증권발행실적보고서 2.4 다원시스 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 증권발행실적보고서
&cr;
금융감독원장 귀하 2021년 04월 27일
&cr;
회 사 명 :&cr; (주)다원시스
대 표 이 사 :&cr; 박 선 순
본 점 소 재 지 : 경기도 안산시 단원구 시화호수로 485(성곡동) (주)다원시스
(전 화) 031-8085-3010
(홈페이지) http://www.dawonsys.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 왕 상 록
(전 화) 031-8085-3013
&cr;
◆click◆ 『본문』 삽입 10800#*본문*.dsl 1_본문-지분증권의경우 Ⅰ. 발행개요 1. 기업개요 코스닥중소기업전기장비 제조업
상장구분 기업규모 업종구분

2. 발행 개요 (단위 : 원)
기타66,825,000,000주주배정 후 실권주 일반공모
구분 발행총액 비고

Ⅱ. 청약 및 배정에 관한 사항 1. 청약 및 납입일정 구주주&cr;(초과청약 포함)2021년 04월 19일2021년 04월 20일2021년 04월 27일
구분 청약개시일 청약종료일 납입기일

2. 인수기관별 인수금액 (단위 : 원)
하이투자증권(주)5,28478,467,40050공동대표주관회사&cr;단수주 인수NH투자증권(주)5,28478,467,40050공동대표주관회사&cr;단수주 인수10,568156,934,800100-
인수기관 인수수량 인수금액 비 율(%) 비 고
계

주) 초과청약 배정 후 발생한 단수주는 '증권 인수업무 등에 관한 규정' 제9조 2항 5호에 따라 공동대표주관회사 하이투자증권(주)와 NH투자증권(주)가 인수하였습니다.

 3. 청약 및 배정현황 (단위 : 원, 주, %)
우리사주조합----------신주인수권증서 청약4,500,000-27,3874,344,66164,518,215,85085.8627,3874,344,64864,518,215,85096.55초과청약--22,917715,58410,626,422,40014.1414,147144,7712,149,849,3503.22단수주-------10,568156,934,8000.234,500,00050,3045,060,24575,144,638,25041,5344,500,00066,825,000,000
구 분 최초 배정 청약 현황 최종 배정 현황
수량 비율 건수 수량 금액 비율 건수 수량 금액 비율
계 100 100 100

4. 일반투자자 배정방식별 배정현황 -------
구분 배정수량(주) 비중(%) 균등방식 유형
균등방식
비례방식 -
계 -

5. 기관투자자 의무보유확약기간별 배정현황 ----------
확약기간 배정수량(주) 비중(%)
미확약
합계

Ⅲ. 유상증자 전후의 주요주주 지분변동

&cr; (단위 : 주, %)

주주명 관계 증자전 증자후 비고
보유주식수 지분율 보유주식수 지분율
박선순 최대주주 4,880,447 18.03 5,045,621 15.99% 대표이사
김영곤 등기이사 50,000 0.18 58,827 0.19% 등기이사
김정림 친인척 47,409 0.18 55,779 0.18% -
김동찬 친인척 41,535 0.15 48,867 0.15% -
이해룡 등기이사 17,144 0.06 20,170 0.06% 등기이사
박장순 친인척 20,385 0.08 23,983 0.08% -
김재철 등기이사 105,930 0.39 124,633 0.39% 등기이사
박병철 친인척 207,782 0.77 244,468 0.77% -
박병주 친인척 103,891 0.38 122,234 0.39% -
계 - 5,474,523 20.23 5,744,582 18.20% -

주1) 증자 전은 본 유상증자의 신주배정기준일인 2021년 03월 16일 기준 이며, 증자 후는 납입일 익일 기준 입니다.&cr;주2) 유상증자 이후 지분율은 유상증자 전 발행주식총수인 27,064,407주에 본건 유상증자 신주 수인 4,500,000주를 더한 31,564,407주를 기준으 로 합니다.&cr;

Ⅳ. 증권교부일 등

- 증자 등기 신청 예정일 : 2021년 04월 28일

- 주권상장 및 유통 개시 예정일 : 2021년 05월 10일&cr;

 Ⅴ. 공시 이행상황

1. 공고의 일자 및 방법&cr;

구 분 공고일자 공고방법
신주 발행 및&cr;배정기준일(주주확정일) 공고 2021년 03월 16일 회사 인터넷 홈페이지&cr;(http://www.dawonsys.com)
모집가액 확정의 공고 2021년 04월 15일 전자공시시스템&cr;(http://dart.fss.or.kr)&cr;회사 인터넷 홈페이지&cr;(http://www.dawonsys.com)

2. 증권신고서&cr;&cr;가. 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr&cr;나. 증권신고서 제출일 : &cr;[증권신고서 제출 및 정정 연혁]

제출일자 문서명 비고
2021년 02월 08일 증권신고서(지분증권) 최초 제출
2021년 02월 22일 [기재정정]증권신고서(지분증권) 기재 정정
2021년 03월 12일 [발행조건확정]증권신고서(지분증권) 1차발행가액 확정
2021년 03월 19일 [기재정정]증권신고서(지분증권) 사업보고서 제출
2021년 04월 15일 [발행조건확정]증권신고서(지분증권) 최종발행가액 확정

&cr; 3. 투자설명서&cr;&cr;가. 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr&cr;나. 서면문서 : (주)다원시스 → 경기도 안산시 단원구 시화호수로 485(성곡동)&cr; 하이투자증권(주) → 서울특별시 영등포구 여의나루로 61&cr; NH투자증권(주) → 서울특별시 영등포구 여의대로 60&cr;

[투자설명서 제출 및 정정 연혁]

제출일자 문서명 비고
2021년 02월 25일 투자설명서(지분증권) 최초 제출
2021년 03월 12일 [발행조건확정]투자설명서(지분증권) 1차발행가액 확정
2021년 03월 19일 [기재정정]투자설명서(지분증권) 사업보고서 제출
2021년 04월 15일 [발행조건확정]투자설명서(지분증권) 최종발행가액 확정

Ⅵ. 조달된 자금의 사용내역 1. 자금조달 내용 (단위 : 원, 주)
보통주66,825,000,00014,8504,500,00066,825,000,000-66,825,000,00014,8504,500,00066,825,000,000------------66,825,000,00014,8504,500,00066,825,000,000-
구분 주식&cr;구분 신고서상&cr;발행예정총액 실제 조달금액 비고
발행가액 수 량 발행총액
모집
계
매출
계
총 계

2. 자금의 사용목적 (단위 : 원)
--66,825,000,000---66,825,000,000
시설자금 영업양수&cr;자금 운영자금 채무상환&cr;자금 타법인증권&cr;취득자금 기타 계

Ⅶ. 신주인수권증서 발행내역

◆click◆ 『신주인수권증서 발행내역』 삽입 10800#*신주인수권증서발행내역.dsl 8_신주인수권증서발행내역 신주인수권증서 발행내역 (단위 : 주)
-2021년 3월 15일KB국민은행 증권대행부명의개서대행기관4,480,9304,480,930
청구일 발행시기 청구자 발행회사와의 관계 주식수
계

신주인수권증서에 의한 청약내역 (단위 : 주)
2021년 04월 19일실질주주직접청약&cr;(신주인수권증서 청약)-72021년 04월 20일실질주주직접청약&cr;(신주인수권증서 청약)-62021년 04월 20일실질주주직접청약&cr;(초과청약)-12021년 04월 20일한국예탁결제원&cr;(신주인수권증서 청약)-4,344,6482021년 04월 20일한국예탁결제원&cr;(초과청약)-715,5835,060,245
청약일 청약자 발행회사와의 관계 주식수
계

Ⅷ. 실권주 처리내역

1. 신주인수권증서 청약 실권주 및 단수주&cr; (단위 : 주)

신주인수권증서 청약 실권주

구주주 배정 단수주

실권주 및 단수주 총계
136,269 19,070 155,339

주) 구주주 배정 단수주 : 구주주 최초배정 주식수 4,500,000주 에서 구주주들에게 실제로 배정되어 발행된 신주인수권증서의 합인 4,480,930를 차감한 단수주&cr;&cr;2. 신주인수권증서 청약 실권주 및 단수주 처리 내역 : 초과청약 배정&cr; (단위 : 주)

신주인수권증서 청약&cr;실권주 및 단수주

초과청약&cr;주식수

초과청약배정비율

비고
155,339 715,584 0.217080035 초과청약 단수주 10,568주 발행

주) 초과청약으로 발생한 단수주(10,568주)는 공동대표주관회사인 하이투자증권(주)와 NH투자증권(주)가 인수비율 대로 인수함.&cr;&cr;&cr;&cr;