| (약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우) | ||
| &cr;&cr; | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | |
| 보고자 : | ||
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| 요약정보 | |||
| 발행회사명 | 발행회사와의 관계 | ||
| 보고구분 | |||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 보고사유 | |||
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| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
| 회사명 | 회사코드 |
| 법인구분 | 의결권있는 발행주식 총수(주) |
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | |||
| 보고자 구분 | 국 적 | ||
| 성명(명칭) | 한글 | 한자(영문) | |
| 주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 | ||
| 직업(사업내용) | 발행회사와의 관계 | ||
| 업무상 연락처&cr;및 담당자 | 소속회사 | 부서 | |
| 직위 | 전화번호 | ||
| 성명 | 팩스번호 | ||
| 이메일 주소 | |||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
| 법적성격 | OOC, FCA에 등록된 투자자문사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$1,405,960,833,118&cr;(2018년 9월 30일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$3,499,928,000&cr;(2018년 9월 30일 현재) |
| 대표자 | Derek Stein | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | BlackRock Delaware &cr;Holdings Inc&cr;(Laurence Fink) | 최대주주 지분율 | 100% |
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명&cr;(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 | 국적 | 주 소&cr;(소재지) | 직 업&cr;(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
| 구 분 | BlackRock Financial Management, Inc | ||
| 법적성격 | U.S. Securities and Exchange Commission / U.S. Commodity Futures Trading Commission / NFA에 등록된 투자자문사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$637,638,546,939&cr;(2018년 9월 30일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$26,289,027,000&cr;(2018년 9월 30일 현재) |
| 대표자 | Laurence Fink | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | BlackRock Holdco 2, Inc.&cr;(Laurence Fink) | 최대주주 지분율 | 100% |
| 구 분 | BlackRock Investment Management, LLC | ||
| 법적성격 | U.S. Securities and Exchange Commission / U.S. Commodity Futures Trading Commission / NFA에 등록된 투자자문사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$216,005,129,414&cr;(2018년 9월 30일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$1,253,463,000&cr;(2018년 9월 30일 현재) |
| 대표자 | Laurence Fink | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | Trident Merger, LLC&cr;(Laurence Fink) | 최대주주 지분율 | 100% |
| 구 분 | BlackRock Investment Management (UK) Limited | ||
| 법적성격 | FCA에 등록된 투자자문사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$510,393,250,725&cr;(2018년 9월 30일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$1,219,795,000&cr;(2018년 9월 30일 현재) |
| 대표자 | Richard Turnhill | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | BlackRock Group Limited &cr;(David Blumer) | 최대주주 지분율 | 100% |
| 구 분 | BlackRock International Limited | ||
| 법적성격 | FCA, SEC, 한국 금융위원회에 등록된 투자자문사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$16,790,791,009&cr;(2018년 9월 30일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$433,768,000&cr;(2018년 9월 30일 현재) |
| 대표자 | James Charrington | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | BlackRock Group Limited&cr;(David Blumer) | 최대주주 지분율 | 100% |
| 구 분 | BlackRock Asset Management North Asia Limited | ||
| 법적성격 | HKSFC, HKMPFA에 등록된 투자자문사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$10,157,076,916&cr;(2018년 9월 30일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$104,950,000&cr;(2018년 9월 30일 현재) |
| 대표자 | Ryan Stork | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | BlackRock HK Holdco Ltd.&cr;(Ryan Stork) | 최대주주 지분율 | 100% |
| 구 분 | BlackRock Advisors, LLC | ||
| 법적성격 | 미국 Securities and Exchange Commission에 등록된 투자자문사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$530,199,800,344&cr;(2018년 9월 30일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$484,942,000&cr;(2018년 9월 30일 현재) |
| 대표자 | Laurence Fink | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | BlackRock Capital Holdings,&cr;Inc. (Laurence Fink) | 최대주주 지분율 | 100% |
| 구 분 | BlackRock Investment Management (Australia) Limited | ||
| 법적성격 | ASIC, APRA에 등록된 투자자문사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$56,198,710,050&cr;(2018년 9월 30일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$43,040,000&cr;(2018년 9월 30일 현재) |
| 대표자 | Michael McCorry | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | BlackRock Australia Holdco&cr;Pty Ltd.&cr;(Con Tzatsakis) | 최대주주 지분율 | 100% |
| 구 분 | BlackRock (Singapore) Limited | ||
| 법적성격 | 싱가포르 Monetary Authority에 등록된 투자자문사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$11,191,493,274&cr;(2018년 9월 30일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$32,937,000&cr;(2018년 9월 30일 현재) |
| 대표자 | Kevin Hardy | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | BlackRock (Singapore)&cr;Holdco Pte. Ltd.&cr;(Kevin Hardy) | 최대주주 지분율 | 100% |
| 구 분 | BlackRock Japan Co., Ltd. | ||
| 법적성격 | 일본 Financial Services Agency, Kanto Local Financial Bureau에 등록된 투자자문사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$205,032,568,288&cr;(2018년 9월 30일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$259,217,000&cr;(2018년 9월 30일 현재) |
| 대표자 | Yoshiyuki Izawa | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | BlackRock Japan&cr;Holdings GK&cr;(Takao Kojima) | 최대주주 지분율 | 100% |
| 구 분 | BlackRock Fund Advisors | ||
| 법적성격 | 투자자문사 (미국 1940년 투자자문업법) | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$1,453,555,172,434&cr;(2018년 9월 30일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$9,512,022,000&cr;(2018년 9월 30일 현재) |
| 대표자 | Laurence Fink | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) |
BlackRock Delaware&cr;Holdings Inc (Laurence Fink) |
최대주주 지분율 | 100% |
| 구 분 | BlackRock Advisors (UK) Limited | ||
| 법적성격 | FCA에 등록된 투자자문사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$184,192,814,833&cr;(2018년 9월 30일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$881,923,000&cr;(2018년 9월 30일 현재) |
| 대표자 | Rachel Lord | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | BlackRock Group Limited&cr;(David Blumer) | 최대주주 지분율 | 100% |
| 구 분 | BlackRock Asset Management Canada Limited | ||
| 법적성격 | Ontario Securities Commission에 등록된 투자자문사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$121,393,576,311&cr;(2018년 9월 30일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$294,906,000&cr;(2018년 9월 30일 현재) |
| 대표자 | Marcia Moffat | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | BlackRock Canada&cr;Holdings ULC&cr;(Marcia Moffat) | 최대주주 지분율 | 100% |
| 구 분 | BlackRock (Netherlands) B.V. | ||
| 법적성격 | Autoriteit Financiele Markten (AFM)에 등록된 투자자문사(EU 인가지침: 네덜란드 MiFID) | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | US$35,364,282,069&cr;(2018년 9월 30일 현재) | 부채총액 | 해당없음 |
| 자본총액 | 해당없음 | 자본금 | US$23,239,000&cr;(2018년 9월 30일 현재) |
| 대표자 | Leen Meijaard | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | BlackRock Group Limited&cr;(David Blumer) | 최대주주 지분율 | 100% |
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록&cr;번호 등 | 대상 집합&cr;투자기구 | 국적 | 주 소&cr;(소재지) | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | |||
| 자본금 | 운용자산총액 | ||
| 대표자 | |||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | |||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | 최대주주 지분율 | ||
| 보고서&cr;작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | 주식수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | |||
| 직전보고서 | ||||||||
| 이번보고서 | ||||||||
| 증 감 | ||||||||
| 주1) | 상기 주식등의 수 및 비율은 보고자 및 특별관계자들이 투자자문사로서 운용하는 각각의 펀드들에 의해 소유되고 있으며, 이에 보고자 및 특별관계자는 '소유에 준하는 보유자'로서 보유하고 있음. |
| 주2) | 보고일 현재 투자자문사인 보고자 및 특별관계자들이 운용하고 있는 펀드나 고객 중 단독으로 5% 이상 소유하고 있는 자는 없음. |
| 변동방법 |
| 변동사유 |
| 변경사유 |
| 관 계 | 성 명&cr;(명칭) | 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 | 전환&cr;사채권 | 신주&cr;인수권부&cr;사채권 | 교환&cr;사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권&cr;있는&cr;주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 | 주수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별&cr;관계자 | |||||||||||||
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
| 주) | 상기 보유주식등의 주수 및 비율은 보고자 및 특별관계자들이 투자자문사로서 관리하는 고객들의 투자계좌에서 소유하고 있는 발행회사의 주식수 및 비율임(소유에 준하는 보유). |
| 의결권있는&cr;발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100 | ||
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;
| 명칭 | 보고자와의&cr;관계 | 계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| 합 계 | |||||||
| 관 계 | 성 명&cr;(명칭) | 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 | 전환&cr;사채권 | 신주&cr;인수권부&cr;사채권 | 교환&cr;사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권&cr;있는&cr;주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 | 주수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별&cr;관계자 | |||||||||||||
| 성명&cr;(명칭) | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr;방법 | 주식등의&cr;종류 | 변동 내역 | 취득/처분&cr;단가** | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | |||||||
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미