| (일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우) | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | |
| 보고자 : | ||
| 요약정보 | |||
| 발행회사명 | 발행회사와의 관계 | ||
| 보고구분 | |||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | 주식등의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 의결권의 수 및 보유비율 | 의결권의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 주요계약체결 의결권의 수 및비율 | 의결권의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 보고사유 | |||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
| 회사명 | 회사코드 |
| 법인구분 | 의결권있는 발행주식 총수(주) |
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | |||
| 보고자 구분 | 국 적 | ||
| 보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) | |||
| 성명(명칭) | 한글 | 한자(영문) | |
| 주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | ||
| 직업(사업내용) | 발행회사와의 관계 | ||
| 업무상 연락처및 담당자 | 소속회사 | 부서 | |
| 직위 | 전화번호 | ||
| 성명 | 팩스번호 | ||
| 이메일 주소 | |||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 2024년말 연결 재무제표 기준임.
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 국적 | 주 소(소재지) | 직 업(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록번호 등 | 대상 집합투자기구 | 국적 | 주 소(소재지) | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
- 해당사항 없음
| 보고서작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식총수(주) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) | |||
| 직전보고서 | ||||||||
| 이번보고서 | ||||||||
| 증 감 | ||||||||
주) 보고자는 특별관계자 7인이 소유한 주식 총 4,581,865주에 대하여 콜옵션을 보유하고 있음(콜옵션에 관한 구체적 내용은 제2부 중 '2. 보유주식등에 관한 계약' 부분 참조). 다만, 주식등의 수 산정시 중복되는 주식은 중복 산정하지 않고 1개의 주식등에 해당하는 것으로 보아 보고자 및 특별관계자가 보유하는 주식등의 수를 산정함.
| 변동방법 |
| 변동사유 |
| 변경사유 |
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||||
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
주1) 보고자는 특별관계자 7인이 소유한 주식 총 4,581,865주에 대하여 콜옵션을 보유하고 있음. 위 콜옵션의 대상이 되는 주식 4,581,865주는 '기타' 란에 기재함.주2) '기타'란에 기재된 주식은 콜옵션 행사 시 보고자가 보유하게 되는 주식이며, 보고자와 특별관계자 7인 간에 체결된 주주간계약에서 정한 일정 사유 발생 시 해지(콜옵션 소멸)될 수 있음.
| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 | ||
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정 주) 보유주식등으로서 콜옵션의 대상이 되는 주식은 이미 발행된 주식(즉, 의결권 있는 발행주식 총수에 포함된 주식)이며, 콜옵션의 행사 여부에 따라 보유자 및 특별관계자 전부가 소유하는 주식의 합계는 변함이 없으므로 '보유잠재주식의 수'에서는 콜옵션의 대상이 되는 주식을 제외함.
| 관계 | 성명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 | 합계 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 | |||
| 보고자 | |||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||
| ※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 |
| 신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부 |
*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음
| 연번 | 성명(명칭) | 보고자와의관계 | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 주식등의종류 | 주식등의수 | 계약 상대방 | 계약의종류 | 계약체결(변경)일 | 계약기간 | 비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 합계(주식등의 수) | 합계(비율) | ||||||||||
주1) 보고자는 오준호, 이정호, 허정우, 임정수, 윤혜선, 오수정, OH ERICK SOOHYUNG(이하 위 7인을 총칭하여 "특수관계인") 및 발행회사와 2023년 3월 15일 주주간계약을 체결하였음("본건 주주간계약"). 본건 주주간계약은 보고자와 오준호, 이정호, 허정우, 임정수 및 발행회사와 사이에 체결된 2023년 1월 2일자 주주간계약(이하"(구)주주간계약")을 대체하며, (구)주주간계약은 본건 주주간계약의 체결 및 효력 발생에 따라 실효되었음.본건 주주간계약에 따라, 보고자는 발행회사에 대한 이사 및 감사 지명권을 보유하며, 특수관계인은 보고자가 지명한 이사 및 감사를 선임하기 위한 의결권 행사 의무를 부담함.단, 보고자는 특수관계인에 대하여 의결권 공동행사 의무를 부담하지 않음.본건 주주간계약에 따라, 특수관계인은 일정기간 보고자의 동의 없이 자신이 보유한 발행회사 주식에 대한 처분등 행위를 할 수 없음(다만, OH ERICK SOOHYUNG에 한하여, 본건 주주간계약 체결일로부터 5영업일 내에 일정 주식을 제3자에게 장내 매각할 수 있음).본건 주주간계약에 따라, 특수관계인은 발행회사 주식을 처분하고자 하는 경우 일정기간 보고자에 대하여 우선매수권을 부여함.본건 주주간계약에 따라, 보고자는 일정기간 특수관계인에 대하여 특수관계인이 보유하는 주식의 전부 또는 일부를 보고자 또는 보고자가 지정한 제3자에게 매도할 것을 청구할 권리(이하 "콜옵션")를 보유함.본건 주주간계약에 따라, 특수관계인은 주주간계약에서 정하는 일정한 사유가 발생하는 경우 보고자가 보유하는 주식의 전부 또는 일부를 특수관계인에게 매도할 것을 청구할 권리를 보유하고 있었으나, 이와 같은 권리는 2024년 12월 30일 보고자의 콜옵션 행사에 따라 소멸되었음.본건 주주간계약에 따라, 보고자는 본건 주주간계약에서 정하는 일정한 사유가 발생하는 경우 특수관계인에게 보고자가 보유하는 발행회사 주식의 매수를 청구하거나 특수관계인이 보유하는 주식 전부를 보고자에게 매도할 것을 청구할 권리를 가짐. 주2) 보고자는 2024년 12월 30일 최대주주등이 보유하고 있는 발행회사 주식 중 3,935,814주에 대하여 콜옵션을 행사하였으나, 2025년 3월 12일 최대주주등과 변경계약을 체결하고 콜옵션 행사 대상 주식에서 오수정 및 OH ERICK SOOHYUNG 소유의 주식을 제외하되, 해당 제외된 주식 수만큼 오준호 및 윤혜선 소유의 주식 수를 추가하기로 함(콜옵션 행사 대상 총 주식 수는 동일). 보고자의 콜옵션 행사 대상 주식의 가중평균 단가는 67,956원으로, 오준호를 제외한 매도자들로부터의 취득단가는 1주당 68,719원이고, 오준호로부터의 취득단가는 67,471원임(원 단위 미만 반올림). 상기 1주당 취득 가액은 주주간계약에서 정한 산식에 따름. 동 콜옵션 행사와 관련하여, 보고자는 2024년 12월 30일 최대주주등과 주식매매계약을 체결하였고, 2025년 3월 12일 최대주주등과 동 주식매매계약에 관한 변경계약을 체결하고 위 계약은 같은 날 종결되었음(이하 주식매매계약과 그에 관한 변경계약을 총칭하여 "주식매매계약"). 주식매매계약 체결 및 종결 이후에도 보고자는 최대주주등을 상대로 최대주주등의 잔여 주식(총 4,581,865주)에 대해 콜옵션을 행사할 수 있음. 단, 보고자는 콜옵션을 행사할 의무를 부담하지 않음.주 3) 본건 주주간계약의 계약기간은 미정이며, 주주간계약에서 정한 일정 사유 발생시 해지될 수 있음.주 4) '합계(주식등의 수)'의 경우 중복산정되는 주식수는 제외하였고, 이를 기준으로 지분율을 계산하여 '합계(비율)'에 반영함.
| 연번 | 주식등의 수 | 대출금액 | 채무자 | 이자율 | 담보유지비율 | 기타 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| 합 계 | |||||||
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||||
주) 보고자의 주식등의 변동내역은 보유 형태의 변경에 해당됨(보유에서 소유로 변경)
| (단위 : 주, 원) |
| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | 취득/처분단가** | 비 고 | |||
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| 변동전 | 증감 | 변동후 | ||||||||
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
주1) 보고자의 주식등의 세부변동내역은 보유 형태의 변경에 해당됨(보유에서 소유로 변경)주 2) 처분단가는 원 단위 미만에서 반올림함.
| (단위 : 원) |
| 성명 | 생년월일 또는사업자등록번호등 | 자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
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| 성명 | 생년월일 또는사업자등록번호등 | 취득자금등의 조성경위 및 원천 |
|---|---|---|