주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.3 필옵틱스 1111 0100 20211027 주식등의 대량보유상황보고서 2022년 05월 17일2022년 05월 17일에이아이피자산운용(주)
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제3-14조에 따른 전문투자자(주)필옵틱스주주변동2,729,54511.973,046,01913.03단순투자목적의 지분 변동에 따른 보고의무 발생단순투자
요약정보
보고특례 적용&cr;전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 경영참여목적_확인서(전자공시)_20220610.jpg 경영참여목적_확인서(전자공시)_20220610

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)필옵틱스161580코스닥상장법인21,989,107
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동개별금융기관대한민국-에이아이피자산운용(주)AIP Asset Management Co., Ltd. 서울시 영등포구 여의대로 108 파크원 타워1 27층211-88-46996금융서비스(자산운용)주주에이아이피자산운용멀티에셋투자본부매니저02-613******김혜진02-613************aipasset.com
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거&cr;(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

주식회사27,557,069,790855,865,33026,701,204,4604,140,000,000허인석이사회한미숙75.90
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자&cr;(대표조합원 또는&cr;업무집행조합원)
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)&cr;(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1한미숙개인(국내)대표이사741202대한민국서울시 마포구 신수로2길 6, 203호회사원-
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자&cr;(대표조합원 또는&cr;업무집행조합원)
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)&cr;(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

1에이아이피자산운용(주)211-88-46996AIP 프리IPO공모주 일반 사모벤처기업투자신탁 1호대한민국서울시 영등포구 여의대로 108 파크원 타워1 27층159,0102에이아이피자산운용(주)211-88-46996AIP Growth 일반 사모투자신탁7호대한민국서울시 영등포구 여의대로 108 파크원 타워1 27층1,740,1173에이아이피자산운용(주)211-88-46996AIP 프리IPO공모주 전문투자형 사모벤처기업투자신탁 3호대한민국서울시 영등포구 여의대로 108 파크원 타워1 27층-4에이아이피자산운용(주)211-88-46996AIP Growth 일반 사모투자신탁 8호대한민국서울시 영등포구 여의대로 108 파크원 타워1 27층534,8355에이아이피자산운용(주)211-88-46996AIP 메자닌공모주 전문투자형 사모벤처기업투자신탁 5호대한민국서울시 영등포구 여의대로 108 파크원 타워1 27층596,757
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 주식회사
자본금 4,140,000,000 운용자산총액 1,151,817,590,469
대표자 허인석
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 한미숙 최대주주 지분율 75.90

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2021년 04월 16일에이아이피자산운용(주)12,729,54511.97361,1311.7720,441,7422022년 05월 17일에이아이피자산운용(주)13,046,01913.031,651,7337.5121,989,107316,4741.061,290,6025.741,547,365
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 투자자금(전환사채) 조기 상환투자자금 일부회수,-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 에이아이피자산운용(주)211-88-469961,651,733---1,394,286----3,046,01913.85한미숙741202 15,300 --------15,3000.07--------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

21,989,1071,394,28613.037.51
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 에이아이피자산운용(주)본인--3,046,01913.853,046,01913.85--3,046,01913.853,046,01913.85
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 에이아이피자산운용(주)211-88-469961,290,602---912,28161,847----440,1681.06한미숙741202-------------------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 04월 27일행사가액조정신주인수권이표시된것2,729,54587,3352,816,88013,005-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 05월 06일전환사채의권리행사(+)전환사채권2,816,880-2,816,88010,988전환사채 주식 전환에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 07월 27일행사가액조정신주인수권이표시된것2,816,880110,7362,927,61611,708-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 09월 01일장내매도(-)의결권있는 주식2,927,616-5,0002,922,61611,011-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 09월 01일행사가액조정신주인수권이표시된것2,922,61630,8132,953,42910,723-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 09월 02일장내매도(-)의결권있는 주식2,953,429-5,0002,948,42911,094-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 10월 19일장내매도(-)의결권있는 주식2,948,429-20,0002,928,42911,000-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 10월 27일행사가액조정신주인수권이표시된것2,928,429131,1733,059,60210,,471-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 11월 11일장내매도(-)의결권있는 주식3,059,602-20,0003,039,60211,093-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 11월 12일장내매도(-)의결권있는 주식3,039,602-20,0003,019,60211,009-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 11월 15일장내매도(-)의결권있는 주식3,019,602-20,0002,999,60211,024-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 11월 16일장내매도(-)의결권있는 주식2,999,602-20,0002,979,60211,304-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 11월 17일장내매도(-)의결권있는 주식2,979,602-20,0002,959,60211,208-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 11월 18일장내매도(-)의결권있는 주식2,959,602-20,0002,939,60211,120-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 11월 19일장내매도(-)의결권있는 주식2,939,602-20,0002,919,60211,925-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 11월 22일장내매도(-)의결권있는 주식2,919,602-20,0002,899,60212,326-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 11월 23일장내매도(-)의결권있는 주식2,899,602-19,3202,880,28211,947-에이아이피자산운용(주)211-88-469962021년 12월 14일신주인수권증권의권리행사(+)신주인수권이표시된것2,880,282-2,880,28210,471전환우선주의 주식 전환에이아이피자산운용(주)211-88-469962022년 01월 28일행사가액조정신주인수권이표시된것2,880,28249,0792,929,3619,975-에이아이피자산운용(주)211-88-469962022년 03월 02일행사가액조정전환사채권2,929,361288,0863,217,4478,750-에이아이피자산운용(주)211-88-469962022년 05월 03일신주인수권증권의권리행사(+)신주인수권이표시된것3,217,447-3,217,4479,975전환우선주의 주식 전환에이아이피자산운용(주)211-88-469962022년 05월 17일풋옵션권리행사에따른주식처분(-)전환사채권3,217,447-171,4283,046,019--
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.&cr;

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미