주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.2 (주)신원 1101 1100 20211013 주식등의 대량보유상황보고서 2021년 10월 13일2021년 11월 09일키움캐피탈(주)
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

-(주)신원주주변동8,533,9549.113,555,2193.59전환사채 전환청구 및 장내매도에 따른 보고&cr;(1%이상 변동)단순투자
요약정보
보고특례 적용&cr;전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 단순투자 확인서-page-001.jpg 단순투자 확인서-page-001

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)신원009270유가증권상장법인95,659,553
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명금융기관대한민국키움캐피탈(주)KIWOOM capital Co.,Ltd서울특별시 영등포구 여의대로 66857-87-01099여신금융업주주키움캐피탈(주)경영관리팀과장02-780*****송문용02-780***********kiwoomcapital.com
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr; (단위 : 억원)

주식회사17,31414,9172,397550최창민주주총회&cr;(이사회)키움증권(주)98.00
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1키움증권(주)금융기관최대주주107-81-76756대한민국서울시 영등포구 여의나루로4길 18금융투자업주주
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr; (단위 : 억원)

주식회사350,246316,40933,8371,451이현주주총회&cr;(이사회)(주)다우기술41.19
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)

주1) 상기 재무상태는 2021년도 6월말 별도 재무제표 기준

주2) 상기 최대주주 지분율은 2021.11.09 기준 발행주식총수(26,219,513주) 기준&cr;

 다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

-------
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 -
자본금 - 운용자산총액 -
대표자 -
의사결정기구&cr;(의사결정권자) -
최대주주&cr;(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2020년 09월 14일키움캐피탈(주)28,533,9549.111,5310.0085,133,2392021년 11월 09일키움캐피탈(주)23,555,2193.5946,4480.0595,659,553-4,978,735-5.5244,9170.0510,526,314
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 전환청구권 행사 및 장내 매도단순처분-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 키움캐피탈(주)857-87-01099----3,508,771----3,508,7713.54키움증권(주)107-81-7675646,448--------46,4480.05-------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

95,659,5533,508,7713.590.05
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 키움캐피탈(주)본인3,508,7713.54--3,508,7713.54키움증권(주)특수관계인46,4480.05--46,4480.053,555,2193.59--3,555,2193.59
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 키움캐피탈(주)857-87-01099-----5,023,652-----5,023,652-5.57키움증권(주)107-81-7675644,917--------44,9170.05-------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 키움증권(주)107-81-767562020.09.14기타(-)의결권있는 주식1,531 -120 1,411 1,485 ETF 설정키움증권(주)107-81-767562020.09.16기타(+)의결권있는 주식1,411 1,442 2,853 - 대여상환키움증권(주)107-81-767562020.09.17기타(-)의결권있는 주식2,853 -1,442 1,411 - 차입상환키움증권(주)107-81-767562020.09.18차입(+)의결권있는 주식1,411 1,124 2,535 - 예탁결제원키움증권(주)107-81-767562020.10.06기타(-)의결권있는 주식2,535 -1,124 1,411 - 차입상환키움증권(주)107-81-767562020.10.08기타(+)의결권있는 주식1,411 180 1,591 1,420 ETF 환매키움증권(주)107-81-767562020.10.13장내매도(-)의결권있는 주식1,591 -180 1,411 1,428 -키움증권(주)107-81-767562020.10.14기타(+)의결권있는 주식1,411 325 1,736 2,043 ETF 환매키움증권(주)107-81-767562020.10.14장내매도(-)의결권있는 주식1,736 -325 1,411 1,410 -키움증권(주)107-81-767562020.10.26장내매수(+)의결권있는 주식1,411 46 1,457 1,311 -키움증권(주)107-81-767562020.10.27장내매수(+)의결권있는 주식1,457 11 1,468 1,300 -키움증권(주)107-81-767562020.10.29장내매수(+)의결권있는 주식1,468 57 1,525 1,340 -키움증권(주)107-81-767562020.10.30장내매수(+)의결권있는 주식1,525 58 1,583 1,350 -키움증권(주)107-81-767562020.11.30기타(+)의결권있는 주식1,583 260 1,843 1,445 ETF 환매키움증권(주)107-81-767562020.11.30장내매도(-)의결권있는 주식1,843 -260 1,583 1,445 -키움증권(주)107-81-767562020.12.01기타(+)의결권있는 주식1,583 240 1,823 1,460 ETF 환매키움증권(주)107-81-767562020.12.01장내매도(-)의결권있는 주식1,823 -36 1,787 1,452 -키움증권(주)107-81-767562020.12.01기타(-)의결권있는 주식1,787 -180 1,607 1,460 ETF 설정키움증권(주)107-81-767562020.12.07기타(+)의결권있는 주식1,607 120 1,727 1,460 ETF 환매키움증권(주)107-81-767562020.12.07장내매도(-)의결권있는 주식1,727 -120 1,607 1,425 -키움증권(주)107-81-767562020.12.14장내매도(-)의결권있는 주식1,607 -470 1,137 1,431 -키움증권(주)107-81-767562020.12.24기타(+)의결권있는 주식1,137 1,315 2,452 1,634 ETF 환매키움증권(주)107-81-767562020.12.24장내매도(-)의결권있는 주식2,452 -720 1,732 1,405 -키움증권(주)107-81-767562020.12.24기타(-)의결권있는 주식1,732 -1,113 619 - 차입상환키움증권(주)107-81-767562020.12.29기타(+)의결권있는 주식619 300 919 1,460 ETF 환매키움증권(주)107-81-767562020.12.29장내매도(-)의결권있는 주식919 -300 619 1,370 -키움증권(주)107-81-767562020.12.30기타(-)의결권있는 주식619 -595 24 - 차입상환키움증권(주)107-81-767562021.01.05차입(+)의결권있는 주식24 910 934 - 예탁결제원키움증권(주)107-81-767562021.01.05기타(+)의결권있는 주식934 910 1,844 1,410 ETF 환매키움증권(주)107-81-767562021.01.05장내매도(-)의결권있는 주식1,844 -910 934 1,430 -키움증권(주)107-81-767562021.01.07기타(-)의결권있는 주식934 -910 24 - 차입상환키움증권(주)107-81-767562021.01.22기타(+)의결권있는 주식24 260 284 1,410 ETF 환매키움증권(주)107-81-767562021.01.22장내매도(-)의결권있는 주식284 -260 24 1,568 -키움증권(주)107-81-767562021.01.26기타(+)의결권있는 주식24 500 524 1,410 ETF 환매키움증권(주)107-81-767562021.01.26장내매도(-)의결권있는 주식524 -500 24 1,524 -키움증권(주)107-81-767562021.01.28차입(+)의결권있는 주식24 412 436 - 예탁결제원키움증권(주)107-81-767562021.02.01장내매도(-)의결권있는 주식436 -286 150 1,463 -키움증권(주)107-81-767562021.02.02장내매도(-)의결권있는 주식150 -126 24 1,487 -키움증권(주)107-81-767562021.02.04기타(+)의결권있는 주식24 120 144 1,410 ETF 환매키움증권(주)107-81-767562021.02.04장내매도(-)의결권있는 주식144 -120 24 1,490 -키움증권(주)107-81-767562021.02.23장내매수(+)의결권있는 주식24 68 92 1,458 -키움증권(주)107-81-767562021.02.24장내매수(+)의결권있는 주식92 68 160 1,453 -키움증권(주)107-81-767562021.03.26장내매수(+)의결권있는 주식160 1 161 1,465 -키움증권(주)107-81-767562021.03.30기타(-)의결권있는 주식161 -137 24 - 차입상환키움증권(주)107-81-767562021.04.08기타(+)의결권있는 주식24 60 84 1,410 ETF 환매키움증권(주)107-81-767562021.04.08장내매도(-)의결권있는 주식84 -60 24 1,565 -키움증권(주)107-81-767562021.06.10장내매수(+)의결권있는 주식24 4 28 1,985 -키움증권(주)107-81-767562021.06.14장내매수(+)의결권있는 주식28 9 37 1,995 -키움증권(주)107-81-767562021.06.16장내매수(+)의결권있는 주식37 5 42 2,020 -키움증권(주)107-81-767562021.07.01장내매도(-)의결권있는 주식42 -2 40 1,915 -키움증권(주)107-81-767562021.08.19장내매수(+)의결권있는 주식40 216 256 2,355 -키움증권(주)107-81-767562021.09.06기타(+)의결권있는 주식256 343 599 1,418 ETF 환매키움증권(주)107-81-767562021.09.07기타(+)의결권있는 주식599 686 1,285 1,418 ETF 환매키움증권(주)107-81-767562021.09.07기타(-)의결권있는 주식1,285 -218 1,067 - 차입상환키움증권(주)107-81-767562021.09.09장내매도(-)의결권있는 주식1,067 -194 873 2,295 -키움증권(주)107-81-767562021.09.13장내매수(+)의결권있는 주식873 10 883 2,431 -키움증권(주)107-81-767562021.09.17장내매수(+)의결권있는 주식883 6 889 2,305 -키움증권(주)107-81-767562021.10.25장내매수(+)의결권있는 주식889 12,736 13,625 3,593 -키움증권(주)107-81-767562021.11.01장내매수(+)의결권있는 주식13,625 14,406 28,031 3,166 -키움증권(주)107-81-767562021.11.03차입(+)의결권있는 주식28,031 30 28,061 -예탁결제원키움증권(주)107-81-767562021.11.08장내매수(+)의결권있는 주식28,061 18,387 46,448 2,933 -키움캐피탈(주) 857-87-010992020.12.08행사가액조정전환사채권8,532,423 239,506 8,771,929 1,425 -키움캐피탈(주) 857-87-010992021.09.28전환등(-)전환사채권8,771,929 -2,807,017 5,964,912 1,425 -키움캐피탈(주) 857-87-010992021.09.28전환사채의권리행사(+)의결권있는 주식- 2,807,017 2,807,017 1,425 -키움캐피탈(주) 857-87-010992021.10.13장내매도(-)의결권있는 주식2,807,017 -2,807,017 - 3,100 보고의무발생일키움캐피탈(주) 857-87-010992021.10.14전환등(-)전환사채권5,964,912 -2,456,141 3,508,771 1,425 단수주 차감(1주)키움캐피탈(주) 857-87-010992021.10.14전환사채의권리행사(+)의결권있는 주식- 2,456,140 2,456,140 1,425 -키움캐피탈(주) 857-87-010992021.10.27장내매도(-)의결권있는 주식2,456,140 -500,000 1,956,140 3,423 -키움캐피탈(주) 857-87-010992021.10.28장내매도(-)의결권있는 주식1,956,140 -500,000 1,456,140 3,457 -키움캐피탈(주) 857-87-010992021.10.29장내매도(-)의결권있는 주식1,456,140 -500,000 956,140 3,451 -키움캐피탈(주) 857-87-010992021.11.01장내매도(-)의결권있는 주식956,140 -200,000 756,140 3,147 -키움캐피탈(주) 857-87-010992021.11.02장내매도(-)의결권있는 주식756,140 -756,140 - 3,081 -
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.&cr;

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미