주식등의 대량보유상황보고서(일반) 4.1 (주)서남 1101 1000 20230605 주식등의 대량보유상황보고서 2023.06.052023.06.05어플라이드 머티어리얼즈 코리아(주)
(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

(주)서남최대주주변동4,729,22021.875,197,29622.88----1. 특별관계자 변동2. 특별관계자 주식매수선택권 행사3. 특별관계자 장내매매 및 전환사채권 취득
요약정보
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)서남294630코스닥상장법인21,535,481
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명국내법인대한민국-어플라이드 머티어리얼즈코리아 (주)Applied Materials Korea, Ltd.경기도 성남시 분당구 양현로312-81-14779반도체 제조장비 제조, 조립 및 도매업최대주주법무법인(유한) 태평양-변호사02-340******조정민02-340************l.co.kr
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

주식회사728,007,047,389298,903,819,443 429,103,227,94621,811,250,000박광선주주총회, 이사회Applied Materials Netherlands B.V.100
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】

(재무정보 작성 기준일: 2018.10.28, 단위: EUR)
네덜란드 회사법상 Besloten Vennootschap772,844,000772,844,000019,880Applied Materials Europe B.V.Applied Materials Europe B.V.Applied Materials, Inc.100
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1

Applied Ventures Innovation Fund I, L.P.

외국법인계열회사44226

미국

Centerville Road, Suite 400, Wilmington, New Castle County, Delaware,19808,U.S.A.

투자업

계열회사등2

문승현

개인(국내)임원

640923

대한민국

서울시 마포구 상수동

서남 대표이사

임원(등기)3

이헌주

개인(국내)임원

660905

대한민국

경기도 용인시 수지구 동천동

서남 사내이사(부사장)

임원(등기)4

이호엽

개인(국내)임원

680709

대한민국

경기도 과천시 중앙동

서남 사내이사(부사장)

임원(등기)5이복형개인(국내)임원651013대한민국경기 안성시 원곡면서남 사내이사(부사장)임원(미등기)6문승욱개인(국내)기타680725

대한민국

서울시 양천구 목동서남 대표이사의 친인척주주7정우석개인(국내)임원610719

대한민국

경기도 용인시 수지구 동천동서남 상무임원(미등기)8이재훈개인(국내)임원710923대한민국경기도 화성시 오산동서남 상무이사임원(미등기)9최우권개인(국내)임원690604대한민국경기도 용인시 수지구 풍덕천동서남 사내이사임원(미등기)
연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(재무정보 작성 기준일: 2019.10.27, 단위: USD)
미국 델라웨어주법상 Limited Partnership

7,594,958

229,580

7,365,378

-Applied Ventures Investment Management GP I, LLC업무집행조합원Applied Materials Southeast Asian Pte. Ltd.59
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

--------------
연번 명칭 사업자등록번호 등 대상 집합투자기구 국적 주 소(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 -
자본금 - 운용자산총액 -
대표자 -
의사결정기구(의사결정권자) -
최대주주(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2021.02.18어플라이드머티어리얼즈코리아 (주)74,729,22021.873,740,22018.1320,631,1602023.06.05어플라이드머티어리얼즈코리아 (주)75,197,29622.884,013,81818.6421,535,481468,0761.01273,5980.51904,321
보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

주) 「특별관계자수」란에 기재된 수치는 보고자 본인을 제외한 수치임

4. 보유목적 경영권 영향
보고자는 발행회사의 최대주주로서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항에 대하여 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위를 할 예정임.

5. 변동[변경]사유 특별관계자 추가/해소, 특별관계자 장내매매 및 전환사채권 취득임원선임/퇴임, 단순 추가취득/처분-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역

어플라이드 머티어리얼즈

코리아㈜

312-81-14779

2,000,000

--------2,000,0008.80

Applied VenturesInnovation Fund I, L.P.

44226

250,000

--------250,0001.10

문승현

640923

1,002,000

---250,836----1,252,8365.51

이헌주

660905

450,598

-------59,000509,5982.24

이호엽

680709

172,220

---250,836---441,000864,0563.80이복형651013----41,806---120,000161,8060.71문승욱680725-----------정우석610719-----------이재훈710923139,000--------139,0000.61최우권690604--------20,00020,0000.09
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

21,535,481

1,183,47822.8818.64
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

 나. 보유형태별 보유내역

어플라이드 머티어리얼즈

코리아㈜

312-81-14779

2,000,000

------2,000,0008.80

Applied VenturesInnovation Fund I, L.P.

44226

250,000

------250,0001.10

문승현

640923

1,252,836

------1,252,8365.51

이헌주

660905

450,598

-----59,000509,5982.24

이호엽

680709

423,056

-----441,000864,0563.80이복형65101341,806-----120,000161,8060.71문승욱680725---------정우석610719---------이재훈710923139,000------139,0000.61최우권690604------20,00020,0000.09
관계 성명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자
특별관계자
※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음
신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

 나. 계약 내용 ---------------------------
연번 성명(명칭) 보고자와의관계 생년월일 또는사업자등록번호 등 주식등의종류 주식등의수 계약 상대방 계약의종류 계약체결(변경)일 계약기간 비율 비고
합계(주식등의 수) 합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 --------------
연번 주식등의 수 대출금액 채무자 이자율 담보유지비율 기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) ----------------------
명칭 보고자와의관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

어플라이드 머티어리얼즈

코리아㈜

312-81-14779

-----------0.45

Applied VenturesInnovation Fund I, L.P.

44226

-----------0.06

문승현

640923

----250,836----250,8360.88

이헌주

660905

185,598--------220,000-34,402-0.28

이호엽

680709

----250,836----250,8360.96이복형651013----41,806---120,000161,8060.71문승욱680725-26,000---------26,000-0.12정우석610719-15,000--------132,000-147,000-0.68이재훈710923129,000--------137,000-8,000-0.07최우권690604--------20,00020,0000.09
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자

2. 세부변동내역
(단위 : 주, 원)

문승현

640923

2023.06.05장외매수(+)전환사채권0250,836250,8362,392(-)주1)

이헌주

660905

2021.06.04장내매도(-)의결권있는 주식265,000-600264,4003,768--

이헌주

660905

2021.06.10장내매도(-)의결권있는 주식264,400-600263,8004,120--

이헌주

660905

2021.10.27주식매수선택권행사(-)기타279,000-220,00059,000-(1,250)-

이헌주

660905

2021.10.27주식매수선택권행사(+)의결권있는 주식263,800220,000483,800-(1,250)-

이헌주

660905

2022.10.18장내매도(-)의결권있는 주식483,800-9,602474,1982,377--

이헌주

660905

2022.12.12장내매도(-)의결권있는 주식474,198-5,600468,5982,368--

이헌주

660905

2023.04.06장내매도(-)의결권있는 주식468,598-6,000462,5982,935--

이헌주

660905

2023.04.10장내매도(-)의결권있는 주식462,598-6,000456,5983,130--

이헌주

660905

2023.05.11장내매도(-)의결권있는 주식456,598-6,000450,5983,650--

이호엽

680709

2023.06.05장외매수(+)전환사채권0250,836250,8362,392(-)주2)이복형6510132023.03.28주식매수선택권부여(+)기타0120,000120,000-(2,155)-이복형6510132023.06.05장외매수(+)전환사채권041,80641,8062,392(-)주3)문승욱6807252022.09.16특별관계해소(-)의결권있는 주식26,000-26,0000--상속정우석6107192022.05.31특별관계해소(-)의결권있는 주식15,000-15,0000--임원퇴임정우석6107192022.05.31특별관계해소(-)기타132,000-132,0000--임원퇴임이재훈7109232021.06.14장내매도(-)의결권있는 주식10,000-5,0005,0004,054--이재훈7109232021.10.27주식매수청구권 행사(-)기타137,000-137,0000-(1,250)-이재훈7109232021.10.27주식매수선택권행사(+)의결권있는 주식5,000137,000142,000-(1,250)-이재훈7109232023.05.24장내매도(-)의결권있는 주식142,000-3,000139,0003,500--최우권6906042023.03.28주식매수선택권부여(+)기타020,00020,000-(2,155)-
성명(명칭) 생년월일 또는사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분방법 주식등의종류 변동 내역 취득/처분단가** 비 고
변동전 증감 변동후

주1) 매매상대방: 1) 비에이피2호 퍼스트펭귄투자조합, 2) 비에이피4호 스텝업펭귄투자조합, 3) 프로젝트(BAP)1호 유니콘투자조합주2) 매매상대방: 현대엘리베이터 주식회사주3) 매매상대방: 한국투자증권 주식회사 * 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

 3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요
(단위 : 원)

문승현

640923

609,022,200--609,022,200

이호엽

680709

609,022,200--609,022,200이복형651013101,503,700--101,503,700
성명 생년월일 또는사업자등록번호등 자기자금(H) 차입금(I) 기타(J) 계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ㅇ 자기자금의 경우

문승현

640923

자기자금

이호엽

680709

자기자금이복형651013자기자금
성명 생년월일 또는사업자등록번호등 취득자금등의 조성경위 및 원천