주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.5 (주)원익머트리얼즈 0000 0000 주식등의 대량보유상황보고서 2023.09.062023.10.05베어링자산운용주식회사
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

-(주)원익머트리얼즈주주변동960,385 7.621,046,566 8.30특별관계자수 감소에 따른 공시의무 발생단순투자
요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

(주) 보고자 보유분에는 일임계약 보유분 868,462주 (6.89%)를 포함.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 원익머티리얼즈-확인서.jpg 원익머티리얼즈-확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)원익머트리얼즈104830코스닥상장법인12,608,000
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명금융기관대한민국-베어링자산운용주식회사Barings Asset Management Korea Limited서울시 중구 을지로1가116-81-34269집합투자업, 투자일임업, 투자자문업주주베어링자산운용주식회사컴플라이언스&리스크관리팀Manager3788-0***김현욱3788-0*********kim@barings.com
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

주식회사13,864,112,120,356 - -12,000,000,000 배인수, 박종학운용전략회의(Strategic Policy Group)Baring Asset Management (Asia) Limited100
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1베어링고배당증권투자회사(주식)투자회사등공동보유자107-86-13979대한민국서울시 중구 을지로증권투자회사주주2베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)투자회사등공동보유자107-86-34940대한민국서울시 중구 을지로증권투자회사주주3Baring Asset Management (Asia) Limited외국법인계열회사148349홍콩35/F, Gloucester Tower, 15 Queen's Road Central, Hong Kong자산운용사주주
연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)베어링고배당증권투자회사(주식)

증권투자회사166,791,944,043 989,540,061 165,802,403,982 -베어링자산운용주식회사이사회, 주주총회--
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)

증권투자회사6,980,664,319 31,502,781 6,949,161,538 - 베어링자산운용주식회사이사회, 주주총회--
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

Baring Asset Management (Asia) Limited

법적성격 자산운용회사
자산총액(또는 운용자산총액) HKD 1,183,747,319 부채총액 HKD 87,420,207
자본총액 HKD 1,096,327,112 자본금 HKD 1,117,955,990
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) -
의사결정기구(의사결정권자) 이사회
최대주주(최다출자자) Baring Asset Management (Asia) Holding Limited 최대주주 지분율 100%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

1베어링자산운용주식회사116-81-34269베어링고배당증권투자회사(주식),베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)대한민국서울시 중구 을지로1가-
연번 명칭 사업자등록번호 등 대상 집합투자기구 국적 주 소(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 주식회사
자본금 12,000,000,000 운용자산총액(*) 13,864,112,120,356
대표자 배인수, 박종학
의사결정기구(의사결정권자) SPG(운용전략회의)
최대주주(법인 대표자) Baring Asset Management (Asia) Limited,(Duncan Robertson) 최대주주 지분율 100%

(*)2022년 12월 31일 기준 운용자산총액

 3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2023.08.03베어링자산운용주식회사4960,385 7.62960,385 7.6212,608,000 2023.10.05베어링자산운용주식회사31,046,566 8.301,046,566 8.3012,608,000 86,181 0.6886,181 0.680
보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 장내 매수/매도단순 추가취득/처분-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 베어링자산운용116-81-342691,020,436 --------1,020,436 8.09베어링고배당증권투자회사(주식)107-86-1397925,378 --------25,378 0.20베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)107-86-34940752 --------752 0.01Baring Asset Management (Asia) Limited 1483490 --------0 0
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

12,608,000-8.38.3
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 베어링자산운용본인--1,020,436 8.091,020,436 8.09베어링고배당증권투자회사(주식)공동보유자--25,378 0.225,378 0.2베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)공동보유자--752 0.01752 0.01Baring Asset Management (Asia) Limited 특수관계인--0 00 0--1,046,566 8.301,046,566 8.30
명칭 보고자와의관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 베어링자산운용116-81-34269108,463 --------108,463 0.86베어링고배당증권투자회사(주식)107-86-139796,515 --------6,515 0.05베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)107-86-34940198 --------198 0.00Baring Asset Management (Asia) Limited 148349-28,995 ---------28,995 -0.23
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자

2. 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.08.04장내매수(+)의결권있는 주식960,385 347 960,732 28,232 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.08.04장내매수(+)의결권있는 주식960,732 10 960,742 28,220 --베어링자산운용116-81-342692023.08.04장내매수(+)의결권있는 주식960,742 4,643 965,385 28,239 --베어링자산운용116-81-342692023.08.04장내매도(-)의결권있는 주식965,385 -84 965,301 28,101 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.08.07장내매수(+)의결권있는 주식965,301 694 965,995 28,190 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.08.07장내매수(+)의결권있는 주식965,995 20 966,015 28,205 --베어링자산운용116-81-342692023.08.07장내매수(+)의결권있는 주식966,015 9,315 975,330 28,197 --베어링자산운용116-81-342692023.08.07장내매도(-)의결권있는 주식975,330 -1,415 973,915 28,023 --베어링자산운용116-81-342692023.08.08장내매수(+)의결권있는 주식973,915 8,000 981,915 27,913 --베어링자산운용116-81-342692023.08.08장내매도(-)의결권있는 주식981,915 -15,005 966,910 27,806 --베어링자산운용116-81-342692023.08.09장내매도(-)의결권있는 주식966,910 -738 966,172 28,250 --베어링자산운용116-81-342692023.08.10장내매수(+)의결권있는 주식966,172 8,627 974,799 27,472 --베어링자산운용116-81-342692023.08.10장내매도(-)의결권있는 주식974,799 -3,898 970,901 27,443 --Baring Asset Management (Asia) Limited1483492023.08.10장내매도(-)의결권있는 주식970,901 -10,053 960,848 27,427 　　베어링자산운용116-81-342692023.08.11장내매수(+)의결권있는 주식960,848 6,945 967,793 27,848 --베어링자산운용116-81-342692023.08.11장내매도(-)의결권있는 주식967,793 -75 967,718 27,740 --베어링자산운용116-81-342692023.08.14장내매수(+)의결권있는 주식967,718 5 967,723 27,400 --베어링자산운용116-81-342692023.08.14장내매도(-)의결권있는 주식967,723 -30 967,693 27,269 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.08.16장내매수(+)의결권있는 주식967,693 1,076 968,769 27,368 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.08.16장내매수(+)의결권있는 주식968,769 32 968,801 27,370 --베어링자산운용116-81-342692023.08.16장내매수(+)의결권있는 주식968,801 18,297 987,098 27,383 --베어링자산운용116-81-342692023.08.16기타(+)의결권있는 주식987,098 6,761 993,859 27,250 -현물이관(+)베어링자산운용116-81-342692023.08.16기타(-)의결권있는 주식993,859 -6,761 987,098 27,250 -현물이관(-)베어링자산운용116-81-342692023.08.17장내매수(+)의결권있는 주식987,098 2,426 989,524 26,674 --베어링자산운용116-81-342692023.08.17장내매도(-)의결권있는 주식989,524 -199 989,325 26,628 --베어링자산운용116-81-342692023.08.18장내매수(+)의결권있는 주식989,325 243 989,568 26,908 --베어링자산운용116-81-342692023.08.18장내매도(-)의결권있는 주식989,568 -110 989,458 26,795 --베어링자산운용116-81-342692023.08.21장내매수(+)의결권있는 주식989,458 51 989,509 26,561 --베어링자산운용116-81-342692023.08.21장내매도(-)의결권있는 주식989,509 -51 989,458 26,576 --베어링자산운용116-81-342692023.08.22장내매도(-)의결권있는 주식989,458 -43 989,415 26,244 --베어링자산운용116-81-342692023.08.24장내매도(-)의결권있는 주식989,415 -87 989,328 26,670 --베어링자산운용116-81-342692023.08.25장내매수(+)의결권있는 주식989,328 24 989,352 25,969 --베어링자산운용116-81-342692023.08.25장내매도(-)의결권있는 주식989,352 -69 989,283 25,866 --베어링자산운용116-81-342692023.08.28장내매수(+)의결권있는 주식989,283 1,642 990,925 26,007 --베어링자산운용116-81-342692023.08.28장내매도(-)의결권있는 주식990,925 -133 990,792 25,865 --베어링자산운용116-81-342692023.08.29장내매수(+)의결권있는 주식990,792 35 990,827 26,244 --베어링자산운용116-81-342692023.08.29장내매도(-)의결권있는 주식990,827 -18 990,809 26,164 --베어링자산운용116-81-342692023.08.30장내매수(+)의결권있는 주식990,809 536 991,345 26,466 --베어링자산운용116-81-342692023.08.30장내매도(-)의결권있는 주식991,345 -97 991,248 26,339 --베어링자산운용116-81-342692023.08.31장내매수(+)의결권있는 주식991,248 58 991,306 26,141 --베어링자산운용116-81-342692023.08.31장내매도(-)의결권있는 주식991,306 -39 991,267 26,108 --베어링자산운용116-81-342692023.09.04장내매도(-)의결권있는 주식991,267 -1,115 990,152 26,172 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.09.05장내매도(-)의결권있는 주식990,152 -149 990,003 25,993 --베어링자산운용116-81-342692023.09.05장내매수(+)의결권있는 주식990,003 298 990,301 26,041 --베어링자산운용116-81-342692023.09.05장내매도(-)의결권있는 주식990,301 -21 990,280 25,990 --베어링자산운용116-81-342692023.09.06장내매수(+)의결권있는 주식990,280 1 990,281 25,450 --베어링자산운용116-81-342692023.09.06장내매도(-)의결권있는 주식990,281 -26 990,255 25,356 --Baring Asset Management (Asia) Limited1483492023.09.06장내매도(-)의결권있는 주식990,255 -18,942 971,313 25,364 　　베어링자산운용116-81-342692023.09.07장내매수(+)의결권있는 주식971,313 7,111 978,424 25,367 --베어링자산운용116-81-342692023.09.07장내매도(-)의결권있는 주식978,424 -81 978,343 25,230 --베어링자산운용116-81-342692023.09.08장내매도(-)의결권있는 주식978,343 -32 978,311 25,283 --베어링자산운용116-81-342692023.09.11장내매수(+)의결권있는 주식978,311 116 978,427 25,333 --베어링자산운용116-81-342692023.09.11장내매도(-)의결권있는 주식978,427 -62 978,365 25,265 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.09.12장내매수(+)의결권있는 주식978,365 1,044 979,409 25,720 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.09.12장내매수(+)의결권있는 주식979,409 31 979,440 25,716 --베어링자산운용116-81-342692023.09.12장내매수(+)의결권있는 주식979,440 14,003 993,443 25,718 --베어링자산운용116-81-342692023.09.12장내매도(-)의결권있는 주식993,443 -20 993,423 25,460 --베어링자산운용116-81-342692023.09.13장내매수(+)의결권있는 주식993,423 65 993,488 25,458 --베어링자산운용116-81-342692023.09.13장내매도(-)의결권있는 주식993,488 -26 993,462 25,300 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.09.14장내매수(+)의결권있는 주식993,462 690 994,152 26,419 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.09.14장내매수(+)의결권있는 주식994,152 20 994,172 26,408 --베어링자산운용116-81-342692023.09.14장내매수(+)의결권있는 주식994,172 9,297 1,003,469 26,419 --베어링자산운용116-81-342692023.09.14장내매도(-)의결권있는 주식1,003,469 -6 1,003,463 26,458 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.09.15장내매수(+)의결권있는 주식1,003,463 1,392 1,004,855 27,125 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.09.15장내매수(+)의결권있는 주식1,004,855 41 1,004,896 27,120 --베어링자산운용116-81-342692023.09.15장내매수(+)의결권있는 주식1,004,896 18,584 1,023,480 27,130 --베어링자산운용116-81-342692023.09.15장내매도(-)의결권있는 주식1,023,480 -269 1,023,211 27,218 --베어링자산운용116-81-342692023.09.18장내매수(+)의결권있는 주식1,023,211 497 1,023,708 26,697 --베어링자산운용116-81-342692023.09.18장내매도(-)의결권있는 주식1,023,708 -115 1,023,593 26,616 --베어링자산운용116-81-342692023.09.19장내매수(+)의결권있는 주식1,023,593 1,198 1,024,791 26,998 --베어링자산운용116-81-342692023.09.19장내매도(-)의결권있는 주식1,024,791 -4 1,024,787 26,750 --베어링자산운용116-81-342692023.09.20장내매도(-)의결권있는 주식1,024,787 -68 1,024,719 26,970 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.09.21장내매수(+)의결권있는 주식1,024,719 698 1,025,417 25,994 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.09.21장내매수(+)의결권있는 주식1,025,417 20 1,025,437 25,995 --베어링자산운용116-81-342692023.09.21장내매수(+)의결권있는 주식1,025,437 9,282 1,034,719 25,994 --베어링자산운용116-81-342692023.09.22장내매수(+)의결권있는 주식1,034,719 1,563 1,036,282 25,999 --베어링자산운용116-81-342692023.09.25장내매수(+)의결권있는 주식1,036,282 998 1,037,280 26,290 --베어링자산운용116-81-342692023.09.25장내매도(-)의결권있는 주식1,037,280 -25 1,037,255 26,000 --베어링자산운용116-81-342692023.09.26장내매수(+)의결권있는 주식1,037,255 122 1,037,377 25,597 --베어링자산운용116-81-342692023.09.26장내매도(-)의결권있는 주식1,037,377 -40 1,037,337 25,600 --베어링자산운용116-81-342692023.09.27장내매수(+)의결권있는 주식1,037,337 40 1,037,377 25,814 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.10.04장내매수(+)의결권있는 주식1,037,377 723 1,038,100 25,889 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.10.04장내매수(+)의결권있는 주식1,038,100 24 1,038,124 25,888 --베어링자산운용116-81-342692023.10.04장내매수(+)의결권있는 주식1,038,124 12,536 1,050,660 25,909 --베어링자산운용116-81-342692023.10.04장내매도(-)의결권있는 주식1,050,660 -2 1,050,658 25,775 --베어링자산운용116-81-342692023.10.05장내매수(+)의결권있는 주식1,050,658 130 1,050,788 25,950 --베어링자산운용116-81-342692023.10.05장내매도(-)의결권있는 주식1,050,788 -4,222 1,046,566 25,864 --
성명(명칭) 생년월일 또는사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분방법 주식등의종류 변동 내역 취득/처분단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미