第４ 【提出会社の状況】
４ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】
(訂正前)
当社は、いわゆるテクニカル上場により2021年10月１日より東京証券取引所市場第一部および名古屋証券取引所市場第一部に上場する予定であり、本株式移転により当社の完全子会社となる十六銀行と同水準もしくはそれ以上のコーポレート・ガバナンスを構築していく予定であります。
なお、当社の完全子会社となる十六銀行のコーポレート・ガバナンスの状況につきましては、同行の有価証券報告書(2020年６月19日提出)をご参照ください。
(訂正後)
当社は、いわゆるテクニカル上場により2021年10月１日より東京証券取引所市場第一部および名古屋証券取引所市場第一部に上場する予定であり、本株式移転により当社の完全子会社となる十六銀行と同水準もしくはそれ以上のコーポレート・ガバナンスを構築していく予定であります。
なお、当社の完全子会社となる十六銀行のコーポレート・ガバナンスの状況につきましては、同行の有価証券報告書(2021年６月18日提出)をご参照ください。
(2) 【役員の状況】
(訂正前)
① 役員一覧
2021年10月１日に就任予定の当社の役員の状況は以下のとおりであります。
男性9名 女性2名 (役員のうち女性の比率18％)
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
(1) 所有する十六銀行の普通株式数
(2) 割り当てられる当社の普通株式数 |
|
取締役会長
(代表取締役) |
村 瀬 幸 雄 |
1956年12月23日生 |
|
1979年４月 |
株式会社十六銀行入行 |
|
1998年４月 |
同 人事部長 |
|
2004年６月 |
同 常務取締役 |
|
2009年６月 |
同 専務取締役 |
|
2013年９月 |
同 取締役頭取(現職) |
|
(注)２ |
|
(1) |
11,800 |
株 |
|
(2) |
11,800 |
株 |
|
|
取締役社長
(代表取締役) |
池 田 直 樹 |
1957年４月４日生 |
|
1980年４月 |
株式会社十六銀行入行 |
|
2005年４月 |
同 高山支店長 |
|
2008年６月 |
同 取締役名古屋支店長 |
|
2012年４月 |
同 取締役名古屋営業部長 |
|
2013年６月 |
同 常務取締役事務部長 |
|
2013年９月 |
同 常務取締役 |
|
2014年６月 |
同 取締役副頭取(現職) |
|
(注)２ |
|
|
取締役副社長 |
石 黒 明 秀 |
1963年９月19日生 |
|
1987年４月 |
株式会社十六銀行入行 |
|
2017年６月 |
同 執行役員経営管理部長 |
|
2018年６月 |
同 取締役執行役員経営管理部長 |
|
2019年６月 |
同 取締役執行役員経営企画部長 |
|
2020年６月 |
同 取締役常務執行役員(現職) |
|
(注)２ |
|
|
取締役専務執行役員 |
白 木 幸 泰 |
1963年１月７日生 |
|
1985年４月 |
株式会社十六銀行入行 |
|
2016年６月 |
同 常務執行役員愛知営業本部長 |
|
2017年６月 |
同 取締役常務執行役員愛知営業本部長兼営業統括副本部長 |
|
2019年４月 |
同 取締役常務執行役員営業統括本部長 |
|
2021年４月 |
同 取締役常務執行役員営業支援本部長(現職) |
|
(注)２ |
|
|
取締役常務執行役員 |
三 島 真 |
1964年７月20日生 |
|
1987年４月 |
株式会社十六銀行入行 |
|
2019年１月 |
同 執行役員リスク管理部長 |
|
2019年６月 |
同 取締役執行役員リスク管理部長 |
|
2019年11月 |
同 取締役執行役員事務部長 |
|
2020年10月 |
同 取締役常務執行役員(現職) |
|
(注)２ |
|
|
取締役 |
太 田 裕 之 |
1960年４月３日生 |
|
1983年４月 |
株式会社十六銀行入行 |
|
2009年６月 |
同 法人営業部長 |
|
2010年６月 |
同 取締役秘書役 |
|
2013年６月 |
同 取締役豊田支店長 |
|
2014年４月 |
同 取締役営業統括部部長 |
|
2014年６月 |
同 常務取締役営業統括部長 |
|
2016年６月 |
同 取締役常務執行役員 |
|
2018年12月 |
同 取締役専務執行役員 |
|
2019年６月 |
十六TT証券株式会社代表取締役社長
(現職) |
|
(注)２ |
|
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
(1) 所有する十六銀行の普通株式数
(2) 割り当てられる当社の普通株式数 |
|
取締役 |
浅 野 紀久男 |
1959年２月13日生 |
|
1982年４月 |
明治生命保険相互会社
(現・明治安田生命保険相互会社)入社 |
|
2012年４月 |
明治安田生命保険相互会社
執行役収益管理部長 |
|
2013年４月 |
同 執行役 |
|
2013年７月 |
同 常務執行役 |
|
2015年４月 |
同 専務執行役 |
|
2017年４月 |
明治安田ビルマネジメント株式会社
代表取締役社長(現職) |
|
2019年６月 |
株式会社十六銀行取締役(現職) |
|
(注)２ |
|
|
取締役 |
伊 藤 聡 子 |
1967年７月３日生 |
|
1989年10月 |
報道・情報番組キャスターとして
活動開始 |
|
2010年４月 |
事業創造大学院大学客員教授(現職) |
|
2015年４月 |
新潟大学非常勤講師(現職) |
|
2020年６月 |
株式会社十六銀行取締役(現職) |
|
(注)２ |
|
|
取締役
(監査等委員) |
石 川 直 彦 |
1963年４月24日生 |
|
1986年４月 |
株式会社十六銀行入行 |
|
2016年６月 |
同 執行役員本店営業部長 |
|
2018年６月 |
同 常勤監査役(現職) |
|
(注)３ |
|
|
取締役
(監査等委員) |
石 原 真 二 |
1954年11月３日生 |
|
1985年４月 |
弁護士登録 |
|
1985年４月 |
石原法律事務所
(現・石原総合法律事務所)入所 |
|
2011年８月 |
石原総合法律事務所所長(現職) |
|
2018年６月 |
株式会社十六銀行監査役(現職) |
|
(注)３ |
|
|
取締役
(監査等委員) |
柘 植 里 恵 |
1968年３月９日生 |
|
1990年４月 |
監査法人トーマツ(現・有限責任監査
法人トーマツ)名古屋事務所入所 |
|
1995年４月 |
公認会計士登録 |
|
1999年１月 |
柘植公認会計士事務所所長(現職) |
|
2007年６月 |
株式会社ラ・ヴィーダプランニング
代表取締役(現職) |
|
(注)３ |
|
|
計 |
|
(1) |
32,376 |
株 |
|
(2) |
32,376 |
株 |
|
(注) １ 取締役浅野紀久男氏、伊藤聡子氏、石原真二氏および柘植里恵氏は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 監査等委員以外の取締役の任期は、2021年10月１日より、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
３ 監査等委員である取締役の任期は、2021年10月１日より、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 所有する十六銀行の普通株式数は、2021年３月31日現在の所有状況に基づいて記載しており、また割当てられる当社の普通株式数は、当該所有状況に基づき、株式移転比率を勘案して記載しております。よって、実際に割当てられる当社の普通株式数は、当社の設立日の直前まで所有状況に応じて変動することがあります。
５ 役職名は、本届出書提出日現在において予定されている役職名を記載しております。
② 社外役員の状況
省略
(訂正後)
① 役員一覧
2021年10月１日に就任予定の当社の役員の状況は以下のとおりであります。
男性9名 女性2名 (役員のうち女性の比率18％)
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
(1) 所有する十六銀行の普通株式数
(2) 割り当てられる当社の普通株式数 |
|
取締役会長
(代表取締役) |
村 瀬 幸 雄 |
1956年12月23日生 |
|
1979年４月 |
株式会社十六銀行入行 |
|
1998年４月 |
同 人事部長 |
|
2004年６月 |
同 常務取締役 |
|
2009年６月 |
同 専務取締役 |
|
2013年９月 |
同 取締役頭取 |
|
2021年６月 |
同 取締役会長兼頭取(現職) |
|
(注)２ |
|
(1) |
11,800 |
株 |
|
(2) |
11,800 |
株 |
|
|
取締役社長
(代表取締役) |
池 田 直 樹 |
1957年４月４日生 |
|
1980年４月 |
株式会社十六銀行入行 |
|
2005年４月 |
同 高山支店長 |
|
2008年６月 |
同 取締役名古屋支店長 |
|
2012年４月 |
同 取締役名古屋営業部長 |
|
2013年６月 |
同 常務取締役事務部長 |
|
2013年９月 |
同 常務取締役 |
|
2014年６月 |
同 取締役副頭取(現職) |
|
(注)２ |
|
|
取締役副社長 |
石 黒 明 秀 |
1963年９月19日生 |
|
1987年４月 |
株式会社十六銀行入行 |
|
2017年６月 |
同 執行役員経営管理部長 |
|
2018年６月 |
同 取締役執行役員経営管理部長 |
|
2019年６月 |
同 取締役執行役員経営企画部長 |
|
2020年６月 |
同 取締役常務執行役員(現職) |
|
(注)２ |
|
|
取締役専務執行役員 |
白 木 幸 泰 |
1963年１月７日生 |
|
1985年４月 |
株式会社十六銀行入行 |
|
2016年６月 |
同 常務執行役員愛知営業本部長 |
|
2017年６月 |
同 取締役常務執行役員愛知営業本部長兼営業統括副本部長 |
|
2019年４月 |
同 取締役常務執行役員営業統括本部長 |
|
2021年４月 |
同 取締役常務執行役員営業支援本部長(現職) |
|
(注)２ |
|
|
取締役常務執行役員 |
三 島 真 |
1964年７月20日生 |
|
1987年４月 |
株式会社十六銀行入行 |
|
2019年１月 |
同 執行役員リスク管理部長 |
|
2019年６月 |
同 取締役執行役員リスク管理部長 |
|
2019年11月 |
同 取締役執行役員事務部長 |
|
2020年10月 |
同 取締役常務執行役員(現職) |
|
(注)２ |
|
|
取締役 |
太 田 裕 之 |
1960年４月３日生 |
|
1983年４月 |
株式会社十六銀行入行 |
|
2009年６月 |
同 法人営業部長 |
|
2010年６月 |
同 取締役秘書役 |
|
2013年６月 |
同 取締役豊田支店長 |
|
2014年４月 |
同 取締役営業統括部部長 |
|
2014年６月 |
同 常務取締役営業統括部長 |
|
2016年６月 |
同 取締役常務執行役員 |
|
2018年12月 |
同 取締役専務執行役員 |
|
2019年６月 |
十六TT証券株式会社代表取締役社長
(現職) |
|
(注)２ |
|
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
(1) 所有する十六銀行の普通株式数
(2) 割り当てられる当社の普通株式数 |
|
取締役 |
浅 野 紀久男 |
1959年２月13日生 |
|
1982年４月 |
明治生命保険相互会社
(現・明治安田生命保険相互会社)入社 |
|
2012年４月 |
明治安田生命保険相互会社
執行役収益管理部長 |
|
2013年４月 |
同 執行役 |
|
2013年７月 |
同 常務執行役 |
|
2015年４月 |
同 専務執行役 |
|
2017年４月 |
明治安田ビルマネジメント株式会社
代表取締役社長(現職) |
|
2019年６月 |
株式会社十六銀行取締役(現職) |
|
(注)２ |
|
|
取締役 |
伊 藤 聡 子 |
1967年７月３日生 |
|
1989年10月 |
報道・情報番組キャスターとして
活動開始 |
|
2010年４月 |
事業創造大学院大学客員教授(現職) |
|
2015年４月 |
新潟大学非常勤講師(現職) |
|
2020年６月 |
株式会社十六銀行取締役(現職) |
|
(注)２ |
|
|
取締役
(監査等委員) |
石 川 直 彦 |
1963年４月24日生 |
|
1986年４月 |
株式会社十六銀行入行 |
|
2016年６月 |
同 執行役員本店営業部長 |
|
2018年６月 |
同 常勤監査役(現職) |
|
(注)３ |
|
|
取締役
(監査等委員) |
石 原 真 二 |
1954年11月３日生 |
|
1985年４月 |
弁護士登録 |
|
1985年４月 |
石原法律事務所
(現・石原総合法律事務所)入所 |
|
2011年８月 |
石原総合法律事務所所長(現職) |
|
2018年６月 |
株式会社十六銀行監査役(現職) |
|
(注)３ |
|
|
取締役
(監査等委員) |
柘 植 里 恵 |
1968年３月９日生 |
|
1990年４月 |
監査法人トーマツ(現・有限責任監査
法人トーマツ)名古屋事務所入所 |
|
1995年４月 |
公認会計士登録 |
|
1999年１月 |
柘植公認会計士事務所所長(現職) |
|
2007年６月 |
株式会社ラ・ヴィーダプランニング
代表取締役(現職) |
|
(注)３ |
|
|
計 |
|
(1) |
32,376 |
株 |
|
(2) |
32,376 |
株 |
|
(注) １ 取締役浅野紀久男氏、伊藤聡子氏、石原真二氏および柘植里恵氏は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 監査等委員以外の取締役の任期は、2021年10月１日より、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
３ 監査等委員である取締役の任期は、2021年10月１日より、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 所有する十六銀行の普通株式数は、2021年３月31日現在の所有状況に基づいて記載しており、また割当てられる当社の普通株式数は、当該所有状況に基づき、株式移転比率を勘案して記載しております。よって、実際に割当てられる当社の普通株式数は、当社の設立日の直前まで所有状況に応じて変動することがあります。
５ 役職名は、本届出書提出日現在において予定されている役職名を記載しております。
② 社外役員の状況
省略
(4) 【役員の報酬等】
(訂正前)
① 役員の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する方針に係る事項
当社は役員の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する方針は定めておりません。
取締役(監査等委員を除く。)の報酬等および監査等委員の報酬等は、株主総会の決議によって定めるものとする予定であります。
ただし、当社の設立の日から最初の定時株主総会終結の時までの取締役(監査等委員を除く。)および監査等委員の報酬等の内容は、2021年６月18日開催予定の十六銀行の定時株主総会にて承認される前提で、次のとおりとする予定であります。
(イ) 取締役(監査等委員を除く。)の報酬等の総額は年額330百万円以内とします。また監査等委員の報酬等の総額は年額80百万円以内とします。
(ロ) 取締役(監査等委員を除く。)の報酬等のうち、株式報酬型ストック・オプションとして割り当てる新株予約権に関する報酬等の額は年額80百万円以内とします。
なお、当該新株予約権の内容については、「第二部 組織再編成、株式交付又は公開買付けに関する情報 第１ 組織再編成、株式交付又は公開買付けの概要 ３ 組織再編成、株式交付又は公開買付けに係る契約等 (2) 株式移転計画の内容 別紙１ 株式会社十六フィナンシャルグループ定款附則第２条第３項」をご参照ください。
② 役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額および対象となる役員の員数
省略
③ 役員ごとの連結報酬等の総額等
省略
④ 使用人兼務役員の使用人としての報酬等のうち重要なもの
省略
(訂正後)
① 役員の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する方針に係る事項
当社は役員の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する方針は定めておりません。
取締役(監査等委員を除く。)の報酬等および監査等委員の報酬等は、株主総会の決議によって定めるものとする予定であります。
ただし、当社の設立の日から最初の定時株主総会終結の時までの取締役(監査等委員を除く。)および監査等委員の報酬等の内容は、2021年６月18日に開催された十六銀行の定時株主総会にて承認され、次のとおりとする予定であります。
(イ) 取締役(監査等委員を除く。)の報酬等の総額は年額330百万円以内とします。また監査等委員の報酬等の総額は年額80百万円以内とします。
(ロ) 取締役(監査等委員を除く。)の報酬等のうち、株式報酬型ストック・オプションとして割り当てる新株予約権に関する報酬等の額は年額80百万円以内とします。
なお、当該新株予約権の内容については、「第二部 組織再編成、株式交付又は公開買付けに関する情報 第１ 組織再編成、株式交付又は公開買付けの概要 ３ 組織再編成、株式交付又は公開買付けに係る契約等 (2) 株式移転計画の内容 別紙１ 株式会社十六フィナンシャルグループ定款附則第２条第３項」をご参照ください。
② 役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額および対象となる役員の員数
省略
③ 役員ごとの連結報酬等の総額等
省略
④ 使用人兼務役員の使用人としての報酬等のうち重要なもの
省略