | ― | ―
議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ―
議決権制限株式(その他) | ― | ― | ―
完全議決権株式(自己株式等) |
普通株式 | 100
| ― | ―
完全議決権株式(その他) |
普通株式 | 7,130,200
| 71,302 | 権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式(単元株式数は100株)であります。
単元未満株式 |
普通株式 | 6,700
| ― | 同上
発行済株式総数 | 7,137,000 | ― | ―
総株主の議決権 | ― | 71,302 | ―

(注) １．株式給付信託(Ｊ-ＥＳＯＰ)が所有する当社株式132,670株(議決権1,326個)につきましては、「完全議決権株式(その他)」に含めて表示しております。

２．「単元未満株式」欄の普通株式には当社所有の自己株式85株が含まれております。

##### ② 【自己株式等】

|  |  |  | 2019年３月31日現在
所有者の氏名 又は名称 | 所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) | 他人名義 所有株式数 (株) | 所有株式数 の合計 (株) | 発行済株式 総数に対する所有株式数の割合(％)
日本モーゲージサービス株式会社 | 東京都港区西新橋三丁目７番１号 | 100 | ― | 100 | 0.00
計 | ― | 100 | ― | 100 | 0.00

(注)　株式給付信託(J-ＥＳＯＰ)が所有する当社株式132,670株につきましては、自己株式等に含まれておりませんが、連結財務諸表及び財務諸表においては自己株式として処理しております。

#### (8) 【役員・従業員株式所有制度の内容】

当社は、2017年８月29日付取締役会決議により、当社の株価や業績と従業員の処遇の連動性をより高め、経済的な効果を株主の皆様と共有することにより、株価及び業績向上への従業員の意欲や士気を高めるため、従業員に対して自社の株式を給付するインセンティブプラン「株式給付信託(Ｊ-ＥＳＯＰ)」(以下「本制度」という。)を導入しております。

### １．Ｊ-ＥＳＯＰ制度の概要

本制度は、予め当社が定めた株式給付規程に基づき、一定の要件を満たした当社及び当社グループ会社の従業員に対し当社株式を給付する仕組みです。

当社は、従業員に対し個人の貢献度等に応じてポイントを付与し、一定の条件により受給権の取得をしたときに当該付与ポイントに相当する当社株式を給付します。従業員に対し給付する株式については、予め信託設定した金銭により将来分も含め取得し、信託財産として分別管理するものとします。

本制度の仕組みは、以下のとおりです。

①　当社は、本制度の導入に際し「株式給付規程」を制定しております。

②　当社は、「株式給付規程」に基づき従業員に将来給付する株式を予め取得するために、みずほ信託銀行株式会社(再信託先：資産管理サービス信託銀行株式会社)(以下、「信託銀行」といいます。)に金銭を信託(他益信託)します。

③　信託銀行は、信託された金銭により、当社株式を取得します。

④　当社は、「株式給付規程」に基づいて従業員に対し、「ポイント」を付与します。

⑤　信託銀行は信託管理人からの指図に基づき、議決権を行使します。

⑥　従業員は、受給権取得後に信託銀行から累積した「ポイント」に相当する当社株式の給付を受けます。

##### ２．従業員等に給付する予定の株式の総数

178,200株

##### ３．Ｊ-ＥＳＯＰ制度による受益権

株式給付規程の定めにより財産給付を受ける権利が確定した者

### ２ 【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 | 会社法第155条第７号による普通株式の取得

#### (1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (2) 【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分 | 株式数（株） | 価額の総額（百万円）
当事業年度における取得自己株式 | 185 | 0
当期間における取得自己株式 | ― | ―

(注)　当期間における取得自己株式には、2019年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

#### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分 | 当事業年度 | 当期間
株式数（株） | 処分価額の総額 （百万円） | 株式数（株） | 処分価額の総額 （百万円）
引き受ける者の募集を行った 取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
消却の処分を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
合併、株式交換、会社分割に係る 移転を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ―
その他（　―　） | ― | ― | ― | ―
保有自己株式数 | 185 | ― | 185 | ―

(注)　当期間における保有自己株式数には、2019年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

### ３ 【配当政策】

当社は、企業価値の向上を究極の目標としつつ、当該年度の収益状況に応じた利益配分と内部留保の充実による将来の事業展開に備えた財務体質の強化の両面から、総合的に株主利益の向上を図ることを基本方針としております。これを踏まえ、当社子会社においても業績向上に努め、またグループとしての事業シナジー効果等により収益体質強化に努めます。

これらにより、企業グループとしての投資資金を確保しつつ、期末に年１回、当社株主に適切に配当できるよう努める所存であります。

上記方針に基づくほか、2018年９月13日に東京証券取引所市場第二部から同取引所市場第一部へ市場変更したことに伴う記念配当15円を加え、当期においては１株当たり35円の期末配当金を実施することを決議いたしました。

なお、当社は、会社法第459条第１項の規定に基づき、取締役会の決議をもって剰余金の配当等を行うことができる旨、定款に定めております。

内部留保資金については、中長期的な視野に立ち、事業の継続的な拡大発展を実現するための成長投資等に充当していく所存であります。

当事業年度に係る剰余金の配当は以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額(千円) | １株当たり配当額(円)
2019年６月３日 取締役会決議 | 249,788 | 35

### ４ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### (1) 【コーポレート・ガバナンスの概要】

##### ①　コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社グループは、企業活動の継続と企業価値の向上のために、コンプライアンスをはじめとして企業倫理の重要性と経営の健全化を経営の最重要課題の一つと位置付け、企業としての社会的責任を認識し、すべての利害関係者から信頼される企業を目指しております。

その実現に向けて、コーポレートガバナンス・コードの基本原則（株主の権利・平等性の確保、株主以外のステークホルダーとの適切な協働、適切な情報開示と透明性の確保、取締役会等の責務、株主との対話）の重視によるコーポレート・ガバナンスの強化並びにコンプライアンス体制の整備に努め、健全な経営のもとで企業情報の迅速、かつ公正な開示に向けた取組みを推進しています。

### ②　企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

###### イ．企業統治の体制の概要

当社は、2015年６月26日開催の定時株主総会において監査役設置会社から監査等委員会設置会社へ移行しており、会社法に基づく機関として、株主総会、取締役会、監査等委員会を設置しております。

また、会計監査人、監査等委員会、及び内部統制室(内部監査・内部統制を担当する部署)が連携しつつ、三様監査を行っております。なお、当社は、会計監査人として、有限責任監査法人トーマツと監査契約を締結しており、会社法監査及び金融商品取引法に基づく監査を受けております。

当社の主な機関等の名称、目的、権限及び構成員の氏名は次のとおりです。

###### １) 取締役会

・目的

取締役会は、当社及び子会社の経営状況及び経営課題、その他全般的業務執行方針に関する事項についての審議、決定、情報共有をするとともに、予算と実績の差異分析等、経営の重要事項についての報告、経営戦略の基本方針や重要事項の決定を行うことを目的としております。

・権限

取締役会は、原則として毎月１回定時取締役会を開催し、また必要に応じ臨時取締役会を随時開催し、業務執行に関する重要事項である法令または定款に定める事項、経営に関する事項、組織に関する事項、経理・財務関連事項、人事関連事項等を決定するとともに、取締役の職務の執行を監督します。

・構成員の氏名

当社の取締役会は、現在、以下のとおり、監査等委員以外の取締役５名、及び監査等委員である取締役３名(全員が社外取締役)の計８名で構成され、各取締役は、法令、定款、役員規程等の社内規定に沿って業務を執行しております。

役職名等 | 氏名
取締役会議長 代表取締役社長 | 鵜澤　泰功
監査等委員以外の取締役 | 楳野　範生
監査等委員以外の取締役 | 髙坂　明孝
監査等委員以外の取締役 | 青木　裕美
監査等委員以外の取締役 | 羽生　五泰
監査等委員である取締役（社外取締役） | 小池　敏雄
監査等委員である取締役（社外取締役） | 野嶋　慎一郎
監査等委員である取締役（社外取締役） | 林　孝重

###### ２) 監査等委員会

・目的

監査等委員会は、監査等を担い、かつ過半数が社外取締役であり、取締役会での議決権を有する監査等委員で構成されており、取締役会の監督機能を一層強化し、コーポレート・ガバナンスの更なる機能強化を図ることを目的としております。

・権限

監査等委員会は、毎月１回、定例の取締役会開催日に開催され、必要な事項の協議・決定を行っており、取締役の職務の執行の監査及び監査報告の作成、株主総会に提出する会計監査人の選任及び解任並びに会計監査人を再任しないことに関する議案の内容決定、監査等委員である取締役以外の取締役の選任もしくは解任または辞任について株主総会において述べる監査等委員会の意見の決定、監査等委員でない取締役の報酬等について株主総会において述べる監査等委員会の意見の決定等を行います。

また、各監査等委員は、取締役会その他重要な会議に出席して意見を述べ、取締役、使用人(内部監査担当者を含む)及び会計監査人などから報告を求め、その内容を検証し、当社の業務及び財産の状況に関する調査を行うなど、社会的信頼に応える良質な企業統治体制の確立に努めております。

・構成員の氏名

監査等委員会は、現在、以下のとおり、３名の監査等委員(全員が社外取締役、うち１名は常勤)で構成され、「監査等委員会規則」を制定、監査等委員会委員長を選定し、法令・定款の定めに則り、監査等委員会(毎月開催)としての監査・監督を行っております。

役職名等 | 氏名
監査等委員会委員長 監査等委員である取締役（社外取締役） | 小池　敏雄
監査等委員である取締役（社外取締役） | 野嶋　慎一郎
監査等委員である取締役（社外取締役） | 林　孝重

###### ３) 経営会議

・目的

経営会議は、当社及び子会社の経営状況及び経営課題、並びに取締役会その他の機関決定等を仰ぐべき事項につき十分検討、協議し、その方向性等を見出すことを目的としております。

・権限

経営会議は、取締役会等に付議すべき事項、当社及び子会社の経営状況及び経営課題（リスク分析、コンプライアンス事項の検討及びそれらへの対応等）、その他全般的業務執行方針に関する事項を協議し、決定しております。

・構成員の氏名

経営会議は、以下のとおり、当社及び子会社の全常勤役員にて構成され、原則として毎週１回定期的に開催しております。

役職名等 | 氏名
経営会議議長 代表取締役社長 | 鵜澤　泰功
監査等委員以外の取締役 | 楳野　範生
監査等委員以外の取締役 | 髙坂　明孝
監査等委員以外の取締役 | 青木　裕美
監査等委員以外の取締役 | 羽生　五泰
監査等委員である取締役（社外取締役） | 小池　敏雄
子会社代表取締役 | 中村　恵治
子会社取締役 | 道下　佳紀
子会社取締役 | 寿浦　光晴

当社の企業統治の体制図は次のとおりであります。

###### ロ．当該体制を採用する理由

当社において監査等委員会設置会社を採用する理由は、取締役会における代表取締役決定や取締役選任議案の決定あるいは重要な業務執行の決定等に関して議決権を有しない監査役から構成される監査役会制度に比し、監査等を担い、かつ過半数が社外取締役であることが必要な取締役である監査等委員が取締役会での議決権を有するため、取締役会によるマネジメント及びモニタリングの両面における機能強化につながると考えたためであります。また、各機関・部署が相互に牽制あるいは連携することにより、経営や業務遂行の健全性・効率性及び透明性が確保できるものと認識しているため、現状の企業統治体制を採っております。

###### ハ．内部統制システムの整備の状況

当社は、企業活動の継続と企業価値の向上において、コーポレート・ガバナンス体制の強化とコンプライアンスの整備を重要事項と位置付け、また真実かつ公正な財務報告をタイムリーに提供することを財務報告の基本方針とし、以下のとおり、内部統制システムを構築しております。

###### １) 取締役の職務の執行が法令、及び定款に適合することを確保するための体制

・定例取締役会は、「取締役会規則」に則り、原則として毎月１回開催し、経営基本方針、法定事項、その他経営に関する重要事項につき審議・決定し、取締役の職務を監督します。

・社長は、「職務権限規程」に則り、取締役会の決定した方針に基づき、会社の業務を執行統括し、かつ業務執行の最高責任者として取締役会に対して責任を負います。

・役員は、「役員規程」により、法令・社内諸規程の遵守や適正な業務運営を確保するため、会社業績の拡大のみならず、内部管理態勢の確立・整備を経営上の最重要課題の一つとして位置付け、その実践のための具体的な方針策定及び法令・社内諸規程の遵守・周知徹底について、誠実かつ率先して取り組みます。

・取締役・監査等委員で構成される監査等委員会は、「監査等委員会規則」に則り、原則として毎月１回開催し、法令・定款に定める事項を決定し、監査等委員会で審議・決定した監査方針、監査計画、職務分担に従い、取締役の職務の執行の監査を行い、監査報告を作成します。

###### ２) 取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

取締役の職務の執行に係る重要な意思決定は、定款及び株主総会の決定に基づき、取締役会、経営会議(当社グループ全常勤役員で構成)及び稟議書等での審議、決裁によって行われており、その議事録、稟議書及びその他の文書については、「文書管理規程」に基づき保存及び管理され、取締役、取締役・監査等委員、会計監査人等が閲覧、謄写可能な状態で管理されます。

###### ３) 損失の危険の管理に関する規程その他の体制

・リスクの防止及び会社損失の最小化を図ることを目的として「リスク管理規程」を定め、全役職員は業務遂行に当たり、法令・定款及び会社の定めるリスク管理等に関するルールを遵守します。

・内部統制に関するリスク分析については、「経営会議規程」及び「取締役会規則」の定めに則り、経営会議においてリスク評価や分析の協議を行い、その上で会社経営上重大なリスクについては、取締役会に諮り、その対応を検討、実施します。

###### ４) 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

・定款及び取締役会規則の定めに従い、臨時取締役会、取締役が遠隔地にいる場合に相手の状態を相互に確認しながら通話することによる電子会議、取締役全員が書面又は電磁的方法により同意の意思表示をしたときの書面取締役会を、随時開催します。

・監査等委員会規則の定めに従い、臨時監査等委員会を、随時開催します。

###### ５) 使用人の職務の執行が法令、及び定款に適合することを確保するための体制

・社内規程の一つとして、例外なくすべての役職員が守らなければならない基本原則である「コンプライアンスマニュアル」を制定し、法令等遵守を尊重する企業風土の醸成をもって健全な業務運営を行います。

・社長直轄の内部統制室において「内部監査規程」に基づき、会社内部の業務遂行や法令・諸規程の遵守状況の監査を行うなど、内部管理体制等の適切性・有効性を検証し、必要に応じ改善実施を求めることにより、会社業務の健全かつ適切な運営の確保を図ります。

・コンプライアンス・リスク管理体制の維持・向上に資することを目的として「不祥事故取扱規程」を定め、当社業務の健全かつ適切な運営に支障をきたす行為に対して、適正な措置及び厳正かつ公正な処分を行うとともに再発の防止を図ることを目指します。

・「不祥事故取扱規程」において、不祥事故を発見し報告した者が不利益な取扱いを受けることを禁止する定めを設け、健全な組織構築を図ります。

###### ６) 当社企業集団における業務の適正を確保するための体制

・経営会議規程に則り、当社グループの経営状況及び経営課題につき十分検討、協議することを目的とし、経営会議を開催しております。同会議は当社グループの全常勤役員にて構成され、原則として毎週１回定期的に開催します。

・「関係会社管理規程」に則り、重要事項に関しては、当社の事前承認または当社への報告を求め、グループ内各社で緊密な連携を取りつつ業務を行うことにより、子会社を適切に管理します。

・当社あるいは子会社の決定が、法令等による制限に関連して当社グループ内他社に影響することがあるため、これらについては事前に必ず、グループ内他社の所管部門から法令等による制限に照らし問題ないことについて確認を得た後に、規定された決裁ルールに従い実施します。

・当社の内部監査部門が当社及び子会社の業務の適正性につき監査を実施し、必要があれば当社の社長から関係会社に対して指導、勧告を行うなど改善を促します。

###### ７) 監査等委員会の職務を補助すべき取締役及び使用人に関する事項

・代表取締役及び取締役は、当社グループの健全で持続的な成長を確保し社会的信頼に応える良質な企業統治体制の確立と運用のためには、取締役・監査等委員で構成される監査等委員会による監査・監督の環境整備が重要、かつ必須であると認識します。

・そのため、監査等委員会から補助すべき取締役あるいは使用人を置くことを要請された場合には、監査等委員会と協議のうえ、監査等委員以外の取締役あるいは内部統制室・経営管理部・その他必要と認める部署より、必要な人員を指名し、監査等委員会を補助すべき取締役あるいは使用人とします。

###### ８) 監査等委員会の職務を補助すべき使用人の取締役からの独立性に関する事項

・監査等委員会の職務を補助すべき取締役あるいは使用人として指名された人員があり、当該人員が監査等委員会の職務を補助する業務を執行している場合においては、当該人員は監査等委員会の指揮命令のもとに行動します。

・当該人員が監査等委員会の職務を補助する業務を執行している場合においては、監査等委員の指揮命令のもとに行動し、当該人員は取締役・監査等委員以外の者からの指揮命令を受けないこととします。

###### ９) 監査等委員会への報告に対する体制

・取締役・監査等委員は、それ以外の取締役の職務の執行を監査し、当該取締役及び使用人に対し、いつでも事業の報告を求めることができます。

・取締役・監査等委員である取締役が当社グループの業務及び財産の状況の調査をすることができるよう、それ以外の取締役及び使用人は、取締役・監査等委員に協力します。

・取締役・監査等委員への報告あるいは協力した取締役あるいは使用人が、当該報告あるいは協力したことにより不利益を受けないものとします。

###### 10) その他の監査等委員会の監査が実効的に行われることを確保するための体制

・取締役・監査等委員は、取締役会その他重要な会議に出席し意見を述べます。

・法令・定款の定めに基づき、取締役会での議決権行使、株主総会での必要な意見陳述を行います。

・監査等委員は必要に応じて、内部統制・内部監査担当部門、法務担当部門、経理担当部門等の関係部門との連携を図ります。

・当社は、監査等委員会又は取締役・監査等委員等からの求めに応じ、その職務の執行について生じる費用の前払又は償還並びに債務の処理を行います。

・監査等委員会は、取締役の職務の執行を監査・監督することにより、当社の健全で持続的な成長を確保し、社会的信頼に応える良質な企業統治体制を確立することを職責としています。当該職責を遂行するため、監査等委員会決議により「監査等委員会規則」を定め、各監査等委員の権限の行使を妨げることなく、監査・監督に関する重要な事項について監査等委員相互で報告を受け、協議又は決議すること等により、監査等委員会による監査がより実効的なものとなるようにします。

###### 11) 財務報告の適正性を確保するための体制の整備

・当社は、企業活動の継続と企業価値の向上において、コーポレート・ガバナンス体制の強化とコンプライアンスの整備を重要事項と位置付けます。

・そのうえで、真実かつ公正な財務報告をタイムリーに提供することを財務報告の基本方針として、そのための内部統制体制構築と適時見直しを進めます。

###### 12) 反社会的勢力の排除に向けた体制の整備

当社では、「反社会的勢力との取引排除規則」を設け、当該規則の中で、以下の基本方針を定め、これに基づく諸施策を実施します。

・取引先が反社会的勢力でないことを出来る限り確認し、反社会的勢力であることが判明した場合には一切関係をもちません。

・反社会的勢力との取引を新規に発生させないように可能な限り未然防止策を講じ、既存取引先については定期的な調査により反社会的勢力と関係があることが判明した場合には可能な限り速やかに関係を解消できるよう対応策を講じます。

・反社会的勢力からの関与あるいは要求は排除します。

##### ③　企業統治に関するその他の事項

##### イ．リスク管理体制の整備

当社は、リスクの防止及び会社損失の最小化を図ることを目的として、「リスク管理規程」を設け全役職員に適用し、法令、定款及び会社の定める諸規程などリスク管理に関するルールを遵守することを徹底しております。

内部統制の観点からは、当社グループ各社に、それぞれの代表取締役社長直轄として内部統制室を設置し、内部統制の整備及び運用状況の検討、それに基づく経営会議での評価・対策の検討を求め、各社代表取締役社長に報告し、その指示を受け、内部統制の整備、リスク・コントロールを社内に促す役割を有しています。

経営会議は、当社グループ全体及び各社の総括的なリスク並びに日常の業務活動に係るリスクを識別し、対応策を検討するリスク・コンプライアンス委員会的役割を有するものであり、会社経営上でさらに重大なリスクへの対応が必要な場合は、取締役会にて協議決定することとしています。

##### ロ．取締役の定数

当社の監査等委員以外の取締役は９名以内、また監査等委員である取締役は５名以内とする旨、定款に定めております。

##### ハ．取締役の選任の決議要件

当社は、取締役の選任決議は、株主総会において、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行うと定めております。また、取締役の選任決議は、累積投票によらない旨、定款に定めております。

##### ニ．責任限定契約の内容の概要

###### １) 取締役の責任免除

当社は、会社法第426条第１項、及び当社定款に基づき、取締役会の決議をもって同法第423条第１項の取締役(取締役であったものを含む)の責任を法令の限度内において免除することができる旨を定款に定めております。

###### ２) 社外取締役の責任免除

当社は、会社法第427条第１項、及び当社定款に基づき、非業務執行取締役との間に、会社法第423条第１項の損害賠償責任について、職務を行うにつき、善意でかつ重大な過失がない場合は、賠償責任の限度額を法令が規定する額とする責任限定契約を締結することができるものとしております。これに基づき、2015年７月以降、非業務執行の社外取締役・監査等委員と、当該責任限定契約を締結しております。

これは、社外取締役が職務を遂行するにあたり、その能力を十分に発揮して、期待される役割を果たしうる環境を整備することを目的とするものであります。

##### ホ．株主総会の特別決議の要件

当社は、会社法第309条第２項に定める特別決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的としております。

##### へ．剰余金の配当等の決定機関

当社は剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項について、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会の決議により定めることができる旨、定款に定めております。これは、監査等委員会制度導入に伴い、監査等委員以外の取締役の任期が１年に短縮されたことから、剰余金の配当等を取締役会の権限とすることにより、株主への利益還元を弾力的に行うことができるようにすることを目的とするものであります。

##### ト．自己株式の取得

当社は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議をもって、自己株式を取得することができる旨を定款に定めております。これは、経営環境の変化に対応した機動的な資本政策の遂行を可能とするため、市場取引等により自己株式を取得することを目的とするものであります。

### (2) 【役員の状況】

①　役員一覧

男性7名　女性1名(役員のうち女性の比率12.5％)

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株)
代表取締役社長 | 鵜澤泰功 | 1955年５月15日生 |
1978年７月 | 有限会社やまびこ林業設立 取締役
1982年９月 | 大日産業株式会社 入社
1983年４月 | コスモワールド株式会社 入社
1987年７月 | 株式会社住宅産業研究所 入社
1996年12月 | 株式会社ビルダーズシステム研究所設立 代表取締役 (現任)
2000年12月 | 株式会社ハウスジーメン設立 代表取締役
2001年２月 | 株式会社日本レジデンシャルファンド設立 代表取締役(現任)
2005年８月 | 当社設立 代表取締役社長(現任)
2006年６月 | オーエム計画株式会社(現ＯＭソーラー株式会社) 社外取締役
2008年３月 | 株式会社ハウスジーメン 取締役(現任)
2009年５月 | 一般社団法人住宅技術協議会 代表理事(現任)
2011年６月 | 株式会社アールシーコア 社外取締役
2013年５月 | 株式会社住宅アカデメイア設立代表取締役
2014年６月 | 同社 取締役(現任)
| (注)１ | 27,000
取締役副社長 | 楳野範生 | 1964年１月９日生 |
1987年４月 | 写真印刷株式会社 入社
1989年４月 | 株式会社クォードコーポレーション 入社
2001年３月 | エーオン ワランティ サービシズ日本支社 入社
2005年４月 | ソニア・クオリティ・アシュアランス株式会社 入社
2006年４月 | 株式会社日本レジデンシャルファンド 代表取締役
2008年２月 | 株式会社ハウスジーメン 代表取締役副社長
2008年４月 | 株式会社日本レジデンシャルファンド 取締役
2010年３月 | 当社 取締役
2011年12月 | 株式会社ハウスジーメン 代表取締役社長
2013年５月 | 株式会社住宅アカデメイア 取締役
2014年12月 | 同社 代表取締役社長(現任)
2015年４月 | 当社 取締役管理本部長
2015年６月 | 当社 取締役副社長 子会社管理担当(現任)
2018年４月 | 一般社団法人住宅技術協議会 理事(現任)
| (注)１ | 33,000

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株)
取締役副社長 融資本部長 融資審査部長 | 髙坂明孝 | 1955年１月14日生 |
1978年４月 | 株式会社三井銀行(現 株式会社三井住友銀行) 入行
2006年４月 | 同行 新宿法人営業第二部長
2007年10月 | 株式会社セントラルファイナンス 執行役員 戦略事業第二部長
2009年４月 | 株式会社セディナ 執行役員カード推進本部副本部長
2009年12月 | ＳＭＢＣデリバリーサービス株式会社 法務契約管理室長
2010年12月 | 当社入社 取締役融資審査部長(現任)
2011年８月 | 株式会社ハウスジーメン 取締役(現任)
2014年６月 | 当社 取締役経営管理部長
2015年４月 | 当社 取締役融資本部長(現任)
2015年６月 | 当社 取締役副社長(現任)
| (注)１ | 18,000
取締役 融資本部副本部長 融資業務部長 | 青木裕美 | 1963年４月２日生 |
1984年４月 | 株式会社三井銀行(現 株式会社三井住友銀行) 入行
2006年１月 | 当社入社 融資部長
2009年３月 | 当社 取締役融資業務部長(現任)
2010年１月 | 株式会社ハウスジーメン 取締役(現任)
2014年８月 | 当社 取締役エスクロー業務部長
2015年４月 | 当社 取締役融資本部副本部長(現任)
| (注)１ | 12,000
取締役 管理本部長 経営管理部長 | 羽生五泰 | 1965年９月３日生 |
1987年４月 | 三晃商事株式会社 入社
1987年11月 | 大島会計事務所 入所
1989年７月 | 株式会社クォードコーポレーション 入社
2004年３月 | 株式会社フィクス 入社
2005年11月 | ソニア・クオリティ・アシュアランス株式会社 入社
2009年２月 | 株式会社ハウスジーメン 入社
2015年１月 | 同社 取締役業務改革推進室長
2016年４月 | 同社 取締役技術本部長 兼 業務部長
2017年６月 | 当社 取締役
2017年11月 | 当社 取締役管理副本部長 株式会社ハウスジーメン 取締役(現任)
2018年４月 | 当社 取締役管理本部長 兼 経営管理部長(現任)
| (注)１ | 6,000

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株)
取締役・監査等委員 | 小池敏雄 (注)３、４ | 1960年４月７日生 |
1984年４月 | 株式会社石川島播磨重工業 入社
1987年10月 | 中央新光会計事務所 国際部 入所
1991年６月 | 公認会計士登録
1991年８月 | ソロモン・ブラザーズ東京支店(現シティーグループ証券) 内部監査統括ディレクター(日本地域)
2000年５月 | 新日本有限責任監査法人(現ＥＹ新日本有限責任監査法人)金融サービス部 パートナー
2010年１月 | 小池公認会計士事務所開業(現任) 独立行政法人農業者年金基金 監事
2011年２月 | リーバイ・ストラウス ジャパン株式会社 監査役
2011年９月 | 独立行政法人郵便貯金・簡易保険管理機構 監事
2013年６月 | 当社 監査役
2014年５月 | オリックス不動産投資法人 監督役員(現任)
2014年６月 | 当社 常勤監査役 株式会社ハウスジーメン 監査役(現任) 株式会社住宅アカデメイア 監査役(現任)
2015年６月 | 当社 取締役・監査等委員(現任)
| (注)２ | ―
取締役・監査等委員 | 野嶋慎一郎 (注)３、４ | 1961年10月２日生 |
1992年４月 | 弁護士登録(第一東京弁護士会)原田・尾崎・服部法律事務所 入所
2001年５月 | 野嶋慎一郎法律事務所 開業(現任)
2015年１月 | 当社 監査役 株式会社ハウスジーメン 監査役(現任)
2015年６月 | 当社 取締役・監査等委員(現任)
| (注)２ | ―
取締役・監査等委員 | 林　孝重 (注)３、４ | 1952年６月４日生 |
1976年４月 | 国土総合開発株式会社 入社
1985年12月 | 株式会社シーイーシー 入社
1997年２月 | 同社 経理部長
1997年６月 | 同社 人事部長
2002年４月 | 同社 取締役 (経理部及び人事部担当)
2009年４月 | 同社 常勤監査役
2011年４月 | 同社 健康保険組合 理事長
2015年９月 | 当社 取締役・監査等委員(現任)
| (注)２ | ―
計 | 96,000

(注) １．2019年６月27日開催の定時株主総会終結の時から、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

２．2019年６月27日開催の定時株主総会終結の時から、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

３．取締役 小池敏雄、野嶋慎一郎、林孝重の各氏は、社外取締役であります。

４．当社の監査等委員会の体制は次のとおりであります。

委員長 小池敏雄、委員 野嶋慎一郎、委員 林孝重

②　社外役員の状況

当社の社外取締役は３名であり、全員が監査等委員であります。

当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはございませんが、その選任に際しては見識や専門的な知見に基づく客観的、かつ適切な監督が遂行できることを個別に判断しております。

監査等委員会委員長の小池敏雄氏は、企業あるいは監査法人において内部監査・内部統制・リスク管理・会計監査等の業務に長年活躍され、また日本公認会計士協会東京会監査委員会委員長として開示業務に関する各種報告書を執筆されるなど、企業会計・監査・開示などの業務に高度な識見、経験等を活かして当社の常勤の取締役・監査等委員として、監査・監督体制の充実に努めております。同じく、監査等委員の野嶋慎一郎氏につきましては、弁護士としての実務や法務関係公職を通じて培われた法務・リスク管理等に関する豊富な経験と高い見識を当社における監査・監督に活かしております。また監査等委員の林孝重氏については、長年にわたる建設企業・ＩＴ関連企業での経理・人事部門の責任者及び取締役・監査役としての業務経験等を活かして、当社の業務執行に関する意思決定において妥当性及び適正性の見地から適切な意見の表明を行っております。

また各氏の他の法人等の重要な兼職の状況、及び当社と当該他の法人等との関係については、小池敏雄取締役・監査等委員は、当社の子会社である株式会社ハウスジーメン及び株式会社住宅アカデメイアの監査役を兼務しておりますが、当該２社からは役員としての報酬等を受け取っておりません。これ以外には、同氏と当社との間には、委任関係その他の取引関係はありません。なお、同氏は、オリックス不動産投資法人監督役員を兼務しておりますが、兼務先と当社との間には取引関係はありません。同じく、野嶋慎一郎取締役・監査等委員は、当社の子会社である株式会社ハウスジーメンの監査役を兼務しておりますが、同社からは役員としての報酬等を受け取っておりません。これ以外には、同氏と当社との間には、委任関係その他の取引関係はありません。また、林孝重取締役・監査等委員と当社との間には、当該役員としての委任関係以外の取引関係はありません。

なお、当社は取締役・監査等委員３名を東京証券取引所の規則に定める独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。

③　社外取締役である監査等委員による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役である監査等委員による監督又は監査は、内部監査部門（当社では内部統制室）、監査等委員会（2015年６月26日以前は監査役をいい、以下同じ。）及び会計監査人と連携し、各様の監査計画の交換・確認を行い、情報交換を随時行い、異なった立場・観点からの三様監査業務の効率的かつ効果的な運営を図っております。具体的には、
a．相互の監査計画の交換並びに説明・報告
b．定期的面談実施による監査環境等当社固有の問題点等に関する情報の共有化
c．棚卸・支店監査の立ち合い
d．会社法及び金融商品取引法上の内部統制への対応等
を、監査等委員会、会計監査人、内部監査担当部門と確認・連携しつつ、それぞれの監査を行っております。

(3) 【監査の状況】

###### ①　監査等委員会監査の状況

当社においては現状、取締役・監査等委員３名(３名とも社外取締役)にて監査等委員会による監査を実施しております。監査等委員は、「監査等委員会規則」に基づく監査等委員会決議により監査方針や監査計画を策定し、取締役会やその他重要な会議への出席、取締役からのヒアリング、重要な書類の閲覧などを通じて、業務監査及び会計監査を実施し、監査等委員会監査調書を適宜残すなどして、社会的信頼に応える良質な企業統治体制の確立と維持に努めております。

②　内部監査の状況

###### a. 内部監査

当社では、「内部監査規程」を制定し、それに基づき、内部管理体制等の適切性・有効性を検証し、会社業務の健全、かつ適切な運営の確保を図ることを目的として、代表取締役社長が直轄する内部監査部門である内部統制室において、内部監査を実施しております。人員は２名(内部統制室長、同室員１名)であり、その実施においては被監査部門以外の職員を、当該職員の所属部門長の同意を得て、内部監査の補助者とすることができます。

また、内部監査部門においては監査等委員会及び会計監査人とも連携し、情報交換を行い、内部監査業務の効率的、かつ効果的な運営を図っております。

###### b. 内部監査、監査等委員会監査と会計監査の連携

内部監査部門においては監査等委員会及び会計監査人とも連携し、各様の監査計画の交換・確認を行い、随時情報交換を行い、異なった立場・観点からの三様監査業務の効率的、かつ効果的な運営を図っております。

###### ③　会計監査の状況

###### a. 監査法人の名称

有限責任監査法人トーマツ

###### b. 業務を執行した公認会計士

指定有限責任社員　業務執行社員　公認会計士　　小林　弘幸

指定有限責任社員　業務執行社員　公認会計士　　菊池　寛康

※継続監査年数については、７年以内であるため、記載を省略しております。

###### c. 監査業務に係る補助者の構成

公認会計士　　４名

その他　　　　６名

###### d. 監査法人の選定方針と理由

監査等委員会は、会計監査人の監査実績、監査の実施体制、監査報酬の妥当性等を総合的に勘案し、会計監査人を選定しております。

有限責任監査法人トーマツは、会計監査人としての専門性及び独立性を有しており、審査体制が整備されていること、監査期間及び監査報酬が合理的かつ妥当であり、監査実績などを総合的に勘案し、同監査法人を会計監査人に選定しております。

監査等委員会は、会計監査人の職務の執行に支障がある場合等、その必要があると判断した場合は、株主総会に提出する会計監査人の解任又は不再任に関する議案の内容を決定いたします。

また、監査等委員会は、会計監査人が会社法第340条第１項各号に定める項目に該当すると認められる場合は、監査等委員全員の同意に基づき会計監査人を解任いたします。この場合、監査等委員会が選定した監査等委員は、解任後最初に招集される株主総会におきまして、会計監査人を解任した旨と解任の理由を報告いたします。

###### e. 監査等委員会による監査法人の評価

監査等委員会は、監査法人に対して評価を行っております。この評価については、会計監査人が監査計画に基づき、適正な監査を実施しているかを確認するとともに、会計監査人から職務の執行状況についての報告を受け、必要に応じて説明を求めました。その結果、会計監査人の職務執行に問題はなく、適正な監査を実施していると評価しております。

###### ④　監査報酬の内容等

###### a. 監査公認会計士等に対する報酬

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく報酬(千円) | 非監査業務に基づく報酬(千円) | 監査証明業務に基づく報酬(千円) | 非監査業務に基づく報酬(千円)
提出会社 | 20,000 | ― | 21,900 | ―
連結子会社 | 8,000 | ― | 9,000 | ―
計 | 28,000 | ― | 30,900 | ―

###### b. 監査公認会計士等と同一のネットワークに対する報酬（a.を除く）

該当事項はありません。

###### c. その他重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

###### d. 監査報酬の決定方針

当社の監査公認会計士等に対する監査報酬は、有限責任監査法人トーマツが策定した監査計画、監査内容、監査日数などを勘案し、当社と同監査法人で協議のうえ、同監査法人の見積り報酬額の妥当性を精査のうえ、監査等委員会の同意を得た上で、代表取締役の承認決裁を得て決定しております。

###### e. 監査等委員会が会計監査人の報酬等に同意した理由

監査等委員会は、過年度の会計監査人の監査計画と実績の状況を確認し、当事業年度の監査計画、監査時間及び報酬額の見積もりの妥当性を検討した結果、会計監査人の報酬等につき、会社法第399条第３項が準用する同条第１項の同意を行っております。

(4) 【役員の報酬等】

##### ①　役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

当社の役員報酬等は、株主総会で決議された報酬限度額の範囲内で、業績や個人の実績、貢献度等を総合的に勘案し決定しております。

当社の役員の報酬等に関する株主総会の決議年月日は2015年６月26日であり、決議の内容は、取締役（監査等委員である者を除く）９名以内の報酬限度額が年額200,000千円以内、取締役・監査等委員５名以内の報酬限度額が年額30,000千円以内となっております。当社の取締役（監査等委員である者を除く）の報酬等の額の決定権限を有する者は取締役会ですが、取締役会の決議により決定の全部を代表取締役社長に再一任しております。代表取締役社長は、業績や個人の実績、貢献度等を総合的に勘案し、報酬等の額を決定しております。また監査等委員である取締役の報酬は、監査等委員である取締役の協議により、決定しております。

##### ②　役員報酬の内容

役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 (千円) | 報酬等の種類別の総額(千円) | 対象となる役員の 員数(人)
固定報酬 | 賞与
取締役(監査等委員及び社外取締役を除く) | 76,428 | 62,760 | 13,668 | 6
取締役(監査等委員) (社外取締役を除く) | ― | ― | ― | ―
社外取締役 | 11,208 | 11,208 | ― | 3
計 | 87,636 | 73,968 | 13,668 | 9

(注) １．当社はストックオプションの付与及び退職慰労金の制度(支払・引当)はありません。

２．支給人員は、2018年６月28日開催の第13期定時株主総会終結の時をもって退任した取締役１名を含んでおります。

##### ③　役員ごとの連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

(5) 【株式の保有状況】

##### ①　投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、保有目的が純投資目的である投資株式及び純投資目的以外の目的である投資株式については、原則として保有いたしません。ただし、業務提携、取引の維持・強化等のための手段の一つとして、保有する場合があり、当該目的で保有した株式は、専ら株式の価値の変動又は株式に係る配当によって利益を受ける目的で保有するものでないため、純投資目的以外の目的である投資株式として区分しております。

###### ②　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

###### ａ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

当社は、保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式を原則として保有いたしません。ただし、業務提携、取引の維持・強化等保有目的の合理性を踏まえ、当社の持続的な成長と中長期的な企業価値の向上に資すると判断する場合には保有することを方針としています。

当社は、取締役会において個別銘柄毎に保有の意義を精査し、保有の適否を検証しております。その結果、当社の持続的な成長と中長期的な企業価値の向上に資すると認められない株式がある場合には、適切な時期に速やかに売却します。

###### ｂ．銘柄数及び貸借対照表計上額

| 銘柄数 (銘柄) | 貸借対照表計上額の 合計額(千円)
非上場株式 | ― | ―
非上場株式以外の株式 | 1 | 1,543

###### ｃ．特定投資株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄 | 当事業年度 | 前事業年度 | 保有目的、定量的な保有効果 及び株式数が増加した理由 (注） | 当社の株式の保有の有無
株式数(株) | 株式数(株)
貸借対照表計上額 (千円) | 貸借対照表計上額 (千円)
大東建託株式会社 | 100 | 100 | 事業上の関係を勘案し、取引関係の維持強化を図るため、継続して保有しております。 | 無
1,543 | 1,839

(注) 当社は特定投資株式における定量的な保有効果の記載が困難であるため、保有の合理性を検証した方法につ

いて記載いたします。当社は、個別銘柄毎に保有の意義を精査し、保有の適否を検証した結果、現状保有す

る特定投資株式については、保有方針に沿った目的で保有していることを確認しております。

###### ③　保有目的が純投資目的である投資株式

該当事項はありません。

###### ④　当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの

該当事項はありません。

###### ⑤　当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの

該当事項はありません。