주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.7 (주)알테오젠 1111 1100 20200724 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2021년 03월 29일2021년 04월 05일박순재
(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

(주)알테오젠최대주주변동ㆍ변경3,666,18226.0911,270,19625.82 ----특수관계인 신규선임, 주식매수선택권 행사 및 부여, &cr;장내(시간외) 매도, 무상증자
요약정보
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)알테오젠196170코스닥상장법인43,153,365
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동ㆍ변경연명개인(국내)대한민국박순재朴淳宰(Soon Jae Park)대전시 유성구 하기동541222(주)알테오젠 대표이사최대주주(주)알테오젠경영기획본부상무042-38******이중석042-38************alteogen.com
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소
※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)&cr; 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

---------
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)
※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr;【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr; ◆click◆ 『보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00636#*보고자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1정혜신개인(국내)친인척570807대한민국대전시 유성구 하기동사내이사임원(미등기)2박수민개인(국내)친인척870622대한민국대전시 유성구 하기동-주주3이재상개인(국내)계열회사 임원560124대한민국서울시 영등포구 여의나루계열회사 대표이사계열회사등 임원4이상미개인(국내)임원670527대한민국대전시 서구 월평동임원임원(미등기)5이민석개인(국내)임원630405대한민국서울시 송파구 송파대로임원임원(미등기)6이승주개인(국내)임원630608대한민국대전시 유성구 관평동사내이사임원(등기)7강상우개인(국내)임원660327대한민국서울시 서초구 서초대로사내이사임원(등기)8고인영개인(국내)임원560415대한민국강원도 춘천시 신동면사외이사임원(등기)
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재
※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의&cr;→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

---------
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)
※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr;【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr; ◆click◆ 『특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00636#*특별관계자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

-------
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 -
자본금 - 운용자산총액 -
대표자 -
의사결정기구&cr;(의사결정권자) -
최대주주&cr;(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2020년 05월 25일박순재63,666,18226.093,611,18225.8013,995,9502021년 04월 05일박순재811,270,19625.8210,775,19624.9743,153,3657,604,014-0.277,164,014-0.83 29,157,415
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 보유목적 본인과 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련행위들을 결정할 예정입니다.&cr;&cr;1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지&cr;2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경&cr;3. 회사의 자본금 변경&cr;4. 회사의 배당 결정&cr;5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병&cr;6. 주식의 포괄적 교환 및 이전&cr;7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도&cr;8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분&cr;9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약&cr;10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유 장내, 시간외 매도(단순처분) / 무상증자 / 주식매수선택권 부여 및 행사 / 임원의 선임장내, 시간외 매도(단순처분) / 무상증자 / 주식매수선택권 부여 및 행사 / 임원의 선임주식매수선택권 부여 및 행사
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 박순재5412228,505,000--------8,505,00019.49 정혜신5708071,680,000--------1,680,0003.85 박수민870622232,500--------232,5000.53 이재상56012469,000 -------45,000 114,0000.26 이상미670527202,986-------30,000232,9860.53 이민석63040585,560-------30,000115,5600.26 이승주630608--------300,000300,0000.69 강상우660327--------90,00090,0000.21 고인영560415150--------1500.00
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

43,153,365 495,00025.82 24.97
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 나. 보유형태별 보유내역 박순재5412228,505,000------8,505,00019.49 정혜신5708071,680,000------1,680,0003.85 박수민870622232,500------232,5000.53 이재상56012469,000 -----45,000 114,0000.26 이상미670527202,986-----30,000232,9860.53 이민석63040585,560-----30,000115,5600.26 이승주630608------300,000300,0000.69 강상우660327------90,00090,0000.21 고인영560415150------1500.00
관계 성명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr;법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자
특별&cr;관계자
&cr;※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr;&cr; - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr; - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr; - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr; - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr; - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr; - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr; - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr; 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음
신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의&cr;→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용 ---------------
연번 성명&cr;(명칭) 보고자와의&cr;관계 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 주식등의&cr;종류 주식등의&cr;수 계약 &cr;상대방 계약의&cr;종류 계약체결&cr;(변경)일 계약&cr;기간 비율 비고
합계(주식등의 수) 합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 -------
연번 주식등의 수 대출금액 채무자 이자율 담보&cr;유지비율 기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 박순재5412225,670,000 --------5,670,00012.99 정혜신5708071,095,000 --------1,095,0002.51 박수민870622147,500 --------147,5000.34 이재상56012446,000 -------30,000 76,0000.17 이상미670527130,324 -------20,000 150,3240.34 이민석63040575,040 --------75,0400.17 이승주(*)630608--------300,000300,0000.69 강상우(*)660327--------90,00090,0000.21 고인영(*)560415150--------1500.00
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

(*) 2021년 3월 29일 주주총회 신규 선임 임원입니다.&cr;

 2. 세부변동내역 박순재5412222020년 07월 24일무상신주취득(+)의결권있는 주식2,835,000 2,835,000 5,670,000--박순재5412222021년 03월 25일무상신주취득(+)의결권있는 주식5,670,000 2,835,000 8,505,000　-　-정혜신5708072020년 07월 24일무상신주취득(+)의결권있는 주식585,000 585,000 1,170,000　-　-정혜신5708072020년 09월 07일시간외매매(-)의결권있는 주식1,170,000 -50,0001,120,000203,490　-정혜신5708072021년 03월 25일무상신주취득(+)의결권있는 주식1,120,000 560,000 1,680,000　-　-이재상5601242020년 07월 24일무상신주취득(+)의결권있는 주식23,000 23,000 46,000　-　-이재상5601242020년 07월 24일무상신주취득(+)기타15,00015,00030,000　-　-이재상5601242021년 03월 25일무상신주취득(+)의결권있는 주식46,000 23,000 69,000　-　-이재상5601242021년 03월 25일무상신주취득(+)기타30,00015,00045,000　-　-이상미6705272020년 07월 24일무상신주취득(+)의결권있는 주식72,66272,662145,324-　-이상미6705272020년 07월 24일무상신주취득(+)기타10,00010,00020,000-　-이상미6705272020년 08월 26일장내매도(-)의결권있는 주식145,324-3,000142,324187,124　-이상미6705272020년 08월 28일장내매도(-)의결권있는 주식142,324-5,000137,324188,043　-이상미6705272020년 08월 31일장내매도(-)의결권있는 주식137,324-2,000135,324190,081 　-이상미6705272021년 03월 25일무상신주취득(+)의결권있는 주식135,32467,662202,986-　-이상미6705272021년 03월 25일무상신주취득(+)기타20,00010,00030,000-　-박수민8706222020년 07월 24일무상신주취득(+)의결권있는 주식85,00085,000170,000- -박수민8706222020년 08월 24일장내매도(-)의결권있는 주식170,000-10,000160,000181,142 -박수민8706222020년 09월 02일장내매도(-)의결권있는 주식160,000-5,000155,000220,426　-박수민8706222021년 03월 25일무상신주취득(+)의결권있는 주식155,00077,500232,500　- -이민석6304052020년 07월 24일무상신주취득(+)의결권있는 주식10,52010,52021,040　-　-이민석6304052020년 07월 24일무상신주취득(+)기타30,00030,00060,000　-　-이민석6304052020년 09월 01일장내매도(-)의결권있는 주식21,040-5,00016,040203,230　-이민석6304052020년 09월 01일장내매수(+)의결권있는 주식16,0401,00017,040203,210　　-이민석6304052020년 09월 09일주식매수선택권행사(+)의결권있는 주식17,04040,00057,0407,750　　-이민석6304052020년 09월 09일주식매수청구권 행사(-)기타60,000-40,00020,000-　　-이민석6304052021년 03월 25일무상신주취득(+)의결권있는 주식57,04028,52085,560　-　　-이민석6304052021년 03월 25일무상신주취득(+)기타20,00010,00030,000-　　-이승주(***)6306082021년 03월 29일신규주요주주(+)기타-300,000300,000주식매수선택권　　-강상우(***)6603272021년 03월 29일신규주요주주(+)기타-90,00090,000주식매수선택권　　-고인영(***)5604152021년 03월 29일신규주요주주(+)의결권있는 주식-150150신규 선임　　-
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미&cr;*** 이번 보고는 임원 신규 선임으로 인한 보고입니다. &cr;

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 이민석630405310,000,000--310,000,000이민석630405203,210,000--203,210,000이승주630608--3,205,050,0003,205,050,000강상우660327--6,900,030,0006,900,030,000고인영5604153,225,000--3,225,000
성명 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 자기자금(H) 차입금(I) 기타(J) 계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ◆click◆ 『취득자금등의 조성경위 및 원천』을 삽입 00636#*_*.dsl 01_자기자금의 경우 ㅇ 자기자금의 경우 이민석630405보유 현금 고인영560415보유 현금
성명 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 취득자금등의 조성경위 및 원천

03_기타의 경우 ㅇ 기타의 경우 이승주630608주식매수선택권을 행가가격으로 곱합 금액임.강상우660327주식매수선택권을 행가가격으로 곱합 금액임.
성명 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 취득자금등의 조성경위 및 원천