## 第４【提出会社の状況】

### １【株式等の状況】

#### （１）【株式の総数等】

##### ①【株式の総数】

種類 | 発行可能株式総数（株）
普通株式 | 9,211,200
計 | 9,211,200

##### ②【発行済株式】

種類 | 事業年度末現在 発行数（株） （2025年９月30日） | 提出日現在 発行数（株） （2025年12月24日） | 上場金融商品取引所名 又は登録認可金融商品 取引業協会名 | 内容
普通株式 | 3,475,600 | 3,475,600 | 東京証券取引所 スタンダード市場 | 完全議決権株式であり、株主としての権利内容に何ら限定のない、当社における標準となる株式であり、単元株式数は100株であります。
計 | 3,475,600 | 3,475,600 | － | －

（注）　提出日現在の発行数には、2025年12月１日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。

#### （２）【新株予約権等の状況】

##### ①【ストックオプション制度の内容】

決議年月日 | 2019年７月12日
付与対象者の区分及び人数（名） | 当社取締役　　　　　　　　　４ 当社従業員（主任以上）　　　10 当社子会社取締役　　　　　　５ 当社子会社従業員（主任以上）56
新株予約権の数（個）　※ | 970　（注）１
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株）　※ | 普通株式 97,000　（注）１
新株予約権の行使時の払込金額（円）※ | 1,000　（注）２
新株予約権の行使期間　※ | 2021年６月15日～2029年６月14日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※ | 発行価格　　1,000円 資本組入額　　500円
新株予約権の行使の条件　※ | 新株予約権の割当てを受けた者は、権利行使時においても、当社グループの取締役又は従業員の地位にあることを要します。ただし、任期満了による退任、定年退職その他正当な理由のある場合はこの限りでありません。 その他の条件は、当社と新株予約権の割当てを受けた者との間で締結した「新株予約権付与契約」で定めるところによります。
新株予約権の譲渡に関する事項　※ | 新株予約権の譲渡については、取締役会の承認を要するものとします。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項　※ | 該当事項はありません。

※　当事業年度の末日（2025年９月30日）における内容を記載しております。提出日の前月末現在（2025年11月30日）において、記載すべき内容が当事業年度の末日における内容から変更がないため、提出日の前月末現在に係る記載を省略しております。

（注）１．新株予約権１個につき目的となる株式数は、100株であります。

ただし、新株予約権の割当日後、当社が株式分割、株式併合を行う場合は、次の算式により付与株式数を調整、調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てます。

調整後株式数＝調整前株式数×分割・併合の比率

２．新株予約権の割当日後、当社が株式分割、株式併合を行う場合は、次の算式により払込金額を調整し、調整により生ずる１円未満の端数は切り上げます。

調整後行使価額＝調整前行使価額× | １
分割・併合の比率

また、新株予約権の割当日後に時価を下回る価額で新株式の発行又は自己株式の処分を行う場合は、次の算式により払込金額を調整し、調整により生ずる１円未満の端数は切り上げます。

| 既発行株式数＋ | 新規発行株式数×１株当たり払込金額
調整後行使価額＝調整前行使価額× | 募集株式発行前の株価
既発行株式数＋新規発行株式数

##### ②【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

##### ③【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

#### （３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

#### （４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日 | 発行済株式 総数増減数 （株） | 発行済株式 総数残高 （株） | 資本金増減額 （千円） | 資本金残高 （千円） | 資本準備金 増減額 （千円） | 資本準備金 残高 （千円）
2023年６月26日 （注）１ | 200,000 | 3,342,200 | 145,360 | 245,360 | 145,360 | 379,184
2023年10月１日～ 2024年９月30日 （注）２ | 91,800 | 3,434,000 | 45,900 | 291,260 | 45,900 | 425,084
2025年１月22日 （注）３ | 35,000 | 3,469,000 | 28,525 | 319,785 | 28,525 | 453,609
2024年10月１日～ 2025年９月30日 （注）２ | 6,600 | 3,475,600 | 3,300 | 323,085 | 3,300 | 456,909

（注）１．有償一般募集（ブックビルディング方式による募集）

発行価格　　1,580円00銭

引受価額　　1,453円60銭

資本組入額　　726円80銭

２．新株予約権（ストック・オプション）の権利行使による増加であります。

３．取締役（社外取締役を除く）４名に対する譲渡制限付株式報酬としての有償第三者割当による増加であります。

発行価格　　1,630円

資本組入額　　815円

４．当事業年度の末日後2025年11月30日までに、新株予約権（ストック・オプション）の権利行使による発行済株式総数の増加はありません。

#### （５）【所有者別状況】

|  |  |  |  |  |  | 2025年９月30日現在
区分 | 株式の状況（１単元の株式数100株） | 単元未満 株式の状況 （株）
政府及び 地方公共 団体 | 金融機関 | 金融商品 取引業者 | その他の 法人 | 外国法人等 | 個人その他 | 計
個人以外 | 個人
株主数（人） | - | 4 | 12 | 11 | 9 | 2 | 547 | 585 | －
所有株式数（単元） | - | 1,897 | 59 | 1,051 | 27 | 2 | 31,709 | 34,745 | 1,100
所有株式数の割合 （％） | - | 5.46 | 0.17 | 3.02 | 0.07 | 0.01 | 91.26 | 100.00 | －

#### （６）【大株主の状況】

|  | 2025年９月30日現在
氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 （株） | 発行済株式 （自己株式を 除く。）の 総数に対する 所有株式数の 割合（％）
槙野常美 | 京都市中京区 | 1,496,309 | 43.05
黒田富久子 | 京都市中京区 | 292,600 | 8.41
佐々木茂喜 | 京都市北区 | 272,600 | 7.84
龍池法子 | 京都市中京区 | 208,300 | 5.99
平山　浩 | 京都府城陽市 | 158,000 | 4.54
株式会社日本カストディ銀行（信託口） | 東京都中央区晴海１丁目８－12 | 157,800 | 4.54
龍池　亮 | 京都市上京区 | 111,200 | 3.19
エリッツホールディングスグループ従業員持株会 | 京都市中京区堀川通姉小路上る三坊堀川町55番地１エリッツ御池ビル | 109,669 | 3.15
龍池美沙 | 滋賀県大津市 | 102,300 | 2.94
株式会社ハウズ | 京都市右京区西院巽町32番地ヴィヴァーチェ西院301号室 | 95,991 | 2.76
計 | － | 3,004,769 | 86.45

（注）発行済株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合（％）は、小数点第３位以下を切捨てております。

#### （７）【議決権の状況】

##### ①【発行済株式】

|  |  |  | 2025年９月30日現在
区分 | 株式数（株） | 議決権の数（個） | 内容
無議決権株式 |  | － | － | －
議決権制限株式（自己株式等） |  | － | － | －
議決権制限株式（その他） |  | － | － | －
完全議決権株式（自己株式等） |  | － | － | －
完全議決権株式（その他） | 普通株式 | 3,474,500 | 34,745 | 完全議決権株式であり、株主としての権利内容に何ら限定のない、当社における標準となる株式であり、単元株式数は100株であります。
単元未満株式 | 普通株式 | 1,100 | － | －
発行済株式総数 |  | 3,475,600 | － | －
総株主の議決権 |  | － | 34,745 | －

##### ②【自己株式等】

該当事項はありません。

### ２【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】　該当事項はありません。

#### （１）【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### （２）【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

#### （３）【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

該当事項はありません。

#### （４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

該当事項はありません。

### ３【配当政策】

当社は、株主への還元を第一として、配当原資確保のための収益力を強化し、継続的かつ安定的な配当を行うことを基本方針としております。

当社は、中間配当を行うことができる旨を定款に定めており、年間２回の配当を行うことができますが、これまで中間配当を行ったことはありません。なお、配当の決定機関は、中間配当については取締役会、期末配当については株主総会であります。

当事業年度の剰余金の配当につきましては、継続的な安定配当の基本方針のもと、１株当たり68円、総額236,340千円を予定しております。内部留保資金の使途につきましては、今後の事業展開への備えとして考えております。

（注）基準日が第14期事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。

決議年月日 | 配当金の総額 （千円） | １株当たり配当額
2025年12月25日 | 定時株主総会決議（予定） | 236,340 | 68円

### ４【コーポレート・ガバナンスの状況等】

#### （１）【コーポレート・ガバナンスの概要】

①　コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社は、急速に変化する経営環境の中で経営基盤を確立し、競争力の追求を強化するため、取締役による意思決定の迅速化を図るとともに、責任の明確化、内部統制システムを整備・運用し、コーポレート・ガバナンスの拡充を進めていくことを重要課題と位置付けております。会社法に基づいた株主総会、取締役会及び監査役会の運営を徹底するとともに、全社プロセス及び業務プロセス上の統制活動を充実させることによって、コーポレート・ガバナンスの強化に取組んでまいります。

さらに、すべてのステークホルダー（利害関係者）を尊重し、企業の健全性、透明性を高めるとともに、長期的かつ安定的な株主価値の向上に努めるため、効率性と透明性の高い経営体制を確立してまいります。

②　企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

当社は、透明性・健全性の確保、環境変化への迅速な対応のため、現在の体制を採用しております。業務執行においては、取締役会による監督と監査役会による監査を行っております。また、社外取締役及び社外監査役は、客観的・中立的な立場からの助言・提言等を行い、監視・監督機能の強化を図っております。また、当社は、代表取締役社長直轄の内部監査室を設置し、内部監査責任者１名による専任体制で内部監査を実施しております。内部監査は、監査役会と連携し、当社及び子会社の各部門の業務遂行状況を監査し、結果については、代表取締役社長に報告するとともに、改善指示を各部門へ周知し、そのフォローアップに努めております。

ａ．取締役会

当社の取締役会は６名（議長：槙野常美、平山浩、佐々木茂喜、黒田富久子、添田訓嗣、寺本髙廣）で構成されており、当社の業務執行を決定し、取締役の職務の執行を監督する権限を有しております。取締役会は、原則として毎月１回の定期開催と必要に応じて臨時開催を行っております。取締役会は法令及び定款に則り、法的決議事項及び経営方針等、経営に関する重要事項や業務執行の意思決定を行うほか、取締役の業務執行状況について監督を行っております。また、取締役会には監査役３名が原則毎回出席し、取締役の業務執行の状況を監査しております。

ｂ．監査役会

当社は会社法関連法令に基づき、常勤社外監査役１名（青山豊）及び非常勤社外監査役２名（梅原克彦、置田文夫）で構成される監査役会（議長：青山豊）を設置しております。原則として毎月１回監査役会を開催しており、ガバナンスのあり方とその運営状況を監視し、業務監査及び会計監査が有効に実施されるように努めております。また、各監査役は取締役会に、常勤監査役については経営会議にも出席のうえ、取締役の業務執行状況の把握に随時努めており、取締役の職務の執行を監査しております。

さらに、監査役会は会計監査人及び内部監査室と緊密に連携するとともに、監査役・監査法人・内部監査室の三者において、四半期に一度「三様監査」を実施し、定期的な情報交換を行い、相互の連携を深め監査の実効性と効率性の向上に努めております。

ｃ．社長会

社長会は、原則として毎月１回開催し、グループ各社の経営会議の結果を受けて当社グループ全体の経営に関する基本方針・中期経営計画策定などの経営に関する重要事項について協議を行っており、また、予算・実績及び経営全般にわたる重要な執行方針を協議する機関でもあります。

社長会の構成メンバーは、当社取締役、各子会社代表取締役となっており、業務執行状況の把握のために、常勤監査役及び内部監査室長がオブザーバーとして出席しております。

ｄ．ＨＤ経営会議、子会社経営会議

経営会議は、原則として毎月１回開催し、当社グループの経営に関する基本方針・中期経営計画策定などの経営に関する重要事項について協議を行っており、また、予算・実績及び経営全般にわたる重要な執行方針を協議する機関でもあります。

経営会議の構成メンバーは、取締役、各部長、内部監査室長となっており、業務執行状況の把握のために常勤監査役がオブザーバーとして出席しております。

e．リスクマネジメント・コンプライアンス委員会

法令等の違反や重大な事故を未然に防止するために、取締役（子会社取締役含む）、常勤監査役、内部監査室長を構成員とするリスクマネジメント・コンプライアンス委員会を設置しています。同委員会では、危機管理の推進体制を整備するために当社グループが認識するべきコンプライアンス上の問題や、潜在的なリスクを整理し協議する場として３か月毎に開催しております。

当社の企業統治の体制の模式図は以下のとおりであります。

③　企業統治に関するその他の事項

当社は企業統制の透明性及び公平性を担保するための体制として、「内部統制システムに関する基本方針」を定めており、その基本方針に基づき内部統制システムの運用を行っております。その概要は以下のとおりであります。

ａ．取締役・使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

当社は、コンプライアンスに係る社内規程を定めております。これに基づいて、統括責任者として担当役員を置き組織横断的に統括するとともに、企業倫理及び遵法精神に基づく企業行動の徹底を図っております。

取締役会を定期的に開催する等、取締役が相互に職務執行の法令・定款適合性を監視するための十分な体制を構築しております。

また、相談・通報体制を設け、役員及び従業員等が社内においてコンプライアンス違反行為を防止する体制を構築しております。なお、当社は、通報内容を秘守し、通報者に対し、不利益な扱いを行わないようにしております。

ｂ．取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

当社は、文書管理規程に基づき、文書又は電磁的媒体に記録し、総括責任として担当役員を置き、その所轄下に事務局機能を有する部署を設けて全社的な管理を行っております。

また、これらの文書を取締役及び監査役はいつでも閲覧できるものとしております。

ｃ．損失危険の管理に関する規程その他の体制

当社は、リスクマネジメント・コンプライアンス規程に基づき、事業活動全般にわたり発生する様々なリスクに対し、統括責任者として担当役員を置き、リスクマネジメント・コンプライアンス委員会を３か月毎に開催し、全社的な管理を行っております。

経営戦略上のリスクに関しては経営会議で、業務上のリスクについては関連部署と管理部で、それぞれリスク分析及びその対応策を検討し、取締役会において審議しております。

また、必要に応じて顧問弁護士等の外部専門家に照会し対処する体制をとっております。

ｄ．取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

当社は、取締役の意思決定を効率的に執行するために有効な社内規程として職務権限規程、稟議規程等を更新し、適正かつ効率的に職務の執行が行われる体制を確保しております。また、取締役会を定期的に開催することで各役員の職務の執行に対する評価・分析を行っております。

さらに、取締役会の機能をより強化し経営効率を向上させるため、経営会議にて業務執行に関する事項及び重要事項に係るテーマについて審議を行っております。

また、ＩＴ対応に係る内部統制を整備し、有効な社内コミュニケーション機能を構築しております。

ｅ．企業集団の業務の適正を確保するための体制

取締役会は、グループ会社を管理する部署及び規程を関係会社管理規程に定め、適正かつ効率的なグループ会社運営を行っております。

取締役会は、主要なグループ会社に対してはその業務等について、必要に応じて取締役会への報告を求めております。

ｆ．監査役会がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項及び当該使用人の取締役からの独立性に関する事項

監査役会が職務を補助すべき使用人を求めた場合、適切な使用人を随時監査役の職務の補助にあたらせることが可能であります。当該使用人の人事については、取締役が監査役会の同意を求めます。また、その独立性を確保するため、当該使用人に対する指揮命令は監査役会に属することになっております。

ｇ．監査役への報告体制及びその他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

取締役又は使用人は、法令・定款及び社内規程に反する恐れのあることを発見したときは、直ちに監査役に報告しております。

また、監査役は社内規程に基づき、重要な意思決定の過程及び業務の執行状況を把握するため、経営会議等の重要な会議に出席するとともに、主要な稟議書その他業務執行に関する文書を閲覧し、必要に応じて取締役又は使用人にその説明を求めることとしております。

なお、監査役は、内部監査室や監査法人と情報の交換を行うなど連携を図っております。

ｈ．その他監査役の監査が実効的に行われることを確保する体制

監査役は、あらゆる会議へ出席する権限を有するものとし、代表取締役社長及び各取締役と定期的に意見交換会を開催し取締役及び使用人に対する調査・是正を行うとともに、コンプライアンス、情報保存・管理、リスク管理に関する部署及び経営企画室並びに内部監査室との連携を図るものとします。また、監査役は共有サーバへのアクセス等により各種会議の議事録等の情報を閲覧できるものとします。

④　取締役会の活動状況

当事業年度において取締役会は毎月１回の定期開催と必要に応じて臨時開催を行っており、各取締役の出席状況は次のとおりであります。

氏名 | 開催回数 | 出席回数
槙野　常美 | 14回 | 14回
平山　浩 | 14回 | 14回
佐々木茂喜 | 14回 | 14回
黒田　富久子 | 14回 | 14回
添田　訓嗣 | 14回 | 14回
寺本　髙廣 | 14回 | 14回

取締役会における具体的な検討内容は、毎月の定例取締役会においては月次決算及び予実差異の分析検討結果の報告のほか個別審議事項の審議を、四半期決算月の翌々月の定例取締役会においては月次決算の報告に加え四半期決算及び予実差異の分析結果の報告と承認や個別審議事項を審議しております。個別審議事項は中・長期経営計画の設定・変更、年次予算の設定、重要な人事、店舗等の設置・移動及び閉鎖などを含む設備投資計画など、取締役会規則に規定された付議事項であります。

⑤　指名・報酬委員会の活動状況

当社は前事業年度から任意の指名・報酬委員会を設置しております。当該委員会の当面の具体的な検討事項は各取締役の適切な報酬の額に関する取締役会への答申であり、2025年１月度から１年間適用する報酬の額について2024年12月度の指名・報酬委員会で検討し、取締役会に答申しました。

氏名 | 開催回数 | 出席回数
槙野　常美 | １回 | １回
添田　訓嗣 | １回 | １回
寺本　髙廣 | １回 | １回

⑥　反社会的勢力排除に向けた基本的考え方及びその整備状況

当社は、反社会的勢力の排除の機運の社会的な高まりを受け、かねてより代表取締役社長以下従業員に至るまで、反社会的勢力との関わりを一切持たないよう努めてまいりました。

このような中、反社会的勢力との関わりを未然に防ぐべく、不動産販売等に関する契約書にいわゆる「暴排条項」を記載することを徹底するとともに、不動産売買、工事発注、物品購入等において新規取引を行う際は、新規取引先に対し、事前に新聞記事データベース等によるチェックを行う旨社内規程に定めております。

また、株主におきましては、市場における取引を通じて反社会的勢力が当社の株式を取得する可能性がありますが、株主名簿管理人から定期的に情報を入手することにより、反社会的勢力が株主になっているか否かの把握に努めてまいります。

役員、従業員の採用の際においては、内定前に新聞記事データベース等によるチェックを行っております。

⑦　リスク管理体制の整備

当社グループで発生しうるリスクについての未然防止又は、発生した場合の損失の最小化を図るために、リスクマネジメント・コンプライアンス規程、情報リスク管理規程を制定して、リスク管理体制を構築・強化しております。

なお、取締役及び監査役は、責任免除規定を定款に定め、過度の負担がないように努めております。

⑧　取締役の定数

当社の取締役は10名以内とする旨定款に定めております。

⑨　取締役の選任の決議要件

当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行い、累積投票によらない旨を定款に定めております。

⑩　株主総会決議事項を取締役会で決議することができる事項

当社は、株主への機動的な利益還元を行うため、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって毎年３月31日を基準日として、中間配当ができる旨を定款に定めております。

また、当社は会社法第426条第１項の規定により、取締役会の決議によって取締役及び監査役の会社法第423条第１項の損害責任について、法令に定める要件に該当する場合には、損害責任額から法令に定める最低限度額を控除して得た額を限度として免除することができる旨を定款に定めております。

⑪　株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

#### （２）【役員の状況】

①　役員一覧

2025年12月24日（有価証券報告書提出日）現在の当社の役員の状況は、次のとおりであります。

男性8名　女性1名　（役員のうち女性の比率11.1％）

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （株）
代表取締役社長 | 槙野　常美 | 1960年10月13日 |
1986年10月 | 長栄（現株式会社長栄）　入社
1989年７月 | 株式会社長栄ホーム（現株式会社エリッツ）設立　代表取締役社長に就任
2012年３月 | 株式会社エリッツホールディングス（当社）代表取締役社長に就任（現任）
2017年２月 | ELITZ INTERNATIONAL MALASIA SDN.BHD.　代表取締役就任（現任）
2020年10月 | 株式会社ＶＡＳＴ　代表取締役就任（現任）
| 注３ | 1,496,309
専務取締役内務部長 | 平山　　浩 | 1960年１月21日 |
1984年４月 | 中嶋權治税理士事務所　入所
1997年１月 | 株式会社長栄ホーム（現株式会社エリッツ）入社
2003年４月 | 同社取締役就任
2012年３月 | 株式会社エリッツホールディングス（当社）取締役内務部長就任
2013年10月 | 当社専務取締役内務部長就任（現任）
2016年７月 | 株式会社エリッツ建物管理　監査役就任（現任）
2016年９月 | 株式会社ＡＲＣ建物管理　取締役就任（現任）
2017年12月 | 株式会社エリッツ　取締役就任（現任）
2020年10月 | 株式会社ＶＡＳＴ　取締役就任（現任）
2020年12月 | 株式会社エリッツ不動産販売　監査役就任（現任）
| 注３ | 158,000
常務取締役 | 佐々木茂喜 | 1963年４月13日 |
1986年10月 | 長栄（現株式会社長栄）　入社
1989年７月 | 株式会社長栄ホーム（現株式会社エリッツ）設立　取締役就任
2012年３月 | 株式会社エリッツホールディングス（当社）常務取締役就任（現任） 株式会社エリッツ不動産販売　取締役就任（現任）
2014年12月 | 株式会社エリッツ建物管理　取締役就任（現任）
2016年１月 | 株式会社エリッツ　代表取締役社長就任（現任）
2020年10月 | 株式会社ＶＡＳＴ　取締役就任（現任）
| 注３ | 272,600
取締役人材開発部長 | 黒田富久子 | 1961年６月19日 |
1986年10月 | 長栄（現株式会社長栄）　入社
1989年７月 | 株式会社長栄ホーム（現株式会社エリッツ）設立　取締役就任
2012年３月 | 株式会社エリッツホールディングス（当社）　取締役人材開発部長就任（現任）
2018年５月 | 株式会社エリッツ建物管理　取締役就任（現任）
2020年10月 | 株式会社ＶＡＳＴ　取締役就任（現任）
2020年12月 | 株式会社エリッツ不動産販売　取締役就任（現任）
| 注３ | 292,600
取締役 | 添田　訓嗣 | 1960年９月13日 |
1979年４月 | 大阪国税局総務部総務課
2015年７月 | 広島国税局調査査察部統括国税調査官
2017年７月 | 大阪福島税務署長
2018年７月 | 大阪国税局調査第二部統括国税調査官
2020年７月 | 中京税務署長
2021年８月 | 添田訓嗣税理士事務所所長（現任）
2021年12月 | 株式会社エリッツホールディングス（当社） 取締役就任（現任）
| 注1,3 | －

役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 （株）
取締役 | 寺本　髙廣 | 1961年12月25日 |
1984年４月 | 千曲不動産株式会社（現スターツコーポレーション株式会社）　入社
1997年４月 | 同社取締役就任
2000年６月 | ピタットハウスネットワーク株式会社　代表取締役就任
2010年６月 | 株式会社ビジョナリー設立　代表取締役就任（現任）
2023年３月 | 株式会社エリッツホールディングス（当社） 取締役就任（現任）
| 注1,3 | －
常勤監査役 | 青山　豊 | 1967年４月14日 |
1992年４月 | 株式会社京都全日空ホテル　入社
2001年４月 | 同社宴会販売部支配人
2018年４月 | 同社宴会販売部部長
2022年３月 | 同社退社
2022年５月 | 株式会社エリッツホールディングス（当社） 監査役就任（現任）
2024年３月 | 株式会社エリッツ監査役就任（現任）
| 注2,4 | －
監査役 | 梅原　克彦 | 1970年１月15日 |
1993年10月 | 公認会計士２次試験合格
1994年10月 | 監査法人トーマツ（現有限責任監査法人トーマツ）入所
1999年４月 | 公認会計士登録
2008年12月 | 監査法人トーマツ（現有限責任監査法人トーマツ）退所
2009年４月 | 公認会計士梅原会計事務所開業　所長（現任）
2012年３月 | 株式会社エリッツホールディングス（当社） 監査役就任（現任）
| 注2,4 | －
監査役 | 置田　文夫 | 1952年５月30日 |
1977年10月 | 司法試験合格（第32期司法修習生）
1980年４月 | 弁護士登録　京都弁護士会入会
1994年４月 | 京都弁護士会副会長就任
1996年８月 | アクシス法律事務所開業　所長就任（現任）
2001年４月 | 京都府医師会　監事就任（現任）
2005年４月 | 京都弁護士会　総会議長就任（現任）
2013年12月 | 株式会社エリッツホールディングス（当社）監査役就任（現任）
2015年６月 | 日東薬品工業株式会社　監査役就任（現任） 上原成商事株式会社　取締役就任（現任）
2016年８月 | 株式会社井筒八ツ橋本舗　監査役就任（現任）
| 注2,4 | －
計 | 2,219,509

（注）１．取締役 添田訓嗣及び寺本髙廣は社外取締役であります。

２．監査役 青山豊、梅原克彦及び置田文夫は社外監査役であります。

３．取締役 槙野常美、平山浩、佐々木茂喜、黒田富久子、添田訓嗣及び寺本髙廣の任期は、2024年12月26日開催の定時株主総会終結の時から選任後２年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

４．監査役 青山豊、梅原克彦及び置田文夫の任期は、2023年３月２日開催の臨時株主総会終結の時から選任後４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

５．所有株式数には、潜在株式数を含んでおりません。

②　社外役員の状況

ａ．社外取締役及び社外監査役の員数並びに当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

当社では、社外取締役２名及び社外監査役３名を選任しております。なお、当社と各社外取締役及び各社外監査役並びにそれぞれの兼務先との間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

ｂ．社外取締役又は社外監査役が提出会社の企業統治において果たす機能及び役割

社外取締役添田訓嗣は、税理士であり、長年にわたり国税局に勤務し、各地の税務署長を経験してきております。過去の経験を生かし、税務・経理の面から、客観的・中立的な立場で当社業務に対する意見具申を期待して社外取締役に選任しております。

社外取締役寺本髙廣は、長年にわたり不動産業界において営業及び経営者としての経験を積み重ね卓抜な手腕を発揮してきておりますので、その経験に基づく客観的・中立的な立場からの当社業務に対する助言、意見具申を期待して社外取締役に選任しております。

また、社外監査役については、それぞれの分野における専門的な知見を有し客観的かつ中立的な立場から取締役の職務執行の適正性及び効率性を高めるための牽制機能を発揮することを期待しており、実質的な中立性及び独立性を有する者の中から選任することとしております。

社外監査役青山豊は、ホテルマンとして約30年間に渡り営業経験を重ね、支配人、部長職を歴任し、営業部門だけでなく、業務全般に渡る管理、後進の指導・育成に当たってきました。ホテルマンとして培ってきたきめ細やかな視点や幅広い見識・経験を活かし、異業種の経験者からみる不動産業の違和感や長所・短所などに関し、当社にとって有益な助言を期待するとともに、長年培われたサービス業での高い見識を当社の監査体制に反映するため、社外監査役に選任しております。

社外監査役梅原克彦は、公認会計士として長年培われた専門的な税務及び会計に関する知識と経営に関する高い見識を当社の監査体制に反映するため、社外監査役に選任しております。

社外監査役置田文夫は、弁護士として長年培われた専門的な法律全般に関する知識と、経営に関する高い見識を当社の監査体制に反映するため、社外監査役に選任しております。

社外監査役はこれらの専門性を生かし、客観的、中立的な立場から経営全般を監視、監査するとともに、内部監査室と連携し、必要に応じて業務監査にも参画しております。また代表取締役との随時の会合により、経営全般の意見交換を実施しております。

ｃ．社外取締役及び社外監査役の独立性の基準又は方針及び選任状況に関する提出会社の考え方

当社において、社外取締役及び社外監査役を選任するための当社からの独立性に関する基準又は方針を明確に定めたものはありません。しかしながら、社外取締役及び社外監査役の選任に際しましては、充分な見識及び専門的な知識を有しており、当社から独立した立場から客観的な意見を述べていただけるかという点を重視して個別に判断しております。今後は客観的な基準をもとに社外取締役及び社外監査役の適正な選任の判断を行えるよう、独立性の基準について策定予定であります。

③　社外取締役及び社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会を通じて内部監査の状況を把握しております。また、社外監査役はそれぞれの専門性を生かし、客観的、中立的な立場から経営全般を監視、監査するとともに、内部監査部門と連携し、必要に応じて業務監査にも参画しております。また代表取締役との臨時の会合により、経営全般の意見交換を実施しております。社外取締役及び社外監査役は、取締役会を通じて内部統制に関連する部門からの報告を受けて連携しております。なお、社外取締役は監査役会にオブザーバーとして出席し、会社の状況や監査の状況に関する情報共有を積極的に進めております。

#### （３）【監査の状況】

①　監査役監査の状況

有価証券報告書提出日現在、当社の監査役会は常勤社外監査役１名、非常勤社外監査役２名の計３名で構成されております。常勤社外監査役である青山豊はサービス業に永年勤務し豊富な実務経験を有しております。また社外監査役 梅原克彦は公認会計士資格を有しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。同じく社外監査役である置田文夫は弁護士資格を有しており、法務に関する相当程度の知見を有しております。以上３名が、それぞれの専門知識や知見に基づき、取締役会に対し意見具申を行い、会社経営に関し牽制機能を果たしております。

当事業年度において定例の監査役会を月１回開催しており、各監査役の出席状況は次のとおりであります。

氏名 | 開催回数 | 出席回数
青山　豊 | 12回 | 12回
梅原　克彦 | 12回 | 12回
置田　文夫 | 12回 | 12回

監査役会における具体的な検討内容は、監査計画や監査方針、業務の適正を確保するための体制の整備及び運用の状況、監査法人の職務執行の適切性評価及び内部監査における意見具申、改善指示等業務執行にかかわる内容であります。また、常勤監査役の活動として、重要な会議への出席、重要な決裁書類・資料の閲覧、代表取締役社長との意見交換、取締役・監査法人・コンプライアンス部門等に対しての説明・報告要請等があります。

さらに内部監査室から監査結果について適宜報告を受け、情報の共有、連携を図ることにより、監査の有効性や効率性の向上に努めております。

②　内部監査の状況

当社は代表取締役直属の内部監査室（専任者１名）を設置し、年間計画に基づき、グループ会社を含めて、法令、定款、及び社内規程の遵守状況や職務執行の手続き及び内容の妥当性につき内部監査を実施しております。監査結果は当社の代表取締役社長及び被監査会社の代表取締役社長に報告され、必要に応じて被監査部門に対して、是正・改善指導を行っております。

また、四半期に一度開催される「三様監査」において、直近の３か月間に行われた内部監査の報告を行い、監査役及び監査法人からの意見を聴取し、その内容を被監査部門の是正・改善に役立てております。

内部監査の実効性を確保するための取組として、現在は当社の取締役会へ直接報告する仕組みはありませんが

、四半期毎の「三様監査」において各監査役及びオブザーバー参加している社外取締役に対して情報共有を進めており、内部監査室は当社代表取締役直属の組織ではありますが、内部監査の状況・結果は監査役及び社外取締役並びに被監査会社の代表取締役社長と密に情報共有を図っております。

③　会計監査の状況

ａ．監査法人の名称

PwC Japan有限責任監査法人

ｂ．継続監査期間

５年間

ｃ．業務を執行した公認会計士

指定有限責任社員　業務執行社員　田口 真樹

指定有限責任社員　業務執行社員　浦上 卓也

ｄ．監査業務に係る補助者の構成

公認会計士　２名

その他　　　13名

ｅ．監査法人の選定方針と理由

監査法人の選定に関しては、監査法人の品質管理体制、独立性、当社のビジネスに対する知識・理解があること、監査計画並びに監査報酬の妥当性を総合的に勘案して判断しております。

PwC Japan有限責任監査法人の選定理由については、同法人の品質管理体制、独立性、専門性、効率性などを総合的に勘案した結果、当社の会計監査が適切に行われる体制を備えていると判断したためであります。

ｆ．監査役及び監査役会による監査法人の評価

監査役及び監査役会では、監査法人との面談や提出された報告書類等により、監査法人の独立性、品質管理の状況、職務遂行体制の適切性及び過年度における監査状況等を総合的に評価しております。

ｇ．監査法人の異動

当社の監査法人は次のとおり異動しております。

前々連結会計年度及び前々事業年度　PwC京都監査法人

前連結会計年度及び前事業年度　　　PwC Japan有限責任監査法人

なお、臨時報告書に記載した事項は次のとおりであります。

（1）異動に係る監査公認会計士等の名称

①存続する監査公認会計士等　　PwC Japan有限責任監査法人

②消滅する監査公認会計士等　　PwC京都監査法人

（2）異動の年月日　　2023年12月１日

（3）消滅する監査公認会計士等の直近における就任年月日　　2023年３月２日

（4）消滅する監査公認会計士等が直近３年間に作成した監査報告書等における意見等に関する事項

該当事項はありません。

（5）異動の決定又は異動に至った理由及び経緯

当社の会計監査人であるPwC京都監査法人（消滅監査法人）は、2023年12月１日付けでPwCあらた有限責任

監査法人（存続監査法人）と合併し、消滅しました。また、PwCあらた有限責任監査法人は、同日付けでPwC

Japan有限責任監査法人に名称を変更しました。これに伴いまして、当社の監査証明を行う監査公認会計士等

はPwC Japan有限責任監査法人となります。

（6）(5)の理由及び経緯に対する監査報告書等の記載事項に係る消滅する監査公認会計士等の意見

特段の意見はないとの申し出を受けております。

④　監査報酬の内容等

ａ．監査公認会計士等に対する報酬の内容

区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度
監査証明業務に基づく 報酬（千円） | 非監査業務に基づく 報酬（千円） | 監査証明業務に基づく 報酬（千円） | 非監査業務に基づく 報酬（千円）
提出会社 | 26,500 | － | 28,000 | －
連結子会社 | － | － | － | －
計 | 26,500 | － | 28,000 | －

ｂ．監査公認会計士等と同一のネットワークに対する報酬（ａ．を除く）

該当事項はありません。

ｃ．その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

ｄ．監査報酬の決定方針

監査計画の内容、従前の職務執行状況や監査報酬の見積り根拠などを検討し、また、監査の有効性及び効率性を踏まえ、必要な監査を十分行うことができる報酬額となっているか否かを検証し、決定しております。

ｅ．監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

監査役会は、会計監査人の監査計画の内容、会計監査の職務執行状況及び報酬見積りの算定根拠などが適切であるかどうかについて必要な検証を行い、審議した結果、これらについて適切であると判断したため、会計監査人の報酬等の額について同意しました。

#### （４）【役員の報酬等】

①　役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

当社は役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針は定めておりませんが、取締役及び監査役の報酬については、株主総会の決議により取締役全員及び監査役全員のそれぞれ報酬総額の限度額を決定し、各取締役の報酬額は任意の指名・報酬委員会の答申に基づき取締役会で、監査役の報酬額は監査役の協議により、決定しております。

（取締役報酬）

2024年12月26日開催の第13期定時株主総会において下記のとおり決議しております。

・金銭報酬の総額は年額700,000千円以内（うち、社外取締役報酬は年額20,000千円以内）

・金銭報酬とは別枠で、取締役（社外取締役を除く）に対する株式報酬の額を年額100,000千円以内

・決議日における取締役の員数は６名（うち、社外取締役は２名）

（監査役報酬）

2022年12月21日開催の第11期定時株主総会において下記のとおり決議しております。

・総額を年額20,000千円以内

・決議日における監査役の員数は４名

②　役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分 | 報酬等の総額 （千円） | 報酬等の種類別の総額（千円） | 対象となる 役員の員数 （名）
固定報酬 | 業績連動報酬 | 退職慰労金 | 左記のうち 非金銭報酬
取締役 （社外取締役を除く。） | 180,277 | 180,277 | － | － | 42,787 | 4
監査役 （社外監査役を除く。） | － | － | － | － | － | －
社外取締役 | 3,600 | 3,600 | － | － | － | 2
社外監査役 | 9,060 | 9,060 | － | － | － | 3

（注）非金銭報酬の内容は当社の株式であり、割当の際の条件等、当事業年度における交付状況は、「第５　経理の状

況１連結財務諸表等（1）連結財務諸表　注記事項（ストック・オプション等関係）」に記載しております。

③　報酬等の総額が１億円以上である者の報酬等の総額等

氏名 | 報酬等の総額（千円） | 役員区分 | 会社区分 | 報酬等の種類別の額（千円）
固定報酬 | 業績連動報酬 | 退職慰労金 | 左記のうち 非金銭報酬
槙野　常美 | 120,450 | 取締役 | 提出会社 | 120,450 | － | － | 24,450

#### （５）【株式の保有状況】

①　投資株式の区分の基準及び考え方

・政策保有株式の縮減に関する方針

当社は、取引先との円滑かつ長期的な関係の構築等、保有することが経営上合理的と判断できる場合に限り、政策保有株式を保有するものとします。政策保有を行う場合は、取締役会においてその保有目的が適切かを検討し、保有意義が乏しいと判断された株式については売却・縮減してまいります。

・政策保有株式にかかる検証の内容

政策保有株式を保有している場合には、毎年取締役会において個別銘柄ごとの事業への効果、配当金の便益や協力関係等により期待される効果について検証し、取引関係、協働関係等の状況等が適切であるかどうか、当社事業への寄与度合い、保有に伴う便益等が相応であるか等、保有を継続することに合理性が認められるかどうかの判断を行うこととしております。

②　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

ａ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式を保有していないため、該当事項はありません。

ｂ．銘柄数及び貸借対照表計上額

該当事項はありません。

ｃ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

該当事項はありません。

③　保有目的が純投資目的である投資株式

区分 | 当事業年度 | 前事業年度
銘柄数 （銘柄） | 貸借対照表計上額の 合計額（千円） | 銘柄数 （銘柄） | 貸借対照表計上額の 合計額（千円）
非上場株式 | 1 | 9,150 | 1 | 9,150
非上場株式以外の株式 | 14 | 85,992 | 18 | 90,013

区分 | 当事業年度
受取配当金の 合計額（千円） | 売却損益の 合計額（千円） | 評価損益の 合計額（千円）
非上場株式 | 137 | － | －
非上場株式以外の株式 | 2,851 | 1,678 | －

④　当事業年度に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの

該当事項はありません。

⑤　当事業年度の前４事業年度及び当事業年度に投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの

該当事項はありません。