임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서 4.0 (주)파인디앤씨

20230802

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서 2023년 08월 02일2023년 08월 02일

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :

보고서작성기준일 :

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 : (주)코데스

1. 발행회사에 관한 사항

(주)파인디앤씨코스닥상장법인04912034,970,177

회 사 명
법인구분	회사코드
발행주식 총수

2. 보고자에 관한 사항

신규국내법인(주)코데스CODES CO.,LTD.123-81-56878경기도 안양시 만안구 전파로----10%이상주주(주)코데스재경대리031-46******김다애031-46************@naver.com

보고구분	보고자 구분
성명(명칭)	한 글	한자(영문)
	생년월일 또는 사업자등록번호 등
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
발행회사와의 관계	임원(등기여부)	직위명
	선임일	퇴임일
	주요주주
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부 서
	직 위	전화번호
	성 명	팩스번호
	이메일 주소

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

-----2023년 08월 02일7,431,17119.143,573,66610.227,431,17119.143,573,66610.22

	보고서작성 기준일	특정증권등		주권
		특정증권등의수(주)	비율(%)	주식수(주)	비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

주) 보고자는 금번 보고서 제출 이전 발행회사의 주식(주권)을 1,755,485주(지분율 5.83% / 발행주식총수 30,121,693주 기준) 보유하고 있었으며, 보고자가 보유하고 있던 발행회사의 제6회차 신주인수권부사채 30억원을 2023.07.19.에 행사청구(행사가액 1650원)함에 따라 2023.08.02. 신주 상장이 되어 상기와 같이 발행회사의 10% 이상 주요주주가 되었습니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

3,573,666-3,857,505-----7,431,17119.14

특정증권등의 내역
주 권	신주인수권이표시된것	전환사채권	신주인수권부사채권	이익참가부사채권	교환사채권	증권예탁증권	기타	합 계
								주수(주)	비율(%)
A	B	C	D	E	F	G	H
	I

34,970,1773,857,50519.1410.22

발행주식 총수(J)	주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)	소유비율(%)
		특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100	주권의 소유비율(A / J) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

신규주요주주(+)2023년 08월 02일보통주-3,573,6663,573,6661,650주1)신규주요주주(+)2023년 08월 02일전환사채권-3,251,4453,251,4451,384주2)신규주요주주(+)2023년 08월 02일전환사채권-606,060606,0601,650주1)-7,431,1717,431,171--

보고사유	변동일*	특정증권등의종류	소 유 주 식 수 (주)			취득/처분단가(원)**	비 고
			변동전	증감	변동후
합 계

주1) 취득 단가는 발행회사의 제6회 신주인수권부사채의 행사가액과 제8회 전환사채의 전환가액입니다.주2) 취득 단가는 발행회사의 제7회 전환사채의 전환가액입니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미