주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.5 (주)원익머트리얼즈 0000 0000 20230803 주식등의 대량보유상황보고서 2023.08.032023.08.03베어링자산운용주식회사
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

-(주)원익머트리얼즈주주변동 832,686 6.60960,385 7.621% 이상 변동에 따른 공시의무 발생단순투자
요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

(주) 보고자 보유분에는 일임계약 보유분 786,846주 (6.24%)를 포함.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 원익머티리얼즈-확인서.jpg 원익머티리얼즈-확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)원익머트리얼즈104830코스닥상장법인12,608,000
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명금융기관대한민국-베어링자산운용주식회사Barings Asset Management Korea Limited서울시 중구 을지로1가116-81-34269집합투자업, 투자일임업, 투자자문업주주베어링자산운용주식회사컴플라이언스&리스크관리팀Manager3788-0***김현욱3788-0*********kim@barings.com
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

주식회사13,864,112,120,356 - -12,000,000,000 배인수, 박종학운용전략회의(Strategic Policy Group)Baring Asset Management (Asia) Limited100
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1베어링고배당증권투자회사(주식)투자회사등공동보유자107-86-13979대한민국서울시 중구 을지로증권투자회사주주2베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)투자회사등공동보유자107-86-34940대한민국서울시 중구 을지로증권투자회사주주3Baring Asset Management (Asia) Limited외국법인계열회사148349홍콩35/F, Gloucester Tower, 15 Queen's Road Central, Hong Kong자산운용사주주
연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)베어링고배당증권투자회사(주식)

증권투자회사166,791,944,043 989,540,061 165,802,403,982 -베어링자산운용주식회사이사회, 주주총회--
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)

증권투자회사6,980,664,319 31,502,781 6,949,161,538 - 베어링자산운용주식회사이사회, 주주총회--
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

Baring Asset Management (Asia) Limited

법적성격 자산운용회사
자산총액(또는 운용자산총액) HKD 1,183,747,319 부채총액 HKD 87,420,207
자본총액 HKD 1,096,327,112 자본금 HKD 1,117,955,990
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) -
의사결정기구(의사결정권자) 이사회
최대주주(최다출자자) Baring Asset Management (Asia) Holding Limited 최대주주 지분율 100%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

1베어링자산운용주식회사116-81-34269베어링고배당증권투자회사(주식),베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)대한민국서울시 중구 을지로1가-
연번 명칭 사업자등록번호 등 대상 집합투자기구 국적 주 소(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 주식회사
자본금 12,000,000,000 운용자산총액(*) 13,864,112,120,356
대표자 배인수, 박종학
의사결정기구(의사결정권자) SPG(운용전략회의)
최대주주(법인 대표자) Baring Asset Management (Asia) Limited,(Duncan Robertson) 최대주주 지분율 100%

(*)2022년 12월 31일 기준 운용자산총액

 3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2023.05.11베어링자산운용주식회사4 832,686 6.60 832,686 6.60 12,608,000 2023.08.03베어링자산운용주식회사4960,385 7.62960,385 7.6212,608,000 127,699 1.02127,699 1.020
보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 장내 매수/매도단순 추가취득/처분-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 베어링자산운용116-81-34269911,973 --------911,973 7.23베어링고배당증권투자회사(주식)107-86-1397918,863 --------18,863 0.15베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)107-86-34940554 --------554 0.01Baring Asset Management (Asia) Limited 14834928,995 --------28,995 0.23
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

12,608,000-7.627.62
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 베어링자산운용본인--911,973 7.23911,973 7.23베어링고배당증권투자회사(주식)공동보유자--18,863 0.1518,863 0.15베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)공동보유자--554 0.01554 0.01Baring Asset Management (Asia) Limited 특수관계인--28,995 0.2328,995 0.23--960,385 7.62960,385 7.62
명칭 보고자와의관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 베어링자산운용116-81-34269110,065 --------110,065 0.87베어링고배당증권투자회사(주식)107-86-139795,854 --------5,854 0.05베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)107-86-34940174 --------174 0.01Baring Asset Management (Asia) Limited 14834911,606 --------11,606 0.09
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자

2. 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.05.12장내매수(+)의결권있는 주식832,686 706 833,392 26,034 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.05.12장내매수(+)의결권있는 주식833,392 20 833,412 26,033 --베어링자산운용116-81-342692023.05.12장내매수(+)의결권있는 주식833,412 9,274 842,686 26,038 --베어링자산운용116-81-342692023.05.15장내매수(+)의결권있는 주식842,686 50 842,736 25,585 --베어링자산운용116-81-342692023.05.15장내매도(-)의결권있는 주식842,736 -53 842,683 25,592 --Baring Asset Management (Asia) Limited1483492023.05.16장내매수(+)의결권있는 주식842,683 11,606 854,289 25,896 --베어링자산운용116-81-342692023.05.17장내매수(+)의결권있는 주식854,289 8 854,297 26,319 --베어링자산운용116-81-342692023.05.18장내매도(-)의결권있는 주식854,297 -101 854,196 26,536 --베어링자산운용116-81-342692023.05.19장내매수(+)의결권있는 주식854,196 283 854,479 27,665 --베어링자산운용116-81-342692023.05.19장내매도(-)의결권있는 주식854,479 -39 854,440 27,762 --베어링자산운용116-81-342692023.05.22장내매도(-)의결권있는 주식854,440 -1,412 853,028 27,570 --베어링자산운용116-81-342692023.05.23장내매도(-)의결권있는 주식853,028 -22 853,006 27,539 --베어링자산운용116-81-342692023.05.24장내매도(-)의결권있는 주식853,006 -233 852,773 27,321 --베어링자산운용116-81-342692023.05.25장내매도(-)의결권있는 주식852,773 -7 852,766 27,086 --베어링자산운용116-81-342692023.05.26장내매도(-)의결권있는 주식852,766 -27 852,739 27,532 --베어링자산운용116-81-342692023.05.30장내매수(+)의결권있는 주식852,739 16 852,755 28,113 --베어링자산운용116-81-342692023.05.30장내매도(-)의결권있는 주식852,755 -215 852,540 28,046 --베어링자산운용116-81-342692023.05.31장내매도(-)의결권있는 주식852,540 -482 852,058 27,338 --베어링자산운용116-81-342692023.06.01장내매도(-)의결권있는 주식852,058 -1,039 851,019 27,327 --베어링자산운용116-81-342692023.06.02장내매도(-)의결권있는 주식851,019 -381 850,638 27,365 --베어링자산운용116-81-342692023.06.05장내매도(-)의결권있는 주식850,638 -38 850,600 27,320 --베어링자산운용116-81-342692023.06.07장내매도(-)의결권있는 주식850,600 -170 850,430 27,287 --베어링자산운용116-81-342692023.06.08장내매수(+)의결권있는 주식850,430 29 850,459 27,352 --베어링자산운용116-81-342692023.06.08장내매도(-)의결권있는 주식850,459 -107 850,352 27,241 --베어링자산운용116-81-342692023.06.09장내매도(-)의결권있는 주식850,352 -284 850,068 27,426 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.06.12장내매도(-)의결권있는 주식850,068 -35 850,033 27,726 --베어링자산운용116-81-342692023.06.12장내매도(-)의결권있는 주식850,033 -105 849,928 27,845 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.06.13장내매도(-)의결권있는 주식849,928 -38 849,890 27,970 --베어링자산운용116-81-342692023.06.13장내매도(-)의결권있는 주식849,890 -609 849,281 27,885 --베어링자산운용116-81-342692023.06.14장내매도(-)의결권있는 주식849,281 -275 849,006 27,335 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.06.15장내매도(-)의결권있는 주식849,006 -38 848,968 27,591 --베어링자산운용116-81-342692023.06.15장내매수(+)의결권있는 주식848,968 222 849,190 27,643 --베어링자산운용116-81-342692023.06.15장내매도(-)의결권있는 주식849,190 -76 849,114 27,588 --베어링자산운용116-81-342692023.06.16장내매도(-)의결권있는 주식849,114 -51 849,063 27,874 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.06.19장내매도(-)의결권있는 주식849,063 -30 849,033 27,637 --베어링자산운용116-81-342692023.06.19장내매수(+)의결권있는 주식849,033 142 849,175 27,682 --베어링자산운용116-81-342692023.06.19장내매도(-)의결권있는 주식849,175 -27 849,148 27,781 --베어링자산운용116-81-342692023.06.20장내매수(+)의결권있는 주식849,148 3,000 852,148 27,943 --베어링자산운용116-81-342692023.06.20장내매도(-)의결권있는 주식852,148 -335 851,813 27,662 --베어링자산운용116-81-342692023.06.21장내매수(+)의결권있는 주식851,813 13,458 865,271 30,680 --베어링자산운용116-81-342692023.06.21장내매도(-)의결권있는 주식865,271 -413 864,858 30,502 --베어링자산운용116-81-342692023.06.21기타(-)의결권있는 주식864,858 -1,701 863,157 28,050 -현물이관(-)베어링자산운용116-81-342692023.06.22장내매도(-)의결권있는 주식863,157 -94 863,063 31,100 --베어링자산운용116-81-342692023.06.23장내매수(+)의결권있는 주식863,063 58 863,121 30,850 --베어링자산운용116-81-342692023.06.23장내매도(-)의결권있는 주식863,121 -293 862,828 30,940 --베어링자산운용116-81-342692023.06.26장내매수(+)의결권있는 주식862,828 117 862,945 30,968 --베어링자산운용116-81-342692023.06.26장내매도(-)의결권있는 주식862,945 -4 862,941 31,013 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.06.28장내매수(+)의결권있는 주식862,941 693 863,634 30,999 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.06.28장내매수(+)의결권있는 주식863,634 20 863,654 30,970 --베어링자산운용116-81-342692023.06.28장내매수(+)의결권있는 주식863,654 9,359 873,013 31,000 --베어링자산운용116-81-342692023.06.28장내매도(-)의결권있는 주식873,013 -122 872,891 30,790 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.06.29장내매수(+)의결권있는 주식872,891 1,725 874,616 31,657 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.06.29장내매수(+)의결권있는 주식874,616 51 874,667 31,649 --베어링자산운용116-81-342692023.06.29장내매수(+)의결권있는 주식874,667 23,224 897,891 31,648 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.06.30장내매도(-)의결권있는 주식897,891 -211 897,680 31,278 --베어링자산운용116-81-342692023.06.30장내매수(+)의결권있는 주식897,680 25 897,705 31,178 --베어링자산운용116-81-342692023.06.30장내매도(-)의결권있는 주식897,705 -210 897,495 31,272 --베어링자산운용116-81-342692023.07.04장내매수(+)의결권있는 주식897,495 4 897,499 33,200 --베어링자산운용116-81-342692023.07.04장내매도(-)의결권있는 주식897,499 -70 897,429 33,093 --베어링자산운용116-81-342692023.07.05장내매수(+)의결권있는 주식897,429 59 897,488 32,657 --베어링자산운용116-81-342692023.07.05장내매도(-)의결권있는 주식897,488 -461 897,027 32,424 --베어링자산운용116-81-342692023.07.06장내매도(-)의결권있는 주식897,027 -13 897,014 30,181 --베어링자산운용116-81-342692023.07.07장내매수(+)의결권있는 주식897,014 13 897,027 29,550 --베어링자산운용116-81-342692023.07.07장내매도(-)의결권있는 주식897,027 -461 896,566 29,509 --베어링자산운용116-81-342692023.07.10장내매수(+)의결권있는 주식896,566 91 896,657 29,549 --베어링자산운용116-81-342692023.07.10장내매도(-)의결권있는 주식896,657 -92 896,565 29,473 --베어링자산운용116-81-342692023.07.12장내매도(-)의결권있는 주식896,565 -121 896,444 29,915 --베어링자산운용116-81-342692023.07.13장내매도(-)의결권있는 주식896,444 -51 896,393 30,462 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.07.14장내매수(+)의결권있는 주식896,393 682 897,075 30,537 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.07.14장내매수(+)의결권있는 주식897,075 20 897,095 30,528 --베어링자산운용116-81-342692023.07.14장내매수(+)의결권있는 주식897,095 9,632 906,727 30,535 --베어링자산운용116-81-342692023.07.14장내매도(-)의결권있는 주식906,727 -19 906,708 30,300 --베어링자산운용116-81-342692023.07.17장내매수(+)의결권있는 주식906,708 18 906,726 31,250 --베어링자산운용116-81-342692023.07.17장내매도(-)의결권있는 주식906,726 -5,126 901,600 31,168 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.07.18장내매수(+)의결권있는 주식901,600 707 902,307 30,707 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.07.18장내매수(+)의결권있는 주식902,307 21 902,328 30,698 --베어링자산운용116-81-342692023.07.18장내매수(+)의결권있는 주식902,328 9,272 911,600 30,707 --베어링자산운용116-81-342692023.07.18장내매도(-)의결권있는 주식911,600 -557 911,043 30,575 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.07.19장내매도(-)의결권있는 주식911,043 -18 911,025 29,981 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.07.19장내매도(-)의결권있는 주식911,025 -9 911,016 29,994 --베어링자산운용116-81-342692023.07.19장내매수(+)의결권있는 주식911,016 311 911,327 30,081 --베어링자산운용116-81-342692023.07.19장내매도(-)의결권있는 주식911,327 -271 911,056 29,995 --베어링자산운용116-81-342692023.07.20장내매도(-)의결권있는 주식911,056 -8 911,048 30,131 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.07.21장내매도(-)의결권있는 주식911,048 -29 911,019 29,667 --베어링자산운용116-81-342692023.07.21장내매도(-)의결권있는 주식911,019 -110 910,909 29,668 --베어링자산운용116-81-342692023.07.24장내매도(-)의결권있는 주식910,909 -23 910,886 29,267 --베어링자산운용116-81-342692023.07.25장내매도(-)의결권있는 주식910,886 -115 910,771 29,119 --베어링자산운용116-81-342692023.07.26장내매수(+)의결권있는 주식910,771 2,564 913,335 28,081 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.07.27장내매수(+)의결권있는 주식913,335 1,045 914,380 28,637 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.07.27장내매수(+)의결권있는 주식914,380 31 914,411 28,650 --베어링자산운용116-81-342692023.07.27장내매수(+)의결권있는 주식914,411 13,985 928,396 28,625 --베어링자산운용116-81-342692023.07.28장내매도(-)의결권있는 주식928,396 -134 928,262 28,785 --베어링자산운용116-81-342692023.07.28기타(-)의결권있는 주식928,262 -296 927,966 28,650 -현물이관(-)베어링자산운용116-81-342692023.08.01장내매도(-)의결권있는 주식927,966 -555 927,411 28,502 --베어링자산운용116-81-342692023.08.02장내매수(+)의결권있는 주식927,411 15,000 942,411 28,480 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.08.03장내매수(+)의결권있는 주식942,411 695 943,106 28,537 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.08.03장내매수(+)의결권있는 주식943,106 20 943,126 28,533 --베어링자산운용116-81-342692023.08.03장내매수(+)의결권있는 주식943,126 17,285 960,411 28,564 --베어링자산운용116-81-342692023.08.03장내매도(-)의결권있는 주식960,411 -26 960,385 28,198 --
성명(명칭) 생년월일 또는사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분방법 주식등의종류 변동 내역 취득/처분단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미