| (일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우) | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | |
| 보고자 : | ||
| 요약정보 | |||
| 발행회사명 | 발행회사와의 관계 | ||
| 보고구분 | |||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | 주식등의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 보고사유 | |||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
| 회사명 | 회사코드 |
| 법인구분 | 의결권있는 발행주식 총수(주) |
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | |||
| 보고자 구분 | 국 적 | ||
| 보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) | |||
| 성명(명칭) | 한글 | 한자(영문) | |
| 주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | ||
| 직업(사업내용) | 발행회사와의 관계 | ||
| 업무상 연락처및 담당자 | 소속회사 | 부서 | |
| 직위 | 전화번호 | ||
| 성명 | 팩스번호 | ||
| 이메일 주소 | |||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 국적 | 주 소(소재지) | 직 업(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록번호 등 | 대상 집합투자기구 | 국적 | 주 소(소재지) | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | - | ||
| 자본금 | - | 운용자산총액 | - |
| 대표자 | - | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | - | ||
| 최대주주(법인 대표자) | - | 최대주주 지분율 | - |
| 보고서작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식총수(주) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) | |||
| 직전보고서 | ||||||||
| 이번보고서 | ||||||||
| 증 감 | ||||||||
| 변동방법 |
| 변동사유 |
| 변경사유 |
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||||
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 | ||
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정주1) 보고 기준일 현재 콜옵션(매도청구권)에 대한 행사 가능 권리만을 보유하고 있으며, 콜옵션계약에 대한 보유 잠재주식의 수는 행사 한도 35% 범위 내에서 특수관계인게게 안분한 행사비율 한도이며, 향후 실제 콜옵션 권리 행사시 변동될 수 있습니다. 주2) 주식등의 보유비율 산정시 분모에서 제외되는 보유잠재주식의 수는 스톡옵션 권리부여 22,000주 입니다.
| 관계 | 성명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 | 합계 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 | |||
| 보고자 | |||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||
| ※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 |
| 신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부 |
*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음
| 연번 | 성명(명칭) | 보고자와의관계 | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 주식등의종류 | 주식등의수 | 계약 상대방 | 계약의종류 | 계약체결(변경)일 | 계약기간 | 비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 합계(주식등의 수) | 합계(비율) | ||||||||||
주1) 우용인베스트(주) 주식담보대출은 대출상환시까지 연장주2) 보고 기준일 현재 콜옵션(매도청구권)에 대한 행사 가능 권리만을 보유하고 있으며, 상기 계약수량은 콜옵션계약에 대한 행사 한도 35% 범위 내에서 특수관계인에게 안분한 각 행사비율 한도이며, 전환가액(행사가액)은 60,500원 입니다. 향후 실제 콜옵션 권리 행사시 행사수량 및 취득금액은 변경될 수 있습니다.
| 전환우선주 인수인 |
|---|
| 케이클라비스-키움 신소재 신기술사업조합 |
| 산은캐피탈 주식회사 |
| 에스엘아이 넥스트 이노베이션 펀드(업무집행조합원 : (주)에스엘인베스트먼트) |
| 신한캐피탈 주식회사 |
| 메리츠증권 주식회사 |
| 신한금융투자 주식회사 |
| 주식회사 비엔케이투자증권 |
| 이베스트투자증권 주식회사 |
| 키움투자자산운용 주식회사 |
| 엔에이치투자증권 주식회사 |
| 한양증권 주식회사 |
| 하이투자증권 주식회사 |
| 디에스씨테크밸류업펀드3호(업무집행조합원 : 디에스씨인베스트먼트(주)) |
| 디에스씨테크밸류업펀드4호(업무집행조합원 : 디에스씨인베스트먼트(주)) |
| 슈미트-DSC미래모빌리티펀드(업무집행조합원 : (주)슈미트/디에스씨인베스트먼트(주)) |
| 삼성증권 주식회사(수성코스닥벤처B11 일반 사모투자신탁 신탁업자의 지위에서) |
| 삼성증권 주식회사(수성코스닥벤처T1 일반 사모투자신탁 신탁업자의 지위에서 |
| 미래에셋증권 주식회사(수성코스닥벤처T2 일반 사모투자신탁신탁업자의 지위에서) |
| KB증권 주식회사(수성코스닥벤처T3 일반 사모투자신탁신탁업자의 지위에서) |
| 엘디(LD)-수성 Pre IPO 메자닌 신기술투자조합 제1호(업무집행조합원 : 수성자산운용(주)/리딩에이스캐피탈) |
| 미래에셋증권 주식회사(지브이에이 Saber-G 일반 사모투자신탁 신탁업자의 지위에서) |
| 미래에셋증권 주식회사(지브이에이 Saber-V 일반 사모투자신탁의 신탁업자의 지위에서) |
| 미래에셋증권 주식회사(지브이에이 Fortress-A 일반 사모투자신탁의 신탁업자의 지위에서) |
| 엔에이치투자증권 주식회사(파로스 퍼시픽 일반 사모투자신탁 3호의 신탁업자의 지위에서) |
| 엔에이치투자증권 주식회사(파로스 코스닥벤처 일반 사모증권투자신탁 3호의 신탁업자의 지위에서) |
| 중소기업은행(신한 뉴딜 일반 사모투자신탁 제2호의 신탁업자의 지위에서) |
| 미래에셋증권 주식회사(한국주식롱숏 일반사모혼합자산투자신탁 제1호의 신탁업자의 지위에서) |
| 삼성증권 주식회사(NH앱솔루트리턴 일반 사모투자신탁 제1호의 신탁업자의 지위에서) |
| 삼성증권 주식회사(NH앱솔루트 코스닥벤처 Mezzanine 전문투자형 사모투자신탁 제1호의 신탁업자의 지위에서) |
| 삼성증권 주식회사(NH앱솔루트 코스닥벤처 Mezzanine Alpha 일반 사모투자신탁 제1호의 신탁업자의 지위에서) |
| 미래에셋증권 주식회사(디에스 히든챔피언 3호 일반 사모투자신탁의 신탁업자의 지위에서) |
| 중소기업은행(디에스 GND 일반 사모투자신탁의 신탁업자의 지위에서) |
| 엔에이치투자증권 주식회사(오라이언 메자닌 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제64호의 신탁업자의 지위에서) |
| 엔에이치투자증권 주식회사(오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제65호의 신탁업자의 지위에서) |
| 엔에이치투자증권 주식회사(오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제67호의 신탁업자의 지위에서) |
| 엔에이치투자증권 주식회사(오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제53호의 신탁업자의 지위에서) |
| 엔에이치투자증권 주식회사(타이거 코스닥벤처 메자닌포커스 313 일반 사모투자신탁의 신탁업자의 지위에서) |
| 엔에이치투자증권 주식회사(타이거 코스닥벤처 비욘드메자닌 319 일반 사모투자신탁(전문투자자)의 신탁업자의 지위에서) |
| 삼성증권 주식회사(타임폴리오 It's Time-Mezzanine I 일반사모투자신탁의 신탁업자의 지위에서) |
| 삼성증권 주식회사(타임폴리오 코스닥벤처 The Special 대체투자 3호 일반사모투자신탁의 신탁업자의 지위에서) |
| 연번 | 주식등의 수 | 대출금액 | 채무자 | 이자율 | 담보유지비율 | 기타 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| 합 계 | |||||||
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||||
| (단위 : 주, 원) |
| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | 취득/처분단가** | 비 고 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | ||||||||
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
주1) 자회사 임원으로 선임되어 기 부여된 주식매수선택권을 신규 보고 하는 것으로 상기 주식매수선택권은 2021년 3월 29일 정기주주총회에서 승인되었으며, 신주교부, 자기주식교부, 차액보상 중 추후 주식매수선택권 행사시점에 이사회 결의로 결정할 예정입니다.
| (단위 : 원) |
| 성명 | 생년월일 또는사업자등록번호등 | 자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
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- 기재된 금액은 주식매수선택권 부여시 행사가격으로 산정하였습니다.
| 성명 | 생년월일 또는사업자등록번호등 | 취득자금등의 조성경위 및 원천 |
|---|---|---|