第4 【提出会社の状況】

 

1 【株式等の状況】

 (1) 【株式の総数等】

 ① 【株式の総数】

種類

発行可能株式総数(株)

普通株式

46,000,000

46,000,000

 

 

 ② 【発行済株式】

種類

事業年度末現在
発行数(株)
(2020年3月31日)

提出日現在
発行数(株)
(2020年6月29日)

上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名

内容

普通株式

11,684,450

11,684,450

東京証券取引所
(市場第二部)

単元株式数は100株であります。

11,684,450

11,684,450

 

 

 (2) 【新株予約権等の状況】

 ① 【ストックオプション制度の内容】

 ストックオプション制度の内容は「第5 経理の状況 1 連結財務諸表等 (1)連結財務諸表 注記事項(ストック・オプション等関係)」に記載しております。

 

 ② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

 

 ③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

 

 (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

 

 (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

 

年月日

発行済株式
総数増減数
(株)

発行済株式
総数残高
(株)

資本金増減額
(千円)

資本金残高
(千円)

資本準備金
増減額
(千円)

資本準備金
残高
(千円)

2018年10月1日(注)

11,684,450

11,684,450

3,000,000

3,000,000

750,000

750,000

 

(注) 発行済株式総数、資本金及び資本準備金の増加は、2018年10月1日付でゼニス羽田ホールディングス株式会社(現ゼニス羽田株式会社)と株式会社ホクコンの共同株式移転の方法により当社が設立されたことによるものであります。

 

 (5) 【所有者別状況】

2020年3月31日現在

区分

株式の状況(1単元の株式数100株)

単元未満
株式の状況
(株)

政府及び
地方公共
団体

金融機関

金融商品
取引業者

その他の
法人

外国法人等

個人
その他

個人以外

個人

株主数
(人)

17

27

105

48

3

4,149

4,349

所有株式数
(単元)

14,454

2,332

24,794

3,966

43

69,799

115,388

145,650

所有株式数
の割合(%)

12.53

2.02

21.49

3.44

0.04

60.49

100.00

 

(注) 1.自己株式2,823,167株は、「個人その他」に28,231単元、「単元未満株式の状況」に67株含めて記載しております。

2.上記「その他の法人」及び「単元未満株式の状況」の中には、証券保管振替機構名義の株式がそれぞれ27単元及び42株含まれております。

 

 (6) 【大株主の状況】

2020年3月31日現在

氏名又は名称

住所

所有株式数
(千株)

発行済株式
(自己株式を
除く。)の
総数に対する
所有株式数
の割合(%)

太平洋セメント株式会社

東京都港区台場2丁目3番5号

812

9.17

日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社(信託口)

東京都中央区晴海1丁目8-11

412

4.65

株式会社岩崎清七商店

東京都千代田区丸の内2丁目4番1号

241

2.72

株式会社りそな銀行

大阪府大阪市中央区備後町2丁目2-1

232

2.62

岩崎 泰次

静岡県静岡市駿河区

228

2.57

日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社(信託口4)

東京都中央区晴海1丁目8-11

174

1.97

石橋 拓朗

福岡県福岡市西区

165

1.86

デンカ株式会社

東京都中央区日本橋室町2丁目1-1

163

1.83

株式会社和田商店

東京都中央区銀座1丁目14-7

158

1.78

明治安田生命保険相互会社

東京都千代田区丸の内2丁目1-1

157

1.77

2,745

30.98

 

(注) 上記のほか当社所有の自己株式2,823千株があります。

 

 (7) 【議決権の状況】

① 【発行済株式】

2020年3月31日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

議決権制限株式(自己株式等)

議決権制限株式(その他)

完全議決権株式(自己株式等)

(自己保有株式)

普通株式

2,823,100

 

(相互保有株式)

普通株式

105,000

 

完全議決権株式(その他)

普通株式

8,610,700

 

86,107

単元未満株式

普通株式

145,650

 

発行済株式総数

11,684,450

総株主の議決権

86,107

 

(注) 1.「単元未満株式」欄の普通株式には、自己株式が67株含まれております。

2.「完全議決権株式(その他)」及び「単元未満株式」欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の株式がそれぞれ2,700株及び42株含まれております。また、「議決権の数」欄には、同機構名義の完全議決権株式に係る議決権27個が含まれております。

 

② 【自己株式等】

2020年3月31日現在

所有者の氏名
又は名称

所有者の住所

自己名義
所有株式数
(株)

他人名義
所有株式数
(株)

所有株式数
の合計
(株)

発行済株式
総数に対する
所有株式数
の割合(%)

(自己保有株式)

株式会社ベルテクスコーポレーション

東京都千代田区麹町
五丁目7番地2

2,823,100

2,823,100

24.16

(相互保有株式)

鶴見コンクリート株式会社

神奈川県横浜市鶴見区
鶴見中央三丁目10番
44号

105,000

105,000

0.89

2,928,100

2,928,100

25.05

 

 

 

2 【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】

会社法第155条第3号及び会社法第155条第7号による普通株式の取得

 

 

(1) 【株主総会決議による取得の状況】

  該当事項はありません。

 

(2) 【取締役会決議による取得の状況】

区分

株式数(株)

価額の総額(千円)

取締役会(2019年5月15日)での決議状況
(取得期間 2019年5月20日~2020年3月31日)

400,000

500,000

当事業年度前における取得自己株式

当事業年度における取得自己株式

346,700

499,908

残存決議株式の総数及び価額の総額

53,300

91

当事業年度の末日現在の未行使割合(%)

13.3

0.0

当期間における取得自己株式

提出日現在の未行使割合(%)

13.3

0.0

 

 

区分

株式数(株)

価額の総額(千円)

取締役会(2020年5月15日)での決議状況
(取得期間 2020年5月25日~2020年7月31日)

135,000

200,000

当事業年度前における取得自己株式

当事業年度における取得自己株式

残存決議株式の総数及び価額の総額

135,000

200,000

当事業年度の末日現在の未行使割合(%)

100.0

100.0

当期間における取得自己株式

20,000

33,933

提出日現在の未行使割合(%)

85.2

83.0

 

(注) 当期間における取得自己株式及び提出日現在の未行使割合には、2020年6月1日から有価証券報告書提出日までに取得した株式数は含めておりません。

(3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分

株式数(株)

価額の総額(千円)

当事業年度における取得自己株式

5,805

9,918

当期間における取得自己株式

60

81

 

(注) 1.上記の当事業年度における取得自己株式の内訳は、次のとおりであります。

 会社法第155条第7号に規定されている単元未満株式の買取請求に応じて取得したもの
 5,805株(価額の総額 9,918,980円)

2.当期間における取得自己株式には、2020年6月1日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

 

(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分

当事業年度

当期間

株式数(株)

処分価額の
総額(千円)

株式数(株)

処分価額の
総額(千円)

引き受ける者の募集を行った取得自己株式

消却の処分を行った取得自己株式

合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式

その他(単元未満株式の買増請求による売渡)

40

50

保有自己株式数

2,823,167

2,843,227

 

(注) 当期間における保有自己株式数には、2020年6月1日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

 

 

3 【配当政策】

当社は、将来の事業展開と経営体質の強化のために必要な内部留保を確保しつつ、業績に裏付けられた成果の配分として、安定した配当を継続していくことを基本方針としております。

当社の剰余金の配当は、期末配当の年1回を基本的な方針としており、配当の決定機関は株主総会であります。

当期の配当につきましては、経営統合後の新体制として初めて年間を通じて活動した期となりました。新体制のもと、経営統合シナジーの具現化が順調に進むなどして、連結業績が期首予想を上回る結果となりましたこと等を勘案し、1株当たり50円の普通配当に、1株当たり10円の特別配当を加えまして、1株当たり60円(通期60円)としております。

また、内部保留金につきましては、長期的な競争力の強化と企業価値の増大を図ることを目的として、今後の事業展開への備えと新製品開発、製造設備等に投資してまいります。

(注)基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。

決議年月日

配当金の総額
(千円)

1株当たり配当額
(円)

2020年6月26日

定時株主総会決議

531,676

60.00

 

 

 

4 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

(1) 【コーポレート・ガバナンスの概要】

① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社グループは、高品質で安価な価値ある製品を供給していくことを通じ、生活環境の向上と安定に貢献するとともに、企業として持続的な成長と発展を目指すものであります。そのため、的確かつ迅速な意思決定と業務執行を行い、株主を重視した透明性の高い健全な経営を行うことをコーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方といたしております。

 

② 企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

当社は、2020年6月26日開催の第2回定時株主総会の決議により、監査役会設置会社から監査等委員会設置会社へ移行しました。

取締役会は、8名で構成しており、経営の透明性および公平性を高めるためにそのうち3名を社外取締役としております。原則として、毎月1回程度取締役会を開催し、代表取締役社長が議長を務め、経営全般の基本方針及び重要事項等に関する業務遂行の決議を行っております。

また、取締役の指名・報酬の決定に透明性及び客観性を高めるために、社外取締役2名を含む4名の取締役を委員とする任意の指名委員会および社外取締役1名を含む3名の取締役を委員とする任意の報酬委員会を設置し、社外取締役が関与する体制を構築しております。

任意の指名委員会は、委員長を花村進治とし、委員を土屋明秀、高山丈二、曽小川久貴としております。任意の報酬委員会は委員長を田中義人とし、委員を高根総、小池邦吉としております。

監査等委員会は、3名の社外取締役を含む4名の監査等委員によって構成されており、原則として毎月1回開催され、重要事項について報告、決議するとともに、取締役(監査等委員を除く)の職務遂行を監査しております。監査等委員会は、委員長を花村進治とし、委員を高山丈二、小池邦吉、曽小川久貴としております。
 


 当社のコーポレート・ガバナンス体制の図は、次のとおりです。

 


 

 

 

③ 企業統治に関するその他の事項

当社の内部統制システムの整備の状況、リスク管理体制の整備の状況、子会社の業務の適性を確保する体制整備の状況等は以下のとおりであります。

イ 取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

(1) 当社及びグループ各社全役職員に対し、コンプライアンスの周知・徹底を図ります。

(2) 内部監査室の監査及び社内外に通報窓口を設けた内部通報体制等により、コンプライアンスの順守状況の把握に努めるとともに、万一、コンプライアンスに関連する事態が発生した場合には、その内容・対処案がコンプライアンス担当役員を通じ、トップマネジメント、取締役会、監査等委員会に報告され、適切な対応がとられる体制とします。

(3) 担当取締役は、コンプライアンス基本規程に従い、必要な人員配置、マニュアル等の整備を行います。

(4) 反社会的勢力には、毅然として対応し、一切関係を持たないこととします。新規取引先の事前審査、契約書等への反社会的勢力排除条項の規定などを行い、反社会的勢力との関係遮断に努めるとともに、不当要求を受けた場合に備え、警察や弁護士等外部専門機関と連携した体制を整備します。当社の全役職員が法令、定款、社会倫理等を厳格に遵守し、誠実かつ公正な企業活動を行うようにコンプライアンスの周知・徹底を図ります。また、内部監査室の監査及び社外に通報窓口を設けた内部通報体制等により、コンプライアンスの順守状況の把握に努めております。

ロ 取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

取締役会議事録、稟議書など、取締役の職務の執行に係る情報・文書等の取扱いは、当社社内規程等に従って、適切に保存・管理を行い、他の取締役において常に閲覧できるものとします。

ハ 損失の危険の管理に関する規程その他の体制

(1) 企業価値に影響を与えるおそれがあるリスクについて、各部門にリスク管理推進担当者を置き、リスクの早期把握と迅速且つ的確な対応を確保するものとします。

(2) 経営企画部は、当社グループの業務執行に伴う様々なリスクの特定・評価、対応策の立案及びリスク顕在化時の損失極小化に向けた体制整備、並びに事業継続を確保するための事業継続計画(BCP)の策定・定着化・適時の見直しを統括します。

(3) 内部監査室は、定期的に業務監査実施項目及び実施方法を検証し、監査実施項目に遺漏なきよう確認し、必要あれば監査方法の改定を行います。

(4) 不測の事態が発生した場合には、対策本部の設置など組織対応を行い、必要に応じて弁護士など専門家のアドバイスを受け、適切な対応を行うものとします。

二 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

(1) 当社及びグループ各社は、原則として、毎月1回程度取締役会を開催するほか、必要に応じて適宜臨時に開催し、迅速且つ適切な意思決定を図ります。

(2) 取締役会において、取締役の業務分掌を定め、代表取締役及び各業務担当取締役の権限と責任を明確にし、効率的な業務執行を図ります。原則として毎月1回程度取締役会を開催するほか、必要に応じて適宜臨時に開催し、迅速且つ適切な情報共有と意思決定を図ります。また、取締役の業務分掌を定め、代表取締役及び各業務担当取締役の権限と責任を明確にし、効率的な業務執行を図ります。

ホ 当社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

(1) 当社グループとしての業務の適正と効率を確保するため、グループ各社における内部統制システムの構築とコンプライアンス経営の推進を指導します。また、内部監査室は、グループ各社の監査についても取り組むものとします。

(2) 取締役は、グループ各社の重要な業務執行のうち、当社またはグループ経営上、必要と認める事項について、当社において決裁・承認を行うものとします。

(3) その他、グループ各社の業務執行については、「関係会社管理規程」に基づき、事前承認または報告を求め、業務執行の決定に関する権限の明確化と業務の適正化を確保します。

へ 監査等委員会の職務を補助すべき取締役及び使用人に関する事項及び当該取締役及び使用人の他の取締役(監査等委員である取締役を除く)からの独立性に関する事項並びに監査等委員会の当該取締役及び使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項

(1) 監査等委員会の職務を補助するため、補助使用人を配置するものとしております。なお、監査等委員会の職務を補助すべき取締役は設置しません。

(2) 監査等委員会の補助使用人は、監査等委員会の指揮命令下で職務を遂行し、その評価については監査等委員会の意見を聴取して決定します。

 

ト 取締役及び使用人が監査等委員会に報告するための体制その他の監査等委員会への報告に関する事項

(1) 当社の取締役(監査等委員である取締役を除く)及び使用人、並びに、グループ各社の取締役、監査役及び使用人、又はこれらの者から報告を受けた者は、監査等委員会の定めるところに従い、監査等委員会の要請に応じて必要な報告及び情報提供を行うこととします。

(2) 監査等委員会は、必要に応じ、当社の取締役(監査等委員である取締役を除く)及び使用人、並びに、グループ各社の取締役、監査役及び使用人から報告又は情報の提供を受け、会議の資料や記録の閲覧等を行うことができるものとします。

(3) 監査等委員会に対し報告等を行った当社の取締役(監査等委員である取締役を除く)及び使用人、並びに、グループ各社の取締役、監査役及び使用人に対しては、当該報告をしたことを理由としていかなる不利益な取扱いも行わないものとします。

チ 監査等委員会の職務の執行について生ずる費用の前払いまたは償還の手続きその他の当該職務の執行について生ずる費用または債務の処理に係る方針に関する事項

監査等委員会が、その職務の執行について生ずる費用の前払いまたは償還等の請求をしたときは、監査等委員会の職務の執行に必要でないと認められた場合を除き、速やかに当該費用または債務を処理いたします。

リ その他監査等委員会の監査が実効的に行われることを確保するための体制

監査等委員会は代表取締役と定期的な会議を開催し、意見や情報の交換を行える体制とします。

 

④ 取締役の定数等

当社の取締役(監査等委員を除く)は10名以内とし、監査等委員である取締役は5名以内とする旨を定款で定めております。

 

⑤ 責任限定契約の内容の概要

当社は、会社法第427条第1項の規定に基づき、取締役(業務執行取締役等であるものを除く。)及び会計監査人との間において、会社法第423条第1項の賠償責任を限定する契約を締結しており、当該契約に基づく損害賠償責任限度額は、法令で定める最低責任限度額としております。

 

⑥ 株主総会決議事項を取締役会で決議することができる事項

機動的な資本政策および配当政策の遂行等を可能とするため、剰余金の配当、自己株式の取得、 損失の処理や任意積立金の積立等、欠損の範囲内での準備金の減少を取締役会で決議することを可能としております。

 

⑦ 株主総会の特別決議要件

株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的として、会社法第309条第2項の定めによる決議は、定款に別段の定めがある場合を除き、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の3分の2以上をもって行う旨を定款で定めております。

 

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

 男性8名 女性―名 (役員のうち女性の比率―%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役
会長

田中 義人

1958年6月27日

1981年4月

北陸コンクリート工業㈱(現㈱ホクコン)入社

1992年4月

同社武生工場長

2001年4月

同社環境事業本部ビオシステム事業所長

2006年6月

同社執行役員技術本部長

2008年3月

メンテナンス調査設計㈱代表取締役社長

2011年3月

㈱ホクコン技術本部長

2011年6月

同社取締役執行役員技術本部長

2013年6月

同社取締役常務執行役員技術本部長

2015年6月

同社取締役専務執行役員技術本部長

2016年2月

同社代表取締役副社長技術本部長

2018年10月

当社取締役副会長

2019年3月

㈱ホクコン代表取締役副社長環境事業本部長

2019年6月

同社代表取締役社長環境事業本部長(現任)

2020年6月

当社代表取締役会長(現任)

(注)2

12,940

代表取締役
社長

土屋 明秀

1962年1月19日

1984年4月

スズキ㈱入社

2005年7月

日本ゼニスパイプ㈱(現ゼニス羽田㈱)入社、営業推進部長

2006年9月

同社営業本部長兼東京支店長

2007年8月

同社取締役営業本部長兼東京支店長兼名古屋支店長

2009年4月

同社取締役営業本部長兼東京支店長兼大阪支店長

2009年8月

同社常務取締役営業本部長兼東京支店長兼大阪支店長

2011年4月

同社取締役常務執行役員営業本部長兼東京支店長

2013年6月

ゼニス羽田ホールディングス㈱(現ゼニス羽田㈱)取締役

2014年4月

ゼニス羽田㈱常務取締役

2017年4月

同社代表取締役社長(現任)

2017年6月

ゼニス羽田ホールディングス㈱(現ゼニス羽田㈱)代表取締役社長

2018年10月

当社代表取締役社長(現任)

(注)2

9,608

取締役

髙根 総

1958年10月23日

1982年4月

㈱協和銀行(現㈱りそな銀行)入行

2000年7月

㈱あさひ銀行(現㈱りそな銀行)等々力支店長

2002年6月

㈱ハネックス(現ゼニス羽田㈱)管理本部長

2010年6月

同社取締役管理本部長

2011年12月

同社取締役常務執行役員

2013年6月

ゼニス羽田ホールディングス㈱(現ゼニス羽田㈱)取締役

2014年4月

ゼニス羽田㈱代表取締役専務

2017年4月

同社代表取締役会長

2017年6月

ゼニス羽田ホールディングス㈱(現ゼニス羽田㈱)代表取締役会長

2018年10月

当社取締役副会長

2020年6月

当社取締役(現任)

(注)2

1,000

取締役

仙波 昌

1965年2月17日

1987年4月

羽田コンクリート工業㈱(現ゼニス羽田㈱)入社

1992年9月

同社専務取締役

2002年9月

同社代表取締役社長

2012年6月

ゼニス羽田ホールディングス㈱(現ゼニス羽田㈱)代表取締役副社長

2014年4月

ゼニス羽田㈱代表取締役副社長

2017年4月

同社取締役副社長(現任)

2018年10月

当社取締役副社長

2020年6月

当社取締役(現任)

(注)2

155,234

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役
監査等委員

花村 進治

1957年6月8日

1980年4月

北陸コンクリート工業㈱(現㈱ホクコン)入社

1998年3月

同社技術本部設計技術チームリーダー

2000年6月

同社執行役員技術本部長代行兼機能保証チームリーダー

2003年4月

同社執行役員生産副統括部長兼兵庫工場長

2006年6月

同社取締役生産本部長兼兵庫工場長

2008年3月

同社取締役執行役員総合企画本部長

2010年6月

同社取締役常務執行役員総合企画本部長

2013年6月

同社取締役専務執行役員総合企画本部長

2014年6月

同社代表取締役社長総合企画本部長

2017年3月

同社代表取締役社長

2018年10月

当社代表取締役会長

2019年6月

㈱ホクコン代表取締役会長(現任)

2020年6月

当社取締役監査等委員(現任)

(注)3

13,538

取締役
監査等委員

高山 丈二

1951年9月1日

2004年4月

会計検査院事務総長官房総括審議官

2004年12月

同検査院第3局長

2007年7月

同検査院第5局長

2008年7月

国立国会図書館専門調査員

2011年10月

独立行政法人日本原子力研究開発機構監事

2014年6月

㈱ホクコン取締役

2016年2月

㈱I.G.M.Holdings監査役(現任)

2018年10月

当社社外取締役

2020年6月

当社社外取締役監査等委員(現任)

(注)1,3

取締役
監査等委員

小池 邦吉

1969年7月9日

1996年4月

弁護士登録(東京弁護士会所属)(現任)

 

港総合法律事務所入所(現任)

2007年11月

東京弁護士会綱紀委員会委員

2008年4月

法政大学法科大学院非常勤講師(現任)

2011年4月

法政大学公務人材育成センター講師(現任)

2011年10月

ゼニス羽田ホールディングス㈱(現ゼニス羽田㈱)法律顧問(現任)

2015年6月

同社社外取締役(現任)

2016年6月

中央労働金庫理事(現任)

2018年10月

当社社外取締役

2020年6月

当社社外取締役監査等委員(現任)

(注)1,3

100

取締役
監査等委員

曽小川 久貴

1947年10月21日

1971年4月

建設省(現国土交通省)入省

1993年7月

日本下水道事業団計画部上席調査役

1994年4月

建設省(現国土交通省)都市局下水道部
下水道企画課下水道事業調査官

1997年4月

同省中国地方建設局河川部長

1999年4月

同省都市局下水道部公共下水道課長

2000年6月

同省都市局下水道部長

2001年1月

国土交通省都市・地方整備局下水道部長

2003年8月

同省退官

2003年10月

財団法人下水道新技術推進機構(現公益財団法人下水道新技術推進機構)専務理事

2005年7月

日本下水道事業団理事(事業統括担当)

2008年7月

同事業団副理事長

2009年7月

同事業団理事長

2012年7月

公益社団法人日本下水道協会理事長

2017年6月

同協会顧問(現任)

2019年6月

当社社外監査役

2020年6月

当社社外取締役監査等委員(現任)

(注)1,3

192,420

 

 

(注) 1.取締役高山丈二氏、小池邦吉氏及び曽小川久貴氏は、社外取締役であります。

2.取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会の終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

3.取締役(監査等委員)の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会の終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

 

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は3名であります。
 社外取締役高山丈二氏につきましては、主に行政機関での経験を通じて培った豊富な知識と高い見識を備えておられることから、適切な助言をいただけるものと判断し、社外取締役に適任であると考えております。また、当社業務と利益相反関係に該当する事項がないことから、独立役員としております。
 社外取締役小池邦吉氏につきましては、弁護士としての経験・識見が豊富であり、法令を含む企業社会全体を踏まえた客観的視点で、独立性をもって経営の監視を遂行する社外取締役に適任であると考えております。また当社子会社であるゼニス羽田株式会社の法律顧問であること以外の特別な利害関係がないことから独立役員としております。
 社外監査役曽小川久貴氏は、公益社団法人日本下水道協会の理事長等の経験を通じ下水道分野に精通され、幅広い知識と高い見識を備えており、また、当社業務との利益相反関係に該当する事項がないことから独立役員としております。
 社外取締役の選任につきましは、専門的な高い見識と豊富な経験に基づく客観的かつ適切な監督または監査といった機能及び役割が期待され、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として、選任しております。なお、選任にあたっては、東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にした当社基準にて選任することとしております。

 

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役3名は全員が監査等委員であり、連携体制につきましては、社外取締役は取締役会への出席を通じて取締役の業務執行状況に対して必要に応じて意見を述べることで監督機能を果たしております。また、内部監査部門との協議・連絡を不定期に行うほか、必要に応じ会計監査人との意見交換・情報交換を適宜行うことで、監査の実効性を高めております。

 

(3) 【監査の状況】

① 監査等委員会監査の状況

当社における監査等委員会は、社外取締役を含む監査等委員である取締役4各で構成されております。監査等委員会は定期的に開催し、必要に応じて臨時監査等委員会を開催することとなっております。監査等委員である取締役は、取締役会その他重要な会議に出席し、重要な意思決定の過程及び業務の執行状況の把握に努めてまいります。
 また、より効果的かつ適正な監督・監査を行うため、会計監査人及び内部監査部門と連携し、取締役(監査等委員である取締役を除く)の業務執行について、より厳正な監査・監督を行ってまいります。

なお、当社は2020年6月26日開催の定時株主総会の決議により、同日をもって監査役会設置会社から監査等委員会設置会社へ移行しました。よって当事業年度において当社は監査役会を年9回開催しており、個々の監査役の出席状況については次のとおりであります。

氏名

開催回数

出席回数

大塚  栄

9回

9回

清水 利康

9回

9回

曽小川久貴

7回

7回

藤井 宏澄

7回

7回

福井 経一

2回

2回

下保  修

2回

2回

 

監査役会における主な検討事項は、以下のとおりであります。

ⅰ)重点監査項目

  1. コンプライアンス体制の構築状況

  2. 内部統制システムの整備・運用状況

  3. リスク管理態勢

ⅱ)監査環境の整備

ⅲ)会計監査人の監査の相当性

ⅳ)競業取引・利益相反取引

ⅴ)不祥事等への対応

監査役の主な活動は、以下のとおりであります。

ⅰ)代表取締役へのヒアリング

ⅱ)取締役等へのヒアリング

ⅲ)重要会議への出席

ⅳ)重要な決裁書類等の閲覧

ⅴ)往査

ⅵ)取締役・取締役会・使用人に対する助言、勧告、その他の対応等

ⅶ)会計監査人との連携

ⅷ)社外取締役との連携

ⅸ)内部監査室との連携

 

② 内部監査の状況

内部監査につきましては、内部監査室(担当2名)にて内部監査規程に基づき、必要な業務監査を実施するなど内部統制の充実に努めております。

 

③ 会計監査の状況

a.監査法人の名称

監査法人大手門会計事務所 

b. 継続監査期間

3年間

c.業務を執行した公認会計士 

石田 正樹

伊藤 達哉

d.監査業務に係る補助者の構成

当社の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士9名及び会計士試験合格者1名であります。

 

e.監査法人の選定方針と理由

同監査法人を選定した理由につきましては、同監査法人が長年にわたる企業会計監査の実績を有し、会計監査人として必要な専門性と独立性、並びに職業的専門家としての適時適切な監査判断を可能とする監査の品質管理体制を保持しており、当社の会計監査が、適切かつ妥当に行われることを確保する体制を備えていると判断したためであります。

また、当社の監査役会は、会計監査人が会社法第340条第1項各号のいずれかに該当すると認められる場合、監査役全員の同意により解任いたします。加えて、上記の場合の他、会計監査人による適正な監査の遂行が困難であると認められた場合など、その必要があると判断した場合、株主総会に提出する会計監査人の解任又は会計監査人を再任しないことに関する議案の内容は、監査役会が決定いたします。

f.監査役及び監査役会による監査法人の評価

当社の監査役会は、日本監査役協会が公表する「会計監査人の評価及び選定基準策定に関する監査役等の実務指針」に基づき、会計監査人の監査実施状況や、監査報告書を通じ、総合的に評価しております。

 

④ 監査報酬の内容等

a.監査公認会計士等に対する報酬

区分

前連結会計年度

当連結会計年度

監査証明業務に
基づく報酬(千円)

非監査業務に
基づく報酬(千円)

監査証明業務に
基づく報酬(千円)

非監査業務に
基づく報酬(千円)

提出会社

14,550

31,500

連結子会社

12,750

27,300

31,500

 

b.監査公認会計士等と同一のネットワークに対する報酬(a.を除く)

該当事項はありません。

c.その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

d.監査報酬の決定方針

当社の監査公認会計士等に対する監査報酬の決定方針としましては、代表取締役が監査役会の同意を得て定める旨を定款に定めております。

e.監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

監査役会は、会計監査人の監査計画の内容、会計監査の職務執行状況や報酬見積りの算出根拠などを確認し、検討した結果、会計監査人の報酬等につき、会社法第399条第1項の同意を行っております。

 

 

(4) 【役員の報酬等】

① 役員の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する方針に係る事項
当社は役員の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する方針を定めており、取締役の報酬等については、株主総会で決議された報酬等の額の範囲内で、社会的水準、従業員給与との均衡及び会社の業績等を踏まえ、その総額を定めております。
 当社の役員の報酬等に関する株主総会の決議年月日は2020年6月26日であり、取締役(監査等委員を除く)の報酬等のうち、金銭報酬について年額200百万円以内、ストックオプション報酬額について年額80百万円以内、取締役(監査等委員)の報酬等のうち、金銭報酬について年額60百万円以内、ストックオプション報酬額について年額20百万円以内と決議いたしました。
 取締役(監査等委員を除く)の報酬等については、任意の報酬委員会が審議したうえで代表取締役が決定し、取締役(監査等委員)の報酬等については、任意の報酬委員会が審議したうえで監査等委員会委員長が決定しておりますが、個々の役員の報酬額の審議および決定に当たっては、各人の実績、会社の業績、職務の内容、職位及び成果等を踏まえることとしております。
 当社の役員の報酬等は、固定報酬(金銭)と業績連動報酬(ストックオプション)により構成されており、取締役が中長期的な視点で株価変動によるメリット及びリスクを株主と共有することで、当社グループの業績向上並びに株式価値向上への意欲や士気を高める観点を踏まえて支給割合を決定することとしております。
 また、業績連動報酬(ストックオプション)に係る指標は連結営業利益の額および売上高営業利益率であり、当該指標を選択した理由は、取締役(社外取締役を除く)が当社グループの業績変動リスクを株主と共有するためであります。業績連動報酬(ストックオプション)の額の決定方法は、基準営業利益の額および基準売上高営業利益率の達成度合いに応じて、基準営業利益の額は0%~200%の範囲で、基準売上高営業利益率は-5%~+5%の範囲で変動させることとしております。
 
② 役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分

報酬等の総額
(千円)

報酬等の種類別の総額(千円)

対象となる
役員の員数
(名)

固定
報酬

業績連動
報酬

取締役
(社外取締役を除く)

241,154

204,400

36,754

9

監査役
(社外監査役を除く)

14,560

14,560

2

社外役員

19,340

19,340

6

 

(注) 上記には、2019年6月27日開催の第1回定時株主総会において退任し社外監査役2名を含んでおります。

 

③ 役員ごとの連結報酬等の総額等
連結報酬等の総額が1億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

 

 

(5) 【株式の保有状況】

① 投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、保有目的が純投資目的である投資株式と純投資目的以外の目的である投資株式の区分について、株式の価値の変動または株式に係る配当によって利益を受けることを目的とする投資を純投資目的である投資株式とし、それ以外を純投資目的以外の目的である投資株式としております。

 

② ゼニス羽田株式会社における株式の保有状況

当社及び連結子会社のうち、投資株式の貸借対照表計上額(投資株式計上額)が最も大きい会社(最大保有会社)であるゼニス羽田株式会社の株式の保有状況は以下のとおりであります。

a.保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

イ.保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

当社は、対象先との長期的・安定的な関係の維持・強化、事業戦略上のメリットの享受などが図られ、対象先及び当社グループの企業価値の向上に資すると判断される場合において、限定的に保有することとしており、個別銘柄毎に、中長期的な経済合理性や将来の見通しを踏まえ、保有意義等についての総合的な検証を毎年実施し、保有の可否を検証しております。

 

ロ.銘柄数及び貸借対照表計上額

 

銘柄数

(銘柄)

貸借対照表計上額の
合計額(千円)

非上場株式

非上場株式以外の株式

3

238,125

 

 

(当事業年度において株式数が増加した銘柄)

該当事項はありません。

 

(当事業年度において株式数が減少した銘柄)

該当事項はありません。

 

ハ.特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄

当事業年度

前事業年度

保有目的、定量的な保有効果
及び株式数が増加した理由

当社の株
式の保有
の有無

株式数(株)

株式数(株)

貸借対照表計上額
(千円)

貸借対照表計上額
(千円)

デンカ㈱

43,000

43,000

取引先との関係強化のため。

97,911

137,170

㈱りそなホールディングス

260,500

260,500

取引先との関係強化のため。

84,714

124,961

太平洋セメント㈱

30,000

30,000

取引先との関係強化のため。

55,500

110,700

 

(注)1.定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、保有目的、経済合理性、取引状況等により検証しております。

2.株式会社りそなホールディングスは当行株式を保有しておりませんが、同社子会社である株式会社りそな銀行は当行株式を保有しております。

 

みなし保有株式

該当事項はありません。

 

 

b.保有目的が純投資目的である投資株式

区分

当事業年度

前事業年度

銘柄数
(銘柄)

貸借対照表計
上額の合計額
(千円)

銘柄数
(銘柄)

貸借対照表計
上額の合計額
(千円)

非上場株式

2

14,010

2

14,010

非上場株式以外の株式

15

137,000

15

185,220

 

 

区分

当事業年度

受取配当金の
合計額(千円)

売却損益の
合計額(千円)

評価損益の
合計額(千円)

非上場株式

3,240

非上場株式以外の株式

7,397

30,228

 

 

c.当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの

該当事項はありません。

 

d.当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの

該当事項はありません。

 

 

③ 株式会社ホクコンにおける株式の保有状況

当社及び連結子会社のうち、投資株式の貸借対照表計上額(投資株式計上額)が次に大きい会社である株式会社ホクコンの株式の保有状況には以下のとおりであります。

a.保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

イ.保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

当社は、対象先との長期的・安定的な関係の維持・強化、事業戦略上のメリットの享受などが図られ、対象先及び当社グループの企業価値の向上に資すると判断される場合において、限定的に保有することとしており、個別銘柄毎に、中長期的な経済合理性や将来の見通しを踏まえ、保有意義等についての総合的な検証を毎年実施し、保有の可否を検証しております。

 

ロ.銘柄数及び貸借対照表計上額

 

銘柄数

(銘柄)

貸借対照表計上額の
合計額(千円)

非上場株式

非上場株式以外の株式

6

66,440

 

 

(当事業年度において株式数が増加した銘柄)

該当事項はありません。

 

(当事業年度において株式数が減少した銘柄)

該当事項はありません。

 

 

ハ.特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄

当事業年度

前事業年度

保有目的、定量的な保有効果
及び株式数が増加した理由

当社の株
式の保有
の有無

株式数(株)

株式数(株)

貸借対照表計上額
(千円)

貸借対照表計上額
(千円)

太平洋セメント㈱

15,000

15,000

取引先との関係強化のため。

27,750

55,350

㈱ほくほくフィナンシャルグループ

17,844

17,844

取引先との関係強化のため。

17,272

20,574

㈱みずほフィナンシャルグループ

61,230

61,230

取引先との関係強化のため。

7,568

10,488

日本コンクリート工業㈱

20,000

20,000

取引先との関係強化のため。

5,360

5,420

㈱北國銀行

1,300

1,300

取引先との関係強化のため。

4,381

4,511

㈱滋賀銀行

1,600

1,600

取引先との関係強化のため。

4,108

4,220

 

(注)1.定量的な保有効果については記載が困難であります。保有の合理性は、保有目的、経済合理性、取引状況等により検証しております。

2.株式会社ほくほくフィナンシャルグループは当行株式を保有しておりませんが、同社子会社である株式会社北陸銀行及びほくほくキャピタル株式会社は当行株式を保有しております。

3.株式会社みずほフィナンシャルグループは当行株式を保有しておりませんが、同社子会社である株式会社みずほ銀行は当行株式を保有しております。

 

みなし保有株式

該当事項はありません。

 

b.保有目的が純投資目的である投資株式

区分

当事業年度

前事業年度

銘柄数
(銘柄)

貸借対照表計
上額の合計額
(千円)

銘柄数
(銘柄)

貸借対照表計
上額の合計額
(千円)

非上場株式

10

258,623

10

258,623

非上場株式以外の株式

1

50,700

1

57,720

 

 

区分

当事業年度

受取配当金の
合計額(千円)

売却損益の
合計額(千円)

評価損益の
合計額(千円)

非上場株式

非上場株式以外の株式

1,380

30,260

 

 

c.当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの

該当事項はありません。

 

d.当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの

該当事項はありません。