주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.5 (주)원익머트리얼즈 0010 0001 20230511 주식등의 대량보유상황보고서 2023.05.042023.05.11베어링자산운용주식회사
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

-(주)원익머트리얼즈주주변동704,575 5.59 832,686 6.60특별관계자 추가 및 1% 변동에 따른 공시의무 발생단순투자
요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

(주) 보고자 보유분에는 일임계약 보유분 698,374주 (5.54%)를 포함.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 원익머티리얼즈-확인서.jpg 원익머티리얼즈-확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)원익머트리얼즈104830코스닥상장법인12,608,000
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명금융기관대한민국-베어링자산운용주식회사Barings Asset Management Korea Limited서울시 중구 을지로1가116-81-34269집합투자업, 투자일임업, 투자자문업주주베어링자산운용주식회사컴플라이언스&리스크관리팀Manager3788-0***김미라3788-0*********im@barings.com
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

주식회사13,864,112,120,356 - -12,000,000,000 배인수, 박종학운용전략회의(Strategic Policy Group)Baring Asset Management (Asia) Limited100
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1베어링고배당증권투자회사(주식)투자회사등공동보유자107-86-13979대한민국서울시 중구 을지로증권투자회사주주2베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)투자회사등공동보유자107-86-34940대한민국서울시 중구 을지로증권투자회사주주3Baring Asset Management (Asia) Limited외국법인계열회사148349홍콩35/F, Gloucester Tower, 15 Queen's Road Central, Hong Kong자산운용사주주
연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)베어링고배당증권투자회사(주식)

증권투자회사166,791,944,043 989,540,061 165,802,403,982 -베어링자산운용주식회사이사회, 주주총회--
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)

증권투자회사6,980,664,319 31,502,781 6,949,161,538 - 베어링자산운용주식회사이사회, 주주총회--
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

Baring Asset Management (Asia) Limited

법적성격 자산운용회사
자산총액(또는 운용자산총액) HKD 1,183,747,319 부채총액 HKD 87,420,207
자본총액 HKD 1,096,327,112 자본금 HKD 1,117,955,990
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) -
의사결정기구(의사결정권자) 이사회
최대주주(최다출자자) Baring Asset Management (Asia) Holding Limited 최대주주 지분율 100%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

1베어링자산운용주식회사116-81-34269베어링고배당증권투자회사(주식),베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)대한민국서울시 중구 을지로1가-
연번 명칭 사업자등록번호 등 대상 집합투자기구 국적 주 소(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 주식회사
자본금 12,000,000,000 운용자산총액(*) 13,864,112,120,356
대표자 배인수, 박종학
의사결정기구(의사결정권자) SPG(운용전략회의)
최대주주(법인 대표자) Baring Asset Management (Asia) Limited,(Duncan Robertson) 최대주주 지분율 100%

(*)2022년 12월 31일 기준 운용자산총액

 3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2023.04.06베어링자산운용주식회사3704,575 5.59 704,575 5.59 12,608,000 2023.05.11베어링자산운용주식회사4 832,686 6.60 832,686 6.60 12,608,000 128,111 1.01 128,111 1.01 0
보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

(주) 보고자 보유분에는 일임계약 보유분 626,043주 (4.97%)를 포함.

 4. 변동[변경]사유 장내 매수/매도단순 추가취득/처분-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 베어링자산운용116-81-34269801,908 --------801,908 6.36 베어링고배당증권투자회사(주식)107-86-1397913,009 --------13,009 0.10 베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)107-86-34940380 --------380 0.00 Baring Asset Management (Asia) Limited 14834917,389 --------17,389 0.14
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

12,608,000-6.60 6.60
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 베어링자산운용본인--801,908 6.36 801,908 6.36 베어링고배당증권투자회사(주식)공동보유자--13,009 0.10 13,009 0.10 베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)공동보유자--380 0.00 380 0.00 Baring Asset Management (Asia) Limited 특수관계인--17,389 0.14 17,389 0.14 --832,686 6.60 832,686 6.60
명칭 보고자와의관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 베어링자산운용116-81-34269 101,461 --------101,461 0.80 베어링고배당증권투자회사(주식)107-86-13979 8,997 -------- 8,997 0.07 베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)107-86-34940 264 -------- 264 0.00 Baring Asset Management (Asia) Limited 14834917,389 --------17,389 0.14
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자

2. 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.04.07장내매수(+)의결권있는 주식704,575 1,448 706,023 28,290 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.04.07장내매수(+)의결권있는 주식706,023 42 706,065 28,285 --베어링자산운용116-81-342692023.04.07장내매수(+)의결권있는 주식706,065 18,510 724,575 28,288 --베어링자산운용116-81-342692023.04.07장내매도(-)의결권있는 주식724,575 -253 724,322 28,317 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.04.10장내매수(+)의결권있는 주식724,322 361 724,683 28,048 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.04.10장내매수(+)의결권있는 주식724,683 10 724,693 28,040 --베어링자산운용116-81-342692023.04.10장내매수(+)의결권있는 주식724,693 4,629 729,322 28,065 --베어링자산운용116-81-342692023.04.10장내매도(-)의결권있는 주식729,322 -845 728,477 28,010 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.04.11장내매수(+)의결권있는 주식728,477 1,286 729,763 28,760 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.04.11장내매도(-)의결권있는 주식729,763 -7 729,756 28,436 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.04.11장내매수(+)의결권있는 주식729,756 37 729,793 28,761 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.04.11장내매도(-)의결권있는 주식729,793 -1 729,792 28,300 --베어링자산운용116-81-342692023.04.11장내매수(+)의결권있는 주식729,792 16,677 746,469 28,765 --베어링자산운용116-81-342692023.04.11장내매도(-)의결권있는 주식746,469 -164 746,305 28,706 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.04.12장내매도(-)의결권있는 주식746,305 -1 746,304 28,400 --베어링자산운용116-81-342692023.04.12장내매도(-)의결권있는 주식746,304 -650 745,654 28,315 --베어링자산운용116-81-342692023.04.13장내매도(-)의결권있는 주식745,654 -20 745,634 27,933 --베어링자산운용116-81-342692023.04.14장내매도(-)의결권있는 주식745,634 -866 744,768 27,855 --베어링자산운용116-81-342692023.04.17장내매도(-)의결권있는 주식744,768 -601 744,167 27,742 --베어링자산운용116-81-342692023.04.18장내매도(-)의결권있는 주식744,167 -690 743,477 27,373 --베어링자산운용116-81-342692023.04.18기타(-)의결권있는 주식743,477 -605 742,872 27,900 -현물이관(-)베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.04.19장내매수(+)의결권있는 주식742,872 353 743,225 27,509 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.04.19장내매수(+)의결권있는 주식743,225 10 743,235 27,525 --베어링자산운용116-81-342692023.04.19장내매수(+)의결권있는 주식743,235 4,637 747,872 27,512 --베어링자산운용116-81-342692023.04.19장내매도(-)의결권있는 주식747,872 -1,277 746,595 27,451 --베어링자산운용116-81-342692023.04.19기타(-)의결권있는 주식746,595 -123 746,472 27,350 -현물이관(-)베어링자산운용116-81-342692023.04.20장내매수(+)의결권있는 주식746,472 26 746,498 27,146 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.04.21장내매수(+)의결권있는 주식746,498 248 746,746 27,025 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.04.21장내매수(+)의결권있는 주식746,746 7 746,753 27,007 --베어링자산운용116-81-342692023.04.21장내매수(+)의결권있는 주식746,753 3,298 750,051 27,022 --베어링자산운용116-81-342692023.04.21장내매도(-)의결권있는 주식750,051 -313 749,738 26,940 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.04.24장내매도(-)의결권있는 주식749,738 -20 749,718 26,205 --베어링자산운용116-81-342692023.04.24장내매도(-)의결권있는 주식749,718 -281 749,437 26,211 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.04.25장내매수(+)의결권있는 주식749,437 1,292 750,729 26,047 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.04.25장내매수(+)의결권있는 주식750,729 38 750,767 26,051 --베어링자산운용116-81-342692023.04.25장내매수(+)의결권있는 주식750,767 16,937 767,704 26,051 --베어링자산운용116-81-342692023.04.25장내매도(-)의결권있는 주식767,704 -1,331 766,373 25,814 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.04.26장내매수(+)의결권있는 주식766,373 211 766,584 26,032 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.04.26장내매수(+)의결권있는 주식766,584 6 766,590 26,033 --베어링자산운용116-81-342692023.04.26장내매수(+)의결권있는 주식766,590 2,783 769,373 26,033 --베어링자산운용116-81-342692023.04.26장내매도(-)의결권있는 주식769,373 -324 769,049 25,985 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.04.27장내매도(-)의결권있는 주식769,049 -121 768,928 25,817 --베어링자산운용116-81-342692023.04.27장내매수(+)의결권있는 주식768,928 11 768,939 25,895 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.04.28장내매수(+)의결권있는 주식768,939 556 769,495 26,353 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.04.28장내매수(+)의결권있는 주식769,495 16 769,511 26,347 --베어링자산운용116-81-342692023.04.28장내매수(+)의결권있는 주식769,511 7,530 777,041 26,350 --베어링자산운용116-81-342692023.04.28장내매도(-)의결권있는 주식777,041 -24 777,017 26,373 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.05.02장내매수(+)의결권있는 주식777,017 351 777,368 26,183 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.05.02장내매수(+)의결권있는 주식777,368 10 777,378 26,185 --베어링자산운용116-81-342692023.05.02장내매수(+)의결권있는 주식777,378 4,639 782,017 26,184 --베어링자산운용116-81-342692023.05.02장내매도(-)의결권있는 주식782,017 -455 781,562 26,069 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.05.03장내매수(+)의결권있는 주식781,562 351 781,913 26,397 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.05.03장내매수(+)의결권있는 주식781,913 10 781,923 26,380 --베어링자산운용116-81-342692023.05.03장내매수(+)의결권있는 주식781,923 4,639 786,562 26,398 --베어링자산운용116-81-342692023.05.04장내매도(-)의결권있는 주식786,562 -140 786,422 26,600 --Baring Asset Management (Asia) Limited1483492023.05.04장내매수(+)의결권있는 주식786,422 5,023 791,445 26,573 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.05.08장내매수(+)의결권있는 주식791,445 1,352 792,797 27,030 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.05.08장내매수(+)의결권있는 주식792,797 40 792,837 27,025 --베어링자산운용116-81-342692023.05.08장내매수(+)의결권있는 주식792,837 8,608 801,445 27,031 --베어링자산운용116-81-342692023.05.08장내매도(-)의결권있는 주식801,445 -2,793 798,652 26,977 --Baring Asset Management (Asia) Limited1483492023.05.08장내매수(+)의결권있는 주식798,652 12,366 811,018 27,056 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.05.09장내매수(+)의결권있는 주식811,018 699 811,717 26,559 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.05.09장내매수(+)의결권있는 주식811,717 21 811,738 26,552 --베어링자산운용116-81-342692023.05.09장내매수(+)의결권있는 주식811,738 9,404 821,142 26,558 --베어링자산운용116-81-342692023.05.09장내매도(-)의결권있는 주식821,142 -313 820,829 26,460 --베어링자산운용116-81-342692023.05.10장내매도(-)의결권있는 주식820,829 -721 820,108 26,109 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.05.11장내매수(+)의결권있는 주식820,108 638 820,746 26,243 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.05.11장내매수(+)의결권있는 주식820,746 18 820,764 26,236 --베어링자산운용116-81-342692023.05.11장내매수(+)의결권있는 주식820,764 12,039 832,803 26,240 --베어링자산운용116-81-342692023.05.11장내매도(-)의결권있는 주식832,803 -117 832,686 26,171 --
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※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미