주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.3 (주)메리츠금융지주 0000 0000 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2018년 11월 02일2018년 11월 07일조정호
(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

(주)메리츠&cr;금융지주최대주주변동96,829,77969.0596,878,68369.091,481,1001.061,481,1001.06특별관계자의 주식 장내매수
요약정보
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr;&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)메리츠금융지주138040유가증권상장법인140,224,314
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동연명개인(국내)대한민국조정호趙正鎬서울시 용산구 이태원로581005(주)메리츠금융지주 회장최대주주(주)메리츠금융지주경영관리팀과 장2018-6***배은하2018-6*********bae@meritz.co.kr
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격 -
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) - 부채총액 -
자본총액 - 자본금 -
대표자 -
의사결정기구&cr;(의사결정권자) -
최대주주&cr;(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1조효재개인(국내)친인척890622대한민국서울특별시 용산구 이태원로--2김용범개인(국내)대표이사630103대한민국서울특별시 종로구 비봉

(주)메리츠금융지주 및&cr;메리츠화재해상보험(주)

대표이사

임원(등기)3이범진개인(국내)계열회사 임원690822대한민국서울특별시 강남구 압구정로메리츠화재해상보험(주)&cr;사내이사계열회사등 임원4박용주개인(국내)계열회사 임원620815대한민국서울특별시 강북구 덕릉로메리츠금융서비스(주)&cr;대표이사계열회사등 임원5홍태희개인(국내)계열회사 임원710815대한민국서울특별시 동작구 상도로메리츠금융서비스(주)&cr;비상임이사기타6최병갑개인(국내)계열회사 임원731227대한민국경기도 용인시 기흥구 구성로 메리츠금융서비스(주)&cr;비상임이사기타7현창훈개인(국내)계열회사 임원770308대한민국서울특별시 송파구 양재대로메리츠부동산자산운용(주)&cr;비상근감사기타
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재&cr;* 보고자와의 구체적인 관계는 보고자 및 발행회사와의 관계를 기재.

&cr;(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격 -
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) - 부채총액 -
자본총액 - 자본금 -
대표자 -
의사결정기구&cr;(의사결정권자) -
최대주주&cr;(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

-------
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 -
자본금 - 운용자산총액 -
대표자 -
의사결정기구&cr;(의사결정권자) -
최대주주&cr;(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2018.07.06조정호796,829,77969.0596,829,77969.05140,224,3142018.11.07조정호796,878,68369.0996,878,68369.09140,224,31448,9040.0448,9040.040
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 보유목적 &cr;최대주주로서 사실상 지배력이 있으며 경영권을 행사 중&cr;

5. 변동[변경]사유 특별관계자 주식 매수특별관계자 (조효재) 주식 장내매수-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 조정호58100596,714,384--------96,714,38468.97조효재890622 68,523-------- 68,5230.05김용범63010340,000--------40,0000.03이범진6908226,283--------6,2830.00박용주6208153,245--------3,2450.00홍태희71081511,100--------11,1000.01최병갑73122716,329--------16,3290.01현창훈77030818,819--------18,8190.01
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

※ 2015.3.20 개최된 (주)메리츠금융지주 제5기 정기주총에서 주식매수선택권 부여의 건을 결의함.&cr; - 부여 대상자 : 김용범 대표이사(메리츠금융지주), 권태길 대표이사(메리츠캐피탈)&cr; - 부여수량 : 각 1,209,051주 (지주 기명식 보통주) &cr; * 최초 부여 수량 1,232,000주 이며 2018.3.30부 자기주식(이익)소각 완료에 따라&cr; 주식매수선택권 부여 주식수량 변경 되었음&cr;- 부여방법 : 신주발행 교부, 자기주식 교부, 차액보상(현금 또는 자기주식) 중 이사회 결의로 정함&cr; - 행사기간 : 2020.1.1 ~ 2024.12.31&cr; * 세부사항은 주식매수선택권부여에관한신고(http://dart.fss.or.kr)를 참조하여 주시기 바람&cr;

140,224,314-69.0969.09
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을산정&cr;

 나. 보유형태별 보유내역 조정호58100596,714,384------96,714,38468.97조효재890622 68,523------ 68,5230.05김용범63010340,000------40,0000.03이범진6908226,283------6,2830.00박용주6208153,245------3,2450.00홍태희71081511,100------11,1000.01최병갑731227--16,329----16,3290.01현창훈770308--18,819----18,8190.01
관계 성명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr;법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자
특별&cr;관계자
&cr;※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr;&cr; - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr; - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr; - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr; - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr; - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr; - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr; - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr; 지위를 가지는 경우

※ 2015.3.20 개최된 (주)메리츠금융지주 제5기 정기주총에서 주식매수선택권 부여의 건을 결의함.&cr; - 부여 대상자 : 김용범 대표이사(메리츠금융지주), 권태길 대표이사(메리츠캐피탈)&cr; - 부여수량 : 각 1,209,051주 (지주 기명식 보통주) &cr; * 최초 부여 수량 1,232,000주 이며 2018.3.30부 자기주식(이익)소각 완료에 따라&cr; 주식매수선택권 부여 주식수량 변경 되었음&cr;- 부여방법 : 신주발행 교부, 자기주식 교부, 차액보상(현금 또는 자기주식) 중 이사회 결의로 정함&cr; - 행사기간 : 2020.1.1 ~ 2024.12.31&cr; * 세부사항은 주식매수선택권부여에관한신고(http://dart.fss.or.kr)를 참조하여 주시기 바람 &cr;

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음
신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

&cr;*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음&cr;

 나. 계약 내용 조정호본인581005의결권있는 주식1,470,000종로세무서담보계약2018.05.112023.05.151.05연부연납 담보홍태희특수관계인710815의결권있는 주식11,100(주)메리츠금융지주임직원대출2014.11.142014.11.14~&cr;담보해지시0.01차입금담보제공1,481,1001.06-
성명&cr;(명칭) 보고자와의&cr;관계 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 주식등의&cr;종류 주식등의&cr;수 계약 &cr;상대방 계약의&cr;종류 계약체결&cr;(변경)일 계약&cr;기간 비율 비고
합계(주식등의 수) 합계(비율)

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 조정호581005-----------조효재89062248,904--------48,9040.04김용범630103-----------이범진690822-----------박용주620815-----------홍태희710815-----------최병갑731227-----------현창훈770308-----------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 조효재8906222018.11.02장내매수(+)의결권있는 주식19,61932,00051,61911,003-조효재8906222018.11.05장내매수(+)의결권있는 주식51,61916,90468,52311,004-
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

 3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요

(단위:백만원)

조효재890622538--538
성명 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 자기자금(H) 차입금(I) 기타(J) 계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ◆click◆ 『취득자금등의 조성경위 및 원천』을 삽입 00636#*_*.dsl 01_자기자금의 경우 ㅇ 자기자금의 경우 조효재890622보유자금
성명 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 취득자금등의 조성경위 및 원천